第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試代辦及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.5000萬

D.1億

答：_________

2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

答：_________

3.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)定期進(jìn)行外部審計(jì)

C.內(nèi)部控制制度由公司總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)執(zhí)行

D.內(nèi)部控制制度與風(fēng)險(xiǎn)管理制度完全獨(dú)立

答：_________

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容不包括（）。

A.信用交易的規(guī)則

B.信用賬戶的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

C.證券公司免責(zé)條款

D.信用交易的風(fēng)險(xiǎn)特征

答：_________

5.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

答：_________

6.證券公司代銷證券時(shí)，應(yīng)向客戶提供的說明書內(nèi)容不包括（）。

A.證券的基本情況

B.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

C.證券公司的傭金標(biāo)準(zhǔn)

D.證券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

答：_________

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過凈資本的（）倍。

A.1

B.2

C.5

D.10

答：_________

8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容不包括（）。

A.融資融券的利率標(biāo)準(zhǔn)

B.融資融券的強(qiáng)制平倉機(jī)制

C.證券公司的免責(zé)條款

D.融資融券的風(fēng)險(xiǎn)特征

答：_________

9.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過公司凈資本的（）倍。

A.4

B.6

C.8

D.10

答：_________

10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：_________

11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

答：_________

12.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

答：_________

13.證券公司代銷證券時(shí)，應(yīng)向客戶提供的說明書內(nèi)容不包括（）。

A.證券的基本情況

B.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

C.證券公司的傭金標(biāo)準(zhǔn)

D.證券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

答：_________

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過凈資本的（）倍。

A.1

B.2

C.5

D.10

答：_________

15.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容不包括（）。

A.信用交易的規(guī)則

B.信用賬戶的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

C.證券公司免責(zé)條款

D.信用交易的風(fēng)險(xiǎn)特征

答：_________

16.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過公司凈資本的（）倍。

A.4

B.6

C.8

D.10

答：_________

17.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：_________

18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

答：_________

19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

答：_________

20.證券公司代銷證券時(shí)，應(yīng)向客戶提供的說明書內(nèi)容不包括（）。

A.證券的基本情況

B.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

C.證券公司的傭金標(biāo)準(zhǔn)

D.證券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括（）。

A.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)特征

B.證券公司的免責(zé)條款

C.證券交易的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

D.證券交易的規(guī)則

答：_________

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過凈資本的（）倍。

A.1

B.2

C.5

D.10

答：_________

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

答：_________

24.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

答：_________

25.證券公司代銷證券時(shí)，應(yīng)向客戶提供的說明書內(nèi)容包括（）。

A.證券的基本情況

B.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

C.證券公司的傭金標(biāo)準(zhǔn)

D.證券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

答：_________

26.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過公司凈資本的（）倍。

A.4

B.6

C.8

D.10

答：_________

27.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：_________

28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括（）。

A.融資融券的利率標(biāo)準(zhǔn)

B.融資融券的強(qiáng)制平倉機(jī)制

C.證券公司的免責(zé)條款

D.融資融券的風(fēng)險(xiǎn)特征

答：_________

29.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。

A.上市證券

B.非上市證券

C.證券衍生品

D.債券

答：_________

30.證券公司代銷證券時(shí)，應(yīng)向客戶提供的說明書內(nèi)容包括（）。

A.證券的基本情況

B.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

C.證券公司的傭金標(biāo)準(zhǔn)

D.證券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。（）

答：_________

32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的保證金比例不得低于100%。（）

答：_________

33.證券公司內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（）

答：_________

34.證券公司代銷證券時(shí)，應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容不包括證券公司的免責(zé)條款。（）

答：_________

35.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的300%。（）

答：_________

36.證券公司代銷證券時(shí)，應(yīng)向客戶提供的說明書內(nèi)容不包括證券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。（）

答：_________

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過凈資本的10倍。（）

答：_________

38.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容不包括融資融券的風(fēng)險(xiǎn)特征。（）

答：_________

39.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的投資范圍僅限于上市證券。（）

答：_________

40.證券公司代銷證券時(shí)，應(yīng)向客戶提供的說明書內(nèi)容不包括證券的基本情況。（）

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_________萬元。（根據(jù)《證券法》第121條）

答：_________

42.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的保證金比例不得低于__________%。（根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》）

答：_________

43.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋__________、__________、__________等所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

答：_________

44.證券公司代銷證券時(shí)，應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容應(yīng)包括__________、__________、__________等。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

答：_________

45.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的__________%。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）

答：_________

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過凈資本的__________倍。（根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》）

答：_________

47.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的保證金比例不得低于__________%。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

答：_________

48.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括__________、__________、__________等。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

答：_________

49.證券公司代銷證券時(shí)，應(yīng)向客戶提供的說明書內(nèi)容應(yīng)包括__________、__________、__________等。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

答：_________

50.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備__________年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》）

答：_________

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書的主要內(nèi)容。

答：_________

52.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的主要監(jiān)管要求。

答：_________

53.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的基本原則。

答：_________

54.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書的主要內(nèi)容。

答：_________

55.簡(jiǎn)述證券公司代銷證券時(shí)應(yīng)向客戶提供的說明書的主要內(nèi)容。

答：_________

六、案例分析題（共25分）

56.某證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶張某在未充分了解風(fēng)險(xiǎn)的情況下簽署了融資融券合同，后因市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致其保證金比例低于維持擔(dān)保比例，證券公司直接強(qiáng)制平倉，導(dǎo)致張某損失慘重。

（1）分析該案例中證券公司是否存在違規(guī)行為？

答：_________

（2）分析張某在此次事件中應(yīng)如何防范風(fēng)險(xiǎn)？

答：_________

（3）總結(jié)證券公司在辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)注意的主要事項(xiàng)。

答：_________

一、單選題（共20分）

1.C

答：根據(jù)《證券法》第121條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

2.B

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，客戶的保證金比例不得低于100%。

3.B

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，且需定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，而非外部審計(jì)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閮?nèi)部控制制度需覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閮?nèi)部控制制度應(yīng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閮?nèi)部控制制度與風(fēng)險(xiǎn)管理制度需協(xié)同執(zhí)行。

4.C

答：根據(jù)培訓(xùn)中“信用證券賬戶開立”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括信用交易的規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)特征等，但不應(yīng)包含證券公司免責(zé)條款。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樾庞媒灰椎囊?guī)則是風(fēng)險(xiǎn)揭示書的核心內(nèi)容；B選項(xiàng)正確，因?yàn)樾庞觅~戶的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)需明確告知客戶；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)揭示書不應(yīng)包含證券公司免責(zé)條款；D選項(xiàng)正確，因?yàn)樾庞媒灰椎娘L(fēng)險(xiǎn)特征需明確告知客戶。

5.A

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的80%。

6.B

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券代銷業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括證券的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)特征、投資方法等，但不應(yīng)包含證券投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券的基本情況是風(fēng)險(xiǎn)揭示書的核心內(nèi)容；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法屬于專業(yè)分析內(nèi)容，不應(yīng)包含在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中；C選項(xiàng)正確，因?yàn)閭蚪饦?biāo)準(zhǔn)需明確告知客戶；D選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況是風(fēng)險(xiǎn)揭示書的核心內(nèi)容。

7.C

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過凈資本的5倍。

8.A

答：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括融資融券的利率標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制平倉機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)特征等，但不應(yīng)包含融資融券的利率標(biāo)準(zhǔn)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槔蕵?biāo)準(zhǔn)屬于業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)，不應(yīng)包含在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中；B選項(xiàng)正確，因?yàn)閺?qiáng)制平倉機(jī)制是風(fēng)險(xiǎn)揭示書的核心內(nèi)容；C選項(xiàng)正確，因?yàn)槊庳?zé)條款需明確告知客戶；D選項(xiàng)正確，因?yàn)槿谫Y融券的風(fēng)險(xiǎn)特征需明確告知客戶。

9.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第46條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過公司凈資本的6倍。

10.C

答：根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》第10條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

11.B

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，客戶的保證金比例不得低于100%。

12.A

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的80%。

13.B

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券代銷業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括證券的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)特征、投資方法等，但不應(yīng)包含證券投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券的基本情況是風(fēng)險(xiǎn)揭示書的核心內(nèi)容；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法屬于專業(yè)分析內(nèi)容，不應(yīng)包含在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中；C選項(xiàng)正確，因?yàn)閭蚪饦?biāo)準(zhǔn)需明確告知客戶；D選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況是風(fēng)險(xiǎn)揭示書的核心內(nèi)容。

14.C

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過凈資本的5倍。

15.C

答：根據(jù)培訓(xùn)中“信用證券賬戶開立”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括信用交易的規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)特征等，但不應(yīng)包含證券公司免責(zé)條款。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樾庞媒灰椎囊?guī)則是風(fēng)險(xiǎn)揭示書的核心內(nèi)容；B選項(xiàng)正確，因?yàn)樾庞觅~戶的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)需明確告知客戶；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)揭示書不應(yīng)包含證券公司免責(zé)條款；D選項(xiàng)正確，因?yàn)樾庞媒灰椎娘L(fēng)險(xiǎn)特征需明確告知客戶。

16.B

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第46條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過公司凈資本的6倍。

17.C

答：根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》第10條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

18.B

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，客戶的保證金比例不得低于100%。

19.A

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的80%。

20.B

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券代銷業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括證券的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)特征、投資方法等，但不應(yīng)包含證券投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券的基本情況是風(fēng)險(xiǎn)揭示書的核心內(nèi)容；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法屬于專業(yè)分析內(nèi)容，不應(yīng)包含在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中；C選項(xiàng)正確，因?yàn)閭蚪饦?biāo)準(zhǔn)需明確告知客戶；D選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況是風(fēng)險(xiǎn)揭示書的核心內(nèi)容。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ACD

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括證券交易的風(fēng)險(xiǎn)特征、證券交易的規(guī)則、信用交易的規(guī)則等，但不包括證券公司的免責(zé)條款。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券交易的風(fēng)險(xiǎn)特征是風(fēng)險(xiǎn)揭示書的核心內(nèi)容；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槊庳?zé)條款不應(yīng)包含在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中；C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券交易的規(guī)則需明確告知客戶；D選項(xiàng)正確，因?yàn)樾庞媒灰椎囊?guī)則需明確告知客戶。

22.BC

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過凈資本的5-10倍，具體比例由監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)公司情況確定。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的一倍；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的十倍。B選項(xiàng)正確，因?yàn)橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的2倍；C選項(xiàng)正確，因?yàn)橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5倍。

23.BC

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，客戶的保證金比例不得低于100%-150%。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楸ＷC金比例不得低于50%；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楸ＷC金比例不得低于200%。B選項(xiàng)正確，因?yàn)楸ＷC金比例不得低于100%；C選項(xiàng)正確，因?yàn)楸ＷC金比例不得低于150%。

24.AC

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的80%-200%。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽誀I業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽誀I業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的300%。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽誀I業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的80%；C選項(xiàng)正確，因?yàn)樽誀I業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%。

25.ACD

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券代銷業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，說明書應(yīng)包括證券的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)特征、投資方法等，但不包括證券公司的傭金標(biāo)準(zhǔn)。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券的基本情況是說明書的核心內(nèi)容；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法屬于專業(yè)分析內(nèi)容，不應(yīng)包含在說明書中；C選項(xiàng)正確，因?yàn)閭蚪饦?biāo)準(zhǔn)需明確告知客戶；D選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況是說明書的核心內(nèi)容。

26.ABC

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第46條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過公司凈資本的4-8倍，具體比例由監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)公司情況確定。A選項(xiàng)正確，因?yàn)槌袖N的證券發(fā)行規(guī)模不得超過凈資本的4倍；B選項(xiàng)正確，因?yàn)槌袖N的證券發(fā)行規(guī)模不得超過凈資本的6倍；C選項(xiàng)正確，因?yàn)槌袖N的證券發(fā)行規(guī)模不得超過凈資本的8倍；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槌袖N的證券發(fā)行規(guī)模不得超過凈資本的10倍。

27.BC

答：根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》第10條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備2-5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥顿Y咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備2年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；C選項(xiàng)正確，因?yàn)橥顿Y咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥顿Y咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

28.BD

答：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括融資融券的強(qiáng)制平倉機(jī)制、融資融券的風(fēng)險(xiǎn)特征等，但不包括證券公司的免責(zé)條款。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槔蕵?biāo)準(zhǔn)屬于業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)，不應(yīng)包含在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中；B選項(xiàng)正確，因?yàn)閺?qiáng)制平倉機(jī)制是風(fēng)險(xiǎn)揭示書的核心內(nèi)容；C選項(xiàng)正確，因?yàn)槊庳?zé)條款不應(yīng)包含在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中；D選項(xiàng)正確，因?yàn)槿谫Y融券的風(fēng)險(xiǎn)特征需明確告知客戶。

29.AC

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券自營業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括上市證券、非上市證券等，但不包括債券。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽誀I業(yè)務(wù)的投資范圍包括上市證券；B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽誀I業(yè)務(wù)的投資范圍包括非上市證券；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽誀I業(yè)務(wù)的投資范圍不包括債券；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽誀I業(yè)務(wù)的投資范圍不包括債券。

30.ACD

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券代銷業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，說明書應(yīng)包括證券的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)特征、投資方法等，但不包括證券公司的傭金標(biāo)準(zhǔn)。A選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券的基本情況是說明書的核心內(nèi)容；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法屬于專業(yè)分析內(nèi)容，不應(yīng)包含在說明書中；C選項(xiàng)正確，因?yàn)閭蚪饦?biāo)準(zhǔn)需明確告知客戶；D選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況是說明書的核心內(nèi)容。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

答：根據(jù)《證券法》第121條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

32.√

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，客戶的保證金比例不得低于100%。

33.×

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，而非僅覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

34.×

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券代銷業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括證券公司的免責(zé)條款。

35.×

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的300%。

36.×

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券代銷業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，說明書應(yīng)包括證券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。

37.×

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過凈資本的10倍。

38.×

答：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括融資融券的風(fēng)險(xiǎn)特征。

39.×

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券自營業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括上市證券、非上市證券、債券等。

40.×

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券代銷業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，說明書應(yīng)包括證券的基本情況。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.5000

答：根據(jù)《證券法》第121條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

42.100

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，客戶的保證金比例不得低于100%。

43.內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)制度

答：根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，且需協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)制度執(zhí)行。

44.信用交易的規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)特征

答：根據(jù)培訓(xùn)中“信用證券賬戶開立”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括信用交易的規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)特征等。

45.80

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過凈資本的80%。

46.5

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過凈資本的10倍。

47.100

答：根據(jù)《證券公司融資融券