公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急資源調(diào)查模板1.目的與適用范圍本模板旨在規(guī)范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，系統(tǒng)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)組織面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。同時(shí)，通過(guò)應(yīng)急資源調(diào)查，全面掌握企業(yè)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力基礎(chǔ)，為制定有效的應(yīng)急預(yù)案提供數(shù)據(jù)支撐。本模板適用于各類(lèi)企業(yè)及組織的風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、安全管理、財(cái)務(wù)控制、人力資源、信息技術(shù)等各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。企業(yè)可根據(jù)自身規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)和管理需求，對(duì)模板內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和補(bǔ)充。2.術(shù)語(yǔ)定義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、分析風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)階段。應(yīng)急資源：指企業(yè)在應(yīng)對(duì)突發(fā)事件時(shí)可調(diào)配的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)、信息等各類(lèi)資源的總和，包括內(nèi)部資源和外部可調(diào)用資源。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的分級(jí)分類(lèi)，通常分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)事件，為最大程度減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失而預(yù)先制定的工作方案。3.評(píng)估原則3.1系統(tǒng)性原則風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和管理領(lǐng)域，確保評(píng)估工作的全面性和系統(tǒng)性，避免遺漏重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.2客觀性原則評(píng)估過(guò)程應(yīng)基于事實(shí)和數(shù)據(jù)，采用科學(xué)的方法和工具，避免主觀臆斷，確保評(píng)估結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。3.3動(dòng)態(tài)性原則風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不是一次性工作，應(yīng)建立定期評(píng)估和動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，及時(shí)反映內(nèi)外部環(huán)境變化帶來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn)。3.4可操作性原則評(píng)估方法和工具應(yīng)簡(jiǎn)單實(shí)用，評(píng)估結(jié)果應(yīng)具有明確的指導(dǎo)意義，能夠?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理決策提供有效支持。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程4.1準(zhǔn)備階段4.1.1組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)流程和管理體系具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析的專(zhuān)業(yè)能力能夠客觀公正地進(jìn)行評(píng)估工作4.1.2確定評(píng)估范圍根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)管理重點(diǎn)，明確本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體范圍，包括：業(yè)務(wù)范圍：確定納入評(píng)估的業(yè)務(wù)單元、產(chǎn)品線(xiàn)或服務(wù)項(xiàng)目時(shí)間范圍：明確評(píng)估的時(shí)間跨度和周期空間范圍：界定評(píng)估涉及的地理位置和場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型：確定重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別4.1.3收集基礎(chǔ)資料全面收集與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的各類(lèi)資料，包括：企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等文件組織架構(gòu)、崗位職責(zé)說(shuō)明等管理文件歷史風(fēng)險(xiǎn)事件記錄和應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)管要求財(cái)務(wù)報(bào)表、運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)等業(yè)務(wù)資料4.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段4.2.1識(shí)別方法選擇根據(jù)評(píng)估對(duì)象的特點(diǎn)，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，常用方法包括：文檔審查法：通過(guò)查閱相關(guān)文件和記錄識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)訪(fǎng)談法：與管理人員和一線(xiàn)員工進(jìn)行深入交流問(wèn)卷調(diào)查法：設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)化問(wèn)卷收集風(fēng)險(xiǎn)信息現(xiàn)場(chǎng)觀察法：實(shí)地考察生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和作業(yè)流程頭腦風(fēng)暴法：組織專(zhuān)家討論識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)檢查表法：使用標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)檢查清單4.2.2風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：政策法規(guī)變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、自然災(zāi)害等戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：戰(zhàn)略定位偏差、投資決策失誤、并購(gòu)整合失敗等運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)安全、質(zhì)量控制、供應(yīng)鏈中斷、信息系統(tǒng)故障等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：資金流動(dòng)性、信用風(fēng)險(xiǎn)、匯率波動(dòng)、財(cái)務(wù)欺詐等人力資源風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)鍵人才流失、勞資糾紛、技能不足等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：違反法律法規(guī)、監(jiān)管處罰、合同糾紛等4.2.3風(fēng)險(xiǎn)清單編制風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)：按照統(tǒng)一編碼規(guī)則編制風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)：簡(jiǎn)明扼要地描述風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別：按照風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)歸類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)描述：詳細(xì)說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)和特征涉及部門(mén)：明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體初步判斷：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行初步評(píng)估4.3風(fēng)險(xiǎn)分析階段4.3.1可能性分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，可采用定性或定量分析方法：定性分析：將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分為五個(gè)等級(jí)：極高（5分）、高（4分）、中（3分）、低（2分）、極低（1分）定量分析：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)模型計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或頻率歷史發(fā)生頻率和趨勢(shì)現(xiàn)有控制措施的有效性外部環(huán)境變化的趨勢(shì)行業(yè)內(nèi)的普遍情況4.3.2影響程度分析人員影響：可能造成的人員傷亡、健康損害等財(cái)產(chǎn)影響：直接經(jīng)濟(jì)損失、資產(chǎn)損失等運(yùn)營(yíng)影響：業(yè)務(wù)中斷、生產(chǎn)停滯、服務(wù)延遲等聲譽(yù)影響：品牌形象受損、客戶(hù)流失、股價(jià)下跌等法律影響：監(jiān)管處罰、訴訟賠償、許可證吊銷(xiāo)等影響程度同樣采用五級(jí)評(píng)分制：災(zāi)難性（5分）、嚴(yán)重（4分）、中等（3分）、輕微（2分）、極輕微（1分）。4.3.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：|影響程度\可能性|極低(1)|低(2)|中(3)|高(4)|極高(5)|||||||||災(zāi)難性(5)|中|高|高|極高|極高||嚴(yán)重(4)|低|中|高|高|極高||中等(3)|低|中|中|高|高||輕微(2)|極低|低|中|中|高||極輕微(1)|極低|極低|低|低|中|風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)險(xiǎn)：需要立即采取控制措施，高層領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)：需要制定詳細(xì)控制計(jì)劃，定期跟蹤監(jiān)控中風(fēng)險(xiǎn)：需要適當(dāng)控制措施，納入常規(guī)管理低風(fēng)險(xiǎn)：保持關(guān)注，適時(shí)監(jiān)控極低風(fēng)險(xiǎn)：可接受風(fēng)險(xiǎn)，定期回顧4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)階段4.4.1風(fēng)險(xiǎn)排序風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的高低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)性控制措施的可行性資源投入的成本效益法律法規(guī)的強(qiáng)制性要求4.4.2風(fēng)險(xiǎn)可接受性判定結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受能力，判定各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的可接受性：不可接受風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為極高或高，且現(xiàn)有控制措施不足，必須立即采取行動(dòng)需關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中，需要制定控制計(jì)劃并定期監(jiān)控可接受風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低或極低，在現(xiàn)有控制措施下可以接受，但仍需定期回顧4.4.3風(fēng)險(xiǎn)處理建議針對(duì)不可接受和需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)，提出具體的風(fēng)險(xiǎn)處理建議：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：通過(guò)改變計(jì)劃或策略完全避免風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)降低：采取措施減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或影響程度風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過(guò)保險(xiǎn)、外包等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方風(fēng)險(xiǎn)接受：在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，決定接受該風(fēng)險(xiǎn)5.應(yīng)急資源調(diào)查5.1人力資源調(diào)查5.1.1應(yīng)急組織架構(gòu)調(diào)查企業(yè)應(yīng)急組織體系的建立情況，包括：應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)的設(shè)置和人員配置各應(yīng)急小組的職責(zé)分工和人員構(gòu)成應(yīng)急人員的資質(zhì)要求和培訓(xùn)情況應(yīng)急值守和輪換制度的執(zhí)行情況5.1.2專(zhuān)業(yè)人員儲(chǔ)備統(tǒng)計(jì)企業(yè)各類(lèi)專(zhuān)業(yè)應(yīng)急人員的數(shù)量和能力水平：安全生產(chǎn)管理人員醫(yī)療救護(hù)人員消防專(zhuān)業(yè)人員信息技術(shù)應(yīng)急人員公關(guān)危機(jī)處理人員法律顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)5.1.3外部專(zhuān)家資源梳理可調(diào)用的外部專(zhuān)家資源：行業(yè)技術(shù)專(zhuān)家聯(lián)系方式政府監(jiān)管部門(mén)聯(lián)絡(luò)人專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作方科研院所專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)5.2物資設(shè)備調(diào)查5.2.1應(yīng)急物資儲(chǔ)備詳細(xì)調(diào)查各類(lèi)應(yīng)急物資的儲(chǔ)備情況：安全防護(hù)類(lèi)：防護(hù)服、口罩、護(hù)目鏡、安全帽等消防救援類(lèi)：滅火器、消防水帶、消防栓、應(yīng)急照明等醫(yī)療救護(hù)類(lèi)：急救箱、擔(dān)架、常用藥品、醫(yī)療器械等通信設(shè)備類(lèi)：對(duì)講機(jī)、衛(wèi)星電話(huà)、應(yīng)急廣播系統(tǒng)等生活保障類(lèi)：飲用水、食品、帳篷、毛毯等5.2.2應(yīng)急設(shè)備狀況檢查應(yīng)急設(shè)備的完好性和可用性：發(fā)電機(jī)、UPS等備用電源設(shè)備應(yīng)急車(chē)輛和運(yùn)輸工具監(jiān)測(cè)預(yù)警設(shè)備和系統(tǒng)排水排污設(shè)備大型機(jī)械設(shè)備5.2.3物資存儲(chǔ)管理評(píng)估應(yīng)急物資存儲(chǔ)管理情況：倉(cāng)庫(kù)設(shè)施條件和安全性物資分類(lèi)存放和標(biāo)識(shí)管理定期檢查和維護(hù)保養(yǎng)制度物資更新和補(bǔ)充機(jī)制5.3財(cái)務(wù)資源調(diào)查5.3.1應(yīng)急資金準(zhǔn)備調(diào)查企業(yè)應(yīng)急資金的準(zhǔn)備情況：應(yīng)急專(zhuān)項(xiàng)基金的設(shè)立和規(guī)模資金使用的審批流程和權(quán)限資金使用的監(jiān)督和審計(jì)機(jī)制資金補(bǔ)充和恢復(fù)機(jī)制5.3.2保險(xiǎn)覆蓋情況梳理企業(yè)各類(lèi)保險(xiǎn)的覆蓋范圍：財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、責(zé)任保險(xiǎn)等商業(yè)保險(xiǎn)員工工傷保險(xiǎn)和醫(yī)療保險(xiǎn)特定風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)項(xiàng)保險(xiǎn)保險(xiǎn)理賠流程和聯(lián)系人5.3.3融資渠道分析評(píng)估突發(fā)事件發(fā)生時(shí)的融資能力：銀行授信額度和貸款渠道股東增資的可能性債券發(fā)行等融資方式政府補(bǔ)助和救助資金5.4技術(shù)資源調(diào)查5.4.1信息系統(tǒng)支持評(píng)估信息系統(tǒng)的應(yīng)急支持能力：數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)系統(tǒng)災(zāi)備中心的建設(shè)情況應(yīng)急指揮信息系統(tǒng)遠(yuǎn)程辦公和通信系統(tǒng)5.4.2技術(shù)方案儲(chǔ)備調(diào)查各類(lèi)技術(shù)應(yīng)急方案的準(zhǔn)備情況：關(guān)鍵設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)對(duì)方案數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急處置方案系統(tǒng)恢復(fù)和重建方案5.4.3外部技術(shù)支持梳理可調(diào)用的外部技術(shù)資源：設(shè)備供應(yīng)商的技術(shù)支持軟件服務(wù)商的應(yīng)急響應(yīng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)公司行業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)和聯(lián)盟6.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與應(yīng)急預(yù)案6.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略：極高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，投入充足資源，建立定期報(bào)告機(jī)制高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：制定詳細(xì)控制計(jì)劃，明確控制措施和目標(biāo)，定期評(píng)估控制效果中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：納入常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，制定基本控制措施，定期檢查執(zhí)行情況低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：保持監(jiān)控，適時(shí)調(diào)整管理策略6.2應(yīng)急預(yù)案編制6.2.1預(yù)案體系框架建立企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系框架，包括：綜合應(yīng)急預(yù)案：明確應(yīng)急工作的基本原則、組織體系和處置程序?qū)ｍ?xiàng)應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)特定類(lèi)型突發(fā)事件制定的具體處置方案現(xiàn)場(chǎng)處置方案：針對(duì)具體場(chǎng)所、崗位或設(shè)備制定的應(yīng)急處置措施6.2.2預(yù)案內(nèi)容要求總則：目的、依據(jù)、適用范圍和工作原則組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)：應(yīng)急組織體系、各部門(mén)和人員職責(zé)預(yù)防與預(yù)警：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警級(jí)別和預(yù)警行動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)：響應(yīng)程序、處置措施和應(yīng)急結(jié)束后期處置：善后處理、調(diào)查評(píng)估和恢復(fù)重建保障措施：應(yīng)急資源、通信、交通、醫(yī)療等保障預(yù)案管理：培訓(xùn)、演練、評(píng)估和修訂6.2.3預(yù)案銜接協(xié)調(diào)確保各類(lèi)預(yù)案之間的有效銜接：上下級(jí)預(yù)案的銜接關(guān)系不同類(lèi)型預(yù)案的協(xié)調(diào)配合與相關(guān)單位預(yù)案的聯(lián)動(dòng)機(jī)制與政府應(yīng)急預(yù)案的對(duì)接6.3應(yīng)急演練與評(píng)估6.3.1演練計(jì)劃制定制定年度應(yīng)急演練計(jì)劃，明確：演練的類(lèi)型、頻次和范圍演練的目標(biāo)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)參與部門(mén)和人員職責(zé)演練的時(shí)間安排和資源需求6.3.2演練組織實(shí)施按照計(jì)劃組織開(kāi)展應(yīng)急演練：桌面推演：檢驗(yàn)預(yù)案的合理性和可行性功能演練：檢驗(yàn)特定應(yīng)急功能的響應(yīng)能力全面演練：檢驗(yàn)整體應(yīng)急響應(yīng)和處置能力突發(fā)演練：檢驗(yàn)快速響應(yīng)和臨場(chǎng)處置能力6.3.3演練評(píng)估改進(jìn)對(duì)演練效果進(jìn)行全面評(píng)估：演練過(guò)程的記錄和觀察參與人員的反饋和建議預(yù)案和程序的適用性評(píng)價(jià)應(yīng)急資源的充足性評(píng)估制定改進(jìn)措施和行動(dòng)計(jì)劃7.持續(xù)改進(jìn)機(jī)制7.1監(jiān)控與回顧建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和定期回顧機(jī)制：設(shè)立關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI），實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀況每年至少進(jìn)行一次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生重大變化時(shí)及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.2信息更新與維護(hù)確保風(fēng)險(xiǎn)信息和應(yīng)急資源的及時(shí)更新：建立風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，動(dòng)態(tài)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)清單定期更新應(yīng)急資源清單和聯(lián)系方式及時(shí)修訂應(yīng)急預(yù)案和處置程序保持與外部環(huán)境變化的同步更新7.3績(jī)效評(píng)估與考核建立風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)估體系：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性將風(fēng)險(xiǎn)管理納入績(jī)效考核體系建立激勵(lì)和約束機(jī)制7.4管理評(píng)審與改進(jìn)定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審：高層管理者定期評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)管理體系評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理策略的適宜性和有效性識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)并制定改進(jìn)計(jì)劃持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系和流程8.附錄8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表格模板提供標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)