合同管理與風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)模板一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景新合同簽訂前的準(zhǔn)備與談判；合同文本起草與內(nèi)部審核；合同簽署與生效管理；合同履行過程中的監(jiān)控與變更；合同履行完畢后的歸檔與復(fù)盤。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同準(zhǔn)備階段：明確需求與基礎(chǔ)調(diào)研需求確認(rèn)業(yè)務(wù)部門根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)需求（如采購(gòu)物資、提供服務(wù)、合作開發(fā)等），明確合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限、核心條款（如價(jià)格、付款方式、違約責(zé)任）等關(guān)鍵要素，填寫《合同需求審批表》（見模板1），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*審核確認(rèn)。涉及重大或復(fù)雜合同的（如金額超過[具體金額]或涉及新業(yè)務(wù)領(lǐng)域），需組織跨部門（法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)）召開需求評(píng)審會(huì)，明確各方權(quán)責(zé)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。主體資格審查對(duì)合同相對(duì)方（供應(yīng)商、客戶、合作方等）的主體資格進(jìn)行核實(shí)，重點(diǎn)審查：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等）是否在有效期內(nèi)；涉及特殊行業(yè)的（如食品、建筑、金融），是否具備相應(yīng)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)；自然人主體需核實(shí)身份證件及民事行為能力；通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方信用平臺(tái)查詢相對(duì)方是否存在經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信記錄。核查結(jié)果形成《合同主體資格審查表》（見模板2），作為合同簽訂的附件依據(jù)。（二）合同談判階段：條款確認(rèn)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判談判方案制定業(yè)務(wù)部門聯(lián)合法務(wù)部門根據(jù)需求與調(diào)研結(jié)果，制定談判策略，明確談判目標(biāo)（如價(jià)格區(qū)間、交付周期、違約責(zé)任上限）、核心條款底線及可讓步空間。談判過程記錄談判需形成書面記錄，明確雙方協(xié)商一致的條款（如標(biāo)的物規(guī)格、價(jià)格、付款節(jié)點(diǎn)、爭(zhēng)議解決方式等）及未達(dá)成一致的分歧點(diǎn)，由談判雙方代表（與）簽字確認(rèn)，作為合同起草的依據(jù)。對(duì)談判中相對(duì)方提出的特殊條款（如獨(dú)家代理、連帶責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等），需立即同步法務(wù)部門評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。（三）合同起草階段：文本規(guī)范與條款完整性模板選用與基礎(chǔ)內(nèi)容填充優(yōu)先使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化合同模板（如《采購(gòu)合同模板》《銷售合同模板》），根據(jù)談判結(jié)果調(diào)整條款，保證基礎(chǔ)信息完整：合同編號(hào)、合同名稱、簽約主體（名稱、地址、法定代表人、聯(lián)系方式）、簽約背景、標(biāo)的描述、數(shù)量與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款及支付方式、履行期限與地點(diǎn)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、生效條件、附件清單等。關(guān)鍵條款細(xì)化標(biāo)的條款：明確標(biāo)的物名稱、型號(hào)、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)（可附技術(shù)附件），避免模糊表述（如“優(yōu)良品質(zhì)”“合理期限”）；價(jià)款與支付：明確金額、幣種、計(jì)價(jià)方式（固定單價(jià)/總價(jià)）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例）、賬戶信息（需核對(duì)相對(duì)方銀行賬戶是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致）；履行條款：明確交付/服務(wù)時(shí)間、地點(diǎn)、方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/雙方確認(rèn)的圖紙驗(yàn)收”）、驗(yàn)收流程（如“收貨后[X]個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)收，逾期未視為驗(yàn)收合格”）；違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不符、拖欠款項(xiàng)）對(duì)應(yīng)的違約金計(jì)算方式（如“按日萬(wàn)分之五”）、賠償范圍（直接損失/間接損失）、違約上限（如“不超過合同總金額的10%”）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密：涉及技術(shù)合作或商業(yè)秘密的，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸各自所有，新知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸雙方共有”）、保密范圍（技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等）、保密期限（如“合同終止后[X]年”）、違約責(zé)任。（四）合同審核階段：多維度風(fēng)險(xiǎn)把控審核職責(zé)劃分業(yè)務(wù)部門：審核條款是否符合需求、履行可行性（如產(chǎn)能、交期能否保障）、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性（數(shù)量、金額、日期）；法務(wù)部門：審核合同合法性（是否符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定）、條款嚴(yán)謹(jǐn)性（是否存在歧義、漏洞）、權(quán)利義務(wù)對(duì)等性、違約責(zé)任可執(zhí)行性、爭(zhēng)議解決方式約定（如“提交[簽約地]人民法院訴訟”或“提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁”）；財(cái)務(wù)部門：審核價(jià)款與支付條款的資金安排、稅務(wù)處理（如發(fā)票類型、稅率）、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如大額預(yù)付款的資金安全、質(zhì)保金比例是否合理）；風(fēng)控部門（如設(shè)置）：審核合同整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（如要求相對(duì)方提供擔(dān)保）、是否符合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。審核流程與反饋審核通過《合同審核流轉(zhuǎn)單》（見模板3）進(jìn)行，各環(huán)節(jié)審核需在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成，注明“同意”“修改后同意”或“不同意”及具體修改意見；對(duì)審核中提出的修改意見，由業(yè)務(wù)部門與相對(duì)方溝通調(diào)整，調(diào)整后重新提交審核，直至所有部門無(wú)異議。（五）合同簽署階段：生效條件與形式合規(guī)簽署授權(quán)與用印保證簽約代表已獲得企業(yè)合法授權(quán)（如法定代表人直接簽署，或提供《授權(quán)委托書》（見模板4），明確授權(quán)范圍、期限及權(quán)限）；合同文本需加蓋企業(yè)公章或合同專用章（多頁(yè)合同需加蓋騎縫章），個(gè)人簽署需簽字并按手印，避免代簽（除非有合法授權(quán)）。生效與分發(fā)合同生效條件一般為“雙方簽字蓋章后生效”，或約定特定條件（如“收到預(yù)付款后生效”“行政審批通過后生效”）；合同簽署后，由行政部門統(tǒng)一編號(hào)、復(fù)印，正本至少一式兩份（雙方各執(zhí)一份），副本分發(fā)給業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門存檔，電子版同步存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)。（六）合同履行階段：動(dòng)態(tài)跟蹤與爭(zhēng)議處理履行監(jiān)控業(yè)務(wù)部門指定專人負(fù)責(zé)合同履行跟蹤，建立《合同履行跟蹤表》（見模板5），記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如交付時(shí)間、驗(yàn)收進(jìn)度、付款申請(qǐng)）及履行情況，發(fā)覺延遲、違約等問題立即上報(bào)；對(duì)需驗(yàn)收的合同，嚴(yán)格按照約定標(biāo)準(zhǔn)組織驗(yàn)收，形成書面《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》（見模板6），由雙方代表簽字確認(rèn)；涉及質(zhì)保期的，定期跟蹤質(zhì)保金支付條件。變更與解除履行過程中需變更合同（如數(shù)量、價(jià)格、履行期限）的，雙方需簽訂《合同變更協(xié)議》（見模板7），明確變更內(nèi)容、生效條件及影響（如是否調(diào)整違約責(zé)任），原合同相關(guān)條款自動(dòng)失效；出現(xiàn)法定或約定解除情形（如根本違約、不可抗力）需解除合同的，由業(yè)務(wù)部門收集證據(jù)（如違約證明、不可抗力證明），經(jīng)法務(wù)審核后發(fā)送《解除合同通知書》，明確解除時(shí)間、后果（如已付款項(xiàng)返還、損失賠償）。爭(zhēng)議處理履行中發(fā)生爭(zhēng)議，優(yōu)先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按合同約定提交仲裁或訴訟，爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議部分外，合同其他條款仍需履行；爭(zhēng)議處理過程中，需注意證據(jù)收集（合同、往來(lái)函件、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、溝通記錄等），保證證據(jù)鏈完整。（七）合同歸檔階段：資料整理與復(fù)盤歸檔范圍與要求合同正本、副本、附件（如技術(shù)圖紙、資質(zhì)文件、審批表、審核單、簽署頁(yè)、變更協(xié)議、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、爭(zhēng)議處理文件等）需在合同履行完畢（或解除后[X]個(gè)工作日內(nèi)）整理成冊(cè)，標(biāo)注合同編號(hào)，交企業(yè)檔案管理部門統(tǒng)一歸檔；電子檔案需備份至企業(yè)服務(wù)器或云端存儲(chǔ)系統(tǒng)，保證可查詢、可追溯，保存期限不少于[具體年限，如10年]。復(fù)盤與改進(jìn)每季度或每年度對(duì)合同管理情況進(jìn)行復(fù)盤，分析高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如逾期付款、質(zhì)量糾紛）、審核常見問題（如條款遺漏、授權(quán)瑕疵），優(yōu)化合同模板、審核流程及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，形成《合同管理復(fù)盤報(bào)告》（見模板8），持續(xù)提升管理水平。三、核心模板工具清單模板1：合同需求審批表項(xiàng)目?jī)?nèi)容合同名稱需求部門需求提出人*合同標(biāo)的數(shù)量/規(guī)模履行期限核心需求說(shuō)明（如價(jià)格上限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付要求等）部門負(fù)責(zé)人意見簽字：*日期：法務(wù)部門意見簽字：*日期：財(cái)務(wù)部門意見簽字：*日期：審批結(jié)果□通過□修改后通過□不通過模板2：合同主體資格審查表審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查結(jié)果（√/×）企業(yè)名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否一致統(tǒng)一社會(huì)信用代碼法定代表人注冊(cè)資本經(jīng)營(yíng)范圍是否包含合同標(biāo)的相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、資質(zhì)等級(jí)證書）是否有效，證書編號(hào)：信用記錄是否存在經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信記錄（查詢?nèi)掌冢浩渌f(shuō)明（如涉及授權(quán)，需核查授權(quán)委托書權(quán)限范圍、有效期）審查人*日期：模板3：合同審核流轉(zhuǎn)單合同編號(hào)合同名稱提交部門提交日期審核環(huán)節(jié)審核部門業(yè)務(wù)初審法務(wù)審核財(cái)務(wù)審核風(fēng)控審核（可選）最終審批（如分管領(lǐng)導(dǎo)）備注（修改說(shuō)明或其他）模板4：授權(quán)委托書授權(quán)委托人（企業(yè)名稱）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：受托人*身份證號(hào)授權(quán)事項(xiàng)代表我方與（合同相對(duì)方名稱）就（合同名稱）進(jìn)行談判、簽署合同及處理相關(guān)事宜授權(quán)權(quán)限□談判□簽署合同□辦理變更/解除□收取款項(xiàng)□其他：授權(quán)期限自年月日至年月日附件（如受托人身份證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）聲明本授權(quán)委托書不得轉(zhuǎn)委托，授權(quán)期限屆滿或事項(xiàng)完成后自動(dòng)失效授權(quán)委托人（蓋章）日期年月日模板5：合同履行跟蹤表合同編號(hào)合同名稱相對(duì)方名稱履行階段□準(zhǔn)備階段□履行中□驗(yàn)收階段□質(zhì)保期□履行完畢關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)計(jì)劃日期（如交付）（如驗(yàn)收）（如付款）異常情況記錄（如延遲原因、違約說(shuō)明及處理措施）跟蹤人*模板6：驗(yàn)收?qǐng)?bào)告合同編號(hào)合同名稱驗(yàn)收標(biāo)的驗(yàn)收日期年月日驗(yàn)收地點(diǎn)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如合同約定標(biāo)準(zhǔn)/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/雙方確認(rèn)的技術(shù)參數(shù)）驗(yàn)收內(nèi)容□數(shù)量核對(duì)□質(zhì)量檢測(cè)□技術(shù)參數(shù)□服務(wù)成果□其他：驗(yàn)收結(jié)果□合格□基本合格（需整改：□不合格（說(shuō)明原因：整改要求（如需整改，明確整改期限及標(biāo)準(zhǔn)）驗(yàn)收小組意見簽字：*日期：相對(duì)方意見簽字：*日期：模板7：合同變更協(xié)議原合同編號(hào)原合同名稱簽約雙方甲方：乙方：變更原因（如市場(chǎng)需求變化、政策調(diào)整、不可抗力等）變更內(nèi)容□標(biāo)的物數(shù)量：原變更為□價(jià)款：原變更為□履行期限：原變更為□其他：變更后條款（詳細(xì)列明變更后的條款，未變更條款繼續(xù)有效）生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，作為原合同的補(bǔ)充文件附件（如變更后的技術(shù)參數(shù)、確認(rèn)函等）簽署頁(yè)甲方（蓋章）：法定代表人/授權(quán)代表：*日期：乙方（蓋章）：法定代表人/授權(quán)代表：*日期：模板8：合同管理復(fù)盤報(bào)告復(fù)盤周期年月至年月合同總數(shù)份合同類型分布（如采購(gòu)合同X份、銷售合同Y份、服務(wù)合同Z份）高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如逾期付款占比[X]%、條款遺漏[Y]起、主體資質(zhì)問題[Z]起）審核常見問題（如授權(quán)不規(guī)范、違約責(zé)任模糊、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確）典型案例（如某合同因未約定爭(zhēng)議解決方式導(dǎo)致維權(quán)成本增加，改進(jìn)措施：補(bǔ)充仲裁條款）改進(jìn)措施□優(yōu)化合同模板（增加條款）□加強(qiáng)審核培訓(xùn)（重點(diǎn)審核內(nèi)容）□完善主體核查流程責(zé)任部門完成時(shí)限復(fù)盤人*四、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避關(guān)鍵提示法律合規(guī)性優(yōu)先：合同內(nèi)容不得違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》等），禁止約定“霸王條款”（如“爭(zhēng)議解決只能由我方所在地法院管轄”“我方不承擔(dān)任何違約責(zé)任”）。條款明確無(wú)歧義：避免使用“大概”“左右”“盡快”等模糊詞匯，所有數(shù)量、時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)需量化（如“7個(gè)工作日內(nèi)”“質(zhì)量符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”）。主體資質(zhì)嚴(yán)核查：不得與無(wú)民事行為能力或限制民事行為能力的主體簽訂合同，對(duì)分公司、分支機(jī)構(gòu)簽約需核實(shí)其總公司的授權(quán)，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無(wú)效。證據(jù)留存意識(shí)：合同談判、履行、變更、爭(zhēng)議處理過程中的所有書面材料（郵件、函件、會(huì)議