項(xiàng)目合同管理模板風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)引言項(xiàng)目合同是明確甲乙雙方權(quán)利義務(wù)、保障項(xiàng)目順利推進(jìn)的核心法律文件，其管理質(zhì)量直接影響項(xiàng)目成本、進(jìn)度及合規(guī)性。為規(guī)范合同全流程管理，有效識(shí)別與規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)，特制定本風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)模板，涵蓋項(xiàng)目合同從準(zhǔn)備到歸檔的全周期關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為企業(yè)合同管理提供標(biāo)準(zhǔn)化指引。一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本模板適用于各類企業(yè)開展的工程項(xiàng)目、服務(wù)外包、采購(gòu)供應(yīng)、技術(shù)開發(fā)等類型的項(xiàng)目合同管理，涉及甲方（委托方/采購(gòu)方）、乙方（承包方/供應(yīng)方）及第三方（監(jiān)理方、咨詢機(jī)構(gòu)等）主體。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：新項(xiàng)目合同談判與簽署前的風(fēng)險(xiǎn)排查；合同履行過(guò)程中的動(dòng)態(tài)監(jiān)控與變更管理；合同糾紛發(fā)生前的預(yù)防與應(yīng)對(duì)；企業(yè)合同管理流程的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。二、項(xiàng)目合同全流程風(fēng)險(xiǎn)控制操作步驟（一）合同準(zhǔn)備階段：需求明確與背景調(diào)研操作說(shuō)明：需求梳理：由項(xiàng)目業(yè)務(wù)部門牽頭，明確項(xiàng)目目標(biāo)、范圍、交付標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及預(yù)算上限，形成書面《項(xiàng)目需求說(shuō)明書》，作為合同條款的基礎(chǔ)依據(jù)。對(duì)方主體調(diào)研：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國(guó)”等公開渠道，核查乙方/承包方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書（如施工資質(zhì)、服務(wù)許可）、涉訴記錄、經(jīng)營(yíng)異常情況，重點(diǎn)關(guān)注其是否具備履約能力（如注冊(cè)資本、過(guò)往業(yè)績(jī)、技術(shù)團(tuán)隊(duì)）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估初篩：根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)識(shí)別初步風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如工程項(xiàng)目的安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、軟件開發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)），形成《合同風(fēng)險(xiǎn)初篩清單》。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：需求描述需具體、可量化，避免“滿足甲方要求”等模糊表述；主體調(diào)研需留存書面記錄（如截圖、打印頁(yè)），保證“事前有跡可循”；禁止與無(wú)資質(zhì)、超資質(zhì)或存在重大經(jīng)營(yíng)異常的主體合作。（二）商務(wù)談判階段：權(quán)利義務(wù)與條款對(duì)等操作說(shuō)明：核心條款談判：重點(diǎn)圍繞價(jià)款及支付方式（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)、質(zhì)保金約定）、交付標(biāo)準(zhǔn)（如驗(yàn)收流程、指標(biāo)量化）、違約責(zé)任（如逾期違約金計(jì)算上限、賠償責(zé)任范圍）、爭(zhēng)議解決方式（如仲裁地、訴訟管轄法院）展開談判，保證雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等。特殊條款補(bǔ)充：針對(duì)項(xiàng)目特性補(bǔ)充保密條款（如技術(shù)資料保密期限）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如開發(fā)成果歸屬甲方/雙方共有）、不可抗力定義（如自然災(zāi)害、政策的具體情形及處理流程）等。談判記錄確認(rèn)：每次談判后形成《會(huì)議紀(jì)要》，由雙方代表簽字確認(rèn)，明確未達(dá)成一致的分歧點(diǎn)，作為后續(xù)合同起草的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：價(jià)款支付需與項(xiàng)目進(jìn)度掛鉤，避免一次性全額支付；違約責(zé)任需明確具體金額或計(jì)算方式，避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等模糊表述；爭(zhēng)議解決優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)，降低異地維權(quán)成本。（三）合同起草階段：條款合規(guī)與邏輯嚴(yán)謹(jǐn)操作說(shuō)明：模板選用：優(yōu)先使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化合同模板，無(wú)模板時(shí)參考《民法典》《建筑法》等法律法規(guī)，保證合同框架完整（包括合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款）。條款細(xì)化：標(biāo)的物：需明確名稱、規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)（如“鋼材強(qiáng)度≥MPa”）；履行期限：具體到年/月/日，避免“X日內(nèi)完成”等模糊表述；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方確認(rèn)的技術(shù)文件，明確驗(yàn)收流程（如初驗(yàn)→試運(yùn)行→終驗(yàn)）。法律合規(guī)審查：由企業(yè)法務(wù)部門或外聘律師對(duì)合同條款進(jìn)行合法性審查，重點(diǎn)核查是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、是否存在“霸王條款”。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：避免使用“原則上”“盡量”等非確定性詞匯；技術(shù)附件需與具有同等法律效力，由雙方蓋章確認(rèn)；禁止約定“爭(zhēng)議發(fā)生后繼續(xù)履行合同”等與法定沖突條款。（四）合同評(píng)審階段：多部門聯(lián)動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)操作說(shuō)明：組建評(píng)審小組：由法務(wù)部（法律風(fēng)險(xiǎn)）、財(cái)務(wù)部（支付條款、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)）、業(yè)務(wù)部（需求匹配性）、項(xiàng)目部（履約可行性）組成評(píng)審小組，必要時(shí)邀請(qǐng)外部專家參與。逐項(xiàng)評(píng)審：對(duì)照《合同評(píng)審表》（見模板1），從合法性、合規(guī)性、商務(wù)合理性、技術(shù)可行性四個(gè)維度評(píng)審，記錄評(píng)審意見及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）。意見反饋與修改：將評(píng)審意見反饋至起草部門，要求乙方限期修改，修改后重新評(píng)審直至風(fēng)險(xiǎn)可控。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：評(píng)審需形成書面記錄，所有評(píng)審人員簽字確認(rèn)，禁止“口頭評(píng)審無(wú)記錄”；高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如主體無(wú)資質(zhì)、違約責(zé)任不對(duì)等）必須整改，否則不得進(jìn)入簽署流程；財(cái)務(wù)部需重點(diǎn)審核支付節(jié)點(diǎn)與發(fā)票開具方式的匹配性，避免稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（五）合同簽署階段：主體資格與形式合規(guī)操作說(shuō)明：主體資格復(fù)核：簽署前核對(duì)乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明（或授權(quán)委托書及代理人身份證），保證簽字人與合同主體一致，授權(quán)委托書需載明“代為簽署合同及處理相關(guān)事宜”的明確權(quán)限。簽署形式規(guī)范：采用書面形式簽署，合同需騎縫章、每頁(yè)小章（重要合同），禁止僅由經(jīng)辦人簽字無(wú)蓋章；電子合同需符合《電子簽名法》要求，使用可靠電子簽名。合同份數(shù)與分發(fā)：明確合同正本份數(shù)（如甲方執(zhí)2份、乙方執(zhí)1份），由行政部統(tǒng)一編號(hào)、登記分發(fā)，建立《合同臺(tái)賬》（見模板3）。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：禁止超越代理權(quán)限簽署合同（如無(wú)授權(quán)委托書由代理人簽字）；合同簽署日期需與實(shí)際蓋章日期一致，避免“倒簽合同”；涉及審批、備案的合同（如建設(shè)工程施工合同），需在簽署后及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)。（六）合同履行階段：動(dòng)態(tài)監(jiān)控與變更管理操作說(shuō)明：履行跟蹤：項(xiàng)目部指定專人負(fù)責(zé)跟蹤合同履行進(jìn)度，對(duì)照《合同履行計(jì)劃》（如里程碑節(jié)點(diǎn)），定期編制《履行情況報(bào)告》，對(duì)逾期、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等問(wèn)題及時(shí)預(yù)警。變更控制：確需變更合同內(nèi)容（如范圍調(diào)整、工期順延、價(jià)款增減）時(shí)，由乙方提交《合同變更申請(qǐng)表》（見模板2），說(shuō)明變更原因、內(nèi)容及影響，經(jīng)甲方評(píng)審小組同意后簽署《補(bǔ)充協(xié)議》，變更后的合同與原合同具有同等效力。證據(jù)留存：履行過(guò)程中形成的函件、會(huì)議紀(jì)要、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等資料，需由雙方簽字蓋章確認(rèn)，掃描后電子歸檔。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：變更需遵循“先審批、后履行”原則，禁止口頭變更后補(bǔ)協(xié)議；甲方不得單方面變更合同內(nèi)容，否則需承擔(dān)違約責(zé)任；對(duì)乙方提出的索賠（如工期索賠、費(fèi)用索賠），需在28天內(nèi)書面回應(yīng)，超過(guò)期限視為放棄抗辯權(quán)。（七）合同歸檔階段：資料完整與安全保管操作說(shuō)明：資料收集：合同履行完畢或終止后，由項(xiàng)目部收集合同正本、補(bǔ)充協(xié)議、評(píng)審記錄、履行報(bào)告、變更申請(qǐng)、驗(yàn)收憑證等全套資料，形成“一合同一檔案”。分類歸檔：按項(xiàng)目類型、合同編號(hào)分類存放，紙質(zhì)檔案裝入檔案盒標(biāo)注“項(xiàng)目名稱-合同編號(hào)-簽署日期”，電子檔案加密存儲(chǔ)至企業(yè)服務(wù)器，設(shè)定查閱權(quán)限。保管期限：根據(jù)檔案管理規(guī)定明保證管期限（如一般合同保管10年，重要合同保管20年以上），到期前由法務(wù)部評(píng)估是否銷毀，銷毀需履行審批手續(xù)并記錄。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：禁止將合同原件分散保管，保證“原件唯一、集中存放”；電子檔案需定期備份（如每季度1次），防止數(shù)據(jù)丟失；涉密合同（如涉及商業(yè)秘密、國(guó)家秘密）需按保密規(guī)定單獨(dú)保管，限制查閱權(quán)限。三、合同管理關(guān)鍵流程模板表格模板1：合同評(píng)審表項(xiàng)目基本信息合同名稱××項(xiàng)目軟件開發(fā)合同合同編號(hào)HT-2024-×××甲方/委托方××科技有限公司乙方/承包方××信息技術(shù)有限公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（甲方）、（乙方）評(píng)審維度評(píng)審內(nèi)容——————————————————————————————合法性主體資格、條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定商務(wù)合理性價(jià)款、支付方式、違約責(zé)任是否對(duì)等技術(shù)可行性交付標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程是否明確可操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估初篩風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否已覆蓋評(píng)審結(jié)論□通過(guò)□需整改后再次評(píng)審□不通過(guò)評(píng)審人員簽字法務(wù)：、財(cái)務(wù)：趙六、業(yè)務(wù)：、項(xiàng)目：孫七模板2：合同變更申請(qǐng)表變更信息合同編號(hào)HT-2024-×××原合同名稱××項(xiàng)目軟件開發(fā)合同變更原因甲方需求調(diào)整，增加“數(shù)據(jù)可視化模塊”開發(fā)申請(qǐng)變更方乙方（××信息技術(shù)有限公司）變更內(nèi)容1.合同范圍變更增加數(shù)據(jù)可視化模塊開發(fā)，具體需求見附件《變更需求說(shuō)明書》2.合同價(jià)款變更增加費(fèi)用20萬(wàn)元，大寫：人民幣貳拾萬(wàn)元整3.履行期限變更工期順延15天，原交付日期××××年××月××日變更為××××年××月××日影響評(píng)估□技術(shù)：需調(diào)整開發(fā)計(jì)劃，但現(xiàn)有團(tuán)隊(duì)可完成；□成本：增加20萬(wàn)元；□進(jìn)度：順延15天甲方評(píng)審意見同意變更，請(qǐng)雙方簽署補(bǔ)充協(xié)議生效條件雙方簽字蓋章后生效審批簽字甲方代表：、乙方代表：模板3：合同臺(tái)賬（示例）合同編號(hào)合同名稱簽約主體合同金額（萬(wàn)元）簽署日期履行狀態(tài)備注HT-2024-001××辦公樓施工合同甲方：××地產(chǎn)；乙方：××建筑5002024-01-15履行中預(yù)計(jì)2024-12-31竣工HT-2024-002××軟件采購(gòu)合同甲方：××科技；乙方：××軟件802024-02-20已終止因乙方資質(zhì)問(wèn)題解除HT-2024-003××咨詢服務(wù)合同甲方：××制造；乙方：××咨詢302024-03-10已驗(yàn)收質(zhì)保期至2025-03-10四、合同風(fēng)險(xiǎn)防控核心注意事項(xiàng)（一）主體資格審查：嚴(yán)控“入口關(guān)”禁止與分公司、分支機(jī)構(gòu)簽訂合同（除非總公司授權(quán)），個(gè)體工商戶需核實(shí)其經(jīng)營(yíng)資質(zhì)；中標(biāo)后合同主體與投標(biāo)主體不一致的，需重新審查變更后主體的履約能力。（二）條款明確性：避免“模糊地帶”質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需引用具體國(guó)標(biāo)/行標(biāo)（如“GB/T19001-2016”），禁止“合格”“良好”等主觀表述；交付地點(diǎn)需明確到具體地址（如“××市××區(qū)××路××號(hào)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)”），避免“甲方指定地點(diǎn)”。（三）法律合規(guī)性：守住“底線思維”合同中不得約定“法律、法規(guī)規(guī)定無(wú)效的條款”（如“造成第三方損害概不負(fù)責(zé)”）；液化氣、危險(xiǎn)化學(xué)品等特殊行業(yè)合同，需遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如《安全生產(chǎn)法》）。（四）履行監(jiān)控：強(qiáng)化“過(guò)程管理”甲方不得擅自減少合同約定的工作量（如工程項(xiàng)目中減少施工范圍），否則需承擔(dān)違約責(zé)任；對(duì)乙方提交的進(jìn)度款申請(qǐng)，需經(jīng)項(xiàng)目部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部聯(lián)合審核后再支付。（五）變更與解除：規(guī)范“程序正義”合同變更需經(jīng)雙方書面確認(rèn)，禁止單方面通過(guò)《工作聯(lián)系函》變更核心條款；解除合同需符合法定或約定情形（如乙方嚴(yán)重違約、不可抗力導(dǎo)致合同