律師事務所合同審查實操作手冊引言合同審查是律師事務所日常業(yè)務中一項基礎性且至關重要的工作，它直接關系到客戶的合法權益能否得到有效保障，也體現(xiàn)了律師的專業(yè)素養(yǎng)與執(zhí)業(yè)水平。本手冊旨在結合實務經驗，系統(tǒng)梳理合同審查的基本流程、核心要點、方法技巧及注意事項，為執(zhí)業(yè)律師提供一套具有操作性的指引，以期提升合同審查的質量與效率，有效防范執(zhí)業(yè)風險。一、合同審查前的準備與溝通在著手審查任何一份合同之前，充分的準備與有效的溝通是確保審查工作有的放矢、精準高效的前提。1.1了解交易背景與客戶需求*與客戶充分溝通：首先應與客戶進行深入交流，明確合同的性質、目的、交易標的、交易各方的角色與期望。了解客戶在交易中的核心利益點、主要顧慮以及對合同的特殊要求（如特定條款的傾向性、希望規(guī)避的風險等）。*收集基礎信息：向客戶索取與交易相關的背景資料，如可行性研究報告、相關審批文件（若有）、行業(yè)慣例、過往類似交易文件等，以便更全面地理解交易context。*明確審查目標：是作為合同起草方進行完善，還是作為相對方進行風險評估與談判支持？目標不同，審查的側重點與深度亦會有所差異。1.2確認審查范圍與重點*界定審查邊界：根據客戶指示和交易重要性，明確本次審查是全面審查還是針對特定條款的專項審查。*初步梳理重點：基于對交易背景的理解，初步判斷合同中可能存在的高風險條款或核心商業(yè)條款，如價格支付、履行期限、違約責任、知識產權歸屬、爭議解決方式等，將其列為審查重點。1.3資料與工具準備*獲取完整合同文本：確保獲得合同的最新版本及所有附件、補充協(xié)議等相關文件。*法律法規(guī)檢索：針對合同涉及的特定行業(yè)或領域，預先檢索相關的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章及地方性法規(guī)，確保審查依據的準確性和時效性。*參考范本與先例：若有本所或行業(yè)內類似的合同范本、審查先例，可作為參考，以提高審查效率和一致性，但切忌簡單照搬。二、合同審查的核心要素與要點合同審查應遵循“全面性、審慎性、建設性”原則，對合同文本進行逐字逐句的細致審閱。2.1合同主體審查合同主體的適格性是合同效力及履行可能性的基礎。*當事人基本信息：審查當事人的名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號、住所地、法定代表人/負責人等信息是否準確、完整。*主體資格與能力：*法人或其他組織：審查其是否依法成立、有效存續(xù)，經營范圍是否涵蓋合同標的，特殊行業(yè)是否具備相應資質或許可。*自然人：審查其是否具有完全民事行為能力。*代理人：審查其是否持有合法有效的授權委托書，授權范圍是否明確。*履約能力評估：根據客戶需求，可對交易相對方的注冊資本、經營狀況、商業(yè)信譽等進行適當?shù)谋尘罢{查或提示客戶關注。2.2合同首部與引言審查*合同名稱：合同名稱應準確反映合同的性質和核心內容。*鑒于條款（WhereasClauses）：審查鑒于條款是否清晰闡述了合同訂立的背景、目的和前提條件，其內容應與合同正文邏輯一致，避免產生歧義或矛盾。2.3合同正文核心條款審查這是合同審查的重中之重，需逐條款仔細推敲。2.3.1定義與釋義條款*審查關鍵術語的定義是否清晰、準確、無歧義，定義的范圍是否恰當，避免在后續(xù)條款中產生理解偏差。2.3.2交易標的與范圍條款*明確交易標的的具體內容、數(shù)量、質量標準（或參照標準）、規(guī)格型號等，確保描述清晰、具體、可識別。*若涉及服務，應明確服務的具體范圍、標準、交付成果。2.3.3權利與義務條款*權利義務的明確性：各方的權利義務是否清晰、具體、可操作，避免使用“盡可能”、“適當”等模糊性詞語。*權利義務的平衡性：審查權利義務的配置是否基本均衡，避免出現(xiàn)一方權利過多、義務過少，或一方承擔不合理風險的情況（需結合商業(yè)談判地位綜合判斷）。*履行的具體要求：如履行方式、履行地點、履行標準等是否明確。2.3.4價格與支付條款*合同價款：金額是否明確，幣種是否約定，大小寫是否一致。*計價方式：是固定價、可調價還是成本加成？計價依據和調整條件是否明確。*支付方式：現(xiàn)金、轉賬、票據？支付賬戶信息是否準確。*支付期限與條件：支付節(jié)點如何設置，是否與合同履行進度相匹配，支付條件是否明確、可驗證。*發(fā)票條款：發(fā)票類型、開具時間、交付要求等是否約定。2.3.5履行期限、地點與方式條款*履行期限：起始時間、截止時間、各階段履行的時間節(jié)點是否明確具體，是否具有合理性。*履行地點：明確約定，這關系到風險承擔、費用承擔及可能的管轄問題。*履行方式：具體的操作流程、交付方式等是否清晰。2.3.6驗收條款*明確驗收的主體、標準、程序、期限、異議提出方式及處理機制。驗收標準應具有可操作性。2.3.7違約責任條款*違約情形的列舉：是否全面列舉了主要的違約情形，如遲延履行、不完全履行、根本違約等。*違約責任的承擔方式：違約金、賠償金、繼續(xù)履行、解除合同等。*違約金：*約定是否明確具體，計算方式（固定金額或按比例）是否清晰。*違約金數(shù)額是否合理，是否存在過高或過低的可能（提示客戶注意《民法典》關于違約金調整的規(guī)定）。*損失賠償：損失賠償?shù)姆秶ㄖ苯訐p失、間接損失）、計算依據是否明確。*責任的劃分：各方違約的責任是否清晰，避免混同。2.3.8保密條款*明確保密信息的范圍、保密義務的主體、保密期限、保密措施以及違反保密義務的責任。2.3.9知識產權條款*若合同涉及知識產權的創(chuàng)作、許可、轉讓、使用等，需明確知識產權的歸屬、權利范圍、使用期限、許可方式、侵權責任等。2.3.10不可抗力條款*定義是否符合法律規(guī)定，列舉是否具有代表性，發(fā)生不可抗力后的通知義務、證明文件、責任免除范圍及合同處理方式（中止、解除）是否明確。2.3.11風險承擔條款*明確在合同履行過程中可能發(fā)生的風險（如貨物毀損滅失風險、技術風險等）由哪一方承擔，以及風險轉移的節(jié)點。2.3.12合同的變更、解除與終止條款*變更：合同變更的條件、程序（如書面形式、雙方簽署）是否明確。*解除：約定解除的條件、法定解除權的行使、解除程序及解除后的清理結算事宜。*終止：合同終止的情形及后續(xù)處理。2.3.13爭議解決條款*協(xié)商與調解：是否約定了友好協(xié)商或調解的前置程序。*訴訟或仲裁：*選擇訴訟：明確管轄法院，約定應符合法律規(guī)定（如被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標的物所在地等與爭議有實際聯(lián)系的地點）。*選擇仲裁：明確仲裁機構的名稱（需準確、唯一）、仲裁事項、仲裁規(guī)則、仲裁裁決的效力。*避免同時約定訴訟和仲裁。2.3.14法律適用條款*對于涉外合同，應明確合同適用的法律。國內合同一般默認適用中華人民共和國法律。2.3.15通知與送達條款*明確各方的送達地址、聯(lián)系方式（郵寄地址、電子郵箱、傳真等），以及通知生效的條件和時間（如郵寄以簽收日或寄出后第幾日視為送達，電子郵箱以進入對方系統(tǒng)時視為送達等）。這對于確保通知的有效性至關重要。2.4合同尾部審查*簽約主體：簽約方是否與合同首部列明的當事人一致，是否有授權代表簽字并加蓋公章（公章是否清晰、是否為合同專用章或行政公章）。*簽約日期：是否填寫，日期的真實性與合理性。*附件：附件清單是否列明，附件名稱是否與合同提及的一致，附件的效力是否明確（通常約定“附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力”）。2.5合同附件審查*附件內容是否與合同正文相關，是否完整，是否存在與合同正文沖突之處。*附件的簽署/確認方式是否符合合同約定。三、合同審查的方法與技巧3.1通讀與精讀相結合*首次通讀：快速了解合同整體結構、交易概況和主要條款，標記出重點和初步疑問。*逐章精讀：對合同各章節(jié)進行細致閱讀，逐字逐句審查，特別關注核心條款和風險點。3.2正向審查與反向審查相結合*正向審查：從合同目的出發(fā)，審查條款是否能夠保障交易實現(xiàn)，權利義務是否明確。*反向審查：假設發(fā)生違約或爭議，審查合同條款能否提供清晰的解決依據和救濟途徑。3.3條款間邏輯關系審查*注意審查不同條款之間的一致性和連貫性，避免出現(xiàn)前后矛盾或約定不明的情況。例如，違約責任條款應與各方義務條款相對應。3.4風險識別與評估*對合同中可能存在的法律風險、商業(yè)風險進行識別、分析和評估，判斷風險發(fā)生的可能性及一旦發(fā)生可能造成的影響。3.5運用法律檢索與案例研究*對于不確定的法律問題或新型交易模式，應及時進行法律檢索，必要時研究相關判例，確保審查意見的準確性。3.6關注交易的商業(yè)實質*合同審查不能脫離商業(yè)實踐，應理解交易的商業(yè)邏輯和客戶的商業(yè)目標，審查意見應具有商業(yè)合理性，避免因過度強調法律風險而阻礙正常交易的進行（當然，核心法律底線必須堅守）。3.7審查意見的表述*準確性：意見應基于事實和法律，準確無誤。*明確性：清晰指出問題所在，避免模棱兩可。*建設性：不僅要指出問題，更要盡可能提出具體、可行的修改建議或風險規(guī)避方案。*層次性：對于重要性不同的問題，可區(qū)分輕重緩急，如分為“核心風險”、“重要提示”、“一般建議”等。*客戶友好：使用客戶易于理解的語言，避免過多堆砌專業(yè)術語；解釋清楚修改的理由和潛在風險，幫助客戶決策。四、合同修改與磋商4.1修改原則*合法性原則：修改內容不得違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。*目的性原則：修改應服務于實現(xiàn)合同目的和防范風險。*平衡性原則：在維護客戶利益的同時，也應考慮修改方案的可接受度，以促進交易達成。*可操作性原則：修改后的條款應清晰、具體，便于履行和執(zhí)行。4.2修改方式*通常采用“修訂模式”（TrackChanges）顯示修改痕跡，便于客戶和相對方查看。*對于重大或復雜的修改，可輔以修改說明或備忘錄，闡述修改理由和依據。4.3磋商策略*與客戶保持密切溝通，解釋修改建議，爭取客戶理解和支持。*在與相對方磋商時，堅持原則，據理力爭，同時保持專業(yè)、理性和禮貌的態(tài)度。*區(qū)分核心利益與非核心利益，在非核心問題上可適當讓步，以換取核心利益的保障。五、審查記錄與歸檔*審查記錄：對審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題、提出的修改意見、客戶反饋及最終定稿情況進行適當記錄，以備查考。*文件歸檔：