2026年水果種植公司制度執(zhí)行監(jiān)督檢查管理制度第一章總則第一條制度目的為加強(qiáng)公司各項(xiàng)管理制度（如種植管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量管控、可持續(xù)發(fā)展等制度）的執(zhí)行力度，確保制度要求落地見(jiàn)效，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正制度執(zhí)行中的偏差，避免因制度未落實(shí)導(dǎo)致生產(chǎn)安全隱患、質(zhì)量問(wèn)題或資源浪費(fèi)，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有序、合規(guī)、高效開(kāi)展，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有部門、種植基地、合作農(nóng)戶及全體員工，覆蓋公司已發(fā)布的所有正式管理制度（包括但不限于種植技術(shù)規(guī)范、安全生產(chǎn)制度、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量管理制度、可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度等）的執(zhí)行監(jiān)督檢查工作。第三條基本原則（一）全面覆蓋原則：監(jiān)督檢查需涵蓋制度執(zhí)行的全流程、全主體，既包括公司內(nèi)部部門與員工，也包括合作農(nóng)戶，確保無(wú)監(jiān)督盲區(qū)。（二）客觀公正原則：檢查人員需以制度條款為依據(jù)，客觀記錄執(zhí)行情況，不偏袒、不隱瞞，確保檢查結(jié)果真實(shí)反映制度執(zhí)行現(xiàn)狀。（三）閉環(huán)管理原則：對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，需明確整改責(zé)任、整改期限，跟蹤整改效果，形成“檢查-反饋-整改-復(fù)核”的閉環(huán)，避免問(wèn)題反復(fù)。（四）預(yù)防與整改結(jié)合原則：在監(jiān)督檢查中，既要及時(shí)糾正已發(fā)生的違規(guī)行為，也要分析問(wèn)題根源，提出預(yù)防措施，從源頭減少制度執(zhí)行偏差。（五）合規(guī)合法原則：監(jiān)督檢查工作需符合國(guó)家《勞動(dòng)法》《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《環(huán)境保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，確保檢查過(guò)程與處理結(jié)果合法合規(guī)。第二章監(jiān)督檢查組織架構(gòu)與職責(zé)第四條組織架構(gòu)公司成立制度執(zhí)行監(jiān)督檢查小組（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌開(kāi)展制度執(zhí)行監(jiān)督檢查工作，具體架構(gòu)如下：（一）組長(zhǎng)：由公司副總經(jīng)理?yè)?dān)任，負(fù)責(zé)審批年度監(jiān)督檢查計(jì)劃、重大問(wèn)題處理方案，協(xié)調(diào)解決檢查工作中的跨部門爭(zhēng)議。（二）副組長(zhǎng)：由公司質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，協(xié)助組長(zhǎng)制定檢查計(jì)劃、組織檢查實(shí)施，審核檢查報(bào)告與整改方案。（三）成員：從種植管理部、安全生產(chǎn)部、可持續(xù)發(fā)展部、財(cái)務(wù)部、人事行政部等部門各抽調(diào)1-2名骨干員工組成，成員需熟悉公司相關(guān)制度，具備一定的現(xiàn)場(chǎng)檢查與問(wèn)題分析能力，檢查時(shí)需按分工開(kāi)展工作，避免利益關(guān)聯(lián)（如不負(fù)責(zé)檢查本部門主導(dǎo)的制度執(zhí)行情況）。第五條核心職責(zé)（一）監(jiān)督小組職責(zé)：每年12月底前制定次年《制度執(zhí)行監(jiān)督檢查年度計(jì)劃》，明確檢查制度范圍、檢查頻次、檢查方式、責(zé)任人員及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。按計(jì)劃組織開(kāi)展監(jiān)督檢查工作，包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料核查、人員訪談等，記錄檢查情況。匯總檢查結(jié)果，分析制度執(zhí)行偏差原因，形成《監(jiān)督檢查報(bào)告》，提出整改要求與預(yù)防建議。跟蹤整改方案落實(shí)情況，對(duì)整改效果進(jìn)行復(fù)核，確保問(wèn)題整改到位。每季度向公司管理層匯報(bào)制度執(zhí)行監(jiān)督檢查情況，每年底總結(jié)全年檢查工作，提出制度優(yōu)化建議（如因制度條款模糊導(dǎo)致執(zhí)行偏差，需建議修訂制度）。（二）檢查成員職責(zé)：按分工完成指定制度、指定區(qū)域的檢查任務(wù)，如種植管理部成員負(fù)責(zé)檢查種植技術(shù)規(guī)范執(zhí)行情況，安全生產(chǎn)部成員負(fù)責(zé)檢查安全生產(chǎn)制度落實(shí)情況。檢查時(shí)需逐項(xiàng)核對(duì)制度條款執(zhí)行情況，如實(shí)填寫《制度執(zhí)行檢查記錄表》，記錄合規(guī)項(xiàng)與違規(guī)項(xiàng)，收集相關(guān)證據(jù)（如現(xiàn)場(chǎng)照片、記錄臺(tái)賬復(fù)印件等）。與被檢查對(duì)象（如種植基地負(fù)責(zé)人、合作農(nóng)戶、部門員工）溝通，了解制度執(zhí)行中的困難與建議，反饋至監(jiān)督小組。參與檢查結(jié)果分析與整改方案討論，跟蹤負(fù)責(zé)領(lǐng)域的整改情況，復(fù)核整改效果。（三）被檢查對(duì)象職責(zé)：積極配合監(jiān)督檢查工作，提供檢查所需的資料（如種植記錄、檢測(cè)報(bào)告、臺(tái)賬等），不得隱瞞、偽造資料。如實(shí)回答檢查人員的提問(wèn)，說(shuō)明制度執(zhí)行情況，反饋執(zhí)行中的問(wèn)題與需求。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按要求制定整改方案，明確整改責(zé)任人與完成時(shí)間，按時(shí)完成整改。整改完成后，及時(shí)向監(jiān)督小組提交《整改完成報(bào)告》，申請(qǐng)復(fù)核。第三章監(jiān)督檢查內(nèi)容與方式第六條檢查內(nèi)容監(jiān)督檢查需以公司各項(xiàng)制度條款為依據(jù)，結(jié)合不同制度的核心要求，明確具體檢查內(nèi)容，重點(diǎn)包括以下類別：（一）種植管理類制度（如種植技術(shù)規(guī)范、可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃制度）：種植基地是否按制度要求開(kāi)展土壤檢測(cè)（如每年2次檢測(cè)有機(jī)質(zhì)含量）、測(cè)土配方施肥，是否存在盲目使用化肥的情況。灌溉系統(tǒng)是否按制度完成節(jié)水改造（如滴灌、噴灌安裝），灌溉量記錄是否完整，雨水收集池是否正常使用。病蟲(chóng)害防治是否優(yōu)先采用物理、生物防治（如安裝殺蟲(chóng)燈、使用生物農(nóng)藥），化學(xué)農(nóng)藥使用是否符合安全間隔期要求，用藥臺(tái)賬是否規(guī)范。合作農(nóng)戶是否按制度接受技術(shù)培訓(xùn)（如每月1次培訓(xùn)），鮮果收購(gòu)是否按協(xié)議價(jià)格執(zhí)行，是否存在拖欠貨款情況。（二）質(zhì)量安全類制度（如農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量管理制度）：鮮果質(zhì)量檢測(cè)是否按制度開(kāi)展（如每月1次檢測(cè)農(nóng)藥殘留、重金屬），檢測(cè)報(bào)告是否完整存檔。質(zhì)量追溯系統(tǒng)是否按制度運(yùn)行，每批鮮果是否有唯一追溯碼，種植、加工、銷售環(huán)節(jié)信息是否完整錄入。加工車間是否按制度要求清潔消毒（如每日清潔），員工是否持健康證上崗，設(shè)備維護(hù)記錄是否齊全。（三）安全生產(chǎn)類制度（如安全生產(chǎn)管理制度）：種植基地、加工車間是否按制度配備消防設(shè)施（如滅火器、應(yīng)急指示燈），消防設(shè)施是否定期檢查（如每月1次），是否完好有效。員工是否按制度佩戴勞保用品（如種植時(shí)戴防護(hù)手套、加工時(shí)戴防塵口罩），是否存在違章操作（如違規(guī)操作農(nóng)機(jī)）。安全生產(chǎn)培訓(xùn)是否按制度開(kāi)展（如每季度1次），員工是否掌握應(yīng)急處理流程（如火災(zāi)、設(shè)備傷人處理）。（四）行政人事類制度（如人事管理制度、財(cái)務(wù)管理制度）：?jiǎn)T工招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核是否按制度執(zhí)行，人事檔案是否完整。財(cái)務(wù)支出是否按制度審批，票據(jù)是否合規(guī)，可持續(xù)發(fā)展專項(xiàng)資金是否?？顚Ｓ?，使用記錄是否清晰。第七條檢查方式監(jiān)督檢查需根據(jù)制度特點(diǎn)、檢查內(nèi)容及被檢查對(duì)象的實(shí)際情況，選擇合適的檢查方式，確保檢查高效、深入：（一）日常檢查：監(jiān)督小組成員按分工，每月對(duì)負(fù)責(zé)領(lǐng)域的制度執(zhí)行情況開(kāi)展1次日常檢查，以現(xiàn)場(chǎng)巡查、隨機(jī)抽查資料為主，如種植管理部成員每月抽查2個(gè)種植基地的施肥記錄、灌溉臺(tái)賬，安全生產(chǎn)部成員每月抽查加工車間的消防設(shè)施。日常檢查需填寫《日常檢查記錄表》，發(fā)現(xiàn)輕微問(wèn)題當(dāng)場(chǎng)反饋，要求限期整改。（二）專項(xiàng)檢查：針對(duì)特定制度或重點(diǎn)問(wèn)題，每季度開(kāi)展1次專項(xiàng)檢查。如每年3月、9月針對(duì)可持續(xù)發(fā)展制度開(kāi)展專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查土壤保護(hù)、水資源利用情況；每年6月、12月針對(duì)質(zhì)量安全制度開(kāi)展專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查追溯系統(tǒng)運(yùn)行、檢測(cè)情況。專項(xiàng)檢查需提前3個(gè)工作日向被檢查對(duì)象下發(fā)《專項(xiàng)檢查通知》，明確檢查時(shí)間、內(nèi)容及所需資料，檢查后5個(gè)工作日內(nèi)形成《專項(xiàng)檢查報(bào)告》。（三）年度綜合檢查：每年12月開(kāi)展年度綜合檢查，覆蓋公司所有核心制度，全面評(píng)估制度執(zhí)行情況。年度檢查由監(jiān)督小組全體成員參與，采取“現(xiàn)場(chǎng)檢查+資料核查+人員訪談”結(jié)合的方式，現(xiàn)場(chǎng)檢查覆蓋所有種植基地、加工車間，資料核查包括全年的記錄臺(tái)賬、報(bào)告，人員訪談隨機(jī)抽取20%的員工及10%的合作農(nóng)戶。年度檢查后10個(gè)工作日內(nèi)形成《年度綜合檢查報(bào)告》，報(bào)公司管理層審批。（四）突擊檢查：針對(duì)易出現(xiàn)違規(guī)行為的領(lǐng)域（如農(nóng)藥使用、安全生產(chǎn)操作），監(jiān)督小組可隨機(jī)開(kāi)展突擊檢查，不提前通知被檢查對(duì)象，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)實(shí)際執(zhí)行情況，避免被檢查對(duì)象臨時(shí)整改掩蓋問(wèn)題。突擊檢查每年不少于4次，檢查結(jié)果需當(dāng)場(chǎng)反饋給被檢查對(duì)象負(fù)責(zé)人。第四章監(jiān)督檢查流程第八條檢查準(zhǔn)備階段（一）制定計(jì)劃：監(jiān)督小組每年12月底前根據(jù)公司年度工作重點(diǎn)、制度更新情況，制定《年度監(jiān)督檢查計(jì)劃》，明確每類制度的檢查頻次、檢查方式、責(zé)任成員、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，報(bào)組長(zhǎng)審批后發(fā)布。（二）人員培訓(xùn)：每次檢查前，監(jiān)督小組組織檢查成員培訓(xùn)，內(nèi)容包括需檢查的制度條款、檢查標(biāo)準(zhǔn)、記錄要求及溝通技巧，確保檢查成員熟悉檢查內(nèi)容，統(tǒng)一判斷標(biāo)準(zhǔn)。（三）資料準(zhǔn)備：檢查成員需提前準(zhǔn)備檢查所需的資料，如制度原文、《檢查記錄表》、往期檢查報(bào)告及整改記錄，了解被檢查對(duì)象的基本情況（如種植基地面積、員工人數(shù)、合作農(nóng)戶數(shù)量）。第九條檢查實(shí)施階段（一）現(xiàn)場(chǎng)溝通：檢查人員到達(dá)被檢查現(xiàn)場(chǎng)后，首先與被檢查對(duì)象負(fù)責(zé)人溝通，說(shuō)明檢查目的、內(nèi)容及流程，爭(zhēng)取配合。（二）現(xiàn)場(chǎng)核查與資料查閱：檢查人員按分工開(kāi)展工作，現(xiàn)場(chǎng)查看制度執(zhí)行情況（如種植基地的灌溉設(shè)備、加工車間的清潔情況），查閱相關(guān)資料（如種植記錄、檢測(cè)報(bào)告、臺(tái)賬），對(duì)關(guān)鍵信息拍照留存，如實(shí)填寫《檢查記錄表》，記錄合規(guī)項(xiàng)、違規(guī)項(xiàng)及證據(jù)。（三）人員訪談：檢查人員隨機(jī)抽取部分員工或合作農(nóng)戶進(jìn)行訪談，了解其對(duì)制度的知曉程度、執(zhí)行中的困難，核實(shí)制度執(zhí)行的真實(shí)情況，訪談內(nèi)容需記錄在《人員訪談?dòng)涗洷怼分?。（四）初步反饋：檢查結(jié)束后，檢查人員與被檢查對(duì)象負(fù)責(zé)人召開(kāi)初步反饋會(huì)，通報(bào)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，聽(tīng)取被檢查對(duì)象的說(shuō)明，不當(dāng)場(chǎng)判定整改責(zé)任，避免爭(zhēng)議。第十條檢查結(jié)果處理階段（一）報(bào)告編制：檢查結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)（日常檢查1個(gè)工作日內(nèi)，年度綜合檢查10個(gè)工作日內(nèi)），監(jiān)督小組匯總檢查情況，分析問(wèn)題類型（如制度不熟悉、執(zhí)行意識(shí)薄弱、客觀條件限制），提出整改要求與建議，形成《監(jiān)督檢查報(bào)告》，報(bào)副組長(zhǎng)審核、組長(zhǎng)審批。（二）問(wèn)題整改：《監(jiān)督檢查報(bào)告》審批通過(guò)后，監(jiān)督小組在2個(gè)工作日內(nèi)將報(bào)告下發(fā)至被檢查對(duì)象，被檢查對(duì)象需在3個(gè)工作日內(nèi)制定《整改方案》，明確整改責(zé)任人、整改措施及完成時(shí)間，報(bào)監(jiān)督小組備案。（三）整改跟蹤：監(jiān)督小組指定成員跟蹤整改情況，定期（如整改期限過(guò)半時(shí)）了解進(jìn)展，對(duì)整改困難的，協(xié)助協(xié)調(diào)資源；被檢查對(duì)象需在整改期限結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)提交《整改完成報(bào)告》，附整改佐證資料（如整改后照片、更新臺(tái)賬）。（四）整改復(fù)核：監(jiān)督小組在收到《整改完成報(bào)告》后3個(gè)工作日內(nèi)，組織復(fù)核，核實(shí)整改是否到位。若整改合格，在《整改完成報(bào)告》上簽字確認(rèn)，完成閉環(huán)；若整改不合格，要求被檢查對(duì)象重新制定整改方案，延長(zhǎng)整改期限（最長(zhǎng)不超過(guò)原期限的50%），并加倍跟蹤頻次。第五章檢查結(jié)果應(yīng)用與獎(jiǎng)懲第十一條結(jié)果應(yīng)用（一）制度優(yōu)化：監(jiān)督小組每季度分析檢查結(jié)果，若發(fā)現(xiàn)多個(gè)被檢查對(duì)象在同一制度條款上出現(xiàn)執(zhí)行偏差，或因制度條款模糊、不合理導(dǎo)致執(zhí)行困難，需在《季度檢查總結(jié)報(bào)告》中提出制度修訂建議，報(bào)公司管理層審批后，由制度牽頭部門組織修訂。（二）培訓(xùn)改進(jìn)：若檢查發(fā)現(xiàn)員工對(duì)制度不熟悉導(dǎo)致執(zhí)行偏差，人事部門需根據(jù)檢查結(jié)果調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃，增加相關(guān)制度的培訓(xùn)頻次（如每月1次專項(xiàng)培訓(xùn)），并采用案例教學(xué)（結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題）提升培訓(xùn)效果。（三）績(jī)效考核：監(jiān)督檢查結(jié)果納入被檢查對(duì)象（部門、種植基地、員工）的年度績(jī)效考核，占績(jī)效考核總分的20%。檢查結(jié)果優(yōu)秀的，績(jī)效考核加分；存在未整改問(wèn)題的，績(jī)效考核扣分。第十二條獎(jiǎng)懲機(jī)制（一）獎(jiǎng)勵(lì)：年度綜合檢查中，制度執(zhí)行情況優(yōu)秀（合規(guī)率95%以上，無(wú)重大問(wèn)題）的部門、種植基地，公司給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)（部門獎(jiǎng)勵(lì)3000-5000元，種植基地獎(jiǎng)勵(lì)2000-3000元），并授予“制度執(zhí)行優(yōu)秀單位”稱號(hào)。連續(xù)6個(gè)月日常檢查無(wú)違規(guī)、積極配合檢查且整改及時(shí)的員工，給予個(gè)人現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)（500-1000元），并作為評(píng)優(yōu)評(píng)先的優(yōu)先條件。合作農(nóng)戶中，連續(xù)1年按制度執(zhí)行種植規(guī)范、無(wú)質(zhì)量問(wèn)題的，下一年度鮮果收購(gòu)價(jià)格可再提高2%-3%，并優(yōu)先獲得技術(shù)支持。（二）懲罰：檢查中發(fā)現(xiàn)輕微違規(guī)（如臺(tái)賬記錄不完整、偶爾未佩戴勞保用品），且首次出現(xiàn)的，給予口頭警告，要求限期整改；同一問(wèn)題連續(xù)2次檢查仍未整改的，扣減被檢查對(duì)象負(fù)責(zé)人當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的10%。發(fā)現(xiàn)中度違規(guī)（如未按制度開(kāi)展質(zhì)量檢測(cè)、違規(guī)使用低毒農(nóng)藥但未造成質(zhì)量問(wèn)題），給予書(shū)面通報(bào)批評(píng)，扣減被檢查對(duì)象當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的20%-30%，并要求負(fù)責(zé)人提交書(shū)面檢討。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)（如使用高毒農(nóng)藥、安全生產(chǎn)措