第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)考試各章節(jié)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.基金募集過程中，基金管理人向合格投資者進(jìn)行推介時，以下哪項行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定？

（）A.通過官方網(wǎng)站發(fā)布基金募集說明書

（）B.在知名財經(jīng)媒體上刊登基金招募廣告

（）C.組織線下路演并向非合格投資者介紹基金情況

（）D.要求投資者簽署風(fēng)險揭示書

2.根據(jù)基金合同，基金份額持有人大會的召集主體通常是誰？

（）A.基金托管人

（）B.基金管理人

（）C.基金行業(yè)協(xié)會

（）D.中國證監(jiān)會

3.下列哪種金融工具不屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中定義的“風(fēng)險等級較高”的基金產(chǎn)品？

（）A.私募股權(quán)投資基金

（）B.股票型基金

（）C.貨幣市場基金

（）D.混合型基金

4.基金信息披露中，以下哪項內(nèi)容不屬于基金招募說明書的重要披露事項？

（）A.基金投資目標(biāo)與策略

（）B.基金管理人股權(quán)結(jié)構(gòu)與高管人員

（）C.基金風(fēng)險評級與投資者風(fēng)險承受能力匹配原則

（）D.基金投資組合的詳細(xì)持倉數(shù)據(jù)

5.基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者提供基金投資建議時，必須遵循的原則不包括：

（）A.客戶利益優(yōu)先原則

（）B.合理配置投資組合原則

（）C.充分揭示風(fēng)險原則

（）D.收入最大化原則

6.根據(jù)《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》，基金合同中應(yīng)明確約定基金財產(chǎn)的獨立運(yùn)作原則，以下哪項表述最準(zhǔn)確？

（）A.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)財產(chǎn)

（）B.基金財產(chǎn)與基金管理人自有財產(chǎn)可以合并使用

（）C.基金財產(chǎn)需經(jīng)審計后才能對外投資

（）D.基金財產(chǎn)的運(yùn)用需經(jīng)基金托管人雙重確認(rèn)

7.基金估值過程中，采用市場法確定非上市證券公允價值時，以下哪種情況需優(yōu)先考慮近期可比交易價格？

（）A.該非上市證券有活躍的二級市場交易

（）B.該非上市證券近期無交易記錄

（）C.該非上市證券屬于金融衍生品

（）D.該非上市證券屬于房地產(chǎn)類資產(chǎn)

8.基金管理人內(nèi)部控制制度中，以下哪項屬于“不相容職務(wù)分離”原則的核心要求？

（）A.基金投資決策與基金份額清算可由同一部門負(fù)責(zé)

（）B.基金資產(chǎn)保管與基金會計核算可由同一人員操作

（）C.基金信息披露與基金投資研究可由同一團(tuán)隊完成

（）D.基金合規(guī)審查與基金業(yè)績評估可由同一部門管理

9.基金業(yè)績評價中，以下哪種指標(biāo)最能反映基金長期投資能力？

（）A.基金短期收益率

（）B.基金最大回撤率

（）C.基金夏普比率

（）D.基金累計凈值增長率

10.基金合同中關(guān)于基金份額贖回的條款，以下哪項表述符合《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定？

（）A.基金管理人可自行決定暫停部分份額的贖回

（）B.基金合同中可不約定贖回費(fèi)率

（）C.基金份額持有人可在任何時間申請贖回全部份額

（）D.基金管理人需在基金合同中明確禁止贖回行為

11.基金信息披露中，以下哪項內(nèi)容屬于“定期報告”的披露范圍？

（）A.基金投資組合的季度末持倉明細(xì)

（）B.基金管理人股權(quán)結(jié)構(gòu)年度變動情況

（）C.基金銷售費(fèi)用的月度明細(xì)數(shù)據(jù)

（）D.基金管理人高管人員的年度薪酬水平

12.基金投資運(yùn)作中，以下哪種行為可能觸發(fā)“利益沖突”監(jiān)管要求？

（）A.基金管理人同時管理同一家公司發(fā)行的股票型和債券型基金

（）B.基金投資于基金管理人關(guān)聯(lián)方的非上市股權(quán)

（）C.基金投資于與基金管理人無關(guān)聯(lián)關(guān)系的上市公司

（）D.基金管理人利用未公開信息進(jìn)行投資決策

13.基金合同中，關(guān)于基金費(fèi)用的約定，以下哪項表述符合《私募投資基金合同指引2號（費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)）》的要求？

（）A.基金管理費(fèi)費(fèi)率可在合同生效后隨意調(diào)整

（）B.基金托管費(fèi)費(fèi)率需經(jīng)基金托管人單獨確認(rèn)

（）C.基金業(yè)績報酬的提取條件需明確約定

（）D.基金銷售服務(wù)費(fèi)可從基金財產(chǎn)中直接扣除

14.基金信息披露的“及時性”原則要求，以下哪項信息需在法定期限內(nèi)披露？

（）A.基金投資策略的年度變更情況

（）B.基金管理人董事的任免公告

（）C.基金管理人關(guān)聯(lián)交易的季度報告

（）D.基金份額持有人大會的召開通知

15.基金投資組合管理中，以下哪種方法屬于“量化投資策略”？

（）A.基金管理人根據(jù)市場情緒進(jìn)行主觀選股

（）B.基金投資組合基于機(jī)器學(xué)習(xí)模型動態(tài)調(diào)整

（）C.基金管理人參考行業(yè)專家推薦進(jìn)行投資決策

（）D.基金投資組合完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)成分股

16.基金銷售行為規(guī)范中，以下哪項行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求？

（）A.基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力推薦基金產(chǎn)品

（）B.基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者提供虛假的基金業(yè)績數(shù)據(jù)

（）C.基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳材料中明確提示基金風(fēng)險

（）D.基金銷售機(jī)構(gòu)要求投資者簽署風(fēng)險揭示書

17.基金管理人內(nèi)部控制制度中，以下哪項屬于“信息溝通”原則的核心要求？

（）A.基金投資決策信息需經(jīng)多人審批后方可執(zhí)行

（）B.基金會計核算數(shù)據(jù)需定期與基金托管人核對

（）C.基金合規(guī)審查意見需直接向基金管理人董事會匯報

（）D.基金投資研究信息需完全隔離外部披露渠道

18.基金合同中，關(guān)于基金終止的條款，以下哪項表述符合《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定？

（）A.基金管理人可自行決定提前終止基金

（）B.基金合同中可不約定基金終止條件

（）C.基金份額持有人大會需三分之二以上表決權(quán)通過才能終止基金

（）D.基金終止后，基金財產(chǎn)需立即清算

19.基金信息披露的“公平性”原則要求，以下哪項行為違反了監(jiān)管規(guī)定？

（）A.基金合同中明確不同風(fēng)險等級投資者的信息披露差異

（）B.基金定期報告中同時披露基金整體業(yè)績與業(yè)績比較基準(zhǔn)

（）C.基金招募說明書中對基金風(fēng)險的詳細(xì)分級說明

（）D.基金年報中僅向機(jī)構(gòu)投資者披露部分持倉信息

20.基金投資運(yùn)作中，以下哪種情況可能觸發(fā)“關(guān)聯(lián)交易”監(jiān)管要求？

（）A.基金投資于與基金管理人無股權(quán)關(guān)系的上市公司

（）B.基金投資于基金管理人管理的其他基金產(chǎn)品

（）C.基金投資于與基金管理人無業(yè)務(wù)往來的金融機(jī)構(gòu)

（）D.基金投資于與基金管理人無關(guān)聯(lián)關(guān)系的政府債券

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.基金募集過程中，基金管理人需向投資者披露哪些信息？

（）A.基金募集說明書

（）B.基金合同

（）C.基金風(fēng)險揭示書

（）D.基金銷售協(xié)議

22.基金合同中，關(guān)于基金投資運(yùn)作的條款，通常包括哪些內(nèi)容？

（）A.基金投資目標(biāo)與策略

（）B.基金投資范圍與限制

（）C.基金投資決策機(jī)制

（）D.基金業(yè)績報酬分配方案

23.基金信息披露中，以下哪些內(nèi)容屬于“臨時報告”的披露范圍？

（）A.基金管理人發(fā)生重大訴訟

（）B.基金投資組合發(fā)生重大調(diào)整

（）C.基金份額持有人大會召開情況

（）D.基金管理人更換基金托管人

24.基金投資運(yùn)作中，以下哪些行為可能觸發(fā)“利益沖突”監(jiān)管要求？

（）A.基金投資于基金管理人關(guān)聯(lián)方的非上市股權(quán)

（）B.基金投資于與基金管理人無關(guān)聯(lián)關(guān)系的上市公司

（）C.基金管理人同時管理同一家公司發(fā)行的股票型和債券型基金

（）D.基金管理人利用未公開信息進(jìn)行投資決策

25.基金銷售行為規(guī)范中，以下哪些行為符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求？

（）A.基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力推薦基金產(chǎn)品

（）B.基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者提供虛假的基金業(yè)績數(shù)據(jù)

（）C.基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳材料中明確提示基金風(fēng)險

（）D.基金銷售機(jī)構(gòu)要求投資者簽署風(fēng)險揭示書

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.基金募集過程中，基金管理人可直接向非合格投資者推介私募基金。（×）

27.基金合同中，關(guān)于基金費(fèi)用的約定需經(jīng)基金托管人確認(rèn)。（√）

28.基金信息披露的“及時性”原則要求，基金份額持有人大會的召開通知需在會議召開前至少10日披露。（×）

29.基金投資組合管理中，采用“量化投資策略”的基金通常需設(shè)置較高的風(fēng)險容忍度。（√）

30.基金銷售行為規(guī)范中，基金銷售機(jī)構(gòu)可向投資者承諾最低收益。（×）

31.基金管理人內(nèi)部控制制度中，不相容職務(wù)分離原則要求基金投資決策與基金份額清算可由同一部門負(fù)責(zé)。（×）

32.基金業(yè)績評價中，夏普比率最能反映基金長期投資能力。（×）

33.基金合同中，關(guān)于基金份額贖回的條款可不約定贖回費(fèi)率。（×）

34.基金信息披露的“公平性”原則要求，基金定期報告中需同時披露基金整體業(yè)績與業(yè)績比較基準(zhǔn)。（√）

35.基金投資運(yùn)作中，基金管理人利用未公開信息進(jìn)行投資決策可能觸發(fā)“利益沖突”監(jiān)管要求。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金募集過程中，基金管理人需向投資者披露________和________。（基金募集說明書；基金風(fēng)險揭示書）

37.基金合同中，關(guān)于基金投資運(yùn)作的條款，通常包括________、________和________等內(nèi)容。（基金投資目標(biāo)與策略；基金投資范圍與限制；基金投資決策機(jī)制）

38.基金信息披露的“及時性”原則要求，基金份額持有人大會的召開通知需在會議召開前至少________披露。（10日）

39.基金投資組合管理中，采用“量化投資策略”的基金通常需設(shè)置________風(fēng)險容忍度。（較高）

40.基金銷售行為規(guī)范中，基金銷售機(jī)構(gòu)可向投資者承諾________。（最低收益）

五、簡答題（共30分，每題6分）

41.簡述基金合同中關(guān)于基金投資運(yùn)作的條款通常包括哪些內(nèi)容？

答：基金合同中關(guān)于基金投資運(yùn)作的條款通常包括：①基金投資目標(biāo)與策略；②基金投資范圍與限制；③基金投資決策機(jī)制；④基金投資限制與禁止行為；⑤基金投資組合管理原則等。

42.結(jié)合實際案例，分析基金信息披露“及時性”原則的重要性。

答：及時性原則要求基金信息披露需在法定期限內(nèi)完成。例如，某基金發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易，若基金管理人未及時披露該信息，可能誤導(dǎo)投資者，觸發(fā)監(jiān)管處罰。因此，及時披露信息有助于維護(hù)投資者知情權(quán)，防范市場風(fēng)險。

43.簡述基金管理人內(nèi)部控制制度中“不相容職務(wù)分離”原則的核心要求。

答：不相容職務(wù)分離原則要求基金管理中存在利益沖突的職務(wù)需分開設(shè)置。例如，基金投資決策與基金份額清算、基金資產(chǎn)保管與基金會計核算等職務(wù)需由不同部門或人員負(fù)責(zé)，以防范內(nèi)部風(fēng)險。

44.結(jié)合實際案例，分析基金業(yè)績評價中夏普比率的應(yīng)用場景。

答：夏普比率反映基金風(fēng)險調(diào)整后收益，適用于比較不同風(fēng)險收益特征的基金。例如，某投資者同時投資股票型基金和債券型基金，夏普比率可幫助其判斷哪只基金在控制風(fēng)險的同時能提供更高收益。

45.簡述基金銷售行為規(guī)范中投資者適當(dāng)性管理的要求。

答：投資者適當(dāng)性管理要求基金銷售機(jī)構(gòu)：①評估投資者風(fēng)險承受能力；②推薦與投資者風(fēng)險等級匹配的基金產(chǎn)品；③充分揭示基金風(fēng)險；④要求投資者簽署風(fēng)險揭示書，確保投資者在了解風(fēng)險后進(jìn)行投資。

六、案例分析題（共15分）

46.某基金管理人A公司發(fā)行一只私募基金產(chǎn)品，在募集過程中，基金管理人通過官方網(wǎng)站發(fā)布基金募集說明書，同時在知名財經(jīng)媒體上刊登基金招募廣告，并向部分非合格投資者介紹基金情況，未要求投資者簽署風(fēng)險揭示書。基金募集完成后，基金管理人將部分基金財產(chǎn)用于投資關(guān)聯(lián)方非上市股權(quán)，未披露關(guān)聯(lián)交易信息。請分析以上案例中存在的問題，并提出改進(jìn)建議。

答：

案例背景分析：該案例中，基金管理人A公司存在基金募集不規(guī)范、關(guān)聯(lián)交易未披露等問題，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定。

問題解答：

問題1：基金募集過程中，基金管理人未要求非合格投資者簽署風(fēng)險揭示書，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第18條規(guī)定，私募基金募集過程中，基金管理人需向投資者披露風(fēng)險揭示書并要求其簽署。

改進(jìn)建議：基金管理人需向所有投資者（包括非合格投資者）提供風(fēng)險揭示書，并要求其簽署確認(rèn)。

問題2：基金管理人將部分基金財產(chǎn)用于投資關(guān)聯(lián)方非上市股權(quán)，未披露關(guān)聯(lián)交易信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第23條規(guī)定，基金管理人需披露關(guān)聯(lián)交易信息并履行相應(yīng)程序。

改進(jìn)建議：基金管理人需在基金合同中披露關(guān)聯(lián)交易信息，并在進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易前取得基金份額持有人大會的批準(zhǔn)。

總結(jié)建議：基金管理人需加強(qiáng)合規(guī)管理，確保基金募集、投資運(yùn)作等環(huán)節(jié)符合監(jiān)管要求，防范法律風(fēng)險。具體措施包括：①完善內(nèi)部控制制度；②加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理；③規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為；④及時披露基金信息。

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第18條，私募基金募集過程中，基金管理人需向合格投資者進(jìn)行推介，并向其提供風(fēng)險揭示書，不得向非合格投資者推介。B選項符合規(guī)定，C選項錯誤。

2.B

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第19條，基金份額持有人大會由基金管理人召集。A、C、D選項均非法定召集主體。

3.C

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第7條，貨幣市場基金風(fēng)險等級為R1，屬于風(fēng)險等級較低的基金產(chǎn)品。A、B、D選項均屬于風(fēng)險等級較高的基金產(chǎn)品。

4.D

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第10條，基金招募說明書需披露基金投資目標(biāo)與策略、基金管理人股權(quán)結(jié)構(gòu)與高管人員、基金風(fēng)險評級與投資者風(fēng)險承受能力匹配原則等內(nèi)容，D選項屬于基金凈值公告的披露范圍。

5.D

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者提供基金投資建議時，必須遵循客戶利益優(yōu)先原則、合理配置投資組合原則、充分揭示風(fēng)險原則，但不得以收入最大化原則為優(yōu)先。

6.A

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》第5條，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)財產(chǎn)，不得歸入任何一方。B選項錯誤，C、D選項與獨立運(yùn)作原則無關(guān)。

7.A

解析：根據(jù)《證券投資基金凈值計算與披露指引》第12條，采用市場法確定非上市證券公允價值時，優(yōu)先考慮近期可比交易價格。B、C、D選項均不符合市場法的基本要求。

8.B

解析：根據(jù)《證券投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第8條，基金資產(chǎn)保管與基金會計核算需由不同部門或人員負(fù)責(zé)，屬于不相容職務(wù)分離原則的核心要求。A、C、D選項均不符合該原則。

9.D

解析：基金累計凈值增長率反映基金長期投資能力，最能體現(xiàn)基金在不同市場環(huán)境下的表現(xiàn)。A、B、C選項均屬于短期或單一維度指標(biāo)。

10.C

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第21條，基金份額持有人可在基金合同約定的期限內(nèi)申請贖回全部或部分份額，但基金管理人可規(guī)定特定情形下暫停部分份額的贖回。

11.B

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第15條，基金管理人股權(quán)結(jié)構(gòu)年度變動情況屬于基金年報的披露范圍。A、C、D選項均屬于基金凈值公告或季報的披露范圍。

12.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第23條，基金投資于基金管理人關(guān)聯(lián)方的非上市股權(quán)可能觸發(fā)利益沖突監(jiān)管要求。A、C、D選項均屬于正常投資行為。

13.C

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引2號（費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)）》第3條，基金業(yè)績報酬的提取條件需明確約定，其他費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)需在基金合同中明確。A、B、D選項均不符合規(guī)定。

14.B

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第20條，基金管理人董事的任免公告需在法定期限內(nèi)披露。A、C、D選項均不屬于法定披露內(nèi)容。

15.B

解析：量化投資策略基于量化模型進(jìn)行投資決策，如機(jī)器學(xué)習(xí)模型、統(tǒng)計套利模型等。A、C、D選項均屬于主觀或傳統(tǒng)投資策略。

16.B

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第11條，基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者提供虛假的基金業(yè)績數(shù)據(jù)。A、C、D選項均符合規(guī)定。

17.B

解析：根據(jù)《證券投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第9條，基金會計核算數(shù)據(jù)需定期與基金托管人核對，屬于信息溝通原則的核心要求。A、C、D選項均不符合該原則。

18.C

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第22條，基金份額持有人大會需三分之二以上表決權(quán)通過才能終止基金。A、B、D選項均不符合規(guī)定。

19.A

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第14條，基金信息披露的公平性原則要求，基金信息披露需公平對待所有投資者，不得存在差異。B、C、D選項均符合公平性原則。

20.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第23條，基金投資于基金管理人管理的其他基金產(chǎn)品可能觸發(fā)關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管要求。A、C、D選項均屬于正常投資行為。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第18條，私募基金募集過程中，基金管理人需向投資者披露基金募集說明書、基金合同、基金風(fēng)險揭示書。D選項屬于基金銷售協(xié)議，不屬于法定披露內(nèi)容。

22.ABC

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》第5條，基金合同中，關(guān)于基金投資運(yùn)作的條款通常包括基金投資目標(biāo)與策略、基金投資范圍與限制、基金投資決策機(jī)制等內(nèi)容。D選項屬于基金費(fèi)用條款。

23.ABCD

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第13條，基金臨時報告需披露基金管理人發(fā)生重大訴訟、基金投資組合發(fā)生重大調(diào)整、基金份額持有人大會召開情況、基金管理人更換基金托管人等內(nèi)容。

24.AD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第23條，基金投資于基金管理人關(guān)聯(lián)方的非上市股權(quán)、基金管理人利用未公開信息進(jìn)行投資決策可能觸發(fā)利益沖突監(jiān)管要求。B、C選項均屬于正常投資行為。

25.AC

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第11條，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力推薦基金產(chǎn)品，并在宣傳材料中明確提示基金風(fēng)險。B選項錯誤，D選項屬于合規(guī)要求。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第18條，私募基金募集過程中，基金管理人不得向非合格投資者推介。

27.√

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第17條，基金合同中，關(guān)于基金費(fèi)用的約定需經(jīng)基金托管人確認(rèn)。

28.×

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第20條，基金份額持有人大會的召開通知需在會議召開前至少15日披露。

29.√

解析：量化投資策略基于量化模型進(jìn)行投資決策，通常需要設(shè)置較高的風(fēng)險容忍度以應(yīng)對市場波動。

30.×

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第11條，基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾最低收益。

31.×

解析：根據(jù)《證券投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第8條，基金投資決策與基金份額清算需由不同部門或人員負(fù)責(zé)，不得由同一部門負(fù)責(zé)。

32.×

解析：夏普比率反映基金風(fēng)險調(diào)整后收益，適用于比較不同風(fēng)險收益特征的基金，但并非最能反映基金長期投資能力的指標(biāo)。累計凈值增長率更能體現(xiàn)長期投資能力。

33.×

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第21條，基金合同中，關(guān)于基金份額贖回的條款需約定贖回費(fèi)率。

34.√

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第14條，基金信息披露的公平性原則要求，基金定期報告中需同時披露基金整體業(yè)績與業(yè)績比較基準(zhǔn)。

35.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第23條，基金管理人利用未公開信息進(jìn)行投資決策可能觸發(fā)利益沖突監(jiān)管要求。

四、填空題

36.基金募集說明書；基金風(fēng)險揭示書

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第18條，私募基金募集過程中，基金管理人需向投資者披露基金募集說明書和基金風(fēng)險揭示書。

37.基金投資目標(biāo)與策略；基金投資范圍與限制；基金投資決策機(jī)制

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》第5條，基金合同中，關(guān)于基金投資運(yùn)作的條款通常包括基金投資目標(biāo)與策略、基金投資范圍與限制、基金投資決策機(jī)制等內(nèi)容。

38.10日

解析：根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第20條，基金份額持有人大會的召開通知需在會議召開前至少10日披露。

39.較高

解析：量化投資策略基于量化模型進(jìn)行投資決策，通常需要設(shè)置較高的風(fēng)險容忍度以應(yīng)對市場波動。

40.最低收益

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第11條