標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具企業(yè)安全檢查版一、工具概述本工具旨在規(guī)范企業(yè)安全檢查流程，通過(guò)系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，全面識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的安全隱患，科學(xué)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，推動(dòng)隱患整改閉環(huán)，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全管理標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險(xiǎn)管控精準(zhǔn)化，有效預(yù)防和減少生產(chǎn)安全，保障人員生命財(cái)產(chǎn)安全與企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。二、適用場(chǎng)景與對(duì)象（一）適用場(chǎng)景日常定期安全檢查：企業(yè)每月/季度/年度開(kāi)展的常規(guī)安全巡查，覆蓋生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)、辦公區(qū)等全區(qū)域。專(zhuān)項(xiàng)安全檢查：針對(duì)特定環(huán)節(jié)（如電氣安全、消防安全、?；饭芾?、特種設(shè)備）或特定時(shí)期（如節(jié)假日、汛期、高溫天氣）開(kāi)展的深度排查。新改擴(kuò)建項(xiàng)目安全評(píng)估：新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目投產(chǎn)前的安全條件核查，保證設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收符合安全規(guī)范。后安全檢查：發(fā)生安全或未遂事件后，對(duì)原因關(guān)聯(lián)區(qū)域、流程的全面檢查，防止同類(lèi)問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。第三方安全審核：配合監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)或第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展的安全評(píng)估與認(rèn)證檢查。（二）適用對(duì)象企業(yè)安全管理部門(mén)、各業(yè)務(wù)部門(mén)安全負(fù)責(zé)人及專(zhuān)職安全員；企業(yè)分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)及安全管理委員會(huì)；參與企業(yè)安全檢查的外部專(zhuān)家、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)人員。三、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）前期準(zhǔn)備階段成立檢查小組由企業(yè)安全總監(jiān)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)人、設(shè)備管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、技術(shù)專(zhuān)家*及相關(guān)崗位員工代表（3-5人）。明確分工：組長(zhǎng)統(tǒng)籌檢查工作，成員按職責(zé)分區(qū)域、分專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)檢查實(shí)施，專(zhuān)人負(fù)責(zé)記錄與資料整理。制定檢查方案確定檢查范圍：根據(jù)檢查類(lèi)型明確檢查區(qū)域（如A車(chē)間、B倉(cāng)庫(kù)）、設(shè)備（如起重機(jī)、配電箱）、人員（如特種作業(yè)人員持證情況）及流程（如?；反鎯?chǔ)、動(dòng)火作業(yè)）。明確檢查依據(jù)：國(guó)家法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《消防法》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》）、企業(yè)安全管理制度（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制》《隱患排查治理制度》）等。制定檢查計(jì)劃：包括檢查時(shí)間、人員安排、檢查方法（現(xiàn)場(chǎng)查看、資料查閱、人員訪(fǎng)談、儀器檢測(cè)等）及輸出成果要求（檢查記錄表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、整改清單）。收集基礎(chǔ)資料收集企業(yè)安全管理文件（安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案）、歷史檢查記錄、隱患整改臺(tái)賬、設(shè)備設(shè)施檔案、人員培訓(xùn)記錄等，提前熟悉檢查對(duì)象的基本情況。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施階段分組開(kāi)展檢查按區(qū)域或?qū)I(yè)劃分檢查小組（如“電氣安全檢查組”“消防安全檢查組”“?；饭芾頇z查組”），對(duì)照檢查方案逐項(xiàng)開(kāi)展檢查。檢查過(guò)程中需佩戴標(biāo)識(shí)，主動(dòng)出示檢查憑證，向被檢查部門(mén)說(shuō)明檢查目的與流程。全面記錄問(wèn)題使用《企業(yè)安全檢查記錄表》（見(jiàn)模板1）逐項(xiàng)記錄檢查情況，對(duì)符合項(xiàng)標(biāo)注“√”，對(duì)不符合項(xiàng)（隱患）詳細(xì)描述，包括：隱患位置、具體表現(xiàn)、違反的依據(jù)條款、現(xiàn)場(chǎng)照片（編號(hào)留存）等。記錄需客觀、準(zhǔn)確，避免模糊表述（如“現(xiàn)場(chǎng)混亂”應(yīng)明確為“物料堆放占用消防通道，通道寬度不足1.2米”）。現(xiàn)場(chǎng)溝通確認(rèn)檢查發(fā)覺(jué)隱患后，立即與被檢查部門(mén)負(fù)責(zé)人或現(xiàn)場(chǎng)管理人員溝通，核實(shí)隱患情況，確認(rèn)問(wèn)題描述的準(zhǔn)確性，避免爭(zhēng)議。對(duì)重大隱患，需現(xiàn)場(chǎng)拍照、錄像留存證據(jù)，并由部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)隱患事實(shí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與梳理匯總現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄的所有隱患，按“人、機(jī)、環(huán)、管”四類(lèi)進(jìn)行分類(lèi)（如“人”類(lèi)：未按規(guī)定佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品；“機(jī)”類(lèi)：設(shè)備安全防護(hù)裝置缺失；“環(huán)”類(lèi)：作業(yè)場(chǎng)所通風(fēng)不良；“管”類(lèi)：安全培訓(xùn)記錄缺失）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定采用“可能性-嚴(yán)重性”矩陣法（見(jiàn)模板2）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從“可能性”（極高、高、中、低、極低）和“嚴(yán)重性”（特別重大、重大、較大、一般、輕微）兩個(gè)維度綜合判定風(fēng)險(xiǎn)值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅、橙、黃、藍(lán)四級(jí)）。示例：“危化品存儲(chǔ)區(qū)未設(shè)置防泄漏圍堰”，可能性“中”（可能發(fā)生），嚴(yán)重性“重大”（可能導(dǎo)致泄漏火災(zāi)），風(fēng)險(xiǎn)值=4×3=12，判定為“橙色風(fēng)險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)）”。風(fēng)險(xiǎn)匯總與分級(jí)編制《安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表》（見(jiàn)模板2），按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低排序，明確重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）、較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）、一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）、低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）的數(shù)量與分布，形成《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)清單》。（四）整改與跟蹤階段制定整改方案針對(duì)評(píng)估后的隱患，尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，由安全管理部門(mén)牽頭組織責(zé)任部門(mén)（隱患所在部門(mén)）制定整改方案，明確：整改措施（工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施）；責(zé)任部門(mén)與責(zé)任人（部門(mén)負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，具體執(zhí)行人為直接責(zé)任人）；整改期限（一般隱患不超過(guò)7天，重大隱患立即停產(chǎn)整改，明確具體完成時(shí)間）。落實(shí)整改責(zé)任責(zé)任部門(mén)按整改方案組織實(shí)施整改，安全管理部門(mén)全程監(jiān)督整改過(guò)程，對(duì)整改難度較大的隱患（如涉及設(shè)備改造、資金投入的），及時(shí)上報(bào)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)*協(xié)調(diào)解決。整改過(guò)程中需留存整改證據(jù)（如整改前后對(duì)比照片、設(shè)備采購(gòu)記錄、培訓(xùn)簽到表等）。整改效果驗(yàn)證整改期限屆滿(mǎn)后，由安全管理部門(mén)組織檢查小組對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)隱患是否徹底消除、風(fēng)險(xiǎn)是否降低至可接受范圍。對(duì)未按期完成整改或整改不到位的部門(mén)，納入企業(yè)績(jī)效考核，并約談部門(mén)負(fù)責(zé)人*。（五）報(bào)告編制與歸檔階段編制檢查報(bào)告安全管理部門(mén)匯總檢查記錄、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、整改情況等，編制《企業(yè)安全檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，內(nèi)容包括：檢查基本情況（時(shí)間、范圍、人員、依據(jù)）；隱患與風(fēng)險(xiǎn)總體情況（數(shù)量、分類(lèi)、等級(jí)分布）；典型隱患案例分析（原因、影響、整改措施）；整改效果評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)建議。審核與發(fā)布報(bào)告經(jīng)安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審核、企業(yè)分管安全領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，正式發(fā)布至各相關(guān)部門(mén)，并至企業(yè)安全管理信息平臺(tái)存檔。資料歸檔將檢查記錄表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、整改方案、整改驗(yàn)證記錄、檢查報(bào)告等資料整理成冊(cè)，電子版?zhèn)浞荩堎|(zhì)版保存期限不少于3年，保證可追溯、可查詢(xún)。四、模板表格模板1：企業(yè)安全檢查記錄表檢查基本信息檢查時(shí)間檢查區(qū)域/部門(mén)檢查類(lèi)型檢查組長(zhǎng)記錄人檢查項(xiàng)目與記錄序號(hào)檢查大類(lèi)檢查子項(xiàng)檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)檢查結(jié)果（√/×）問(wèn)題描述（隱患描述需具體，附照片編號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初步判定1消防安全消防器材配置滅火器在有效期內(nèi)，壓力正常，擺放位置合規(guī)（間距≤25米）3號(hào)車(chē)間滅火器壓力指針在紅色區(qū)域黃色2電氣安全線(xiàn)路敷設(shè)電纜穿管保護(hù)，無(wú)私拉亂接，配電箱接地良好配電箱下方堆放紙箱，遮擋箱門(mén)橙色…檢查人員簽字：_________________________被檢查部門(mén)簽字：_________________________模板2：安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)（可能性-嚴(yán)重性矩陣）嚴(yán)重性極高（5）高（4）中（3）低（2）極低（1）特別重大（5）25（紅）20（紅）15（橙）10（黃）5（藍(lán)）重大（4）20（紅）16（橙）12（橙）8（黃）4（藍(lán)）較大（3）15（橙）12（橙）9（黃）6（黃）3（藍(lán)）一般（2）10（黃）8（黃）6（黃）4（藍(lán)）2（藍(lán)）輕微（1）5（藍(lán)）4（藍(lán)）3（藍(lán)）2（藍(lán)）1（藍(lán)）風(fēng)險(xiǎn)清單與評(píng)估序號(hào)隱患描述所屬區(qū)域可能性嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施建議1配電箱下方堆放紙箱3號(hào)車(chē)間中（3）重大（4）12橙色立即清理紙箱，張貼“禁止堆物”標(biāo)識(shí)2?；肺捶诸?lèi)存放倉(cāng)庫(kù)B區(qū)高（4）重大（4）16橙色按危化品性質(zhì)分區(qū)分庫(kù)存放，設(shè)置防泄漏設(shè)施……模板3：安全隱患整改跟蹤表隱患編號(hào)隱患描述責(zé)任部門(mén)責(zé)任人整改措施計(jì)劃整改期限實(shí)際整改日期整改結(jié)果（已完成/進(jìn)行中）驗(yàn)證人驗(yàn)證意見(jiàn)AQ-2024-001配電箱下方堆放紙箱生產(chǎn)部張*清理紙箱，移至指定區(qū)域2024–2024–已完成李*現(xiàn)場(chǎng)已清理，標(biāo)識(shí)張貼到位AQ-2024-002?；肺捶诸?lèi)存放倉(cāng)儲(chǔ)部王*重新分區(qū)存放，增設(shè)圍堰2024–進(jìn)行中趙*待整改完成后驗(yàn)證五、使用說(shuō)明與注意事項(xiàng)（一）數(shù)據(jù)真實(shí)性與準(zhǔn)確性檢查記錄需基于現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，嚴(yán)禁虛構(gòu)、瞞報(bào)隱患；問(wèn)題描述需具體、可量化，避免“存在隱患”等模糊表述，保證整改措施有針對(duì)性。（二）動(dòng)態(tài)更新與持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期（至少每年一次）修訂本工具，結(jié)合最新法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)實(shí)際情況調(diào)整檢查項(xiàng)目與風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)重復(fù)發(fā)生的隱患，需分析根本原因，優(yōu)化管理制度與流程。（三）人員資質(zhì)與培訓(xùn)檢查人員需具備相應(yīng)的安全知識(shí)與技能，熟悉相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)安全管理制度，每年至少參加1次安全檢查專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)；新入職檢查人員需在老員工指導(dǎo)下開(kāi)展檢查工作。（四）保密與追溯要求檢查過(guò)程中涉及的企業(yè)核心技術(shù)、敏感數(shù)據(jù)等