企業(yè)股東行為規(guī)范與管理守則引言在現(xiàn)代企業(yè)制度架構(gòu)下，股東作為企業(yè)的所有者，其行為深刻影響著企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)決策及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。為維護(hù)公司、股東及利益相關(guān)者的合法權(quán)益，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)范、有序與高效，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，特制定本股東行為規(guī)范與管理守則（以下簡(jiǎn)稱“守則”）。本守則旨在明確股東的權(quán)利邊界與行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)股東積極、理性、合規(guī)地行使權(quán)利、履行義務(wù)，共同營(yíng)造風(fēng)清氣正的企業(yè)發(fā)展環(huán)境。本守則適用于公司的所有股東，無(wú)論其持股比例大小，均應(yīng)予以遵守。一、股東行為基本準(zhǔn)則（一）恪守法律底線，尊重章程權(quán)威股東在參與公司決策、行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)的全過(guò)程中，必須嚴(yán)格遵守國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)，以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。公司章程作為公司的“憲法”，是股東共同意志的體現(xiàn)，股東應(yīng)將其作為行為處事的根本遵循，不得以任何理由或方式違反公司章程的規(guī)定。對(duì)于法律與章程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、公平合理的原則處理，不得損害公司或其他股東的合法權(quán)益。（二）秉持誠(chéng)信原則，禁止濫用權(quán)利股東應(yīng)秉持誠(chéng)實(shí)信用的基本商業(yè)道德，善意行使其在公司中的各項(xiàng)權(quán)利。嚴(yán)禁股東利用其股東地位，以任何形式進(jìn)行欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。不得通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等方式掏空公司資產(chǎn)，損害公司及中小股東利益。股東行使表決權(quán)、提案權(quán)等權(quán)利時(shí)，應(yīng)基于公司和全體股東的整體利益，而非個(gè)人或特定小團(tuán)體的私利。（三）理性行使權(quán)利，尊重公司治理股東應(yīng)依照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，通過(guò)股東大會(huì)等合法途徑理性行使知情權(quán)、表決權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)等各項(xiàng)股東權(quán)利。在行使權(quán)利過(guò)程中，應(yīng)尊重公司獨(dú)立法人地位，尊重董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層依據(jù)公司章程和股東大會(huì)決議所作出的經(jīng)營(yíng)管理決策，不得直接或間接干預(yù)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，除非法律或公司章程另有明確規(guī)定。對(duì)于公司治理中的不同意見(jiàn)，應(yīng)通過(guò)正當(dāng)程序溝通、協(xié)商解決。（四）嚴(yán)守商業(yè)秘密，維護(hù)信息安全股東在參與公司經(jīng)營(yíng)管理或通過(guò)其他途徑獲取的公司商業(yè)秘密、未公開(kāi)信息，包括但不限于技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)信息等，均負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)。除非法律法規(guī)要求或公司正式披露，不得擅自向任何第三方泄露，亦不得利用該等信息為自身或他人謀取不正當(dāng)利益。股東應(yīng)積極配合公司信息披露工作，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。（五）履行股東義務(wù)，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任股東在享受權(quán)利的同時(shí)，必須切實(shí)履行出資義務(wù)，確保出資真實(shí)、足額、及時(shí)到位，不得虛假出資、抽逃出資。應(yīng)關(guān)注公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，支持公司進(jìn)行合規(guī)的資本運(yùn)作和技術(shù)創(chuàng)新。鼓勵(lì)股東在追求自身投資回報(bào)的同時(shí)，關(guān)注公司的社會(huì)責(zé)任履行，支持公司在環(huán)境保護(hù)、員工權(quán)益保護(hù)、社區(qū)貢獻(xiàn)等方面發(fā)揮積極作用，樹(shù)立良好社會(huì)形象。二、股東權(quán)利行使與管理規(guī)范（一）股東大會(huì)參與股東應(yīng)積極參與股東大會(huì)，這是股東行使權(quán)利、參與公司重大決策的主要途徑。股東出席股東大會(huì)應(yīng)遵守會(huì)議紀(jì)律，圍繞會(huì)議議題發(fā)表意見(jiàn)，理性投票。鼓勵(lì)中小股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票等方式行使表決權(quán)。單獨(dú)或合計(jì)持有公司一定比例股份的股東，依法提出臨時(shí)提案時(shí)，應(yīng)確保提案內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，具有明確議題和具體決議事項(xiàng)。（二）信息獲取與溝通股東有權(quán)依照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等文件。股東查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。公司應(yīng)建立健全與股東的溝通機(jī)制，確保股東能夠通過(guò)適當(dāng)渠道了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和重大事項(xiàng)。股東在獲取信息后，應(yīng)合理使用，不得濫用知情權(quán)干擾公司正常經(jīng)營(yíng)。（三）關(guān)聯(lián)交易管理股東與公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，交易價(jià)格應(yīng)不偏離獨(dú)立第三方市場(chǎng)價(jià)格。關(guān)聯(lián)股東在股東大會(huì)審議涉及自身利益的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所持表決權(quán)不應(yīng)計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。公司應(yīng)完善關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部審批程序，確保關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性和公允性。（四）持股變動(dòng)與權(quán)益披露股東持有、增減公司股份，達(dá)到法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。禁止通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易等方式規(guī)避信息披露義務(wù)或進(jìn)行短線交易。股東及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其所持有的股份，履行相應(yīng)的報(bào)告和公告義務(wù)。三、股東行為的監(jiān)督與約束（一）公司層面的監(jiān)督公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督股東行為的重要主體。董事會(huì)應(yīng)關(guān)注股東特別是控股股東、實(shí)際控制人的行為，對(duì)其可能損害公司或中小股東利益的行為保持警惕，并采取必要措施予以制止。監(jiān)事會(huì)應(yīng)切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)股東及董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)或向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（二）股東之間的監(jiān)督與制衡鼓勵(lì)股東之間相互監(jiān)督，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的其他股東特別是大股東濫用權(quán)利、損害公司或其他股東利益的行為，中小股東可依照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，通過(guò)提起股東代表訴訟、股東直接訴訟等方式維護(hù)自身合法權(quán)益。公司應(yīng)保障中小股東的訴訟權(quán)利，為其維權(quán)提供必要的支持。（三）違規(guī)行為的處理對(duì)于違反本守則及相關(guān)法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的股東，公司將視情節(jié)輕重采取以下措施：1.進(jìn)行書面告誡或約談；2.限制其在股東大會(huì)上的表決權(quán)、提案權(quán)等部分股東權(quán)利；3.對(duì)于給公司造成損失的，要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；4.情節(jié)嚴(yán)重的，將其違規(guī)行為向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等相關(guān)部門報(bào)告，追究其法律責(zé)任。四、附則本守則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。本守則未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。本守則的制定、修改和廢止，需經(jīng)股東大會(huì)