數(shù)據(jù)防護(hù)監(jiān)控管理細(xì)則一、概述

數(shù)據(jù)防護(hù)監(jiān)控管理細(xì)則旨在建立一套系統(tǒng)化、規(guī)范化的數(shù)據(jù)安全監(jiān)控機(jī)制，確保企業(yè)核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)在采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用等全生命周期內(nèi)的安全性和完整性。通過(guò)明確的監(jiān)控流程、責(zé)任分工和響應(yīng)措施，有效防范數(shù)據(jù)泄露、篡改、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，提升數(shù)據(jù)安全管理水平。

二、監(jiān)控范圍與目標(biāo)

（一）監(jiān)控范圍

1.數(shù)據(jù)采集過(guò)程：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)來(lái)源的合法性、數(shù)據(jù)采集行為的合規(guī)性。

2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)境：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)庫(kù)、文件存儲(chǔ)系統(tǒng)的訪問(wèn)日志、操作記錄。

3.數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)傳輸中的加密狀態(tài)和傳輸路徑。

4.數(shù)據(jù)使用行為：監(jiān)控內(nèi)部員工對(duì)數(shù)據(jù)的訪問(wèn)、修改、導(dǎo)出等操作。

（二）監(jiān)控目標(biāo)

1.實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為：快速識(shí)別未授權(quán)訪問(wèn)、惡意操作等風(fēng)險(xiǎn)。

2.完整記錄操作日志：確保所有數(shù)據(jù)操作可追溯、可審計(jì)。

3.自動(dòng)化響應(yīng)機(jī)制：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事件自動(dòng)觸發(fā)告警或阻斷措施。

三、監(jiān)控實(shí)施流程

（一）監(jiān)控體系建設(shè)

1.日志采集：

(1)部署日志采集系統(tǒng)（如ELK、Splunk），覆蓋數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。

(2)設(shè)置日志采集頻率：關(guān)鍵操作實(shí)時(shí)采集，普通日志每小時(shí)采集一次。

2.日志存儲(chǔ)：

(1)存儲(chǔ)周期：核心數(shù)據(jù)日志保留365天，普通日志保留90天。

(2)加密存儲(chǔ)：采用AES-256加密算法存儲(chǔ)敏感日志。

3.日志分析：

(1)配置規(guī)則引擎，自動(dòng)識(shí)別異常登錄（如多次失?。?、大文件下載等事件。

(2)定期生成監(jiān)控報(bào)告，每周向數(shù)據(jù)安全團(tuán)隊(duì)匯報(bào)。

（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控操作

1.訪問(wèn)控制監(jiān)控：

(1)配置數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)規(guī)則，限制非工作時(shí)間訪問(wèn)。

(2)對(duì)高權(quán)限賬戶（如DBA）設(shè)置操作前審批流程。

2.網(wǎng)絡(luò)傳輸監(jiān)控：

(1)部署SSL/TLS證書(shū)，強(qiáng)制加密傳輸敏感數(shù)據(jù)。

(2)監(jiān)控傳輸速率異常（如短時(shí)大量數(shù)據(jù)外傳）。

3.異常行為告警：

(1)設(shè)置告警閾值：如5分鐘內(nèi)連續(xù)登錄失敗超過(guò)10次，觸發(fā)告警。

(2)告警渠道：通過(guò)短信、郵件同步通知安全團(tuán)隊(duì)。

（三）定期審計(jì)與優(yōu)化

1.審計(jì)流程：

(1)每月對(duì)監(jiān)控日志進(jìn)行抽樣審計(jì)，核查事件處置記錄。

(2)發(fā)現(xiàn)遺漏的監(jiān)控規(guī)則，及時(shí)補(bǔ)充配置。

2.優(yōu)化措施：

(1)根據(jù)業(yè)務(wù)變化調(diào)整監(jiān)控策略，如新增數(shù)據(jù)類型需增加采集字段。

(2)評(píng)估監(jiān)控工具性能，每年更新一次技術(shù)方案。

四、責(zé)任與協(xié)作

（一）職責(zé)分工

1.數(shù)據(jù)安全團(tuán)隊(duì)：負(fù)責(zé)監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)維、規(guī)則配置、事件處置。

2.應(yīng)用開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)：需在開(kāi)發(fā)階段嵌入操作日志接口。

3.IT運(yùn)維團(tuán)隊(duì)：保障監(jiān)控工具的硬件、網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性。

（二）協(xié)作機(jī)制

1.事件響應(yīng)：

(1)發(fā)現(xiàn)高危事件（如數(shù)據(jù)庫(kù)被篡改），10分鐘內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急小組。

(2)跨團(tuán)隊(duì)協(xié)作：安全組負(fù)責(zé)分析，運(yùn)維組負(fù)責(zé)隔離，業(yè)務(wù)組負(fù)責(zé)止損。

2.資源共享：

(1)建立監(jiān)控知識(shí)庫(kù)，記錄常見(jiàn)問(wèn)題及解決方案。

(2)每季度組織培訓(xùn)，提升團(tuán)隊(duì)監(jiān)控技能。

五、文檔維護(hù)與更新

（一）版本管理

1.更新頻率：每年至少更新一次，重大業(yè)務(wù)變更后即時(shí)修訂。

2.版本記錄：

-V1.0：2023年1月發(fā)布，基礎(chǔ)監(jiān)控框架。

-V1.1：2023年10月補(bǔ)充網(wǎng)絡(luò)傳輸監(jiān)控規(guī)則。

（二）發(fā)布流程

1.審批：由數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人審核，IT總監(jiān)批準(zhǔn)。

2.推廣：通過(guò)內(nèi)部公告、培訓(xùn)會(huì)同步全員。

六、附則

本細(xì)則適用于公司所有部門(mén)，解釋權(quán)歸數(shù)據(jù)安全團(tuán)隊(duì)所有。違反本細(xì)則者將按《員工手冊(cè)》相關(guān)條款處理。

一、概述

數(shù)據(jù)防護(hù)監(jiān)控管理細(xì)則旨在建立一套系統(tǒng)化、規(guī)范化的數(shù)據(jù)安全監(jiān)控機(jī)制，確保企業(yè)核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)在采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用等全生命周期內(nèi)的安全性和完整性。通過(guò)明確的監(jiān)控流程、責(zé)任分工和響應(yīng)措施，有效防范數(shù)據(jù)泄露、篡改、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，提升數(shù)據(jù)安全管理水平。細(xì)則的實(shí)施將有助于滿足合規(guī)性要求，增強(qiáng)用戶信任，并為數(shù)據(jù)安全事件的快速響應(yīng)提供支撐。

二、監(jiān)控范圍與目標(biāo)

（一）監(jiān)控范圍

1.數(shù)據(jù)采集過(guò)程：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)來(lái)源的合法性、數(shù)據(jù)采集行為的合規(guī)性。

(1)數(shù)據(jù)源識(shí)別：明確監(jiān)控哪些業(yè)務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)采集活動(dòng)。

(2)采集行為監(jiān)控：記錄采集時(shí)間、頻率、數(shù)據(jù)類型、采集接口等關(guān)鍵信息。

(3)合規(guī)性檢查：確保采集行為符合《個(gè)人信息保護(hù)規(guī)范》等內(nèi)部政策要求。

2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)境：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)庫(kù)、文件存儲(chǔ)系統(tǒng)的訪問(wèn)日志、操作記錄。

(1)監(jiān)控對(duì)象：包括關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)（如MySQL,PostgreSQL）、NoSQL數(shù)據(jù)庫(kù)（如MongoDB）、對(duì)象存儲(chǔ)（如S3,OSS）。

(2)日志類型：監(jiān)控用戶登錄、SQL執(zhí)行、數(shù)據(jù)修改（增刪改）、權(quán)限變更等操作。

(3)存儲(chǔ)策略：日志需與數(shù)據(jù)存儲(chǔ)物理隔離，并定期歸檔至安全存儲(chǔ)介質(zhì)。

3.數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)傳輸中的加密狀態(tài)和傳輸路徑。

(1)傳輸協(xié)議監(jiān)控：優(yōu)先監(jiān)控是否使用TLS/SSL加密傳輸。

(2)傳輸節(jié)點(diǎn)監(jiān)控：記錄數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)的關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（如防火墻、負(fù)載均衡器）的日志。

(3)異常流量識(shí)別：通過(guò)流量分析工具檢測(cè)非標(biāo)準(zhǔn)端口傳輸、異常包大小等。

4.數(shù)據(jù)使用行為：監(jiān)控內(nèi)部員工對(duì)數(shù)據(jù)的訪問(wèn)、修改、導(dǎo)出等操作。

(1)應(yīng)用層監(jiān)控：針對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，記錄用戶查詢、導(dǎo)出、打印等操作。

(2)權(quán)限關(guān)聯(lián)：確保監(jiān)控記錄與用戶權(quán)限體系關(guān)聯(lián)，便于追溯。

(3)數(shù)據(jù)脫敏監(jiān)控：對(duì)涉及脫敏數(shù)據(jù)的操作進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，防止逆向還原。

（二）監(jiān)控目標(biāo)

1.實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為：快速識(shí)別未授權(quán)訪問(wèn)、惡意操作等風(fēng)險(xiǎn)。

(1)異常指標(biāo)：如短時(shí)間內(nèi)多次登錄失敗、非工作時(shí)間訪問(wèn)、跨區(qū)域訪問(wèn)等。

(2)檢測(cè)工具：可利用SIEM（安全信息與事件管理）系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)行為分析。

2.完整記錄操作日志：確保所有數(shù)據(jù)操作可追溯、可審計(jì)。

(1)日志要素：記錄時(shí)間戳、操作人、操作對(duì)象、操作類型、IP地址、結(jié)果等。

(2)完整性校驗(yàn)：定期檢查日志是否缺失、被篡改。

3.自動(dòng)化響應(yīng)機(jī)制：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事件自動(dòng)觸發(fā)告警或阻斷措施。

(1)告警分級(jí)：定義不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的告警策略（如低/中/高）。

(2)自動(dòng)處置：對(duì)明確的高風(fēng)險(xiǎn)行為（如暴力破解）自動(dòng)鎖定賬戶或IP。

三、監(jiān)控實(shí)施流程

（一）監(jiān)控體系建設(shè)

1.日志采集：

(1)工具選型：根據(jù)數(shù)據(jù)量選擇合適的日志采集工具，如開(kāi)源的ELK（Elasticsearch,Logstash,Kibana）堆棧或商業(yè)產(chǎn)品。

(2)采集策略：

-配置Agent部署，覆蓋所有關(guān)鍵服務(wù)器和應(yīng)用。

-設(shè)置采集過(guò)濾規(guī)則，僅采集與數(shù)據(jù)安全相關(guān)的日志（如審計(jì)日志、應(yīng)用錯(cuò)誤日志）。

-定義采集頻率：核心日志實(shí)時(shí)采集，一般日志5分鐘采集一次。

2.日志存儲(chǔ)：

(1)存儲(chǔ)方案：采用分布式存儲(chǔ)系統(tǒng)，如HDFS或云服務(wù)商的對(duì)象存儲(chǔ)服務(wù)。

(2)存儲(chǔ)周期：根據(jù)合規(guī)要求和數(shù)據(jù)價(jià)值定義保留期限，如：

-核心業(yè)務(wù)日志：至少保留180天。

-次要業(yè)務(wù)日志：至少保留60天。

(3)安全防護(hù)：

-對(duì)存儲(chǔ)的日志進(jìn)行加密（如使用KMS管理密鑰）。

-設(shè)置訪問(wèn)控制策略，僅授權(quán)給監(jiān)控團(tuán)隊(duì)和審計(jì)團(tuán)隊(duì)。

3.日志分析：

(1)規(guī)則配置：在SIEM或日志分析平臺(tái)中配置檢測(cè)規(guī)則，如：

-規(guī)則1：連續(xù)5次登錄失敗，來(lái)自同一IP，觸發(fā)告警。

-規(guī)則2：數(shù)據(jù)庫(kù)執(zhí)行INSERTINTO...SELECT...操作，且目標(biāo)表為敏感表，觸發(fā)告警。

(2)分析維度：按時(shí)間、用戶、IP、應(yīng)用、操作類型等多維度關(guān)聯(lián)分析日志。

(3)報(bào)告生成：每日生成安全監(jiān)控簡(jiǎn)報(bào)，每周生成詳細(xì)分析報(bào)告。

（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控操作

1.訪問(wèn)控制監(jiān)控：

(1)數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)：

-部署數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)，覆蓋所有數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)例。

-配置關(guān)鍵審計(jì)點(diǎn)：登錄/登出、授權(quán)、DDL（數(shù)據(jù)定義語(yǔ)言）操作。

(2)應(yīng)用層監(jiān)控：

-在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中埋點(diǎn)，監(jiān)控核心接口的調(diào)用情況。

-檢測(cè)異常參數(shù)傳遞、頻率超標(biāo)等行為。

2.網(wǎng)絡(luò)傳輸監(jiān)控：

(1)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志：

-配置防火墻、VPN網(wǎng)關(guān)等設(shè)備輸出Syslog日志。

-監(jiān)控異常連接嘗試、數(shù)據(jù)外傳行為。

(2)流量分析：

-使用Zeek（前稱Bro）等網(wǎng)絡(luò)流量分析工具，檢測(cè)異常協(xié)議（如DNS隧道）。

-分析流量模式，識(shí)別大文件傳輸或壓縮包傳輸（可能用于數(shù)據(jù)外傳）。

3.異常行為告警：

(1)告警閾值設(shè)定：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)設(shè)定合理閾值，避免誤報(bào)。

(2)告警處理流程：

-高危告警：10分鐘內(nèi)通知安全團(tuán)隊(duì)。

-中低告警：30分鐘內(nèi)通知相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

(3)告警平臺(tái)：使用釘釘、企業(yè)微信或?qū)Ｓ酶婢到y(tǒng)推送告警。

（三）定期審計(jì)與優(yōu)化

1.審計(jì)流程：

(1)抽樣審計(jì)：每月隨機(jī)抽取100條監(jiān)控日志，驗(yàn)證事件記錄的準(zhǔn)確性。

(2)全量審計(jì)：每季度對(duì)高危事件處置過(guò)程進(jìn)行全量審計(jì)，檢查是否有閉環(huán)管理。

2.優(yōu)化措施：

(1)規(guī)則優(yōu)化：根據(jù)實(shí)際告警情況，調(diào)整監(jiān)控規(guī)則，降低誤報(bào)率。

(2)工具升級(jí)：評(píng)估現(xiàn)有監(jiān)控工具的性能瓶頸，如日志處理速度、告警準(zhǔn)確率。

(3)流程改進(jìn)：梳理監(jiān)控流程中的痛點(diǎn)，如跨團(tuán)隊(duì)溝通效率、事件處置時(shí)效。

四、責(zé)任與協(xié)作

（一）職責(zé)分工

1.數(shù)據(jù)安全團(tuán)隊(duì)：

(1)監(jiān)控中心運(yùn)維：負(fù)責(zé)日志采集、存儲(chǔ)、分析系統(tǒng)的日常運(yùn)維。

(2)規(guī)則管理：根據(jù)業(yè)務(wù)需求編寫(xiě)和更新監(jiān)控規(guī)則。

(3)事件處置：作為第一響應(yīng)人，處理告警事件。

2.應(yīng)用開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)：

(1)日志接口開(kāi)發(fā)：在業(yè)務(wù)代碼中嵌入日志記錄邏輯。

(2)監(jiān)控需求對(duì)接：配合安全團(tuán)隊(duì)完成應(yīng)用層監(jiān)控方案的實(shí)施。

3.IT運(yùn)維團(tuán)隊(duì)：

(1)基礎(chǔ)設(shè)施保障：確保服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備正常運(yùn)行。

(2)日志系統(tǒng)支持：提供日志采集系統(tǒng)的硬件、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境支持。

（二）協(xié)作機(jī)制

1.事件響應(yīng)：

(1)高危事件啟動(dòng)流程：

-步驟1：監(jiān)控團(tuán)隊(duì)確認(rèn)告警，10分鐘內(nèi)通知安全負(fù)責(zé)人。

-步驟2：安全團(tuán)隊(duì)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，30分鐘內(nèi)決定是否隔離資源。

-步驟3：運(yùn)維團(tuán)隊(duì)執(zhí)行隔離操作，同時(shí)開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)排查代碼邏輯。

(2)低風(fēng)險(xiǎn)事件處理：由相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人自行解決，定期匯總安全團(tuán)隊(duì)。

2.資源共享：

(1)知識(shí)庫(kù)建設(shè)：

-創(chuàng)建監(jiān)控規(guī)則庫(kù)，包含規(guī)則來(lái)源、目的、配置示例。

-建立常見(jiàn)問(wèn)題FAQ，覆蓋誤報(bào)處理、規(guī)則優(yōu)化等場(chǎng)景。

(2)定期培訓(xùn)：每季度組織一次監(jiān)控培訓(xùn)，內(nèi)容包含：

-新增監(jiān)控規(guī)則說(shuō)明。

-高頻誤報(bào)案例分析及改進(jìn)建議。

-事件處置流程演練。

五、文檔維護(hù)與更新

（一）版本管理

1.更新觸發(fā)條件：

(1)公司組織架構(gòu)調(diào)整導(dǎo)致職責(zé)變更。

(2)上線新業(yè)務(wù)系統(tǒng)或數(shù)據(jù)類型。

(3)監(jiān)控工具或技術(shù)方案升級(jí)。

2.版本記錄：

-V1.0：2023年1月發(fā)布，基礎(chǔ)監(jiān)控框架。

-V1.1：2023年10月補(bǔ)充網(wǎng)絡(luò)傳輸監(jiān)控規(guī)則。

-V1.2：2024年3月增加自動(dòng)化響應(yīng)流程。

（二）發(fā)布流程

1.審批：由數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人審核，IT總監(jiān)批準(zhǔn)。

2.推廣：

-通過(guò)公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布通知。

-組織線上培訓(xùn)，解讀新增內(nèi)容。

-將文檔加入員工知識(shí)庫(kù)，方便查閱。

六、附則

本細(xì)則適用于公司所有部門(mén)，解釋權(quán)歸數(shù)據(jù)安全團(tuán)隊(duì)所有。違反本細(xì)則者將按《員工手冊(cè)》相關(guān)條款處理。如有疑問(wèn)，請(qǐng)聯(lián)系數(shù)據(jù)安全團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人。

一、概述

數(shù)據(jù)防護(hù)監(jiān)控管理細(xì)則旨在建立一套系統(tǒng)化、規(guī)范化的數(shù)據(jù)安全監(jiān)控機(jī)制，確保企業(yè)核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)在采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用等全生命周期內(nèi)的安全性和完整性。通過(guò)明確的監(jiān)控流程、責(zé)任分工和響應(yīng)措施，有效防范數(shù)據(jù)泄露、篡改、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，提升數(shù)據(jù)安全管理水平。

二、監(jiān)控范圍與目標(biāo)

（一）監(jiān)控范圍

1.數(shù)據(jù)采集過(guò)程：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)來(lái)源的合法性、數(shù)據(jù)采集行為的合規(guī)性。

2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)境：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)庫(kù)、文件存儲(chǔ)系統(tǒng)的訪問(wèn)日志、操作記錄。

3.數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)傳輸中的加密狀態(tài)和傳輸路徑。

4.數(shù)據(jù)使用行為：監(jiān)控內(nèi)部員工對(duì)數(shù)據(jù)的訪問(wèn)、修改、導(dǎo)出等操作。

（二）監(jiān)控目標(biāo)

1.實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為：快速識(shí)別未授權(quán)訪問(wèn)、惡意操作等風(fēng)險(xiǎn)。

2.完整記錄操作日志：確保所有數(shù)據(jù)操作可追溯、可審計(jì)。

3.自動(dòng)化響應(yīng)機(jī)制：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事件自動(dòng)觸發(fā)告警或阻斷措施。

三、監(jiān)控實(shí)施流程

（一）監(jiān)控體系建設(shè)

1.日志采集：

(1)部署日志采集系統(tǒng)（如ELK、Splunk），覆蓋數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。

(2)設(shè)置日志采集頻率：關(guān)鍵操作實(shí)時(shí)采集，普通日志每小時(shí)采集一次。

2.日志存儲(chǔ)：

(1)存儲(chǔ)周期：核心數(shù)據(jù)日志保留365天，普通日志保留90天。

(2)加密存儲(chǔ)：采用AES-256加密算法存儲(chǔ)敏感日志。

3.日志分析：

(1)配置規(guī)則引擎，自動(dòng)識(shí)別異常登錄（如多次失敗）、大文件下載等事件。

(2)定期生成監(jiān)控報(bào)告，每周向數(shù)據(jù)安全團(tuán)隊(duì)匯報(bào)。

（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控操作

1.訪問(wèn)控制監(jiān)控：

(1)配置數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)規(guī)則，限制非工作時(shí)間訪問(wèn)。

(2)對(duì)高權(quán)限賬戶（如DBA）設(shè)置操作前審批流程。

2.網(wǎng)絡(luò)傳輸監(jiān)控：

(1)部署SSL/TLS證書(shū)，強(qiáng)制加密傳輸敏感數(shù)據(jù)。

(2)監(jiān)控傳輸速率異常（如短時(shí)大量數(shù)據(jù)外傳）。

3.異常行為告警：

(1)設(shè)置告警閾值：如5分鐘內(nèi)連續(xù)登錄失敗超過(guò)10次，觸發(fā)告警。

(2)告警渠道：通過(guò)短信、郵件同步通知安全團(tuán)隊(duì)。

（三）定期審計(jì)與優(yōu)化

1.審計(jì)流程：

(1)每月對(duì)監(jiān)控日志進(jìn)行抽樣審計(jì)，核查事件處置記錄。

(2)發(fā)現(xiàn)遺漏的監(jiān)控規(guī)則，及時(shí)補(bǔ)充配置。

2.優(yōu)化措施：

(1)根據(jù)業(yè)務(wù)變化調(diào)整監(jiān)控策略，如新增數(shù)據(jù)類型需增加采集字段。

(2)評(píng)估監(jiān)控工具性能，每年更新一次技術(shù)方案。

四、責(zé)任與協(xié)作

（一）職責(zé)分工

1.數(shù)據(jù)安全團(tuán)隊(duì)：負(fù)責(zé)監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)維、規(guī)則配置、事件處置。

2.應(yīng)用開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)：需在開(kāi)發(fā)階段嵌入操作日志接口。

3.IT運(yùn)維團(tuán)隊(duì)：保障監(jiān)控工具的硬件、網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性。

（二）協(xié)作機(jī)制

1.事件響應(yīng)：

(1)發(fā)現(xiàn)高危事件（如數(shù)據(jù)庫(kù)被篡改），10分鐘內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急小組。

(2)跨團(tuán)隊(duì)協(xié)作：安全組負(fù)責(zé)分析，運(yùn)維組負(fù)責(zé)隔離，業(yè)務(wù)組負(fù)責(zé)止損。

2.資源共享：

(1)建立監(jiān)控知識(shí)庫(kù)，記錄常見(jiàn)問(wèn)題及解決方案。

(2)每季度組織培訓(xùn)，提升團(tuán)隊(duì)監(jiān)控技能。

五、文檔維護(hù)與更新

（一）版本管理

1.更新頻率：每年至少更新一次，重大業(yè)務(wù)變更后即時(shí)修訂。

2.版本記錄：

-V1.0：2023年1月發(fā)布，基礎(chǔ)監(jiān)控框架。

-V1.1：2023年10月補(bǔ)充網(wǎng)絡(luò)傳輸監(jiān)控規(guī)則。

（二）發(fā)布流程

1.審批：由數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人審核，IT總監(jiān)批準(zhǔn)。

2.推廣：通過(guò)內(nèi)部公告、培訓(xùn)會(huì)同步全員。

六、附則

本細(xì)則適用于公司所有部門(mén)，解釋權(quán)歸數(shù)據(jù)安全團(tuán)隊(duì)所有。違反本細(xì)則者將按《員工手冊(cè)》相關(guān)條款處理。

一、概述

數(shù)據(jù)防護(hù)監(jiān)控管理細(xì)則旨在建立一套系統(tǒng)化、規(guī)范化的數(shù)據(jù)安全監(jiān)控機(jī)制，確保企業(yè)核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)在采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用等全生命周期內(nèi)的安全性和完整性。通過(guò)明確的監(jiān)控流程、責(zé)任分工和響應(yīng)措施，有效防范數(shù)據(jù)泄露、篡改、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，提升數(shù)據(jù)安全管理水平。細(xì)則的實(shí)施將有助于滿足合規(guī)性要求，增強(qiáng)用戶信任，并為數(shù)據(jù)安全事件的快速響應(yīng)提供支撐。

二、監(jiān)控范圍與目標(biāo)

（一）監(jiān)控范圍

1.數(shù)據(jù)采集過(guò)程：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)來(lái)源的合法性、數(shù)據(jù)采集行為的合規(guī)性。

(1)數(shù)據(jù)源識(shí)別：明確監(jiān)控哪些業(yè)務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)采集活動(dòng)。

(2)采集行為監(jiān)控：記錄采集時(shí)間、頻率、數(shù)據(jù)類型、采集接口等關(guān)鍵信息。

(3)合規(guī)性檢查：確保采集行為符合《個(gè)人信息保護(hù)規(guī)范》等內(nèi)部政策要求。

2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)境：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)庫(kù)、文件存儲(chǔ)系統(tǒng)的訪問(wèn)日志、操作記錄。

(1)監(jiān)控對(duì)象：包括關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)（如MySQL,PostgreSQL）、NoSQL數(shù)據(jù)庫(kù)（如MongoDB）、對(duì)象存儲(chǔ)（如S3,OSS）。

(2)日志類型：監(jiān)控用戶登錄、SQL執(zhí)行、數(shù)據(jù)修改（增刪改）、權(quán)限變更等操作。

(3)存儲(chǔ)策略：日志需與數(shù)據(jù)存儲(chǔ)物理隔離，并定期歸檔至安全存儲(chǔ)介質(zhì)。

3.數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程：監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)傳輸中的加密狀態(tài)和傳輸路徑。

(1)傳輸協(xié)議監(jiān)控：優(yōu)先監(jiān)控是否使用TLS/SSL加密傳輸。

(2)傳輸節(jié)點(diǎn)監(jiān)控：記錄數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)的關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（如防火墻、負(fù)載均衡器）的日志。

(3)異常流量識(shí)別：通過(guò)流量分析工具檢測(cè)非標(biāo)準(zhǔn)端口傳輸、異常包大小等。

4.數(shù)據(jù)使用行為：監(jiān)控內(nèi)部員工對(duì)數(shù)據(jù)的訪問(wèn)、修改、導(dǎo)出等操作。

(1)應(yīng)用層監(jiān)控：針對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，記錄用戶查詢、導(dǎo)出、打印等操作。

(2)權(quán)限關(guān)聯(lián)：確保監(jiān)控記錄與用戶權(quán)限體系關(guān)聯(lián)，便于追溯。

(3)數(shù)據(jù)脫敏監(jiān)控：對(duì)涉及脫敏數(shù)據(jù)的操作進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，防止逆向還原。

（二）監(jiān)控目標(biāo)

1.實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為：快速識(shí)別未授權(quán)訪問(wèn)、惡意操作等風(fēng)險(xiǎn)。

(1)異常指標(biāo)：如短時(shí)間內(nèi)多次登錄失敗、非工作時(shí)間訪問(wèn)、跨區(qū)域訪問(wèn)等。

(2)檢測(cè)工具：可利用SIEM（安全信息與事件管理）系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)行為分析。

2.完整記錄操作日志：確保所有數(shù)據(jù)操作可追溯、可審計(jì)。

(1)日志要素：記錄時(shí)間戳、操作人、操作對(duì)象、操作類型、IP地址、結(jié)果等。

(2)完整性校驗(yàn)：定期檢查日志是否缺失、被篡改。

3.自動(dòng)化響應(yīng)機(jī)制：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事件自動(dòng)觸發(fā)告警或阻斷措施。

(1)告警分級(jí)：定義不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的告警策略（如低/中/高）。

(2)自動(dòng)處置：對(duì)明確的高風(fēng)險(xiǎn)行為（如暴力破解）自動(dòng)鎖定賬戶或IP。

三、監(jiān)控實(shí)施流程

（一）監(jiān)控體系建設(shè)

1.日志采集：

(1)工具選型：根據(jù)數(shù)據(jù)量選擇合適的日志采集工具，如開(kāi)源的ELK（Elasticsearch,Logstash,Kibana）堆?；蛏虡I(yè)產(chǎn)品。

(2)采集策略：

-配置Agent部署，覆蓋所有關(guān)鍵服務(wù)器和應(yīng)用。

-設(shè)置采集過(guò)濾規(guī)則，僅采集與數(shù)據(jù)安全相關(guān)的日志（如審計(jì)日志、應(yīng)用錯(cuò)誤日志）。

-定義采集頻率：核心日志實(shí)時(shí)采集，一般日志5分鐘采集一次。

2.日志存儲(chǔ)：

(1)存儲(chǔ)方案：采用分布式存儲(chǔ)系統(tǒng)，如HDFS或云服務(wù)商的對(duì)象存儲(chǔ)服務(wù)。

(2)存儲(chǔ)周期：根據(jù)合規(guī)要求和數(shù)據(jù)價(jià)值定義保留期限，如：

-核心業(yè)務(wù)日志：至少保留180天。

-次要業(yè)務(wù)日志：至少保留60天。

(3)安全防護(hù)：

-對(duì)存儲(chǔ)的日志進(jìn)行加密（如使用KMS管理密鑰）。

-設(shè)置訪問(wèn)控制策略，僅授權(quán)給監(jiān)控團(tuán)隊(duì)和審計(jì)團(tuán)隊(duì)。

3.日志分析：

(1)規(guī)則配置：在SIEM或日志分析平臺(tái)中配置檢測(cè)規(guī)則，如：

-規(guī)則1：連續(xù)5次登錄失敗，來(lái)自同一IP，觸發(fā)告警。

-規(guī)則2：數(shù)據(jù)庫(kù)執(zhí)行INSERTINTO...SELECT...操作，且目標(biāo)表為敏感表，觸發(fā)告警。

(2)分析維度：按時(shí)間、用戶、IP、應(yīng)用、操作類型等多維度關(guān)聯(lián)分析日志。

(3)報(bào)告生成：每日生成安全監(jiān)控簡(jiǎn)報(bào)，每周生成詳細(xì)分析報(bào)告。

（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控操作

1.訪問(wèn)控制監(jiān)控：

(1)數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)：

-部署數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)，覆蓋所有數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)例。

-配置關(guān)鍵審計(jì)點(diǎn)：登錄/登出、授權(quán)、DDL（數(shù)據(jù)定義語(yǔ)言）操作。

(2)應(yīng)用層監(jiān)控：

-在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中埋點(diǎn)，監(jiān)控核心接口的調(diào)用情況。

-檢測(cè)異常參數(shù)傳遞、頻率超標(biāo)等行為。

2.網(wǎng)絡(luò)傳輸監(jiān)控：

(1)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志：

-配置防火墻、VPN網(wǎng)關(guān)等設(shè)備輸出Syslog日志。

-監(jiān)控異常連接嘗試、數(shù)據(jù)外傳行為。

(2)流量分析：

-使用Zeek（前稱Bro）等網(wǎng)絡(luò)流量分析工具，檢測(cè)異常協(xié)議（如DNS隧道）。

-分析流量模式，識(shí)別大文件傳輸或壓縮包傳輸（可能用于數(shù)據(jù)外傳）。

3.異常行為告警：

(1)告警閾值設(shè)定：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)設(shè)定合理閾值，避免誤報(bào)。

(2)告警處理流程：

-高危告警：10分鐘內(nèi)通知安全團(tuán)隊(duì)。

-中低告警：30分鐘內(nèi)通知相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

(3)告警平臺(tái)：使用釘釘、企業(yè)微信或?qū)Ｓ酶婢到y(tǒng)推送告警。

（三）定期審計(jì)與優(yōu)化

1.審計(jì)流程：

(1)抽樣審計(jì)：每月隨機(jī)抽取100條監(jiān)控日志，驗(yàn)證事件記錄的準(zhǔn)確性。

(2)全量審計(jì)：每季度對(duì)高危事件處置過(guò)程進(jìn)行全量審計(jì)，檢查是否有閉環(huán)管理。

2.優(yōu)化措施：

(1)規(guī)則優(yōu)化：根據(jù)實(shí)際告警情況，調(diào)整監(jiān)控規(guī)則，降低誤報(bào)率。

(2)工具升級(jí)：評(píng)估現(xiàn)有監(jiān)控工具的性能瓶頸，如日志處理速