第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)下半年證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)可忽略

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和成本效益原則

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行只需高層管理人員負(fù)責(zé)，基層員工無(wú)需參與

D.內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是消除所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

2.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.200

B.300

C.500

D.1000

3.證券交易中，下列哪種行為屬于操縱市場(chǎng)行為？（）

A.投資者基于基本面分析買入某股票

B.證券公司根據(jù)客戶指令進(jìn)行自動(dòng)交易

C.投資者集合資金進(jìn)行聯(lián)合作業(yè)

D.投資者利用虛假信息誘導(dǎo)他人買賣證券

4.根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則，A股股票交易的最低交易單位為（）股。

A.1

B.100

C.500

D.1000

5.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

6.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的表述中，正確的是（）。

A.融資余額與擔(dān)保物價(jià)值之比不得超過(guò)300%

B.融資余額與證券公司凈資本之比不得超過(guò)100%

C.融券賣出量與證券公司凈資本之比不得超過(guò)200%

D.證券公司對(duì)單一客戶的融資余額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的比例

7.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除（）以上的報(bào)價(jià)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

8.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶明確揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)

D.以上所有

9.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的的重大事件包括（）。

A.公司發(fā)生重大訴訟

B.公司董事會(huì)決定修改公司章程

C.公司主要財(cái)產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

D.以上所有

10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

11.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

12.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容不包括（）。

A.信用交易的風(fēng)險(xiǎn)特征

B.保證金比例的要求

C.信用證券賬戶的關(guān)閉條件

D.證券公司盈利情況

13.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則，A股股票交易的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的（）%。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）倍。

A.1

B.2

C.5

D.10

15.根據(jù)我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司對(duì)單一客戶的融券賣出量不得超過(guò)其融券專用證券賬戶總規(guī)模的（）%。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

16.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.信息披露

C.內(nèi)部控制

D.以上所有

17.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)報(bào)價(jià)剔除（）以上的報(bào)價(jià)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

18.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由（）人以上組成。

A.3

B.5

C.7

D.9

19.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的的重大事件包括（）。

A.公司發(fā)生重大訴訟

B.公司董事會(huì)決定修改公司章程

C.公司主要財(cái)產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

D.以上所有

20.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）文件。

A.承銷協(xié)議

B.承銷說(shuō)明書

C.承銷團(tuán)協(xié)議

D.以上所有

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括（）。

A.規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為

B.提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力

C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

D.提高公司盈利水平

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

B.客戶資產(chǎn)的托管方式

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式

D.證券公司的收費(fèi)方式

23.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.具備證券從業(yè)資格

B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)

C.無(wú)不良誠(chéng)信記錄

D.無(wú)重大違法違規(guī)行為

24.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。

A.制定自營(yíng)投資決策流程

B.審批自營(yíng)投資方案

C.監(jiān)督自營(yíng)投資運(yùn)作

D.定期評(píng)估自營(yíng)投資績(jī)效

25.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則，A股股票交易的漲跌幅限制適用情形包括（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票

B.退市整理股票

C.股票交易被實(shí)行特別處理

D.以上所有

26.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括（）。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

B.客戶資產(chǎn)的托管方式

C.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式

D.證券公司的收費(fèi)方式

27.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除（）以上的報(bào)價(jià)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

28.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）文件。

A.承銷協(xié)議

B.承銷說(shuō)明書

C.承銷團(tuán)協(xié)議

D.以上所有

29.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由（）人以上組成。

A.3

B.5

C.7

D.9

30.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的的重大事件包括（）。

A.公司發(fā)生重大訴訟

B.公司董事會(huì)決定修改公司章程

C.公司主要財(cái)產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

D.以上所有

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)可忽略。

（）

32.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)500人。

（）

33.證券交易中，投資者利用虛假信息誘導(dǎo)他人買賣證券屬于操縱市場(chǎng)行為。

（）

34.根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則，A股股票交易的最低交易單位為100股。

（）

35.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于100%。

（）

36.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資余額與擔(dān)保物價(jià)值之比不得超過(guò)300%。

（）

37.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除30%以上的報(bào)價(jià)。

（）

38.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶明確揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

（）

39.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟。

（）

40.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。

（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循______、重要性、制衡性、適應(yīng)性和成本效益原則。

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)______人。

43.證券交易中，投資者利用虛假信息誘導(dǎo)他人買賣證券屬于______行為。

44.根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則，A股股票交易的最低交易單位為_(kāi)_____股。

45.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于______%。

46.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資余額與擔(dān)保物價(jià)值之比不得超過(guò)______%。

47.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除______以上的報(bào)價(jià)。

48.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶明確揭示______、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

49.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的的重大事件包括公司發(fā)生______。

50.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的______倍。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)。

52.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。

53.簡(jiǎn)述證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容。

54.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)履行的合規(guī)管理要求。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司A開(kāi)設(shè)了融資融券業(yè)務(wù)，其客戶B通過(guò)信用證券賬戶融資買入某股票，當(dāng)日該股票價(jià)格下跌20%，導(dǎo)致客戶B的擔(dān)保物價(jià)值低于維持擔(dān)保比例的最低要求。

（1）分析客戶B可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）證券公司A應(yīng)采取哪些措施控制風(fēng)險(xiǎn)？

（3）總結(jié)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要點(diǎn)。

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和成本效益原則，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤；內(nèi)部控制制度的執(zhí)行需要全體員工參與，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤；內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是合理保證公司經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，并非消除所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)500人。

3.D

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零五條，操縱市場(chǎng)行為包括利用虛假信息誘導(dǎo)他人買賣證券，因此D選項(xiàng)正確；A選項(xiàng)屬于正常投資行為，B選項(xiàng)屬于正常交易方式，C選項(xiàng)屬于合法的集合投資方式，因此均不屬于操縱市場(chǎng)行為。

4.A

解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》第2.3條，A股股票交易的最低交易單位為1股，因此A選項(xiàng)正確。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于100%。

6.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條，融資余額與擔(dān)保物價(jià)值之比不得超過(guò)300%。

7.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除20%以上的報(bào)價(jià)。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶明確揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。

9.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十四條，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟、董事會(huì)決定修改公司章程、公司主要財(cái)產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)等，因此D選項(xiàng)正確。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十九條，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

12.D

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括信用交易的風(fēng)險(xiǎn)特征、保證金比例的要求、信用證券賬戶的關(guān)閉條件等，但不包括證券公司的盈利情況，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

13.A

解析：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》第10.2條，A股股票交易的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的10%。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的5倍。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條，證券公司對(duì)單一客戶的融券賣出量不得超過(guò)其融券專用證券賬戶總規(guī)模的40%。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、內(nèi)部控制制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作。

17.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除20%以上的報(bào)價(jià)。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由3人以上組成。

19.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十四條，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟、董事會(huì)決定修改公司章程、公司主要財(cái)產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)等，因此D選項(xiàng)正確。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷協(xié)議、承銷說(shuō)明書、承銷團(tuán)協(xié)議等文件。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為、提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力、保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征、客戶資產(chǎn)的托管方式、資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式、證券公司的收費(fèi)方式等。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格、相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)、無(wú)不良誠(chéng)信記錄、無(wú)重大違法違規(guī)行為。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行制定自營(yíng)投資決策流程、審批自營(yíng)投資方案、監(jiān)督自營(yíng)投資運(yùn)作、定期評(píng)估自營(yíng)投資績(jī)效等職責(zé)。

25.D

解析：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》第10.2條，A股股票交易的漲跌幅限制適用情形包括首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、退市整理股票、股票交易被實(shí)行特別處理等，因此D選項(xiàng)正確。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征、客戶資產(chǎn)的托管方式、定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式、證券公司的收費(fèi)方式等。

27.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除20%以上的報(bào)價(jià)。

28.D

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷協(xié)議、承銷說(shuō)明書、承銷團(tuán)協(xié)議等文件。

29.A

解析：根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由3人以上組成。

30.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十四條，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟、董事會(huì)決定修改公司章程、公司主要財(cái)產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)等，因此D選項(xiàng)正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并遵循全面性原則，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)500人。

33.√

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零五條，操縱市場(chǎng)行為包括利用虛假信息誘導(dǎo)他人買賣證券，因此該說(shuō)法正確。

34.√

解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》第2.3條，A股股票交易的最低交易單位為100股。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于100%。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條，融資余額與擔(dān)保物價(jià)值之比不得超過(guò)300%。

37.√

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除30%以上的報(bào)價(jià)。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶明確揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

39.√

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十四條，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟，因此該說(shuō)法正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.全面性

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并遵循全面性原則，因此答案為全面性。

42.500

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)500人。

43.操縱市場(chǎng)

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零五條，操縱市場(chǎng)行為包括利用虛假信息誘導(dǎo)他人買賣證券，因此答案為操縱市場(chǎng)。

44.100

解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》第2.3條，A股股票交易的最低交易單位為100股。

45.100

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于100%。

46.300

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條，融資余額與擔(dān)保物價(jià)值之比不得超過(guò)300%。

47.20

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除20%以上的報(bào)價(jià)。

48.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶明確揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，因此答案為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

49.重大訴訟

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十四條，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟，因此答案為重大訴訟。

50.5

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的5倍。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)。

答：

①規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求；

②提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

③保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，確?？蛻糍Y產(chǎn)不被挪用或損失；

④保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)確反映經(jīng)營(yíng)狀況。

52.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。

答：

①建立