安全生產(chǎn)管理流程及風(fēng)險評估工具模板一、適用范圍與應(yīng)用場景本工具模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（包括制造、建筑、化工、礦山、交通運輸?shù)刃袠I(yè)）的安全生產(chǎn)日常管理、專項安全檢查、新改擴建項目安全評估、隱患排查治理等場景。具體可應(yīng)用于：企業(yè)年度安全生產(chǎn)計劃制定與執(zhí)行；作業(yè)活動前安全條件確認(rèn)；設(shè)備設(shè)施運行風(fēng)險動態(tài)管控；從業(yè)人員安全培訓(xùn)效果評估；應(yīng)急預(yù)案編制與演練效果復(fù)盤。二、安全生產(chǎn)管理流程操作步驟（一）風(fēng)險識別與信息收集目標(biāo)：全面梳理生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險源，明確風(fēng)險管控范圍。操作要點：成立專項工作組，由企業(yè)安全負責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、一線班組長及員工代表（建議5-7人）。采用“現(xiàn)場排查+資料分析+員工訪談”相結(jié)合的方式收集信息：現(xiàn)場排查：對照《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T131），識別作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、人員行為、管理措施等方面的危險源（如機械傷害、觸電、高處墜落、火災(zāi)爆炸等）。資料分析：查閱歷史記錄、設(shè)備臺賬、安全操作規(guī)程、員工培訓(xùn)檔案等，梳理高風(fēng)險環(huán)節(jié)。員工訪談：與一線作業(yè)人員溝通，知曉實際操作中存在的安全問題和潛在風(fēng)險（如“習(xí)慣性違章”、設(shè)備異常未及時上報等）。匯總識別結(jié)果，形成《危險源清單》，明確危險源名稱、所在位置/環(huán)節(jié)、觸發(fā)條件（如“設(shè)備檢修時未斷電”“高溫天氣下露天作業(yè)”）等基本信息。（二）風(fēng)險分析與等級判定目標(biāo)：評估風(fēng)險發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重程度，確定風(fēng)險等級，為管控措施制定提供依據(jù)。操作要點：確定分析維度：可能性：參考可能性等級判定標(biāo)準(zhǔn)（如“極不可能”“不可能”“可能”“很可能”“極可能”），結(jié)合企業(yè)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗及現(xiàn)場條件進行量化（可賦值1-5分，1分最低，5分最高）。后果嚴(yán)重程度：從人身傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響、社會影響四個方面判定，參考《企業(yè)職工傷亡分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441），劃分為輕微、一般、較大、重大、特別重大五個等級（賦值1-5分）。繪制風(fēng)險矩陣：以“可能性”為橫坐標(biāo)、“后果嚴(yán)重程度”為縱坐標(biāo)，繪制5×5風(fēng)險矩陣，將風(fēng)險劃分為“重大風(fēng)險（紅）”“較大風(fēng)險（橙）”“一般風(fēng)險（黃）”“低風(fēng)險（藍）”四個等級（示例：可能性≥3分且后果≥4分為重大風(fēng)險）。對《危險源清單》中的每項危險源進行風(fēng)險等級判定，標(biāo)注風(fēng)險等級及對應(yīng)的管控優(yōu)先級（重大風(fēng)險需立即管控）。（三）風(fēng)險管控措施制定與實施目標(biāo)：針對不同等級風(fēng)險，制定并落實有效的管控措施，降低風(fēng)險至可接受范圍。操作要點：按照“工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施”的優(yōu)先級制定管控方案：工程技術(shù)措施：如安裝防護罩、連鎖裝置、通風(fēng)除塵設(shè)備等，從源頭消除或降低風(fēng)險（如沖壓設(shè)備加裝光電保護裝置）。管理措施：如完善安全操作規(guī)程、實施作業(yè)許可制度（如動火、高處作業(yè)許可）、加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查頻次等。培訓(xùn)教育措施：針對高風(fēng)險崗位人員開展專項培訓(xùn)（如特種設(shè)備操作、應(yīng)急處置演練），考核合格后方可上崗。個體防護措施：為員工配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護用品（如安全帽、絕緣手套、防毒面具），并監(jiān)督正確佩戴。應(yīng)急處置措施：制定專項應(yīng)急預(yù)案，明確報告流程、現(xiàn)場處置方案、應(yīng)急物資儲備等（如“觸電應(yīng)急處置卡”）。明確措施責(zé)任主體：每項管控措施需指定責(zé)任部門（如生產(chǎn)部、設(shè)備部）和責(zé)任人*，明確完成時限（如“重大風(fēng)險管控措施需在3個工作日內(nèi)落實”）。組織措施實施，留存實施記錄（如培訓(xùn)簽到表、設(shè)備檢修記錄、防護用品發(fā)放臺賬）。（四）風(fēng)險管控效果監(jiān)控與評審目標(biāo)：動態(tài)跟蹤管控措施有效性，及時調(diào)整優(yōu)化，保證風(fēng)險持續(xù)受控。操作要點：日常監(jiān)控：責(zé)任部門每日對管控措施落實情況進行檢查（如班前會檢查防護佩戴、設(shè)備運行參數(shù)監(jiān)控），填寫《風(fēng)險管控日常檢查記錄表》。定期評審：每季度由安全負責(zé)人*組織召開風(fēng)險管控評審會，結(jié)合以下內(nèi)容評估效果：隱患排查治理情況（如重大隱患是否按期整改）；員工安全行為規(guī)范執(zhí)行情況（如違章作業(yè)發(fā)生率）；設(shè)備設(shè)施故障率、發(fā)生率等指標(biāo)變化趨勢。動態(tài)調(diào)整：若監(jiān)控發(fā)覺管控措施失效（如防護設(shè)備損壞、新工藝引入新風(fēng)險），需重新開展風(fēng)險分析，修訂管控措施，并更新《危險源清單》和風(fēng)險評估表。（五）應(yīng)急與持續(xù)改進目標(biāo)：規(guī)范應(yīng)急處置流程，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，持續(xù)提升安全管理水平。操作要點：發(fā)生時，現(xiàn)場人員立即啟動應(yīng)急預(yù)案，報告負責(zé)人*，采取控制措施（如切斷電源、疏散人員），防止事態(tài)擴大。調(diào)查組（由安全、生產(chǎn)、技術(shù)等部門人員組成）按照“四不放過”原則（原因未查清不放過、責(zé)任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關(guān)人員未受到教育不放過）開展調(diào)查，形成《調(diào)查報告》，明確整改措施和責(zé)任人。每半年對安全生產(chǎn)管理流程及風(fēng)險評估工具進行復(fù)盤，結(jié)合案例、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新及企業(yè)實際變化，優(yōu)化模板內(nèi)容和操作流程，保證工具適用性。三、風(fēng)險評估表示例與填寫說明表1：作業(yè)活動風(fēng)險評估表作業(yè)活動名稱作業(yè)區(qū)域危險源描述觸發(fā)條件可能性等級（1-5分）后果嚴(yán)重程度等級（1-5分）風(fēng)險等級（紅/橙/黃/藍）現(xiàn)有管控措施建議新增/優(yōu)化措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時限高處作業(yè)（腳手架搭設(shè)）廠房A區(qū)3層平臺人員從腳手架墜落未系安全帶、腳手架搭設(shè)不穩(wěn)35（死亡）紅1.作業(yè)前辦理高處作業(yè)許可證；2.搭設(shè)合格防護欄桿；3.現(xiàn)場專人監(jiān)護增加“安全帶檢查點”，每日開工前檢查安全帶完好性生產(chǎn)部張*立即執(zhí)行電氣設(shè)備檢修配電室?guī)щ娮鳂I(yè)導(dǎo)致觸電未斷電、未驗電44（重傷）橙1.執(zhí)行“停電、驗電、掛接地線”流程；2.檢修人員持證上崗配電室安裝“禁止合閘”警示標(biāo)識鎖，鑰匙由專人保管設(shè)備部李*2024年月日化學(xué)品存儲倉庫B區(qū)有毒化學(xué)品泄漏導(dǎo)致中毒容器破損、存儲溫度過高23（輕傷）黃1.容器定期檢測；2.倉庫配備通風(fēng)設(shè)備及泄漏吸附材料增加“溫濕度自動監(jiān)測報警裝置”倉儲部王*2024年月日填寫說明：危險源描述：簡潔說明“什么狀態(tài)下可能導(dǎo)致什么后果”（如“未佩戴防護眼鏡時，金屬碎屑飛濺導(dǎo)致眼睛受傷”）?？赡苄缘燃墸簠⒖计髽I(yè)歷史數(shù)據(jù)（如“近1年發(fā)生3次類似，可能性為4分”）。后果嚴(yán)重程度：依據(jù)可能造成的人員傷亡、直接經(jīng)濟損失判定（如“1人死亡或500萬元以上損失為5分”）。現(xiàn)有管控措施：填寫當(dāng)前已實施的措施，需具體可驗證（如“每日班前會強調(diào)佩戴防護用品”而非“加強安全教育”）。表2：設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評估表設(shè)備名稱設(shè)備編號所在區(qū)域危險源類型（機械/電氣/化學(xué)等）風(fēng)險點描述風(fēng)險等級日常維護要求定期檢測項目檢測周期責(zé)任人沖壓機JC-2024-01生產(chǎn)車間1線機械傷害模具間隙過大導(dǎo)致工件飛出橙每班檢查模具緊固情況模具間隙、制動系統(tǒng)靈敏度每季度趙*起重機QZ-2023-05裝卸區(qū)起重傷害限位裝置失效導(dǎo)致吊物墜落紅作業(yè)前檢查鋼絲繩、制動器額定載荷試驗、限位裝置可靠性每半年劉*氧氣儲罐YQ-2022-03倉庫C區(qū)容器爆炸壓力超過設(shè)計值紅每日檢查壓力表、安全閥罐體壁厚腐蝕檢測、安全校驗每年陳*四、執(zhí)行過程中的關(guān)鍵注意事項（一）保證風(fēng)險識別全面性危險源識別需覆蓋“人、機、環(huán)、管”全要素，避免遺漏隱蔽性風(fēng)險（如“員工心理狀態(tài)異常導(dǎo)致操作失誤”“極端天氣對室外作業(yè)的影響”）。可采用“工作危害分析法（JHA）”或“安全檢查表法（SCL）”輔助識別，保證無死角。（二）動態(tài)更新風(fēng)險信息當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、組織架構(gòu)或法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時（如新增生產(chǎn)線、更新安全法規(guī)），需在30日內(nèi)重新組織風(fēng)險識別與評估，更新相關(guān)表格，保證風(fēng)險管控與實際同步。（三）強化全員參與一線員工是風(fēng)險管控的直接執(zhí)行者，需定期組織員工參與風(fēng)險識別、措施評審及應(yīng)急演練，鼓勵員工主動報告安全隱患（可設(shè)立“安全建議獎勵機制”），避免“管理層單方面管控、員工被動執(zhí)行”的脫節(jié)現(xiàn)象。（四）合規(guī)性優(yōu)先所有管控措施需符合國家及地方安全生產(chǎn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如《安全生產(chǎn)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》），嚴(yán)禁制定低于法定要求的“寬松”措施。涉及特種設(shè)備、特種作業(yè)的，需保證人員持證上崗、設(shè)備定期檢驗合格。（五）記錄規(guī)范可追溯