供應商信息管理表（風險評估及合作篩選版）一、適用場景與價值定位本工具適用于企業(yè)采購部門、供應鏈管理團隊及戰(zhàn)略合作伙伴評估場景，主要解決以下核心需求：新供應商準入：對首次合作的供應商進行全面資質與風險評估，保證合作基礎穩(wěn)??；現(xiàn)有供應商復審：定期對合作中的供應商進行動態(tài)評估，及時發(fā)覺潛在風險（如財務惡化、交付波動等）；戰(zhàn)略供應商篩選：針對核心項目或長期合作需求，通過多維度量化分析，鎖定優(yōu)質合作伙伴；供應鏈風險管控：系統(tǒng)性識別供應商在質量、合規(guī)、交付等環(huán)節(jié)的風險點，提前制定應對策略。通過標準化評估流程與量化打分機制，幫助企業(yè)實現(xiàn)供應商管理的“全生命周期可控”，降低合作風險，提升供應鏈效率。二、操作流程與實施步驟（一）前期準備：明確評估目標與標準組建評估小組：由采購部、質量部、法務部、財務部等跨部門人員組成（如組長經(jīng)理、采購專員、質量工程師*等），明確分工：采購部主導資質審核，質量部負責績效評估，法務部檢查合規(guī)性，財務部分析財務風險。制定評估維度與權重：根據(jù)企業(yè)行業(yè)特性（如制造業(yè)側重質量與交付，服務業(yè)側重合規(guī)與服務）調整權重，參考通用維度：財務狀況（20%）：償債能力、盈利能力、現(xiàn)金流穩(wěn)定性；質量體系（30%）：認證資質（ISO9001等）、質檢合格率、客訴處理效率；交付能力（25%）：準時交付率、產能彈性、應急響應速度；合規(guī)性（15%）：工商/稅務合規(guī)、環(huán)保/安全認證、法律訴訟記錄；合作意愿（10%：溝通配合度、服務響應速度、長期合作意向）。準備評估材料清單：提前向供應商發(fā)放《資料提交清單》，包括：營業(yè)執(zhí)照、財務報表（近3年）、質量體系認證證書、過往合作合同（脫敏版）、客戶推薦信、社保/納稅證明等。（二）數(shù)據(jù)收集與信息核實供應商材料提交：供應商在規(guī)定時限內（通常5-7個工作日）提交紙質版及電子版材料，保證內容真實、完整。多維度信息核實：資質核驗：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核查營業(yè)執(zhí)照有效性、經(jīng)營范圍、行政處罰記錄；財務數(shù)據(jù)驗證：要求供應商提供經(jīng)審計的財務報表，重點分析資產負債率（＞70%需預警）、應收賬款周轉率（＜3次/年需關注）、現(xiàn)金流（連續(xù)2年為負一票否決）；現(xiàn)場走訪（可選）：對核心供應商或高風險品類供應商進行實地考察，核實生產設備、倉儲條件、員工管理等情況，形成《現(xiàn)場考察記錄表》。（三）風險評估與量化打分根據(jù)“評估維度與權重”，對供應商進行逐項打分（采用百分制，保留1位小數(shù)），具體評分標準示例評估維度評分標準（示例）財務狀況（20分）資產負債率≤50%且現(xiàn)金流為正（20分）；50%＜資產負債率≤70%或現(xiàn)金流微弱（10-15分）；＞70%或現(xiàn)金流為負（0-10分）質量體系（30分）擁有ISO9001、IATF16949等認證且質檢合格率≥99%（30分）；有認證但合格率95%-99%（20-25分）；無認證或合格率＜95%（0-15分）交付能力（25分）近1年準時交付率≥98%（25分）；95%-98%（15-20分）；＜95%（0-10分）合規(guī)性（15分）無行政處罰、訴訟記錄且環(huán)保/安全認證齊全（15分）；有輕微違規(guī)但已整改（8-12分）；存在重大違規(guī)（0-5分）合作意愿（10分）設立專項對接人、響應時效≤24小時（10分）；響應時效48小時內（5-8分）；推諉扯皮（0-3分）計算公式：總得分=Σ（各維度得分×對應權重），例如某供應商財務得分16分（16×20%）、質量得分24分（24×30%）、交付得分20分（20×25%）、合規(guī)得分12分（12×15%）、合作意愿得分7分（7×10%），總得分=16×0.2+24×0.3+20×0.25+12×0.15+7×0.1=3.2+7.2+5+1.8+0.7=17.9分？不對，這里應該是各維度得分直接乘權重再相加，比如財務16分（滿分20），實際得分16×20%？不，權重是各維度在總分中的占比，比如財務占20%，即財務維度滿分20分，對應總分的20%，所以總得分=財務維度得分+質量維度得分+…，不對，正確的應該是：各維度有自身滿分（如財務滿分20分，質量滿分30分…），然后總分為100分，計算時直接將各維度得分相加，例如財務16（滿分20）、質量24（滿分30）、交付20（滿分25）、合規(guī)12（滿分15）、合作意愿7（滿分10），總得分=16+24+20+12+7=79分，對應權重是各維度滿分占比，這樣更直觀。修正后評分標準應為各維度有獨立滿分，總滿分100分，例如：評估維度滿分評分標準（示例）財務狀況20資產負債率≤50%且現(xiàn)金流為正（20分）；50%＜資產負債率≤70%或現(xiàn)金流微弱（10-15分）；＞70%或現(xiàn)金流為負（0-10分）質量體系30擁有ISO9001等認證且質檢合格率≥99%（30分）；有認證但合格率95%-99%（20-25分）；無認證或合格率＜95%（0-15分）交付能力25近1年準時交付率≥98%（25分）；95%-98%（15-20分）；＜95%（0-10分）合規(guī)性15無處罰、訴訟且認證齊全（15分）；輕微違規(guī)已整改（8-12分）；重大違規(guī)（0-5分）合作意愿10專項對接人、響應≤24小時（10分）；響應≤48小時（5-8分）；推諉（0-3分）（四）篩選決策與分級管理得分分級標準：優(yōu)秀（≥90分）：戰(zhàn)略級供應商，優(yōu)先分配核心訂單，建立長期戰(zhàn)略合作關系；良好（80-89分）：合格供應商，納入常規(guī)采購池，定期（每半年）復審；合格（60-79分）：有條件供應商，針對短板（如交付、質量）制定《改進計劃表》，限期3個月整改，整改后復評仍不達標則淘汰；不合格（＜60分）：直接淘汰，終止合作。形成評估報告：評估小組匯總打分結果、核實記錄、改進計劃等，輸出《供應商風險評估報告》，經(jīng)采購總監(jiān)、分管副總審批后生效。（五）結果應用與動態(tài)更新供應商分級管理：將評估結果導入ERP系統(tǒng)，對不同級別供應商設置差異化管理策略（如優(yōu)秀供應商縮短付款周期、增加訂單份額；合格供應商加強現(xiàn)場巡檢）。定期復審機制：優(yōu)秀供應商每年復審1次，良好供應商每半年復審1次，合格供應商整改后1個月內復評，保證信息動態(tài)更新。風險預警：對復審中得分下降10分以上的供應商，啟動風險預警，要求提交《風險說明及應對方案》，必要時降低采購比例或暫停合作。三、供應商信息管理表（風險評估及合作篩選版）基本信息項目內容供應商全稱統(tǒng)一社會信用代碼注冊地址實際經(jīng)營地址成立日期年月日注冊資本萬元（幣種：□人民幣□其他________）企業(yè)性質□國有企業(yè)□民營企業(yè)□外資企業(yè)□合資企業(yè)□其他________所屬行業(yè)主營業(yè)務年營業(yè)額（近1年）萬元員工人數(shù)人法定代表人姓名：*職務：*授權聯(lián)系人姓名：*職務：*聯(lián)系方式：X-X（示例）開戶銀行銀行賬號往合作客戶（近3年）客戶1：________行業(yè)：________合作年限：________客戶2：________行業(yè)：________合作年限：________風險評估打分表評估維度評估指標評分標準得分（滿分100）備注（數(shù)據(jù)來源/證明材料）財務狀況（20分）資產負債率≤50%（20分）；50%-70%（10-15分）；＞70%（0-10分）財務報表/審計報告凈利潤率（近1年）≥10%（10分）；5%-10%（5-8分）；＜5%（0-4分）財務報表經(jīng)營性現(xiàn)金流連續(xù)2年為正（10分）；1年正1年負（5-8分）；連續(xù)2年為負（0-4分）現(xiàn)金流量表質量體系（30分）質量認證擁有ISO9001/IATF16949等（15分）；無認證（0分）認證證書復印件質檢合格率（近1年）≥99%（15分）；95%-99%（10-12分）；＜95%（0-8分）質檢報告/客戶反饋客訴處理及時率≥95%（10分）；90%-95%（5-8分）；＜90%（0-4分）客訴記錄表交付能力（25分）準時交付率（近1年）≥98%（15分）；95%-98%（10-12分）；＜95%（0-8分）交付數(shù)據(jù)系統(tǒng)產能彈性（峰值產能/當前產能）≥1.5（10分）；1.2-1.5（6-8分）；＜1.2（0-5分）現(xiàn)場考察/產能證明應急響應速度（訂單變更響應）≤24小時（10分）；≤48小時（5-8分）；＞48小時（0-4分）溝通記錄合規(guī)性（15分）工商/稅務合規(guī)性無異常記錄（10分）；有異常已整改（5-8分）；存在未整改異常（0分）企業(yè)信用公示系統(tǒng)環(huán)保/安全認證齊全（5分）；部分缺失（2-4分）；無且不符合行業(yè)要求（0分）環(huán)保/安全許可證法律訴訟記錄無（5分）；≤2起且已和解（2-4分）；＞2起或未決訴訟（0分）裁判文書網(wǎng)查詢記錄合作意愿（10分）溝通配合度主動反饋問題、積極配合（5分）；需催促配合（2-4分）；推諉扯皮（0分）日常溝通記錄長期合作意向簽訂≥3年框架協(xié)議（5分）；1-2年協(xié)議（2-4分）；僅做短期合作（0分）合作意向書總得分Σ各維度得分供應商承諾與審批供應商承諾本表所填內容及提交材料真實、準確、完整，如有虛假，愿承擔由此造成的一切法律責任，并接受終止合作等處罰。供應商蓋章（公章）：________________法定代表人簽字：*日期：____年__月__日評估小組意見評估組長簽字：*日期：____年__月__日采購部審批負責人簽字：*日期：____年__月__日分管副總審批簽字：*日期：____年__月__日四、關鍵注意事項與風險規(guī)避（一）保證數(shù)據(jù)真實性與可追溯性材料核驗：對供應商提交的營業(yè)執(zhí)照、財務報表等關鍵材料，需通過官方渠道（如“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”、稅務局官網(wǎng)）二次核實，留存核驗記錄；信息脫敏：涉及供應商商業(yè)秘密（如具體成本數(shù)據(jù)）的信息，僅限評估小組成員知悉，嚴禁外泄。（二）避免主觀偏見，堅持量化優(yōu)先多人打分：同一維度需由2名以上評估人員獨立打分，取平均分（若分差＞20%，需重新討論核定）；客觀證據(jù)：評分必須有支撐材料（如質檢報告、交付數(shù)據(jù)），避免“印象分”“人情分”。（三）動態(tài)管理，拒絕“一評定終身”定期復審：即使供應商當前評級為“優(yōu)秀”，也需按周期復審，重點關注行業(yè)政策變化、供應商經(jīng)營波動（如更換法定代表人、主要生產基地遷移）；風險預警