跨部門聯(lián)營合同管理流程規(guī)范一、總則1.1目的與依據(jù)為規(guī)范公司內(nèi)部跨部門聯(lián)營合作行為，明確各部門在聯(lián)營合同從發(fā)起、談判、評審到履行、歸檔全過程中的職責(zé)與協(xié)作機(jī)制，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，提高聯(lián)營項(xiàng)目的整體效益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，特制定本流程規(guī)范。1.2適用范圍本規(guī)范適用于公司內(nèi)部兩個(gè)及以上部門之間為實(shí)現(xiàn)特定商業(yè)目標(biāo)而共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益的聯(lián)營合作項(xiàng)目所涉及的合同管理活動。凡屬此類聯(lián)營項(xiàng)目，其合同的立項(xiàng)、談判、起草、評審、簽署、履行、變更、終止、歸檔等環(huán)節(jié)均須遵循本規(guī)范。1.3基本原則跨部門聯(lián)營合同管理應(yīng)遵循以下基本原則：*目標(biāo)導(dǎo)向原則：以實(shí)現(xiàn)聯(lián)營項(xiàng)目戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益最大化為出發(fā)點(diǎn)。*權(quán)責(zé)明晰原則：明確各參與部門的職責(zé)分工，確保各司其職、各負(fù)其責(zé)。*審慎合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)可控。*協(xié)同高效原則：促進(jìn)各部門之間的有效溝通與密切協(xié)作，提高合同管理效率。*全程管控原則：對合同生命周期進(jìn)行全過程跟蹤與管理，確保合同得到全面、適當(dāng)履行。二、合同管理流程規(guī)范2.1立項(xiàng)與需求發(fā)起1.聯(lián)營意向提出：由擬發(fā)起聯(lián)營項(xiàng)目的主要部門（以下簡稱“發(fā)起部門”）根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略或業(yè)務(wù)需求，提出跨部門聯(lián)營意向，初步明確聯(lián)營項(xiàng)目的目標(biāo)、合作范圍、擬合作部門及初步設(shè)想。2.內(nèi)部溝通與共識：發(fā)起部門應(yīng)首先與潛在的合作部門進(jìn)行初步溝通，就聯(lián)營項(xiàng)目的必要性、可行性及主要合作方向達(dá)成初步共識。3.立項(xiàng)申請與審批：發(fā)起部門牽頭，會同合作部門共同編制《跨部門聯(lián)營項(xiàng)目立項(xiàng)申請書》，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、合作目標(biāo)、主要內(nèi)容、預(yù)期效益、合作方式、各部門初步分工、項(xiàng)目周期及預(yù)算等。按公司規(guī)定的審批權(quán)限報(bào)請相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。立項(xiàng)申請獲得批準(zhǔn)是啟動后續(xù)合同管理流程的前提。2.2可行性分析與風(fēng)險(xiǎn)評估1.組建項(xiàng)目工作組：立項(xiàng)批準(zhǔn)后，由發(fā)起部門牽頭，各合作部門指定專人組成跨部門聯(lián)營項(xiàng)目工作組（以下簡稱“項(xiàng)目組”），負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體推進(jìn)，包括合同前期的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。2.詳細(xì)可行性研究：項(xiàng)目組組織開展詳細(xì)的可行性研究，內(nèi)容包括但不限于市場分析、技術(shù)可行性、運(yùn)營方案、財(cái)務(wù)預(yù)測與分析、資源需求與配置等。3.風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對：項(xiàng)目組重點(diǎn)識別聯(lián)營項(xiàng)目在法律、財(cái)務(wù)、運(yùn)營、市場、合規(guī)等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并制定初步的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。法務(wù)部門應(yīng)在此階段提供必要的法律支持，協(xié)助進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評估。4.可行性分析報(bào)告：項(xiàng)目組匯總可行性研究和風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，形成《跨部門聯(lián)營項(xiàng)目可行性分析報(bào)告》，報(bào)請公司決策層審議。2.3合同談判與起草1.確定談判策略與方案：可行性分析報(bào)告獲得批準(zhǔn)后，項(xiàng)目組根據(jù)批準(zhǔn)意見，確定合同談判的基本原則、主要條款、底線及策略，并明確主談人及各部門配合人員。2.談判啟動：項(xiàng)目組代表公司與合作部門（內(nèi)部）就聯(lián)營合同的核心條款進(jìn)行談判。若涉及外部第三方，則需同時(shí)與外部合作方進(jìn)行談判（本規(guī)范主要聚焦內(nèi)部跨部門協(xié)同，外部合作方談判可參照公司對外合同管理相關(guān)規(guī)定，并在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)同）。3.合同起草：*對于標(biāo)準(zhǔn)化程度較高的聯(lián)營業(yè)務(wù)，應(yīng)優(yōu)先采用公司法務(wù)部門審定的標(biāo)準(zhǔn)合同文本。*對于非標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)或重大復(fù)雜聯(lián)營項(xiàng)目，由項(xiàng)目組根據(jù)談判結(jié)果和內(nèi)部共識，或委托法務(wù)部門，或在法務(wù)部門指導(dǎo)下起草合同文本。合同文本應(yīng)至少包括以下核心內(nèi)容：聯(lián)營各方的基本信息、合作宗旨與目標(biāo)、合作范圍與內(nèi)容、各方的權(quán)利與義務(wù)、投入與分配（包括資金、資源、人員等投入方式及利潤、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制）、合作期限、決策機(jī)制、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)、保密條款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬與使用、違約責(zé)任、合同的變更、解除與終止、爭議解決方式及其他必備條款。*合同起草過程中，項(xiàng)目組應(yīng)充分征求各合作部門的意見，確保合同條款能夠準(zhǔn)確反映各方協(xié)商一致的結(jié)果。2.4合同評審1.評審發(fā)起：合同草案形成后，由項(xiàng)目組（通常是發(fā)起部門）作為評審發(fā)起部門，通過公司指定的合同管理系統(tǒng)或書面形式，將合同草案及相關(guān)背景資料（如立項(xiàng)批復(fù)、可行性分析報(bào)告等）提交至相關(guān)部門進(jìn)行評審。2.評審部門與職責(zé)：*法務(wù)部門：負(fù)責(zé)對合同的合法性、合規(guī)性、條款完整性、嚴(yán)謹(jǐn)性、權(quán)利義務(wù)對等性、違約責(zé)任設(shè)置、爭議解決方式等進(jìn)行法律專業(yè)評審，并出具法律意見。*財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)對合同中的財(cái)務(wù)條款，如出資方式、金額、付款節(jié)奏、成本分?jǐn)?、收益分配、稅?wù)處理、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評審，并出具財(cái)務(wù)意見。*各合作部門：從本部門職責(zé)出發(fā)，對合同中涉及自身權(quán)利義務(wù)、工作分工、資源投入、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等條款進(jìn)行仔細(xì)審核，確保準(zhǔn)確無誤并符合本部門實(shí)際情況。*其他相關(guān)部門：根據(jù)合同內(nèi)容涉及的業(yè)務(wù)范圍，可能還需要請其他相關(guān)職能部門（如技術(shù)、運(yùn)營、人力資源等）進(jìn)行評審。3.評審反饋與修訂：各評審部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成評審，并將書面評審意見反饋給項(xiàng)目組。項(xiàng)目組負(fù)責(zé)收集、匯總各部門意見，組織相關(guān)方進(jìn)行討論，并據(jù)此對合同草案進(jìn)行修改和完善。若對評審意見存在分歧，由項(xiàng)目組牽頭協(xié)調(diào)，必要時(shí)報(bào)請公司分管領(lǐng)導(dǎo)裁定。4.評審?fù)ㄟ^：合同草案經(jīng)修改完善后，再次提交評審（如必要），直至所有評審部門均出具“同意”或“有條件同意（條件已滿足）”的評審意見，合同評審方可通過。2.5合同簽署與用印管理1.簽署權(quán)限審核：項(xiàng)目組確認(rèn)合同評審?fù)ㄟ^后，填寫《合同簽署審批單》，連同最終版合同文本、評審意見匯總表等相關(guān)資料，按照公司規(guī)定的合同簽署權(quán)限逐級報(bào)請相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)審批。2.簽署規(guī)范：審批通過后，由各合作部門的授權(quán)代表在合同指定位置簽字。簽字應(yīng)清晰可辨，并注明簽字日期。3.用印管理：簽字完成后，項(xiàng)目組持經(jīng)審批的《合同簽署審批單》、已簽字的合同文本等，到公司印章管理部門辦理用印手續(xù)。印章管理部門核對相關(guān)手續(xù)無誤后，加蓋公司合同專用章?？绮块T聯(lián)營合同原則上加蓋公司合同專用章，具體按公司印章管理規(guī)定執(zhí)行。4.合同份數(shù)：合同簽署份數(shù)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要確定，確保各合作部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門及其他需要存檔或履行的部門均持有一份原件或經(jīng)確認(rèn)的復(fù)印件。2.6合同履行與過程管理1.合同交底：合同簽署生效后，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)將合同主要內(nèi)容（特別是各方權(quán)利義務(wù)、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、付款條件、違約責(zé)任等）向各合作部門的具體履行人員進(jìn)行交底，確保相關(guān)人員理解并掌握合同要求。2.履行跟蹤與協(xié)調(diào)：各合作部門應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自義務(wù)，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。項(xiàng)目組負(fù)責(zé)對聯(lián)營合同的整體履行情況進(jìn)行跟蹤、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決履行過程中出現(xiàn)的問題。3.信息通報(bào)與溝通：項(xiàng)目組應(yīng)建立定期的信息通報(bào)機(jī)制，向各合作部門及公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合同履行進(jìn)展情況、存在問題及下一步計(jì)劃。重要事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)書面通報(bào)。4.合同變更與解除：在合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生重大變化需要變更或解除合同的，須由相關(guān)部門提出，經(jīng)項(xiàng)目組評估并與其他合作方協(xié)商一致后，按照原合同評審和審批流程辦理變更或解除手續(xù)，簽訂書面的變更協(xié)議或解除協(xié)議。5.爭議處理：履行過程中如發(fā)生爭議，項(xiàng)目組應(yīng)首先組織內(nèi)部各合作部門及外部合作方（如有）進(jìn)行友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照合同約定的爭議解決方式處理，并及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)及法務(wù)部門報(bào)告。6.付款與結(jié)算管理：財(cái)務(wù)部門根據(jù)生效的合同及履行情況，嚴(yán)格按照合同約定的付款條件和審批流程辦理付款事宜。項(xiàng)目組及相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)配合提供必要的付款依據(jù)。聯(lián)營項(xiàng)目的收益分配、成本分?jǐn)偟冉Y(jié)算事宜，也應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定執(zhí)行。2.7合同歸檔與后評估1.合同歸檔：合同履行完畢或終止后，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)將合同原件及其所有附件、審批文件、談判記錄、評審意見、變更協(xié)議、履行過程中的重要函件、結(jié)算文件、驗(yàn)收報(bào)告等相關(guān)資料整理成冊，按照公司檔案管理規(guī)定，及時(shí)移交公司檔案管理部門歸檔保存。各合作部門可留存合同復(fù)印件或掃描件備查。2.合同履行情況總結(jié)與后評估：項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目組應(yīng)組織各合作部門對合同的整體履行情況、目標(biāo)達(dá)成度、經(jīng)濟(jì)效益、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等進(jìn)行總結(jié)和后評估，形成《跨部門聯(lián)營合同履行情況總結(jié)報(bào)告》，報(bào)送公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，為今后類似項(xiàng)目提供參考。三、相關(guān)部門職責(zé)分工3.1發(fā)起部門*牽頭提出跨部門聯(lián)營意向，組織進(jìn)行初步溝通。*牽頭編制立項(xiàng)申請書和可行性分析報(bào)告。*牽頭組建項(xiàng)目工作組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的整體推進(jìn)和協(xié)調(diào)。*組織或參與合同談判與起草工作。*負(fù)責(zé)合同評審的發(fā)起與協(xié)調(diào)。*負(fù)責(zé)合同簽署前的最終審核與報(bào)批。*履行合同中約定的本部門職責(zé)。*牽頭組織合同履行過程中的問題協(xié)調(diào)與爭議處理。*負(fù)責(zé)合同歸檔資料的整理與移交。*牽頭組織合同履行情況總結(jié)與后評估。3.2合作部門*參與聯(lián)營意向的初步溝通與立項(xiàng)申請。*參與可行性分析報(bào)告的編制和風(fēng)險(xiǎn)評估。*指定專人加入項(xiàng)目工作組，積極參與合同談判與起草。*對合同草案進(jìn)行評審，提出本部門意見。*履行合同中約定的本部門職責(zé)，按時(shí)足額投入資源。*配合項(xiàng)目組進(jìn)行合同履行過程中的協(xié)調(diào)與問題處理。*參與合同履行情況總結(jié)與后評估。3.3法務(wù)部門*對跨部門聯(lián)營項(xiàng)目提供法律支持，參與可行性研究中的法律風(fēng)險(xiǎn)評估。*指導(dǎo)或負(fù)責(zé)合同文本的起草、審核與修訂，確保合同的合法性與嚴(yán)謹(jǐn)性。*對合同評審出具專業(yè)法律意見。*協(xié)助處理合同履行過程中發(fā)生的法律爭議。*對合同管理制度的完善提供專業(yè)建議。3.4財(cái)務(wù)部門*參與聯(lián)營項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性分析與評估。*對合同中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，提供財(cái)務(wù)專業(yè)意見。*負(fù)責(zé)合同項(xiàng)下的資金安排、支付、結(jié)算及賬務(wù)處理。*對聯(lián)營項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行跟蹤與分析。3.5檔案管理部門*負(fù)責(zé)按照公司檔案管理規(guī)定，接收、整理、保管和提供利用已歸檔的合同資料。四、保障措施4.1合同管理工具與系統(tǒng)支持公司鼓勵(lì)采用合同管理信息系統(tǒng)，對跨部門聯(lián)營合同的起草、評審、簽署、履行、歸檔等環(huán)節(jié)進(jìn)行線上管理，提高管理效率和規(guī)范化水平，確保信息可追溯。4.2培訓(xùn)與宣貫公司將定期組織對本流程規(guī)范的培訓(xùn)與宣貫，確保各相關(guān)部門及人員理解并掌握規(guī)范要求，提高合同管理意識和能力。4.3監(jiān)督與檢查公司相關(guān)管理部門（如企管部、審計(jì)部等）將定期或不定期對跨部門聯(lián)營合同管理流程的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題督促整改，確保本規(guī)范得到有效落實(shí)。4.4持續(xù)改進(jìn)本流程規(guī)范將根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和實(shí)際執(zhí)行情況，適時(shí)進(jìn)行修訂和完