網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限管理規(guī)程一、概述

網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限管理是確保信息系統(tǒng)安全、高效運(yùn)行的重要措施。本規(guī)程旨在規(guī)范網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限的申請(qǐng)、審批、分配、監(jiān)控和回收等環(huán)節(jié)，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問，保護(hù)敏感信息，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。通過明確的流程和責(zé)任劃分，確保網(wǎng)絡(luò)資源的合理利用和安全管理。

二、訪問權(quán)限管理流程

（一）權(quán)限申請(qǐng)與審批

1.申請(qǐng)條件

(1)員工需完成系統(tǒng)使用培訓(xùn)，了解相關(guān)安全要求。

(2)申請(qǐng)權(quán)限需與工作職責(zé)直接相關(guān)，不得超出必要范圍。

(3)新員工入職后需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交權(quán)限申請(qǐng)。

2.申請(qǐng)流程

(1)員工通過內(nèi)部系統(tǒng)提交權(quán)限申請(qǐng)表，填寫所需訪問資源、權(quán)限級(jí)別及使用目的。

(2)部門主管審核申請(qǐng)的合理性和必要性，并在24小時(shí)內(nèi)完成審批。

(3)信息安全部門復(fù)核審批結(jié)果，確保符合安全策略，并在48小時(shí)內(nèi)完成最終審批。

（二）權(quán)限分配與配置

1.權(quán)限分配原則

(1)最小權(quán)限原則：僅授予完成工作所需的最低權(quán)限。

(2)分層授權(quán)原則：根據(jù)職責(zé)層級(jí)設(shè)定不同的訪問權(quán)限。

(3)定期審查原則：每季度對(duì)所有權(quán)限進(jìn)行一次全面審查。

2.分配步驟

(1)信息安全部門根據(jù)審批結(jié)果，在系統(tǒng)中配置訪問權(quán)限。

(2)配置完成后，通知申請(qǐng)人進(jìn)行權(quán)限測(cè)試，確保功能正常。

(3)申請(qǐng)人反饋問題后，信息安全部門在4小時(shí)內(nèi)完成調(diào)整。

（三）權(quán)限監(jiān)控與審計(jì)

1.監(jiān)控內(nèi)容

(1)記錄所有訪問行為，包括登錄時(shí)間、訪問資源、操作類型等。

(2)定期檢查異常訪問日志，如頻繁登錄失敗、權(quán)限變更等。

(3)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)操作進(jìn)行實(shí)時(shí)告警。

2.審計(jì)流程

(1)信息安全部門每月生成訪問審計(jì)報(bào)告，提交管理層審閱。

(2)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題需在7天內(nèi)完成整改。

(3)審計(jì)結(jié)果作為員工績(jī)效考核的參考依據(jù)。

三、權(quán)限變更與回收

（一）權(quán)限變更申請(qǐng)

1.變更條件

(1)員工職責(zé)調(diào)整導(dǎo)致權(quán)限需求變化。

(2)系統(tǒng)功能更新影響原有權(quán)限配置。

(3)安全策略更新需調(diào)整訪問權(quán)限。

2.變更流程

(1)員工提交權(quán)限變更申請(qǐng)，說(shuō)明變更原因和所需權(quán)限。

(2)部門主管和信息安全部門按原流程審批。

(3)變更完成后，通知員工進(jìn)行確認(rèn)測(cè)試。

（二）權(quán)限回收

1.回收條件

(1)員工離職或崗位變動(dòng)。

(2)訪問權(quán)限不再需要或超期未續(xù)。

(3)安全審計(jì)要求強(qiáng)制回收。

2.回收步驟

(1)信息安全部門根據(jù)通知，在24小時(shí)內(nèi)撤銷相關(guān)權(quán)限。

(2)員工需在權(quán)限回收后進(jìn)行確認(rèn)，如有遺漏需立即反饋。

(3)每月抽查權(quán)限回收?qǐng)?zhí)行情況，確保無(wú)遺漏。

四、附則

1.本規(guī)程適用于所有使用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)資源的員工，由信息安全部門負(fù)責(zé)解釋和修訂。

2.違反本規(guī)程的員工將按公司制度進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重者將追究法律責(zé)任。

3.本規(guī)程自發(fā)布之日起生效，原相關(guān)規(guī)定同時(shí)廢止。

一、概述

網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限管理是確保信息系統(tǒng)安全、高效運(yùn)行的核心環(huán)節(jié)。其目標(biāo)是通過精確控制和監(jiān)控用戶對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源（包括服務(wù)器、文件共享、應(yīng)用程序、數(shù)據(jù)庫(kù)等）的訪問，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)破壞等安全事件。本規(guī)程旨在建立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化、流程化、可審計(jì)的權(quán)限管理機(jī)制，明確權(quán)限申請(qǐng)、審批、分配、使用、監(jiān)控、變更和回收的各個(gè)環(huán)節(jié)的要求和責(zé)任，從而提升整體信息安全防護(hù)能力，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性，并促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)資源的合理利用。本規(guī)程適用于公司內(nèi)部所有員工、第三方合作人員（如需訪問公司網(wǎng)絡(luò)資源時(shí)）以及所有連接到公司網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備。

二、訪問權(quán)限管理流程

（一）權(quán)限申請(qǐng)與審批

1.申請(qǐng)條件

(1)身份驗(yàn)證：申請(qǐng)人必須是其本人，并通過公司身份驗(yàn)證流程（如工號(hào)、多因素認(rèn)證等）確認(rèn)身份。

(2)職責(zé)關(guān)聯(lián)性：申請(qǐng)的權(quán)限必須與其當(dāng)前崗位職責(zé)或項(xiàng)目需求直接相關(guān)，嚴(yán)禁為個(gè)人便利或超出工作范圍申請(qǐng)權(quán)限。需提供由直接主管簽字的申請(qǐng)理由說(shuō)明，闡述為何需要該權(quán)限以完成工作任務(wù)。

(3)培訓(xùn)要求：在提交權(quán)限申請(qǐng)前，申請(qǐng)人應(yīng)完成公司強(qiáng)制性的信息安全意識(shí)培訓(xùn)以及與所申請(qǐng)權(quán)限相關(guān)的系統(tǒng)操作培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證明。

(4)權(quán)限凍結(jié)期：對(duì)于已離職員工或已調(diào)崗且權(quán)限不再適用于新崗位的員工，其相關(guān)權(quán)限申請(qǐng)應(yīng)被拒絕，直至完成必要的權(quán)限回收流程。

2.申請(qǐng)流程

(1)提交申請(qǐng)：申請(qǐng)人通過指定的電子化權(quán)限管理系統(tǒng)（例如，內(nèi)部OA系統(tǒng)中的權(quán)限申請(qǐng)模塊或?qū)ｉT的安全管理系統(tǒng)）在線提交權(quán)限申請(qǐng)。申請(qǐng)表單需包含以下核心信息：

-申請(qǐng)人基本信息（姓名、部門、職位、工號(hào)）。

-申請(qǐng)日期與期望生效日期（如適用）。

-申請(qǐng)?jiān)L問的資源類型（如：特定服務(wù)器、某文件共享文件夾、某個(gè)業(yè)務(wù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)庫(kù)查詢權(quán)限等），并盡可能提供資源路徑或ID。

-申請(qǐng)的權(quán)限級(jí)別（如：只讀訪問、讀寫訪問、管理權(quán)限等），并說(shuō)明所需權(quán)限的具體操作場(chǎng)景（例如，“用于每日?qǐng)?bào)表生成”、“用于更新項(xiàng)目文檔”）。

-直接主管審批意見欄。

-信息安全部門審批意見欄。

(2)部門主管審批：申請(qǐng)人提交申請(qǐng)后，其直接主管將收到通知。主管需在24工作小時(shí)內(nèi)審核申請(qǐng)，判斷其與工作職責(zé)的匹配度、必要性和潛在風(fēng)險(xiǎn)。審批時(shí)需填寫明確的審批意見（批準(zhǔn)/拒絕），并可選擇附加備注說(shuō)明。若拒絕，需說(shuō)明具體原因。

(3)信息安全部門審批：部門主管批準(zhǔn)后，申請(qǐng)將流轉(zhuǎn)至信息安全部門。信息安全部門需在48工作小時(shí)內(nèi)進(jìn)行專業(yè)審核，重點(diǎn)復(fù)核：

-申請(qǐng)權(quán)限是否符合最小權(quán)限原則和公司安全策略。

-權(quán)限分配是否過于寬泛，是否存在替代的、限制性更強(qiáng)的權(quán)限可用。

-申請(qǐng)理由是否清晰、真實(shí)。

信息安全部門審批結(jié)果為：最終批準(zhǔn)/補(bǔ)充材料后重審/拒絕，并給出明確理由。審批記錄需在系統(tǒng)中完整留痕。

（二）權(quán)限分配與配置

1.權(quán)限分配原則

(1)最小權(quán)限原則（PrincipleofLeastPrivilege）：僅授予完成特定任務(wù)所必需的最少權(quán)限，避免過度授權(quán)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。例如，用于查看報(bào)表的權(quán)限不應(yīng)包含修改報(bào)表數(shù)據(jù)或訪問其他無(wú)關(guān)系統(tǒng)的權(quán)限。

(2)職責(zé)分離原則（SeparationofDuties）：對(duì)于涉及關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作（如財(cái)務(wù)審批、生產(chǎn)指令修改、用戶管理）的權(quán)限，應(yīng)實(shí)施職責(zé)分離，避免單一人員擁有過多關(guān)鍵權(quán)限，形成內(nèi)部牽制。例如，執(zhí)行操作的人員不應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)操作日志的審計(jì)。

(3)權(quán)限分層原則：根據(jù)員工的職位、角色和職責(zé)層級(jí)，設(shè)定不同的訪問權(quán)限結(jié)構(gòu)。高層管理人員通常擁有更廣泛的權(quán)限，但需經(jīng)過更嚴(yán)格的審批流程。

(4)定期審查原則（PeriodicReview）：所有權(quán)限均需定期進(jìn)行有效性審查。新員工入職權(quán)限需在1個(gè)月內(nèi)完成配置與首次審查；在職員工權(quán)限需至少每季度審查一次；離職或崗位大幅變動(dòng)員工權(quán)限需在離職/調(diào)崗手續(xù)完成前完成審查與回收。

2.分配步驟

(1)系統(tǒng)配置：信息安全部門在獲得最終批準(zhǔn)的權(quán)限申請(qǐng)后，由具備相應(yīng)權(quán)限的技術(shù)人員，在目標(biāo)系統(tǒng)（如ActiveDirectory、文件服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等）或統(tǒng)一的身份與訪問管理（IAM）平臺(tái)中，根據(jù)審批結(jié)果精確配置訪問控制列表（ACL）、角色或用戶賬戶。配置需清晰記錄操作人、操作時(shí)間、變更內(nèi)容。

(2)權(quán)限驗(yàn)證與測(cè)試：權(quán)限配置完成后，信息安全部門應(yīng)通知申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)際操作測(cè)試。申請(qǐng)人需在2個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)證所獲權(quán)限是否滿足其工作需求，并反饋測(cè)試結(jié)果（成功/失敗及原因）。如遇問題，技術(shù)人員需在4小時(shí)內(nèi)響應(yīng)并解決。

(3)正式生效與通知：確認(rèn)測(cè)試無(wú)誤后，權(quán)限正式生效。系統(tǒng)應(yīng)向申請(qǐng)人發(fā)送包含權(quán)限詳情、使用范圍和責(zé)任說(shuō)明的確認(rèn)通知（可通過郵件或內(nèi)部消息系統(tǒng)）。同時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)簽署電子或紙質(zhì)版的權(quán)限確認(rèn)書（或通過系統(tǒng)點(diǎn)擊確認(rèn)），作為權(quán)限已明確告知并理解的憑證。

（三）權(quán)限監(jiān)控與審計(jì)

1.監(jiān)控內(nèi)容

(1)實(shí)時(shí)日志記錄：所有訪問嘗試（成功與失?。┮约皺?quán)限變更操作，均需被相關(guān)系統(tǒng)（如操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用服務(wù)器、防火墻、VPN網(wǎng)關(guān)等）記錄到安全日志中，日志需包含用戶身份、時(shí)間戳、操作類型、目標(biāo)資源、結(jié)果等信息。日志應(yīng)進(jìn)行安全保護(hù)，防止未授權(quán)訪問、篡改或刪除。

(2)異常行為檢測(cè)：部署或利用日志分析工具，對(duì)訪問日志進(jìn)行實(shí)時(shí)或定期分析，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)行為，如：

-頻繁的登錄失敗嘗試（可能指示密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)）。

-在非工作時(shí)間或異常地理位置的訪問。

-對(duì)非本人職責(zé)相關(guān)的敏感資源進(jìn)行訪問或操作嘗試。

-權(quán)限范圍的異常擴(kuò)大。

-短時(shí)間內(nèi)對(duì)大量數(shù)據(jù)或關(guān)鍵系統(tǒng)進(jìn)行讀寫操作。

(3)自動(dòng)化告警：針對(duì)上述檢測(cè)到的異常行為或高風(fēng)險(xiǎn)事件，系統(tǒng)應(yīng)能自動(dòng)觸發(fā)告警通知，發(fā)送給信息安全部門及相關(guān)管理人員（根據(jù)事件嚴(yán)重程度）。告警信息應(yīng)包含事件詳情、潛在影響和建議處理措施。

2.審計(jì)流程

(1)日志收集與匯總：信息安全部門負(fù)責(zé)定期（建議每周或每日）從各個(gè)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用系統(tǒng)中收集安全日志，并匯總到中央日志管理系統(tǒng)或SIEM（安全信息和事件管理）平臺(tái)中，確保日志的完整性和一致性。

(2)生成審計(jì)報(bào)告：使用日志分析工具或手動(dòng)篩選，根據(jù)審計(jì)需求（如特定時(shí)間段、特定用戶、特定資源）生成訪問審計(jì)報(bào)告。報(bào)告應(yīng)清晰展示：

-用戶訪問頻率和模式。

-訪問資源類型和操作類型統(tǒng)計(jì)。

-識(shí)別出的異常訪問事件列表及處理狀態(tài)。

-權(quán)限使用效率分析（可選）。

(3)報(bào)告審閱與處置：審計(jì)報(bào)告需按月度提交給信息安全負(fù)責(zé)人和高級(jí)管理層審閱。審閱人需確認(rèn)報(bào)告的準(zhǔn)確性，并對(duì)報(bào)告中提出的問題或風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行討論。所有審計(jì)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)需建立跟蹤機(jī)制，明確責(zé)任人、整改措施和完成時(shí)限（通常為10個(gè)工作日內(nèi)）。整改完成后需進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)。審計(jì)結(jié)果可用于優(yōu)化權(quán)限策略、改進(jìn)監(jiān)控手段，并作為員工行為評(píng)估的參考（在不涉及懲罰性措施的前提下）。

三、權(quán)限變更與回收

（一）權(quán)限變更申請(qǐng)

1.變更條件

(1)工作職責(zé)變更：?jiǎn)T工職位、部門、項(xiàng)目組或具體職責(zé)發(fā)生變更，導(dǎo)致原有權(quán)限不再適用或需要新增權(quán)限。

(2)系統(tǒng)/流程變更：公司業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、系統(tǒng)升級(jí)或架構(gòu)調(diào)整，導(dǎo)致原有權(quán)限配置需要更新以適應(yīng)新的操作需求。

(3)安全策略更新：基于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或合規(guī)性要求，需要對(duì)現(xiàn)有權(quán)限分配進(jìn)行調(diào)整，收緊或優(yōu)化權(quán)限策略。

(4)臨時(shí)授權(quán)：因特殊項(xiàng)目或緊急任務(wù)需要，員工需臨時(shí)獲取超出日常職責(zé)的權(quán)限，需由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請(qǐng)并提供詳細(xì)說(shuō)明和到期日。

2.變更流程

(1)提交變更申請(qǐng)：與權(quán)限初始申請(qǐng)類似，但需在申請(qǐng)表中明確說(shuō)明“變更”性質(zhì)，提供原權(quán)限信息和新權(quán)限需求，并附帶變更的詳細(xì)理由和依據(jù)（如調(diào)崗?fù)ㄖ?、系統(tǒng)變更文檔、臨時(shí)授權(quán)說(shuō)明等）。申請(qǐng)流程同樣需經(jīng)過直接主管和信息安全部門的審批，審批時(shí)限可適當(dāng)延長(zhǎng)至36工作小時(shí)。

(2)權(quán)限調(diào)整與驗(yàn)證：審批通過后，信息安全部門執(zhí)行權(quán)限調(diào)整操作。調(diào)整應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成。完成后，必須通知相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)證測(cè)試，確保變更后的權(quán)限正常工作且符合預(yù)期。

(3)變更記錄與通知：所有權(quán)限變更操作需詳細(xì)記錄在變更管理日志中，包括變更內(nèi)容、操作人、操作時(shí)間、審批依據(jù)等。同時(shí)，需向受影響的員工發(fā)送變更確認(rèn)通知，說(shuō)明權(quán)限已變更的內(nèi)容、生效時(shí)間及新的使用要求。

（二）權(quán)限回收

1.回收條件

(1)員工離職：?jiǎn)T工正式離職（包括主動(dòng)辭職、被動(dòng)解雇、退休等），所有關(guān)聯(lián)的公司網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限必須立即停止。

(2)崗位調(diào)動(dòng)/職能變更：?jiǎn)T工調(diào)任至新崗位，其在新崗位不需要的原有權(quán)限應(yīng)予取消或調(diào)整。

(3)訪問需求終止：?jiǎn)T工不再需要訪問某個(gè)特定資源或系統(tǒng)（如項(xiàng)目結(jié)束、不再參與某項(xiàng)業(yè)務(wù)），其相關(guān)權(quán)限應(yīng)被撤銷。

(4)權(quán)限定期審查結(jié)果：審查發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)權(quán)限不再必要或可被替代時(shí)，應(yīng)予以回收。

(5)賬號(hào)停用/鎖定：?jiǎn)T工賬號(hào)因安全原因被停用或鎖定期間，其訪問權(quán)限應(yīng)暫停生效。

2.回收步驟

(1)發(fā)起回收請(qǐng)求：根據(jù)回收條件，由相關(guān)部門（如人力資源部在員工離職時(shí)、員工本人或其主管在調(diào)崗/需求終止時(shí)）在權(quán)限管理系統(tǒng)中發(fā)起權(quán)限回收請(qǐng)求，明確需要回收的權(quán)限項(xiàng)。系統(tǒng)應(yīng)自動(dòng)關(guān)聯(lián)員工的當(dāng)前權(quán)限列表進(jìn)行提示。

(2)信息安全部門執(zhí)行回收：信息安全部門收到回收請(qǐng)求后，需在24工作小時(shí)內(nèi)對(duì)相關(guān)權(quán)限進(jìn)行強(qiáng)制回收。執(zhí)行回收操作時(shí)，應(yīng)記錄操作詳情。對(duì)于連接到遠(yuǎn)程設(shè)備（如家庭辦公電腦）的權(quán)限，需指導(dǎo)員工執(zhí)行特定的斷開或注銷操作，并確認(rèn)執(zhí)行情況。

(3)回收確認(rèn)與驗(yàn)證：權(quán)限回收完成后，系統(tǒng)應(yīng)向發(fā)起請(qǐng)求部門和（如果適用）員工發(fā)送回收完成通知。信息安全部門應(yīng)通過模擬登錄等方式，在2個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)證被回收權(quán)限確實(shí)無(wú)法訪問目標(biāo)資源。如有遺漏，需立即重新執(zhí)行回收操作。

(4)最終審計(jì)：每月對(duì)權(quán)限回收流程的執(zhí)行情況進(jìn)行抽樣審計(jì)，檢查是否存在未及時(shí)回收的權(quán)限，確保回收工作的徹底性。

四、附則

1.責(zé)任明確：各部門主管對(duì)本部門員工權(quán)限申請(qǐng)的合規(guī)性負(fù)管理責(zé)任；信息安全部門對(duì)權(quán)限管理流程的執(zhí)行、系統(tǒng)安全及審計(jì)結(jié)果的落實(shí)負(fù)專業(yè)責(zé)任。

2.系統(tǒng)支持：公司應(yīng)持續(xù)投入資源，維護(hù)和升級(jí)權(quán)限管理系統(tǒng)，確保其功能滿足管理需求，性能穩(wěn)定可靠，并提供必要的用戶培訓(xùn)。

3.規(guī)程更新：本規(guī)程將根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)架構(gòu)變化以及外部安全環(huán)境的發(fā)展，由信息安全部門牽頭，每半年或每年進(jìn)行一次評(píng)審和必要的修訂，修訂后的規(guī)程需重新發(fā)布并組織學(xué)習(xí)。

4.配合要求：所有員工有義務(wù)配合權(quán)限管理流程，如實(shí)提供所需信息，按要求進(jìn)行權(quán)限申請(qǐng)、確認(rèn)和回收操作，并遵守相關(guān)的信息安全規(guī)定。對(duì)于惡意規(guī)避或破壞權(quán)限管理制度的員工，將按公司相關(guān)規(guī)定處理。

一、概述

網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限管理是確保信息系統(tǒng)安全、高效運(yùn)行的重要措施。本規(guī)程旨在規(guī)范網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限的申請(qǐng)、審批、分配、監(jiān)控和回收等環(huán)節(jié)，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問，保護(hù)敏感信息，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。通過明確的流程和責(zé)任劃分，確保網(wǎng)絡(luò)資源的合理利用和安全管理。

二、訪問權(quán)限管理流程

（一）權(quán)限申請(qǐng)與審批

1.申請(qǐng)條件

(1)員工需完成系統(tǒng)使用培訓(xùn)，了解相關(guān)安全要求。

(2)申請(qǐng)權(quán)限需與工作職責(zé)直接相關(guān)，不得超出必要范圍。

(3)新員工入職后需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交權(quán)限申請(qǐng)。

2.申請(qǐng)流程

(1)員工通過內(nèi)部系統(tǒng)提交權(quán)限申請(qǐng)表，填寫所需訪問資源、權(quán)限級(jí)別及使用目的。

(2)部門主管審核申請(qǐng)的合理性和必要性，并在24小時(shí)內(nèi)完成審批。

(3)信息安全部門復(fù)核審批結(jié)果，確保符合安全策略，并在48小時(shí)內(nèi)完成最終審批。

（二）權(quán)限分配與配置

1.權(quán)限分配原則

(1)最小權(quán)限原則：僅授予完成工作所需的最低權(quán)限。

(2)分層授權(quán)原則：根據(jù)職責(zé)層級(jí)設(shè)定不同的訪問權(quán)限。

(3)定期審查原則：每季度對(duì)所有權(quán)限進(jìn)行一次全面審查。

2.分配步驟

(1)信息安全部門根據(jù)審批結(jié)果，在系統(tǒng)中配置訪問權(quán)限。

(2)配置完成后，通知申請(qǐng)人進(jìn)行權(quán)限測(cè)試，確保功能正常。

(3)申請(qǐng)人反饋問題后，信息安全部門在4小時(shí)內(nèi)完成調(diào)整。

（三）權(quán)限監(jiān)控與審計(jì)

1.監(jiān)控內(nèi)容

(1)記錄所有訪問行為，包括登錄時(shí)間、訪問資源、操作類型等。

(2)定期檢查異常訪問日志，如頻繁登錄失敗、權(quán)限變更等。

(3)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)操作進(jìn)行實(shí)時(shí)告警。

2.審計(jì)流程

(1)信息安全部門每月生成訪問審計(jì)報(bào)告，提交管理層審閱。

(2)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題需在7天內(nèi)完成整改。

(3)審計(jì)結(jié)果作為員工績(jī)效考核的參考依據(jù)。

三、權(quán)限變更與回收

（一）權(quán)限變更申請(qǐng)

1.變更條件

(1)員工職責(zé)調(diào)整導(dǎo)致權(quán)限需求變化。

(2)系統(tǒng)功能更新影響原有權(quán)限配置。

(3)安全策略更新需調(diào)整訪問權(quán)限。

2.變更流程

(1)員工提交權(quán)限變更申請(qǐng)，說(shuō)明變更原因和所需權(quán)限。

(2)部門主管和信息安全部門按原流程審批。

(3)變更完成后，通知員工進(jìn)行確認(rèn)測(cè)試。

（二）權(quán)限回收

1.回收條件

(1)員工離職或崗位變動(dòng)。

(2)訪問權(quán)限不再需要或超期未續(xù)。

(3)安全審計(jì)要求強(qiáng)制回收。

2.回收步驟

(1)信息安全部門根據(jù)通知，在24小時(shí)內(nèi)撤銷相關(guān)權(quán)限。

(2)員工需在權(quán)限回收后進(jìn)行確認(rèn)，如有遺漏需立即反饋。

(3)每月抽查權(quán)限回收?qǐng)?zhí)行情況，確保無(wú)遺漏。

四、附則

1.本規(guī)程適用于所有使用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)資源的員工，由信息安全部門負(fù)責(zé)解釋和修訂。

2.違反本規(guī)程的員工將按公司制度進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重者將追究法律責(zé)任。

3.本規(guī)程自發(fā)布之日起生效，原相關(guān)規(guī)定同時(shí)廢止。

一、概述

網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限管理是確保信息系統(tǒng)安全、高效運(yùn)行的核心環(huán)節(jié)。其目標(biāo)是通過精確控制和監(jiān)控用戶對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源（包括服務(wù)器、文件共享、應(yīng)用程序、數(shù)據(jù)庫(kù)等）的訪問，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)破壞等安全事件。本規(guī)程旨在建立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化、流程化、可審計(jì)的權(quán)限管理機(jī)制，明確權(quán)限申請(qǐng)、審批、分配、使用、監(jiān)控、變更和回收的各個(gè)環(huán)節(jié)的要求和責(zé)任，從而提升整體信息安全防護(hù)能力，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性，并促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)資源的合理利用。本規(guī)程適用于公司內(nèi)部所有員工、第三方合作人員（如需訪問公司網(wǎng)絡(luò)資源時(shí)）以及所有連接到公司網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備。

二、訪問權(quán)限管理流程

（一）權(quán)限申請(qǐng)與審批

1.申請(qǐng)條件

(1)身份驗(yàn)證：申請(qǐng)人必須是其本人，并通過公司身份驗(yàn)證流程（如工號(hào)、多因素認(rèn)證等）確認(rèn)身份。

(2)職責(zé)關(guān)聯(lián)性：申請(qǐng)的權(quán)限必須與其當(dāng)前崗位職責(zé)或項(xiàng)目需求直接相關(guān)，嚴(yán)禁為個(gè)人便利或超出工作范圍申請(qǐng)權(quán)限。需提供由直接主管簽字的申請(qǐng)理由說(shuō)明，闡述為何需要該權(quán)限以完成工作任務(wù)。

(3)培訓(xùn)要求：在提交權(quán)限申請(qǐng)前，申請(qǐng)人應(yīng)完成公司強(qiáng)制性的信息安全意識(shí)培訓(xùn)以及與所申請(qǐng)權(quán)限相關(guān)的系統(tǒng)操作培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證明。

(4)權(quán)限凍結(jié)期：對(duì)于已離職員工或已調(diào)崗且權(quán)限不再適用于新崗位的員工，其相關(guān)權(quán)限申請(qǐng)應(yīng)被拒絕，直至完成必要的權(quán)限回收流程。

2.申請(qǐng)流程

(1)提交申請(qǐng)：申請(qǐng)人通過指定的電子化權(quán)限管理系統(tǒng)（例如，內(nèi)部OA系統(tǒng)中的權(quán)限申請(qǐng)模塊或?qū)ｉT的安全管理系統(tǒng)）在線提交權(quán)限申請(qǐng)。申請(qǐng)表單需包含以下核心信息：

-申請(qǐng)人基本信息（姓名、部門、職位、工號(hào)）。

-申請(qǐng)日期與期望生效日期（如適用）。

-申請(qǐng)?jiān)L問的資源類型（如：特定服務(wù)器、某文件共享文件夾、某個(gè)業(yè)務(wù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)庫(kù)查詢權(quán)限等），并盡可能提供資源路徑或ID。

-申請(qǐng)的權(quán)限級(jí)別（如：只讀訪問、讀寫訪問、管理權(quán)限等），并說(shuō)明所需權(quán)限的具體操作場(chǎng)景（例如，“用于每日?qǐng)?bào)表生成”、“用于更新項(xiàng)目文檔”）。

-直接主管審批意見欄。

-信息安全部門審批意見欄。

(2)部門主管審批：申請(qǐng)人提交申請(qǐng)后，其直接主管將收到通知。主管需在24工作小時(shí)內(nèi)審核申請(qǐng)，判斷其與工作職責(zé)的匹配度、必要性和潛在風(fēng)險(xiǎn)。審批時(shí)需填寫明確的審批意見（批準(zhǔn)/拒絕），并可選擇附加備注說(shuō)明。若拒絕，需說(shuō)明具體原因。

(3)信息安全部門審批：部門主管批準(zhǔn)后，申請(qǐng)將流轉(zhuǎn)至信息安全部門。信息安全部門需在48工作小時(shí)內(nèi)進(jìn)行專業(yè)審核，重點(diǎn)復(fù)核：

-申請(qǐng)權(quán)限是否符合最小權(quán)限原則和公司安全策略。

-權(quán)限分配是否過于寬泛，是否存在替代的、限制性更強(qiáng)的權(quán)限可用。

-申請(qǐng)理由是否清晰、真實(shí)。

信息安全部門審批結(jié)果為：最終批準(zhǔn)/補(bǔ)充材料后重審/拒絕，并給出明確理由。審批記錄需在系統(tǒng)中完整留痕。

（二）權(quán)限分配與配置

1.權(quán)限分配原則

(1)最小權(quán)限原則（PrincipleofLeastPrivilege）：僅授予完成特定任務(wù)所必需的最少權(quán)限，避免過度授權(quán)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。例如，用于查看報(bào)表的權(quán)限不應(yīng)包含修改報(bào)表數(shù)據(jù)或訪問其他無(wú)關(guān)系統(tǒng)的權(quán)限。

(2)職責(zé)分離原則（SeparationofDuties）：對(duì)于涉及關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作（如財(cái)務(wù)審批、生產(chǎn)指令修改、用戶管理）的權(quán)限，應(yīng)實(shí)施職責(zé)分離，避免單一人員擁有過多關(guān)鍵權(quán)限，形成內(nèi)部牽制。例如，執(zhí)行操作的人員不應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)操作日志的審計(jì)。

(3)權(quán)限分層原則：根據(jù)員工的職位、角色和職責(zé)層級(jí)，設(shè)定不同的訪問權(quán)限結(jié)構(gòu)。高層管理人員通常擁有更廣泛的權(quán)限，但需經(jīng)過更嚴(yán)格的審批流程。

(4)定期審查原則（PeriodicReview）：所有權(quán)限均需定期進(jìn)行有效性審查。新員工入職權(quán)限需在1個(gè)月內(nèi)完成配置與首次審查；在職員工權(quán)限需至少每季度審查一次；離職或崗位大幅變動(dòng)員工權(quán)限需在離職/調(diào)崗手續(xù)完成前完成審查與回收。

2.分配步驟

(1)系統(tǒng)配置：信息安全部門在獲得最終批準(zhǔn)的權(quán)限申請(qǐng)后，由具備相應(yīng)權(quán)限的技術(shù)人員，在目標(biāo)系統(tǒng)（如ActiveDirectory、文件服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等）或統(tǒng)一的身份與訪問管理（IAM）平臺(tái)中，根據(jù)審批結(jié)果精確配置訪問控制列表（ACL）、角色或用戶賬戶。配置需清晰記錄操作人、操作時(shí)間、變更內(nèi)容。

(2)權(quán)限驗(yàn)證與測(cè)試：權(quán)限配置完成后，信息安全部門應(yīng)通知申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)際操作測(cè)試。申請(qǐng)人需在2個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)證所獲權(quán)限是否滿足其工作需求，并反饋測(cè)試結(jié)果（成功/失敗及原因）。如遇問題，技術(shù)人員需在4小時(shí)內(nèi)響應(yīng)并解決。

(3)正式生效與通知：確認(rèn)測(cè)試無(wú)誤后，權(quán)限正式生效。系統(tǒng)應(yīng)向申請(qǐng)人發(fā)送包含權(quán)限詳情、使用范圍和責(zé)任說(shuō)明的確認(rèn)通知（可通過郵件或內(nèi)部消息系統(tǒng)）。同時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)簽署電子或紙質(zhì)版的權(quán)限確認(rèn)書（或通過系統(tǒng)點(diǎn)擊確認(rèn)），作為權(quán)限已明確告知并理解的憑證。

（三）權(quán)限監(jiān)控與審計(jì)

1.監(jiān)控內(nèi)容

(1)實(shí)時(shí)日志記錄：所有訪問嘗試（成功與失?。┮约皺?quán)限變更操作，均需被相關(guān)系統(tǒng)（如操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用服務(wù)器、防火墻、VPN網(wǎng)關(guān)等）記錄到安全日志中，日志需包含用戶身份、時(shí)間戳、操作類型、目標(biāo)資源、結(jié)果等信息。日志應(yīng)進(jìn)行安全保護(hù)，防止未授權(quán)訪問、篡改或刪除。

(2)異常行為檢測(cè)：部署或利用日志分析工具，對(duì)訪問日志進(jìn)行實(shí)時(shí)或定期分析，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)行為，如：

-頻繁的登錄失敗嘗試（可能指示密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)）。

-在非工作時(shí)間或異常地理位置的訪問。

-對(duì)非本人職責(zé)相關(guān)的敏感資源進(jìn)行訪問或操作嘗試。

-權(quán)限范圍的異常擴(kuò)大。

-短時(shí)間內(nèi)對(duì)大量數(shù)據(jù)或關(guān)鍵系統(tǒng)進(jìn)行讀寫操作。

(3)自動(dòng)化告警：針對(duì)上述檢測(cè)到的異常行為或高風(fēng)險(xiǎn)事件，系統(tǒng)應(yīng)能自動(dòng)觸發(fā)告警通知，發(fā)送給信息安全部門及相關(guān)管理人員（根據(jù)事件嚴(yán)重程度）。告警信息應(yīng)包含事件詳情、潛在影響和建議處理措施。

2.審計(jì)流程

(1)日志收集與匯總：信息安全部門負(fù)責(zé)定期（建議每周或每日）從各個(gè)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用系統(tǒng)中收集安全日志，并匯總到中央日志管理系統(tǒng)或SIEM（安全信息和事件管理）平臺(tái)中，確保日志的完整性和一致性。

(2)生成審計(jì)報(bào)告：使用日志分析工具或手動(dòng)篩選，根據(jù)審計(jì)需求（如特定時(shí)間段、特定用戶、特定資源）生成訪問審計(jì)報(bào)告。報(bào)告應(yīng)清晰展示：

-用戶訪問頻率和模式。

-訪問資源類型和操作類型統(tǒng)計(jì)。

-識(shí)別出的異常訪問事件列表及處理狀態(tài)。

-權(quán)限使用效率分析（可選）。

(3)報(bào)告審閱與處置：審計(jì)報(bào)告需按月度提交給信息安全負(fù)責(zé)人和高級(jí)管理層審閱。審閱人需確認(rèn)報(bào)告的準(zhǔn)確性，并對(duì)報(bào)告中提出的問題或風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行討論。所有審計(jì)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)需建立跟蹤機(jī)制，明確責(zé)任人、整改措施和完成時(shí)限（通常為10個(gè)工作日內(nèi)）。整改完成后需進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)。審計(jì)結(jié)果可用于優(yōu)化權(quán)限策略、改進(jìn)監(jiān)控手段，并作為員工行為評(píng)估的參考（在不涉及懲罰性措施的前提下）。

三、權(quán)限變更與回收

（一）權(quán)限變更申請(qǐng)

1.變更條件

(1)工作職責(zé)變更：?jiǎn)T工職位、部門、項(xiàng)目組或具體職責(zé)發(fā)生變更，導(dǎo)致原有權(quán)限不再適用或需要新增權(quán)限。

(2)系統(tǒng)/流程變更：公司業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、系統(tǒng)升級(jí)或架構(gòu)調(diào)整，導(dǎo)致原有權(quán)限配置需要更新以適應(yīng)新的操作需求。

(3)安全策略更新：基于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或合規(guī)性要求，需要對(duì)現(xiàn)有權(quán)限分配進(jìn)行調(diào)整，收緊或優(yōu)化權(quán)限策略。

(4)臨時(shí)授權(quán)：因特殊項(xiàng)目或緊急任務(wù)需要，員工需臨時(shí)獲取超出日常職責(zé)的權(quán)限，需由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請(qǐng)并提供詳細(xì)說(shuō)明和到期日。

2.變更流程

(1)提交變更申請(qǐng)：與權(quán)限初始申請(qǐng)類似，但需在申請(qǐng)表中明確說(shuō)明“變更”性質(zhì)，提供原權(quán)限信息和新權(quán)限需求，并附帶變更的詳細(xì)理由和依據(jù)（如調(diào)崗?fù)ㄖ?、系統(tǒng)變更文檔、臨時(shí)授權(quán)說(shuō)明等）。申請(qǐng)流程同樣需經(jīng)過直接主管和信息安全部門的審批，審批時(shí)限可適當(dāng)延長(zhǎng)至36工作小時(shí)。

(2)權(quán)限調(diào)整與驗(yàn)證：審批通過后，信息安全部門執(zhí)行權(quán)限調(diào)整操作。調(diào)整應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成。