銷售合同審核與風(fēng)險防范清單工具模板一、適用場景：哪些情況下需要啟動清單審核銷售合同是企業(yè)經(jīng)營的核心法律文件，直接關(guān)系到資金安全、履約風(fēng)險及商業(yè)信譽。以下場景需嚴(yán)格使用本清單進(jìn)行審核，保證合同條款嚴(yán)謹(jǐn)、風(fēng)險可控：首次合作客戶：與新客戶簽訂銷售合同時需重點審核對方主體資質(zhì)、履約能力及合作條款，避免“空殼公司”“皮包公司”履約風(fēng)險。重大金額合同：單筆合同金額超過企業(yè)規(guī)定閾值（如50萬元及以上），或涉及長期合作（1年以上）、批量供貨的合同，需全面排查條款漏洞。特殊條款合同：合同中包含定制化產(chǎn)品、分期付款、預(yù)付款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、違約責(zé)任高額賠償?shù)忍厥饧s定時，需逐項核對合規(guī)性與可執(zhí)行性。業(yè)務(wù)人員主導(dǎo)談判的合同：由非法務(wù)背景的業(yè)務(wù)人員主導(dǎo)談判的合同，需通過清單審核彌補專業(yè)經(jīng)驗不足，防止條款遺漏或表述模糊。歷史合作糾紛后的續(xù)簽合同：與曾發(fā)生付款延遲、質(zhì)量爭議等問題的客戶續(xù)簽合同時需針對性強化違約責(zé)任、質(zhì)保條款等風(fēng)險防控點。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程：從準(zhǔn)備到確認(rèn)的六步法第一步：審核前資料準(zhǔn)備收集完整合同文本：包括合同、附件（如技術(shù)參數(shù)、規(guī)格清單、交付計劃、驗收標(biāo)準(zhǔn)等）、雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（如簽約非法定代表人）。調(diào)取歷史合作記錄（如有）：查看過往交易中是否存在逾期付款、質(zhì)量投訴、違約記錄等，重點關(guān)注需改進(jìn)的條款。明確合作背景：與業(yè)務(wù)部門溝通本次合作目的、客戶特殊需求、談判關(guān)鍵點（如價格底線、交付周期），保證審核貼合業(yè)務(wù)實際。第二步：合同主體資格審核核心目標(biāo)：保證簽約方具備合法履約能力，避免“假合同”“無效合同”。審核項目審核要點風(fēng)險提示企業(yè)名稱合同抬頭名稱與營業(yè)執(zhí)照、公章名稱是否完全一致（避免“一字之差”導(dǎo)致主體不適格）名稱不一致可能導(dǎo)致合同無效，或后續(xù)維權(quán)時無法確定被告主體統(tǒng)一社會信用代碼核對信用代碼是否有效（可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”簡易查詢）信用代碼異常（如吊銷、注銷）的企業(yè)不具備簽約資格法定代表人核對法定代表人姓名與營業(yè)執(zhí)照是否一致，簽約是否為本人（需提供身份證明）非法定代表人簽約需查看授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期經(jīng)營范圍核對客戶經(jīng)營范圍是否包含本次銷售產(chǎn)品的品類（特殊行業(yè)如食品、醫(yī)療器械需核查相關(guān)資質(zhì)）超出經(jīng)營范圍的合同可能被認(rèn)定為無效，增加履約風(fēng)險授權(quán)委托書非法定代表人簽約時，需審核授權(quán)委托書是否有授權(quán)人簽字/蓋章、授權(quán)范圍是否明確（如“全權(quán)負(fù)責(zé)”需謹(jǐn)慎）、是否在有效期內(nèi)授權(quán)不明或超權(quán)限簽約可能導(dǎo)致合同效力待定，企業(yè)需承擔(dān)連帶責(zé)任第三步：核心商務(wù)條款審核核心目標(biāo)：保證交易內(nèi)容、價格、交付等商務(wù)條款清晰、無歧義，符合企業(yè)利益。1.標(biāo)的物條款審核要點：產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確（需可量化、可檢測，避免“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”等模糊表述）。風(fēng)險提示：標(biāo)的物描述不清可能導(dǎo)致交付爭議（如“定制化產(chǎn)品未明確參數(shù)，客戶拒收”）。2.價格條款審核要點：單價、總價是否含稅（需明確稅率及發(fā)票類型，如“13%增值稅專用發(fā)票”）；是否有價外費用（如運輸費、裝卸費、安裝費等，需明確承擔(dān)方及計算方式）；價格調(diào)整機制（如原材料價格波動時，是否約定調(diào)價公式及觸發(fā)條件）。風(fēng)險提示：含稅價約定不清可能導(dǎo)致稅務(wù)糾紛；價外費用未明確可能引發(fā)額外成本爭議。3.交付與驗收條款審核要點：交付時間（明確具體日期或期限，如“合同簽訂后30日內(nèi)”，避免“盡快”“盡快交付”）；交付地點（明確具體地址，如“買方倉庫市區(qū)路號”，避免“買方所在地”）；驗收標(biāo)準(zhǔn)（需引用國標(biāo)、行標(biāo)或雙方確認(rèn)的技術(shù)參數(shù)，驗收流程如“買方收到貨后7日內(nèi)驗收，逾期視為合格”）；驗收異議處理（明確異議提出方式、期限及責(zé)任承擔(dān)，如“質(zhì)量問題需書面通知并在3日內(nèi)提供第三方檢測報告”）。風(fēng)險提示：驗收條款模糊可能導(dǎo)致客戶以“質(zhì)量問題”拖延付款或拒收；逾期驗收視為合格的約定可避免客戶無限期拖延。4.付款條款審核要點：付款方式（如銀行轉(zhuǎn)賬，需明確賬戶信息，避免個人賬戶）；付款節(jié)點（如“預(yù)付款30%（簽約后3日內(nèi)）、到貨款60%（驗收合格后7日內(nèi)）、質(zhì)保金10%（質(zhì)保期滿后7日內(nèi)）”，節(jié)點需與履約進(jìn)度匹配）；逾期付款違約責(zé)任（明確違約金計算標(biāo)準(zhǔn)，如“按LPR4倍計算”，且需約定“違約金不足以彌補損失的，買方還需賠償實際損失”）。風(fēng)險提示：付款節(jié)點與交付/驗收脫節(jié)可能導(dǎo)致資金占用；違約金過低（如“每日0.01%）缺乏威懾力，客戶易拖延付款。第四步：法律風(fēng)險條款審核核心目標(biāo)：識別并規(guī)避法律合規(guī)風(fēng)險，明確違約責(zé)任與爭議解決方式。1.違約責(zé)任條款審核要點：雙方違約責(zé)任對等（避免僅約定賣方責(zé)任，如“賣方逾期交貨需支付違約金，買方逾期付款無需承擔(dān)責(zé)任”）；違約金/賠償范圍明確（如“逾期交貨違約金按合同總額的0.05%/日計算，累計不超過總額的10%”；“質(zhì)量問題導(dǎo)致買方損失的，賣方需賠償直接損失及合理維權(quán)費用”）；約定“定金罰則”（如“買方支付定金后違約，定金不退；賣方違約，雙倍返還定金”，需注意定金不超過主合同標(biāo)的額的20%）。風(fēng)險提示：違約責(zé)任不對等可能被法院認(rèn)定為格式條款而無效；定金與違約金同時約定時，法院可能擇一適用。2.知識產(chǎn)權(quán)條款審核要點：標(biāo)的物涉及的知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如“賣方保證所售產(chǎn)品不侵犯第三方專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)，若侵權(quán)由賣方承擔(dān)全部責(zé)任”）；定制化產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)約定（如“基于買方需求開發(fā)的技術(shù)成果，歸屬買方所有，賣方不得擅自使用”）。風(fēng)險提示：未約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬可能導(dǎo)致侵權(quán)糾紛時企業(yè)被動承擔(dān)賠償責(zé)任。3.爭議解決條款審核要點：爭議解決方式（訴訟或仲裁，優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院/仲裁機構(gòu)，降低異地維權(quán)成本）；管轄法院明確（如“向賣方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”，避免“由原告所在地法院管轄”等模糊表述）；仲裁機構(gòu)明確（如“提交仲裁委員會仲裁”，避免“提交仲裁機構(gòu)仲裁”）。風(fēng)險提示：爭議解決約定不明可能導(dǎo)致管轄權(quán)爭議，增加維權(quán)時間和成本。4.不可抗力條款審核要點：明確不可抗力范圍（如“自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等）、通知義務(wù)（不可抗力發(fā)生后X日內(nèi)書面通知對方）、證明文件（如部門出具的證明）、部分或全部免責(zé)情形。風(fēng)險提示：未約定不可抗力可能導(dǎo)致無法主張免責(zé)，如疫情、政策變化等情形下仍需承擔(dān)違約責(zé)任。第五步：溝通與修改確認(rèn)反饋問題：將審核中發(fā)覺的條款漏洞、風(fēng)險點（如“主體資質(zhì)不全”“違約責(zé)任不對等”）反饋給業(yè)務(wù)部門及客戶，說明修改理由及法律依據(jù)。協(xié)商調(diào)整：與業(yè)務(wù)部門共同評估客戶反饋意見，對于核心風(fēng)險條款（如付款節(jié)點、違約責(zé)任）堅持原則，非核心條款可適當(dāng)讓步，但需保證企業(yè)利益不受損。書面確認(rèn)：所有修改內(nèi)容需以書面形式（如補充協(xié)議、合同修訂頁）由雙方確認(rèn)，避免口頭約定導(dǎo)致后續(xù)爭議。第六步：審核通過與歸檔審核通過：法務(wù)/審核人簽署《銷售合同審核表》（見模板表格），明確“審核通過”“需修改后重審”或“不通過”意見。合同簽署：審核通過后，按企業(yè)用印流程簽署合同，保證簽字、蓋章齊全（騎縫章需加蓋）。資料歸檔：將合同文本、審核表、附件、資質(zhì)文件等整理歸檔，保存期限不少于合同履行期結(jié)束后3年（建議長期保存）。三、風(fēng)險防控工具：銷售合同審核清單模板銷售合同審核清單（通用版）審核模塊審核項目審核標(biāo)準(zhǔn)/要點風(fēng)險等級（高/中/低）審核結(jié)果（通過/不通過/需修改）處理意見責(zé)任人主體信息企業(yè)名稱一致性合同抬頭、公章、營業(yè)執(zhí)照三者名稱完全一致高法務(wù)*統(tǒng)一社會信用代碼有效性通過官方渠道查詢，未被列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單高業(yè)務(wù)*授權(quán)委托書合規(guī)性非法定代表人簽約需提供有效授權(quán)（簽字/蓋章、權(quán)限明確、在有效期內(nèi)）高法務(wù)*標(biāo)的物條款產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號明確具體名稱（如“型號筆記本電腦”），避免“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述中業(yè)務(wù)*質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)引用國標(biāo)（GB）、行標(biāo)或雙方確認(rèn)的技術(shù)參數(shù)，可量化檢測高技術(shù)*價格條款含稅價及發(fā)票類型明確“含稅價”“稅率”“增值稅專用發(fā)票”，避免“價格不含稅”模糊表述中財務(wù)*價外費用明確運輸、裝卸等費用的承擔(dān)方及計算方式低業(yè)務(wù)*交付驗收條款交付時間明確具體日期或期限（如“202X年X月X日前”），避免“盡快”“30日內(nèi)”高業(yè)務(wù)*驗收標(biāo)準(zhǔn)與流程明確驗收依據(jù)、驗收期限、異議提出方式及檢測要求高業(yè)務(wù)、技術(shù)付款條款付款節(jié)點與比例節(jié)點與履約進(jìn)度匹配（如“預(yù)30%、到貨60%、質(zhì)保10%”），比例合理高財務(wù)*逾期付款違約責(zé)任約定違約金計算標(biāo)準(zhǔn)（如“LPR4倍”），且明確“賠償實際損失”中法務(wù)*違約責(zé)任條款雙方責(zé)任對等性買賣雙方違約責(zé)任條款對稱，避免單方面約束高法務(wù)*違約金合理性不低于實際損失的30%，不超過LPR的4倍（過高可能被調(diào)減，過低缺乏威懾）中法務(wù)*知識產(chǎn)權(quán)條款權(quán)屬與侵權(quán)責(zé)任明確賣方保證不侵權(quán)，侵權(quán)需承擔(dān)賠償（含直接損失、維權(quán)費用）中法務(wù)*爭議解決條款管轄機構(gòu)明確企業(yè)所在地法院/仲裁機構(gòu)（如“賣方所在地人民法院”）高法務(wù)*其他條款合同生效條件明確“簽字蓋章后生效”或“定金支付后生效”低法務(wù)*合同份數(shù)明確“一式X份，雙方各執(zhí)X份，具有同等效力”低業(yè)務(wù)*四、關(guān)鍵提醒：避免審核疏漏的注意事項動態(tài)更新審核清單：根據(jù)法律法規(guī)變化（如《民法典》相關(guān)司法解釋）、司法實踐案例及企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整，定期更新審核要點（如新增“數(shù)據(jù)安全條款”“個人信息保護條款”等）。強化跨部門協(xié)作：審核需法務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)、財務(wù)等多部門聯(lián)動——業(yè)務(wù)部門提供合作背景，技術(shù)部門確認(rèn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，財務(wù)部門審核付款條款，法務(wù)把控法律風(fēng)險，避免“單打獨斗”。警惕“格式陷阱”：對于客戶提供的標(biāo)準(zhǔn)合同模板，重點審查“霸王條款”（如“賣方逾期交貨，買方有權(quán)單方解除合同且不承擔(dān)違約責(zé)任”），