安全生產(chǎn)清單制度管理

一、總則

（一）背景與意義

1.政策法規(guī)要求

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》明確提出“生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度”。安全生產(chǎn)清單制度作為落實安全生產(chǎn)責(zé)任的具體載體，是響應(yīng)國家“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針的重要舉措，也是滿足《安全生產(chǎn)責(zé)任制考核辦法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等政策法規(guī)要求的必然選擇。通過清單化管理，可將法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部可執(zhí)行、可檢查的具體條款，確保企業(yè)安全管理不偏離政策導(dǎo)向。

2.行業(yè)發(fā)展需求

當(dāng)前，部分行業(yè)存在安全管理碎片化、責(zé)任邊界模糊、風(fēng)險辨識不系統(tǒng)等問題。例如，化工行業(yè)因工藝復(fù)雜、危險源眾多，傳統(tǒng)粗放式管理易導(dǎo)致遺漏關(guān)鍵風(fēng)險點；建筑行業(yè)因作業(yè)環(huán)境多變、人員流動性大，安全責(zé)任難以落實到崗到人。安全生產(chǎn)清單制度通過標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化的清單設(shè)計，將安全管理要素分解為可量化、可考核的具體條目，解決“管什么、怎么管、誰來管”的核心問題，適應(yīng)行業(yè)精細(xì)化、規(guī)范化發(fā)展需求。

3.企業(yè)實踐價值

從企業(yè)內(nèi)部管理看，清單制度能夠?qū)崿F(xiàn)安全責(zé)任的“橫向到邊、縱向到底”。橫向覆蓋生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、人力等各部門，縱向從管理層到一線崗位形成責(zé)任鏈條；通過明確風(fēng)險管控措施、隱患排查標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急處置流程，減少管理中的“經(jīng)驗主義”和“隨意性”；同時，清單執(zhí)行情況可作為績效考核依據(jù)，推動安全管理從“被動應(yīng)付”向“主動防控”轉(zhuǎn)變，降低事故發(fā)生概率，保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運營。

（二）適用范圍

1.適用主體

本制度適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位，包括礦山、建筑施工、危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆炸物品、金屬冶煉等高危行業(yè)企業(yè)，以及機(jī)械制造、商貿(mào)物流、交通運輸、餐飲服務(wù)等一般行業(yè)企業(yè)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（法定代表人、實際控制人）、分管安全負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、一線崗位人員（包括班組長、操作工、維修工等）均需納入清單管理范疇，確保全員覆蓋。

2.適用業(yè)務(wù)范圍

覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程，包括但不限于以下環(huán)節(jié)：

（1）生產(chǎn)準(zhǔn)備階段：設(shè)備設(shè)施檢查、原材料驗收、作業(yè)環(huán)境評估；

（2）生產(chǎn)運行階段：操作規(guī)程執(zhí)行、危險作業(yè)管控（如動火、高處、受限空間作業(yè)）、設(shè)備巡檢；

（3）檢維修階段：作業(yè)許可審批、安全措施落實、監(jiān)護(hù)人員職責(zé)；

（4）應(yīng)急管理與事故處理：應(yīng)急預(yù)案演練、應(yīng)急物資儲備、事故調(diào)查與整改；

（5）外包管理階段：承包商資質(zhì)審核、作業(yè)過程監(jiān)督、安全協(xié)議簽訂。

3.特殊場景要求

針對新改擴(kuò)建項目、試生產(chǎn)階段、重大危險源管理、特殊氣候條件（如高溫、暴雨）等特殊場景，需制定專項清單。例如，新項目投產(chǎn)前需編制“三同時”（安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用）驗收清單；重大危險源需單獨建立“風(fēng)險辨識與管控清單”，明確監(jiān)測頻次、責(zé)任人及應(yīng)急處置措施。

（三）基本原則

1.全覆蓋、零遺漏原則

清單編制需涵蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及崗位人員，確保“橫向到邊、縱向到底”。橫向方面，需包含安全責(zé)任、風(fēng)險管控、隱患排查、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、設(shè)備管理等核心模塊；縱向方面，從企業(yè)決策層到一線崗位逐級分解，避免管理盲區(qū)。例如，車間級清單需細(xì)化到每臺設(shè)備的檢查項目，崗位清單需明確每項操作的安全步驟，確保無遺漏。

2.動態(tài)化、可追溯原則

清單內(nèi)容需根據(jù)法律法規(guī)更新、工藝技術(shù)改進(jìn)、設(shè)備設(shè)施變化、事故案例教訓(xùn)等因素動態(tài)調(diào)整。建立清單“編制-審核-發(fā)布-執(zhí)行-修訂”全流程管理機(jī)制，每次修訂需記錄原因、內(nèi)容及版本號，實現(xiàn)過程可追溯。例如，當(dāng)國家出臺新的《危險化學(xué)品安全管理條例》時，企業(yè)需在30日內(nèi)完成相關(guān)清單的修訂，并通過內(nèi)部審批流程發(fā)布。

3.責(zé)任化、可考核原則

清單需明確每項安全責(zé)任的責(zé)任主體、責(zé)任內(nèi)容、考核標(biāo)準(zhǔn)及獎懲措施，實現(xiàn)“權(quán)責(zé)對等”。例如，“設(shè)備定期維護(hù)”清單需明確責(zé)任部門（設(shè)備部）、責(zé)任人（設(shè)備管理員）、維護(hù)周期（每月1次）、考核指標(biāo)（完好率≥98%），未達(dá)標(biāo)則扣減當(dāng)月績效。同時，將清單執(zhí)行情況納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，與評優(yōu)評先、薪酬分配直接掛鉤。

4.實用化、可操作原則

清單內(nèi)容需簡潔明了、語言規(guī)范，避免過于理論化或復(fù)雜化。針對不同崗位特點設(shè)計差異化清單：管理層清單側(cè)重風(fēng)險決策與責(zé)任落實，一線崗位清單側(cè)重操作步驟與應(yīng)急處置。例如，電工崗位清單需包含“停電驗電-掛接地線-掛牌警示”等具體操作步驟，并配以圖示說明，確保員工易理解、能執(zhí)行。

（四）總體目標(biāo)

1.短期目標(biāo)（1年內(nèi)）

完成企業(yè)安全管理清單體系搭建，覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、崗位和設(shè)備清單編制；清單編制、審核、執(zhí)行流程標(biāo)準(zhǔn)化，形成《安全生產(chǎn)清單管理辦法》；員工對清單制度的知曉率達(dá)到100%，關(guān)鍵崗位人員掌握率達(dá)到90%以上；通過清單執(zhí)行，一般事故隱患整改率100%，重大事故隱患整改率95%以上，事故起數(shù)同比下降20%。

2.中期目標(biāo)（1-3年）

清單制度與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、雙重預(yù)防機(jī)制深度融合，實現(xiàn)清單管理信息化（如通過安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)實現(xiàn)清單動態(tài)更新、執(zhí)行監(jiān)控、自動預(yù)警）；形成“清單編制-執(zhí)行-考核-改進(jìn)”的閉環(huán)管理機(jī)制；員工安全操作規(guī)范性和風(fēng)險辨識能力顯著提升，事故起數(shù)同比下降30%，輕傷事故率控制在1‰以下。

3.長期目標(biāo)（3-5年）

建立行業(yè)領(lǐng)先的安全生產(chǎn)清單管理模式，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗清單；清單制度成為企業(yè)安全文化的核心組成部分，實現(xiàn)“要我安全”向“我要安全、我會安全、我能安全”轉(zhuǎn)變；企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險防控能力達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平，重特大事故“零發(fā)生”，安全生產(chǎn)績效進(jìn)入行業(yè)前列。

二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（一）組織架構(gòu)

1.領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

（1）安全生產(chǎn)委員會

企業(yè)應(yīng)設(shè)立安全生產(chǎn)委員會，作為安全生產(chǎn)清單制度管理的最高決策機(jī)構(gòu)。該委員會由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任，分管安全工作的副總經(jīng)理擔(dān)任副主任，成員包括各部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家及員工代表。委員會每月召開一次例會，審議清單制度的執(zhí)行情況、重大風(fēng)險管控措施及改進(jìn)方案。例如，在化工企業(yè)中，委員會需審核危險源辨識清單的更新，確保覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)。委員會下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)工作，如清單編制的進(jìn)度跟蹤和問題匯總。

（2）主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)清單制度的第一責(zé)任人，全面領(lǐng)導(dǎo)清單制度的建立和實施。具體職責(zé)包括：批準(zhǔn)清單制度的總體框架，確保符合國家法律法規(guī)要求；審批清單編制的預(yù)算和資源分配；定期聽取安全管理部門的匯報，對清單執(zhí)行中的重大問題進(jìn)行決策。例如，建筑企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人需簽署安全生產(chǎn)責(zé)任清單，明確自身在事故預(yù)防中的直接責(zé)任，并參與每季度清單執(zhí)行評估會議。

2.執(zhí)行機(jī)構(gòu)

（1）安全管理部門

安全管理部門是清單制度的核心執(zhí)行機(jī)構(gòu)，配備專職安全管理人員，負(fù)責(zé)清單的日常管理。部門下設(shè)清單編制組、監(jiān)督考核組和應(yīng)急響應(yīng)組。清單編制組負(fù)責(zé)梳理生產(chǎn)流程，制定詳細(xì)的清單條目，如設(shè)備檢查清單和操作規(guī)程清單；監(jiān)督考核組通過現(xiàn)場檢查和數(shù)據(jù)分析，評估清單執(zhí)行效果，形成月度報告；應(yīng)急響應(yīng)組則根據(jù)清單內(nèi)容，制定事故應(yīng)急預(yù)案。例如，在制造業(yè)企業(yè)中，安全管理部門需每月更新隱患排查清單，確保與實際生產(chǎn)變化同步。

（2）各部門職責(zé)

各部門根據(jù)業(yè)務(wù)特點，承擔(dān)清單制度的具體落實責(zé)任。生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的清單執(zhí)行，如班前安全檢查清單的填寫；設(shè)備部門維護(hù)設(shè)備設(shè)施清單，確保定期保養(yǎng)記錄完整；人力資源部門負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)清單的落實，包括新員工的安全教育；財務(wù)部門保障清單管理所需的資金支持。例如，物流企業(yè)中，運輸部門需執(zhí)行車輛安全檢查清單，每日記錄輪胎、制動系統(tǒng)等項目的檢查結(jié)果。各部門負(fù)責(zé)人需每周召開內(nèi)部會議，協(xié)調(diào)清單執(zhí)行中的跨部門問題。

（二）職責(zé)劃分

1.管理層職責(zé)

（1）主要負(fù)責(zé)人

主要負(fù)責(zé)人對清單制度的全面有效性負(fù)責(zé)，確保制度覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)。職責(zé)包括：組織制定清單管理目標(biāo)，如年度事故率下降指標(biāo)；審批清單修訂方案，根據(jù)法規(guī)變化及時更新；監(jiān)督清單執(zhí)行與績效考核的銜接，如將清單完成情況與部門獎金掛鉤。例如，在礦山企業(yè)中，主要負(fù)責(zé)人需簽署重大危險源管控清單，明確風(fēng)險監(jiān)測頻率和責(zé)任人。

（2）分管負(fù)責(zé)人

分管安全工作的副總經(jīng)理協(xié)助主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)清單制度的日常推進(jìn)。具體職責(zé)包括：協(xié)調(diào)各部門清單編制工作，解決資源沖突；主持清單執(zhí)行分析會，提出改進(jìn)建議；審核安全管理部門提交的清單執(zhí)行報告，確保數(shù)據(jù)真實。例如，在餐飲企業(yè)中，分管負(fù)責(zé)人需監(jiān)督廚房操作清單的落實，防止火災(zāi)事故發(fā)生。

2.員工職責(zé)

（1）一線員工

一線員工是清單制度的基礎(chǔ)執(zhí)行者，直接參與清單的填寫和落實。職責(zé)包括：嚴(yán)格遵守崗位操作清單，如電工按清單步驟進(jìn)行設(shè)備維修；及時記錄隱患排查清單中的異常情況，并上報班組長；參與清單修訂的反饋，提出操作優(yōu)化建議。例如，在建筑工地，員工需每日填寫高處作業(yè)安全清單，確認(rèn)防護(hù)措施到位。

（2）班組長

班組長負(fù)責(zé)本班組清單執(zhí)行的監(jiān)督和指導(dǎo)。職責(zé)包括：每日組織班前會，強(qiáng)調(diào)清單重點；檢查員工清單填寫質(zhì)量，確保無遺漏；協(xié)助處理清單執(zhí)行中的突發(fā)問題，如設(shè)備故障時的應(yīng)急清單啟動。例如，在紡織企業(yè)，班組長需審核機(jī)器操作清單，確保員工正確使用防護(hù)裝置。

（三）協(xié)作機(jī)制

1.跨部門協(xié)作

各部門通過定期協(xié)作會議，確保清單制度無縫銜接。生產(chǎn)、設(shè)備、安全等部門每月召開聯(lián)席會議，討論清單執(zhí)行中的交叉問題，如設(shè)備維護(hù)清單與生產(chǎn)進(jìn)度的協(xié)調(diào)。會議形成協(xié)作紀(jì)要，明確責(zé)任分工和解決時限。例如，在汽車制造企業(yè)，生產(chǎn)部門與設(shè)備部門聯(lián)合修訂裝配線清單，避免因設(shè)備故障導(dǎo)致生產(chǎn)延誤。

2.信息共享

企業(yè)建立清單管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)各部門信息實時共享。系統(tǒng)上傳清單編制內(nèi)容、執(zhí)行記錄和考核結(jié)果，員工可通過平臺查詢相關(guān)清單條目。例如，在電子廠，安全部門將隱患排查清單共享給生產(chǎn)部門，便于快速整改問題。信息共享機(jī)制確保清單執(zhí)行透明化，減少溝通成本。

3.定期會議

各級組織定期召開清單管理會議，強(qiáng)化責(zé)任落實。安全生產(chǎn)委員會每季度召開一次高層會議，審議清單整體績效；各部門每周召開例會，討論清單執(zhí)行細(xì)節(jié)；班組每日召開短會，強(qiáng)調(diào)清單重點。例如，在化工企業(yè)，每日班前會前5分鐘，班組長重申當(dāng)班操作清單，確保員工記憶深刻。會議記錄存檔，作為清單改進(jìn)的依據(jù)。

三、清單編制與內(nèi)容設(shè)計

（一）編制原則

1.法規(guī)符合性

清單內(nèi)容必須嚴(yán)格遵循國家及地方安全生產(chǎn)法律法規(guī)，如《安全生產(chǎn)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》等核心條款。編制時需逐條對照法規(guī)要求，將強(qiáng)制性條款轉(zhuǎn)化為具體清單條目。例如，針對法規(guī)中“企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理制度”的要求，清單需明確排查頻次（每日/每周/每月）、責(zé)任人（班組長/安全員）、整改時限（一般隱患24小時內(nèi)）等可執(zhí)行指標(biāo)。同時，需標(biāo)注法規(guī)依據(jù)條款號，確保清單內(nèi)容有法可依，避免合規(guī)風(fēng)險。

2.風(fēng)險導(dǎo)向性

清單編制需以風(fēng)險辨識為基礎(chǔ)，優(yōu)先管控高風(fēng)險環(huán)節(jié)。通過作業(yè)安全分析法（JSA）、危險與可操作性研究（HAZOP）等方法，識別生產(chǎn)過程中的危險源。例如，在化工企業(yè)反應(yīng)釜操作清單中，需涵蓋溫度監(jiān)控（≥120℃報警）、壓力泄放裝置測試（每月1次）、緊急停車按鈕功能驗證（每日班前）等關(guān)鍵風(fēng)險控制點。清單條目需按風(fēng)險等級排序，重大風(fēng)險項需標(biāo)注警示標(biāo)識，確保資源優(yōu)先投入高風(fēng)險領(lǐng)域。

3.全員覆蓋性

清單需覆蓋企業(yè)所有崗位、設(shè)備和作業(yè)活動，實現(xiàn)“橫向到邊、縱向到底”。橫向方面，包含生產(chǎn)、設(shè)備、倉儲、運輸?shù)热珮I(yè)務(wù)鏈條；縱向方面，從決策層到一線員工逐級分解。例如，企業(yè)負(fù)責(zé)人清單需包含“審批年度安全投入計劃”“帶隊開展季度安全檢查”等職責(zé)；一線員工清單需細(xì)化到“作業(yè)前檢查勞保用品佩戴”“操作中異常立即停機(jī)”等具體動作。通過崗位說明書與清單的對應(yīng)，確保無責(zé)任盲區(qū)。

（二）內(nèi)容框架

1.責(zé)任清單

（1）管理層責(zé)任清單

明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人的安全職責(zé)。例如，主要負(fù)責(zé)人清單需包含“組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度”“保障安全投入有效實施”“組織事故應(yīng)急救援演練”等12項核心職責(zé)，每項標(biāo)注考核權(quán)重（如“組織事故演練”占15%）。清單需明確履職證據(jù)要求，如演練記錄、會議紀(jì)要等，確保責(zé)任可追溯。

（2）崗位責(zé)任清單

針對不同崗位制定差異化責(zé)任清單。例如，電工崗位清單需包含“持證上崗”“遵守電氣操作規(guī)程”“定期檢查接地系統(tǒng)”等8項內(nèi)容；倉庫管理員清單需明確“易燃易爆品分類存放”“消防器材每日點檢”等5項職責(zé)。清單需與崗位說明書、績效考核表掛鉤，未達(dá)標(biāo)項直接關(guān)聯(lián)績效扣分。

2.風(fēng)險管控清單

（1）危險源辨識清單

按設(shè)備、區(qū)域、作業(yè)活動分類列出危險源。例如，沖壓車間清單需包含“沖壓設(shè)備防護(hù)裝置缺失”“員工操作站位不當(dāng)”“物料堆放過高”等風(fēng)險點，每項標(biāo)注風(fēng)險等級（紅/橙/黃/藍(lán)）及管控措施（如“每日檢查防護(hù)欄固定螺栓”“設(shè)置安全警示線”）。清單需附現(xiàn)場照片及位置圖，便于直觀識別。

（2）作業(yè)許可清單

針對高風(fēng)險作業(yè)制定專項清單。例如，動火作業(yè)清單需包含“作業(yè)前氣體檢測（可燃?xì)怏w濃度＜1%）”“監(jiān)護(hù)人全程在場”“配備滅火器”等6項前置條件；受限空間作業(yè)清單需明確“通風(fēng)檢測”“應(yīng)急救援設(shè)備準(zhǔn)備”等5項強(qiáng)制要求。清單需設(shè)計作業(yè)票模板，逐項勾選確認(rèn)后簽字放行。

3.隱患排查清單

（1）日常檢查清單

按班前、班中、班后時段設(shè)計檢查內(nèi)容。例如，建筑工地班前檢查清單需包含“安全帽佩戴情況”“腳手架連接件緊固度”“臨邊防護(hù)是否到位”等10項；班中檢查清單側(cè)重“吊裝作業(yè)警戒區(qū)設(shè)置”“臨時用電線路規(guī)范”等動態(tài)風(fēng)險。清單需采用“√/×”簡單符號記錄，便于快速填寫。

（2）專項檢查清單

針對特定時期或設(shè)備制定檢查表。例如，汛期前需增加“排水系統(tǒng)通暢性檢查”“邊坡穩(wěn)定性監(jiān)測”等專項條目；壓力容器年度檢查清單需包含“安全閥校驗日期”“壁厚檢測報告”等法定要求。清單需明確檢查周期（如汛期前1周完成）及責(zé)任人（安全總監(jiān)）。

4.應(yīng)急管理清單

（1）應(yīng)急資源清單

列出應(yīng)急救援物資及人員配置。例如，消防應(yīng)急清單需包含滅火器（每50㎡1具）、應(yīng)急照明（備用電源≥2小時）、急救箱（含止血帶、消毒棉等12種物品）等物資，標(biāo)注存放位置（如A區(qū)倉庫）及責(zé)任人（后勤主管）。人員清單需明確應(yīng)急隊伍組成（10人）及聯(lián)絡(luò)方式，每季度更新一次。

（2）應(yīng)急響應(yīng)清單

細(xì)化事故處置流程。例如，火災(zāi)事故響應(yīng)清單需包含“立即按下手動報警按鈕”“撥打119報警”“組織人員沿疏散通道撤離”等6個步驟，每步標(biāo)注操作時限（如報警需在1分鐘內(nèi)完成）。清單需附疏散路線圖及集合點標(biāo)識，并定期組織實戰(zhàn)演練驗證流程有效性。

（三）編制流程

1.前期準(zhǔn)備

（1）成立編制小組

組建由安全管理部門牽頭，生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等部門專業(yè)人員組成的清單編制小組。小組需包含一線員工代表（如班組長、技術(shù)骨干），確保清單符合實際操作需求。例如，某制造企業(yè)小組由安全經(jīng)理（組長）、生產(chǎn)主管、設(shè)備工程師、2名班組長組成，明確分工：安全經(jīng)理負(fù)責(zé)框架設(shè)計，生產(chǎn)主管提供操作流程，設(shè)備工程師提供設(shè)備參數(shù)，班組長補(bǔ)充現(xiàn)場細(xì)節(jié)。

（2）基礎(chǔ)資料收集

梳理企業(yè)現(xiàn)有安全管理制度、操作規(guī)程、事故案例、設(shè)備說明書等資料。例如，化工企業(yè)需收集《工藝安全信息手冊》《歷年事故調(diào)查報告》《設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程》等文件，作為清單編制依據(jù)。同時收集行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)清單模板，借鑒成熟經(jīng)驗。

2.現(xiàn)場調(diào)研

（1）作業(yè)流程分析

深入生產(chǎn)現(xiàn)場，觀察實際作業(yè)過程。例如，建筑企業(yè)需跟蹤混凝土澆筑、腳手架搭設(shè)等典型作業(yè)，記錄操作步驟、使用工具、環(huán)境因素等細(xì)節(jié)。調(diào)研需覆蓋不同班次、不同季節(jié)作業(yè)場景，確保清單全面性。

（2）員工訪談

與一線員工、班組長開展結(jié)構(gòu)化訪談。例如，訪談機(jī)械操作工時需了解“操作中最容易忽視的安全步驟”“常見違規(guī)行為”等問題；訪談安全員時需收集“現(xiàn)有檢查表遺漏項”“員工培訓(xùn)需求”等反饋。訪談記錄需整理成風(fēng)險點清單，作為清單編制基礎(chǔ)。

3.清單初稿編寫

（1）框架搭建

根據(jù)前期調(diào)研結(jié)果，按責(zé)任、風(fēng)險、隱患、應(yīng)急四大模塊設(shè)計清單框架。例如，某物流企業(yè)清單框架為：

-責(zé)任清單（管理層/崗位）

-風(fēng)險清單（車輛/倉庫/裝卸作業(yè)）

-隱患清單（日常/專項/季節(jié)性）

-應(yīng)急清單（資源/響應(yīng)/演練）

（2）條目細(xì)化

按“5W1H”原則編寫具體條目。例如，車輛安全檢查清單條目：

-What：制動系統(tǒng)性能

-Who：駕駛員

-When：出車前

-Where：停車場

-Why：預(yù)防制動失效事故

-How：踩踏剎車踏板，檢查是否靈敏無卡頓

條目需簡潔明確，避免模糊表述。如“定期檢查”需改為“每日出車前檢查”。

4.審核修訂

（1）多部門評審

組織生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源等部門對初稿進(jìn)行評審。例如，設(shè)備部門需審核“設(shè)備維護(hù)清單”中的保養(yǎng)周期是否與技術(shù)要求一致；人力資源部門需確認(rèn)“培訓(xùn)清單”是否覆蓋所有崗位。評審需形成書面意見，標(biāo)注修改建議（如“增加叉車年檢條目”）。

（2）試點運行

選擇1-2個車間或部門試點運行清單。例如，某食品企業(yè)在包裝車間試點運行“設(shè)備操作清單”，收集員工反饋（如“檢查項過多影響效率”），據(jù)此優(yōu)化清單（合并同類項，減少重復(fù)檢查）。試點期不少于1個月，驗證清單可行性。

（四）動態(tài)管理

1.定期更新

（1）法規(guī)變更觸發(fā)更新

當(dāng)國家或地方出臺新法規(guī)時，需在30日內(nèi)完成清單修訂。例如，2023年新修訂的《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定》實施后，企業(yè)需立即在“受限空間作業(yè)清單”中增加“強(qiáng)制氣體檢測”條目，并組織全員培訓(xùn)。

（2）事故案例驅(qū)動更新

發(fā)生事故或險肇事件后，需分析原因更新清單。例如，某企業(yè)因員工未按清單佩戴護(hù)目鏡導(dǎo)致眼傷，修訂“崗位操作清單”，增加“強(qiáng)制佩戴護(hù)目鏡”條款，并增加監(jiān)督頻次（班組長每2小時檢查一次）。

2.版本控制

建立清單編號規(guī)則，明確版本管理要求。例如，清單編號格式為“AQ-清單類型-年份-版本號”，如“AQ-風(fēng)險-2023-V2.0”。每次修訂需記錄修訂原因、修訂人、生效日期，并通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，確保全員使用最新版本。

3.廢舊清單處理

對失效清單進(jìn)行歸檔管理。例如，舊版清單需標(biāo)注“廢止”字樣，存檔期限不少于3年，以備追溯。同時，回收紙質(zhì)清單，防止誤用。

（五）工具方法

1.檢查表設(shè)計

采用標(biāo)準(zhǔn)化表格形式，包含必填項與勾選項。例如，隱患排查清單表格設(shè)計：

-序號（1-50）

-檢查項目（如“消防通道暢通”）

-標(biāo)準(zhǔn)（無雜物堆放，寬度≥1.2m）

-檢查結(jié)果（√/×/整改中）

-責(zé)任人（姓名）

-整改期限（如2023-10-15）

表格底部需包含檢查人、審核人簽字欄及檢查日期。

2.數(shù)字化工具應(yīng)用

開發(fā)清單管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)：

-在線編制與審批

-條目執(zhí)行狀態(tài)實時監(jiān)控

-整改閉環(huán)管理（隱患上報→派單→整改→驗收）

-數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析（如隱患按區(qū)域分布圖）

例如，某企業(yè)通過系統(tǒng)自動生成“未完成整改隱患清單”，每周推送至部門負(fù)責(zé)人郵箱，提升整改效率。

3.可視化輔助

在作業(yè)現(xiàn)場張貼簡明清單。例如，在電控柜張貼“操作前五步”清單：

1.確認(rèn)電源斷開

2.驗電確認(rèn)無電

3.掛警示牌

4.使用絕緣工具

5.穿戴防護(hù)用品

清單配以圖標(biāo)（如電源符號、驗電筆圖形），便于員工快速識別。

四、清單執(zhí)行與監(jiān)督機(jī)制

（一）執(zhí)行流程

1.日常執(zhí)行

（1）班前準(zhǔn)備

每日開工前，班組長需組織員工召開5分鐘安全短會，明確當(dāng)日作業(yè)涉及的清單項目。例如，建筑工地班前會需重點宣讀“高處作業(yè)安全清單”中的防護(hù)要求：安全帶必須高掛低用，安全網(wǎng)無破損，臨邊防護(hù)欄桿牢固。員工需在《班前安全確認(rèn)表》上簽字，確認(rèn)已理解清單要點。短會結(jié)束后，班組長對照“設(shè)備狀態(tài)檢查清單”逐項確認(rèn)塔吊、腳手架等關(guān)鍵設(shè)備狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常立即停工整改。

（2）過程管控

作業(yè)過程中，員工需隨身攜帶崗位操作清單，每完成一項操作后即時勾選確認(rèn)。例如，化工企業(yè)反應(yīng)釜操作工需在“工藝參數(shù)監(jiān)控清單”上記錄每小時溫度、壓力數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)超限立即按“異常處置清單”步驟執(zhí)行：關(guān)閉進(jìn)料閥、開啟冷卻系統(tǒng)、上報班組長。班組長每小時巡查現(xiàn)場，核對員工清單填寫情況，重點檢查“高風(fēng)險作業(yè)監(jiān)護(hù)清單”的執(zhí)行記錄，確保動火、進(jìn)入受限空間等作業(yè)全程有專人監(jiān)護(hù)。

2.定期執(zhí)行

（1）周度檢查

每周五下班前，各部門安全員匯總“隱患排查清單”執(zhí)行情況，形成《周度隱患統(tǒng)計表》。例如，制造企業(yè)設(shè)備部需統(tǒng)計“設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)清單”完成率，對未按期保養(yǎng)的設(shè)備標(biāo)注紅色預(yù)警，并協(xié)調(diào)維修資源優(yōu)先處理。安全部組織跨部門聯(lián)合檢查，重點驗證“重大危險源管控清單”的執(zhí)行效果，如?；穫}庫的溫濕度監(jiān)控記錄、泄漏報警裝置測試記錄等，檢查結(jié)果納入部門安全績效。

（2）月度評估

每月末，安全管理部門組織清單執(zhí)行評估會，分析清單使用中的共性問題。例如，某物流企業(yè)發(fā)現(xiàn)“車輛安全檢查清單”中“輪胎花紋深度檢查”項頻繁漏填，經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)員工缺乏測量工具，隨即統(tǒng)一配備胎紋深度尺，并在清單中增加圖示說明。會議形成《清單優(yōu)化建議清單》，明確修訂責(zé)任人和完成時限，確保問題閉環(huán)。

（二）監(jiān)督檢查

1.日常監(jiān)督

（1）隨機(jī)抽查

安全管理人員每日隨機(jī)抽查3-5個崗位的清單執(zhí)行情況，采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場）。例如，餐飲企業(yè)后廚檢查員可突擊檢查“燃?xì)馐褂冒踩鍐巍保攸c核對燃?xì)忾y門關(guān)閉記錄、報警器測試記錄，對未執(zhí)行項現(xiàn)場拍照取證并要求立即整改。

（2）視頻監(jiān)控

在生產(chǎn)區(qū)域安裝高清攝像頭，實時監(jiān)控高風(fēng)險作業(yè)清單執(zhí)行情況。例如，建筑工地塔吊操作區(qū)監(jiān)控可抓拍“吊裝作業(yè)安全清單”中的“信號指揮員是否持證上崗”“吊物下方是否站人”等關(guān)鍵動作，違規(guī)行為自動觸發(fā)警報推送給安全主管。監(jiān)控錄像保存30天，作為清單執(zhí)行追溯依據(jù)。

2.專項監(jiān)督

（1）季節(jié)性檢查

針對季節(jié)性風(fēng)險開展專項監(jiān)督。例如，夏季高溫時段，企業(yè)啟動“防暑降溫清單”專項檢查，重點核查車間通風(fēng)設(shè)備運行記錄、清涼飲料發(fā)放登記、員工輪休安排等，對未落實清單要求的部門扣減當(dāng)月安全獎金。冬季則重點檢查“防寒防凍清單”中管道保溫、防滑措施等執(zhí)行情況。

（2）重大活動保障

在節(jié)假日、檢修等特殊時期強(qiáng)化監(jiān)督。例如，春節(jié)前安全部組織“節(jié)日安全清單”專項督查，覆蓋消防設(shè)施、應(yīng)急物資、值班安排等12項內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)某倉庫消防栓被貨物遮擋，立即要求物流部門2小時內(nèi)清理并復(fù)查。檢修期間增加“作業(yè)許可清單”執(zhí)行頻次，每日核查動火、進(jìn)入受限空間等作業(yè)的票證審批和現(xiàn)場監(jiān)護(hù)情況。

（三）考核評價

1.考核指標(biāo)

（1）量化指標(biāo)

設(shè)置清單執(zhí)行率、隱患整改率等硬性指標(biāo)。例如，某企業(yè)規(guī)定：部門清單執(zhí)行率≥95%（未執(zhí)行項數(shù)/總條目數(shù)），隱患整改率100%（整改完成數(shù)/發(fā)現(xiàn)數(shù)），未達(dá)標(biāo)部門扣減年度安全績效分?jǐn)?shù)5分/項。個人考核中，一線員工“崗位操作清單”正確執(zhí)行率與月度安全獎直接掛鉤，每漏填1項扣減當(dāng)月獎金10%。

（2）行為指標(biāo)

評估員工清單使用的主動性和規(guī)范性。例如，班組長每日組織班前會宣讀清單并簽字確認(rèn)，未執(zhí)行則扣減績效；員工主動發(fā)現(xiàn)清單未覆蓋的新風(fēng)險點并上報，給予50元/項的獎勵。安全部每月評選“清單執(zhí)行標(biāo)兵”，在公示欄張貼照片和事跡，激發(fā)全員參與熱情。

2.考核方式

（1）積分管理

建立安全積分賬戶，清單執(zhí)行情況對應(yīng)不同分值。例如，每日正確填寫崗位清單得1分，主動報告隱患得3分，未執(zhí)行清單扣2分。積分季度兌換獎品（如安全工具、購物卡），年度積分排名前10%的員工授予“安全衛(wèi)士”稱號并給予額外獎金。

（2）績效聯(lián)動

將清單考核結(jié)果與部門、個人績效深度綁定。部門層面，清單執(zhí)行率低于90%的部門取消年度評優(yōu)資格；個人層面，連續(xù)3個月清單執(zhí)行不合格的員工需重新培訓(xùn)并調(diào)整崗位。例如，某機(jī)械廠對未按“設(shè)備操作清單”規(guī)范操作的員工，暫停操作資格并安排3天脫產(chǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后方可復(fù)崗。

（四）問題處理

1.執(zhí)行偏差糾正

（1）即時整改

發(fā)現(xiàn)清單執(zhí)行偏差時立即糾正。例如，安全員巡檢時發(fā)現(xiàn)電工未按“電氣作業(yè)清單”使用驗電器，當(dāng)即要求停止作業(yè)，現(xiàn)場演示正確操作步驟，并在《現(xiàn)場整改記錄單》上簽字確認(rèn)。班組長需在1小時內(nèi)組織班組全員重新學(xué)習(xí)該清單條款，確保全員掌握。

（2）專項培訓(xùn)

針對共性偏差開展專項培訓(xùn)。例如，某化工企業(yè)發(fā)現(xiàn)“應(yīng)急響應(yīng)清單”中“佩戴空氣呼吸器”項普遍操作不規(guī)范，隨即組織3場實操培訓(xùn)，由專業(yè)教練演示檢查氣密性、調(diào)節(jié)背帶等關(guān)鍵步驟，培訓(xùn)后全員通過實操考核方可上崗。

2.持續(xù)改進(jìn)

（1）清單優(yōu)化

根據(jù)執(zhí)行反饋修訂清單內(nèi)容。例如，員工反映“設(shè)備點檢清單”項過多導(dǎo)致效率低下，安全部聯(lián)合生產(chǎn)部門合并同類項，將“軸承溫度檢查”與“潤滑狀態(tài)檢查”合并為“軸承運行狀態(tài)檢查”，同時增加“異常判斷標(biāo)準(zhǔn)”說明，簡化后清單執(zhí)行時間縮短40%。

（2）流程再造

對執(zhí)行效率低下的環(huán)節(jié)優(yōu)化流程。例如，原“隱患上報清單”需經(jīng)班組長、安全員、部門主管三級審批，流程耗時超過24小時，現(xiàn)改為通過手機(jī)APP直接上傳隱患照片和位置信息，系統(tǒng)自動派單至責(zé)任部門，整改時限壓縮至4小時內(nèi)。

五、保障措施

（一）資源保障

1.人力配置

（1）專職人員配備

企業(yè)需根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險等級配備專職安全管理人員。例如，員工人數(shù)500人以下的制造企業(yè)至少配備2名專職安全員；500-1000人的企業(yè)配備3-5名；1000人以上需按不低于員工總數(shù)2‰的比例配置。安全員需具備注冊安全工程師資格或3年以上現(xiàn)場安全管理經(jīng)驗，負(fù)責(zé)清單執(zhí)行監(jiān)督、培訓(xùn)指導(dǎo)和數(shù)據(jù)分析。

（2）兼職隊伍組建

在各部門設(shè)立兼職安全聯(lián)絡(luò)員，由班組長或技術(shù)骨干擔(dān)任。聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)本部門清單執(zhí)行日常檢查、問題收集和員工培訓(xùn)協(xié)助。例如，建筑工地每個施工組指定1名安全聯(lián)絡(luò)員，每日檢查“高處作業(yè)安全清單”執(zhí)行情況，記錄違規(guī)行為并上報安全部。兼職人員每月給予200元崗位津貼，激發(fā)參與積極性。

2.資金投入

（1）專項預(yù)算編制

將清單管理經(jīng)費納入年度安全預(yù)算，確保資金充足。預(yù)算包括清單編制費用（如外聘專家咨詢費5萬元/年）、培訓(xùn)費用（人均300元/年）、設(shè)備采購費（如防爆檢測儀2萬元/套）、信息化系統(tǒng)維護(hù)費（年費10萬元）等。例如，化工企業(yè)年度安全預(yù)算中清單管理占比不低于15%，重大風(fēng)險企業(yè)可達(dá)25%。

（2）使用規(guī)范

建立資金使用審批流程，確保專款專用。清單相關(guān)支出需經(jīng)安全部門負(fù)責(zé)人初審、財務(wù)部門復(fù)核、總經(jīng)理審批。例如，采購移動終端用于現(xiàn)場清單檢查時，需附設(shè)備清單、報價單及效益分析報告。每季度公示資金使用明細(xì)，接受全員監(jiān)督。

3.設(shè)備物資

（1）檢測工具配置

為清單執(zhí)行配備專業(yè)檢測設(shè)備。例如，機(jī)械企業(yè)為每個車間配備游標(biāo)卡尺、力矩扳手等工具，用于“設(shè)備精度檢查清單”的執(zhí)行；危化品倉庫配置氣體檢測儀、靜電測試儀，確?！白鳂I(yè)環(huán)境監(jiān)測清單”有效落實。工具需定期校準(zhǔn)，貼合格標(biāo)簽，建立臺賬管理。

（2）防護(hù)物資保障

按清單要求儲備足量防護(hù)用品。例如，焊接崗位按“焊接作業(yè)防護(hù)清單”配備防塵面罩、隔熱手套、防護(hù)眼鏡等，每人每季度更新1次；消防應(yīng)急物資按“應(yīng)急資源清單”配置滅火器、急救箱、應(yīng)急照明等，每月檢查有效期。物資存放位置貼清單標(biāo)識，方便快速取用。

（二）培訓(xùn)教育

1.培訓(xùn)體系

（1）分層培訓(xùn)

針對不同崗位設(shè)計差異化培訓(xùn)內(nèi)容。管理層培訓(xùn)清單管理戰(zhàn)略、法規(guī)解讀和決策案例；安全員培訓(xùn)清單編制方法、監(jiān)督技巧和數(shù)據(jù)分析；一線員工培訓(xùn)清單操作要點和異常處置。例如，新員工入職培訓(xùn)包含“崗位安全清單”專題，通過VR模擬操作考核合格后方可上崗。

（2）復(fù)訓(xùn)機(jī)制

建立年度復(fù)訓(xùn)制度，確保知識更新。每年6月組織全員復(fù)訓(xùn)，重點講解清單修訂內(nèi)容、新增風(fēng)險點和典型事故案例。例如，某企業(yè)發(fā)現(xiàn)員工對“新設(shè)備操作清單”掌握不足，增加3場專項復(fù)訓(xùn)，采用“理論+實操”模式，通過率需達(dá)100%。

2.教材開發(fā)

（1）標(biāo)準(zhǔn)化教材

編制圖文并茂的培訓(xùn)教材。例如，“崗位操作清單”教材包含操作步驟分解圖、常見錯誤對比圖、應(yīng)急處置流程圖；“隱患排查清單”教材配現(xiàn)場照片標(biāo)注檢查要點。教材采用活頁裝訂，便于根據(jù)清單修訂隨時更新。

（2）案例庫建設(shè)

收集企業(yè)內(nèi)外典型事故案例，制作警示教育視頻。例如，分析某企業(yè)因未執(zhí)行“受限空間作業(yè)清單”導(dǎo)致窒息事故的視頻，還原事故經(jīng)過，對照清單講解關(guān)鍵步驟缺失的后果。案例庫每季度更新1次，納入新發(fā)事故。

3.效果評估

（1）考核機(jī)制

培訓(xùn)后進(jìn)行多維度考核。理論考核采用閉卷考試，內(nèi)容涵蓋清單條款記憶和法規(guī)要求；實操考核模擬現(xiàn)場場景，觀察員工按清單操作的能力。例如，電工培訓(xùn)后需在模擬電控柜完成“停電驗電-掛接地線-掛牌警示”全流程操作，每錯1步扣10分。

（2）跟蹤反饋

培訓(xùn)后3個月跟蹤清單執(zhí)行情況。例如，對比培訓(xùn)前后員工“設(shè)備點檢清單”填寫完整率，若提升不足15%則追加培訓(xùn)。通過員工訪談了解培訓(xùn)難點，優(yōu)化教學(xué)內(nèi)容。

（三）技術(shù)支撐

1.信息化系統(tǒng)

（1）清單管理平臺

開發(fā)清單全生命周期管理平臺。功能包括：清單在線編制與審批、執(zhí)行狀態(tài)實時監(jiān)控、隱患自動流轉(zhuǎn)整改、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。例如，員工手機(jī)APP接收每日清單任務(wù)，完成后拍照上傳，系統(tǒng)自動識別檢查項完成情況。

（2）智能預(yù)警功能

設(shè)置多級預(yù)警機(jī)制。例如，當(dāng)“設(shè)備溫度監(jiān)測清單”連續(xù)3次超限時，系統(tǒng)自動向設(shè)備主管發(fā)送預(yù)警；部門清單執(zhí)行率低于90%時，觸發(fā)短信提醒總經(jīng)理。預(yù)警信息通過企業(yè)微信群、郵件、APP推送等多渠道觸達(dá)。

2.數(shù)字化工具

（1）移動終端應(yīng)用

為安全員配備防爆移動終端。例如，安全員現(xiàn)場檢查時掃描設(shè)備二維碼，自動調(diào)取對應(yīng)清單，勾選檢查項后實時上傳，系統(tǒng)自動生成檢查報告。終端集成語音識別功能，可語音記錄問題描述。

（2）物聯(lián)網(wǎng)監(jiān)測

在關(guān)鍵區(qū)域安裝傳感器。例如，?；穫}庫溫濕度傳感器實時數(shù)據(jù)同步至“環(huán)境監(jiān)測清單”，超限自動報警；大型設(shè)備振動傳感器數(shù)據(jù)接入“設(shè)備狀態(tài)清單”，異常時自動停機(jī)并推送維修工單。

3.數(shù)據(jù)分析

（1）趨勢分析

每月生成清單執(zhí)行分析報告。例如，分析“隱患排查清單”數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)電氣類隱患占比達(dá)40%，針對性開展電氣安全專項整治；對比各車間清單完成率，排名后2位的車間主任需在安全例會作檢討。

（2）風(fēng)險預(yù)測

利用歷史數(shù)據(jù)預(yù)測風(fēng)險趨勢。例如，根據(jù)“作業(yè)許可清單”數(shù)據(jù)建立模型，預(yù)測雨季受限空間作業(yè)風(fēng)險上升，提前1周發(fā)布預(yù)警并增加檢查頻次。預(yù)測結(jié)果納入下月風(fēng)險管控清單。

（四）文化建設(shè)

1.宣傳引導(dǎo)

（1）可視化宣傳

在車間、辦公樓等場所設(shè)置清單文化墻。例如，展示“本月優(yōu)秀清單執(zhí)行者”照片和事跡；張貼“崗位操作清單”圖解，用漫畫形式呈現(xiàn)正確操作步驟；電子屏滾動播放清單執(zhí)行標(biāo)兵視頻。

（2）主題活動

每季度開展清單主題月活動。例如，“清單執(zhí)行無差錯月”期間，員工每日自評清單完成情況，連續(xù)達(dá)標(biāo)30天獲贈安全工具包；“清單金點子”征集活動，采納建議每條獎勵500元。

2.激勵機(jī)制

（1）正向激勵

設(shè)立清單專項獎勵。例如，季度評選“清單執(zhí)行之星”，給予500元獎金和榮譽證書；部門清單執(zhí)行率排名前1名，發(fā)放部門安全獎金2000元。獎勵在月度例會公開表彰，增強(qiáng)榮譽感。

（2）反向約束

對清單執(zhí)行不力行為嚴(yán)肅處理。例如，故意漏填清單導(dǎo)致事故的，解除勞動合同并追責(zé)；連續(xù)3個月清單執(zhí)行率低于80%的，崗位工資下調(diào)10%。處理結(jié)果在內(nèi)部通報，形成震懾。

3.參與機(jī)制

（1）員工反饋

建立清單改進(jìn)建議渠道。例如，在食堂設(shè)置意見箱，收集員工對清單的優(yōu)化建議；每季度召開“清單改進(jìn)座談會”，邀請一線員工代表參與，對采納建議給予物質(zhì)獎勵。

（2）自主管理

推行班組自主清單管理。例如，班組可結(jié)合實際增減清單條目，但需報安全部備案；自主優(yōu)化清單后執(zhí)行效率提升20%以上的，班組獲得安全創(chuàng)新基金5000元。

六、持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

（一）問題收集

1.多渠道反饋

（1）日常巡檢記錄

安全管理人員每日填寫《清單執(zhí)行問題記錄表》，詳細(xì)記錄現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的清單執(zhí)行偏差。例如，某化工企業(yè)安全員在反應(yīng)釜區(qū)域巡檢時發(fā)現(xiàn)，操作工未按“工藝參數(shù)監(jiān)控清單”要求每小時記錄溫度數(shù)據(jù)，僅憑經(jīng)驗判斷，隨即在記錄表中標(biāo)注“數(shù)據(jù)記錄缺失”并附現(xiàn)場照片。此類記錄每周匯總至安全管理部門，作為改進(jìn)依據(jù)。

（2）員工主動上報

設(shè)立清單問題直報渠道，鼓勵員工通過手機(jī)APP、意見箱或班組長反饋清單執(zhí)行中的問題。例如，建筑工地木工班組長提出“高處作業(yè)安全清單”中“安全帶檢查”項未明確系掛點位置，導(dǎo)致員工隨意選擇固定點。企業(yè)采納建議，在清單中補(bǔ)充“安全帶必須系掛在生命繩專用錨點”的圖示說明，并在現(xiàn)場張貼警示標(biāo)識。

2.定期評審會議

（1）周度例會

各部門每周召開清單執(zhí)行分析會，梳理共性問題。例如，制造企業(yè)設(shè)備部發(fā)現(xiàn)“設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)清單”中“潤滑脂添加量”項頻繁超量，經(jīng)討論是員工憑經(jīng)驗估算導(dǎo)致，隨即在清單中增加“按設(shè)備銘牌標(biāo)定量添加”的量化標(biāo)準(zhǔn)，并組織實操培訓(xùn)。

（2）季度評審會

每季度由安全生產(chǎn)委員會主持，跨部門評審清單體系有效性。例如，某物流企業(yè)通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)“車輛安全檢查清單”中“輪胎花紋深度”項執(zhí)行率不足60%，原因是缺乏測量工具，會議決定統(tǒng)一配備胎紋深度尺，并修訂清單增加“使用專用工具測量”條款。

（二）分析評估

1.數(shù)據(jù)驅(qū)動分析

（1）隱患統(tǒng)計分類

對收集的隱患數(shù)據(jù)進(jìn)行多維度分析。例如，某食品企業(yè)將半年內(nèi)的“隱患排查清單”執(zhí)行數(shù)據(jù)按區(qū)域、設(shè)備類型、時間段分類，發(fā)現(xiàn)包裝車間“設(shè)備防護(hù)罩缺失”問題占比達(dá)35%，主要集中在灌裝機(jī)和封口機(jī)兩類設(shè)備。據(jù)此制定專項整改計劃，優(yōu)先為高頻故障設(shè)備加裝連鎖防護(hù)裝置。

（2）趨勢對比分析

對比不同時期清單執(zhí)行指標(biāo)變化。例如，某建筑企業(yè)對比“高處作業(yè)安全清單”執(zhí)行率，發(fā)現(xiàn)雨季月份較晴天下降15%，經(jīng)分析是雨后腳手架濕滑增加風(fēng)險，隨即在清單中增加“雨后作業(yè)前必須檢查防滑措施”的強(qiáng)制條款，并調(diào)整檢查頻次。

2.根因追溯

（1）5Why分析法

對重大執(zhí)行偏差進(jìn)行深度剖析。例如，某企業(yè)發(fā)生“受限空間作業(yè)清單”執(zhí)行不到位導(dǎo)致窒息事故，通過追問“為什么未檢測氣體濃度”“為什么監(jiān)護(hù)人未在崗”“為什么未辦理作業(yè)票”等五層原因，最終歸結(jié)為“清單條款未明確監(jiān)護(hù)人資質(zhì)要求”和“培訓(xùn)未覆蓋應(yīng)急處置流程”，據(jù)此修訂清單并強(qiáng)化培訓(xùn)。

（2）標(biāo)桿對比

與行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)清單體系對標(biāo)。例如，某機(jī)械企業(yè)通過參觀學(xué)習(xí)，發(fā)現(xiàn)自身“設(shè)備點檢清單”缺少“異常狀態(tài)判定標(biāo)準(zhǔn)”，借鑒標(biāo)桿企業(yè)經(jīng)驗增加“振動值超過2mm/s立即停機(jī)”等量化指標(biāo)，提升問題識別精準(zhǔn)度。

（三）改進(jìn)實施

1.清單優(yōu)化

（1）條目修訂

根據(jù)分析結(jié)果動態(tài)調(diào)整清單內(nèi)容。例如，某化工企業(yè)通過事故案例學(xué)習(xí)，在“動火作業(yè)清單”中新增“作業(yè)前30分鐘內(nèi)可燃?xì)怏w復(fù)測”條款，原條款僅要求作業(yè)前檢測；在“應(yīng)急響應(yīng)清單”中細(xì)化“泄漏處置”步驟，明確“先關(guān)閥再堵漏”的操作順序。修訂后需經(jīng)安全部門審核、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可生效。

（2）格式優(yōu)化

提升清單可讀性和實用性。例如，將原“隱患排查清單”中“消防設(shè)施完好”的模糊表述，拆解為“滅火器壓力指針在綠色區(qū)域”“消防栓配件齊全”“應(yīng)急照明斷電后自動點亮”等5個具體條目，并配以實物照片標(biāo)注檢查要點。

2.流程再造

（1）審批流程優(yōu)化

簡化清單變更流程。例如，原清單修訂需經(jīng)三級審批耗時3天，現(xiàn)改為“緊急修訂通道”：重大風(fēng)險清單調(diào)整由安全部門負(fù)責(zé)人直接審批，24小時內(nèi)完成；常規(guī)修訂通過線上流程，1個工作日內(nèi)完成。

（2）執(zhí)行流程優(yōu)化

調(diào)整清單執(zhí)行頻次和方式。例如，某企業(yè)發(fā)現(xiàn)“設(shè)備巡檢清單”每日執(zhí)行耗時過長，將“非關(guān)鍵設(shè)備”檢查頻次從每日1次改為每周3次，同時增加“設(shè)備異常時立即啟動專項檢查”的彈性條款，平衡效率與風(fēng)險管控。

（四）效果驗證

1.改進(jìn)后評估

（1）指標(biāo)對比

改進(jìn)后3個月內(nèi)跟蹤關(guān)鍵指標(biāo)變化。例如，某企業(yè)修訂“崗位操作清單”后，員工操作規(guī)范率從82%提升至96%，設(shè)備故障率下降30%；優(yōu)化“隱患上報清單”后，隱患整改平均耗時從48小時縮短至12小時。

（2）現(xiàn)場驗證

組織專項檢查驗證改進(jìn)效果。例如，修訂“高處作業(yè)安全清單”后，安全部隨機(jī)抽查20個作業(yè)點，確認(rèn)100%按新清單執(zhí)行防護(hù)措施，員工反饋“檢查項更明確，操作更放心”。

2.持續(xù)迭代

（1）建立改進(jìn)臺賬

記錄每次改進(jìn)的背景、措施及效果。例如，臺賬顯示“2023年第三季度完成清單優(yōu)化12項，其中8項使隱患整改率提升15%以上，4項因執(zhí)行不便被撤銷”，為后續(xù)改進(jìn)提供經(jīng)驗。

（2）納入年度計劃

將持續(xù)改進(jìn)納入年度安全工作要點。例如，下一年度計劃重點優(yōu)化“應(yīng)急響應(yīng)清單”的“報警信息傳遞”流程，解決當(dāng)前“報警后5分鐘內(nèi)無人響應(yīng)”的痛點，并設(shè)定“響應(yīng)時間≤2分鐘”的改進(jìn)目標(biāo)。

七、應(yīng)急響應(yīng)與事故處理

（一）應(yīng)急清單體系

1.預(yù)案清單

（1）預(yù)案編制清單

企業(yè)需建立覆蓋各類事故的應(yīng)急預(yù)案清單，明確預(yù)案類型、編制依據(jù)和責(zé)任主體。例如，化工企業(yè)預(yù)案清單包含《綜合應(yīng)急預(yù)案》《專項應(yīng)急預(yù)案》（如火災(zāi)、泄漏、中毒）和《現(xiàn)場處置方案》，每類預(yù)案需標(biāo)注編制部門（安全部）、更新周期（每年1次）和評審專家（注冊安全工程師）。清單需明確預(yù)案內(nèi)容框架：編制目的、適用范圍、組織機(jī)構(gòu)、響應(yīng)流程、保障措施等12項核心要素。

（2）預(yù)案評審清單

預(yù)案編制后需通過清單化評審。例如，預(yù)案評審清單包含“風(fēng)險辨識是否全面”（覆蓋所有重大危險源）、“響應(yīng)流程是否明確”（各環(huán)節(jié)責(zé)任人和時限）、“資源保障是否到位”（應(yīng)急物資和隊伍）等15項評審標(biāo)準(zhǔn)。評審需形成書面記錄，對不達(dá)標(biāo)項標(biāo)注整改要求，如“增加外部救援單位聯(lián)系方式”。

2.資源清單

（1）物資清單

建立動態(tài)更新的應(yīng)急物資清單。例如，消防應(yīng)急物資清單需包含滅火器（ABC干粉滅火器，每500㎡1具）、消防水帶（口徑65mm，長度20m/條）、應(yīng)急照明（持續(xù)供電≥90分鐘）等12類物資，標(biāo)注存放位置（如A區(qū)倉庫1號貨架）、責(zé)任人（后勤主管）和檢查周期（每月1次）。清單需附物資照片和有效期標(biāo)注，過期物資及時更換。

（2）隊伍清單

明確應(yīng)急隊伍組成和職責(zé)。例如，企業(yè)應(yīng)急隊伍清單包含：滅火行動組（10人，負(fù)責(zé)初期火災(zāi)撲救）、疏散引導(dǎo)組（5人，負(fù)責(zé)人員疏散）、醫(yī)療救護(hù)組（3人，負(fù)責(zé)傷員急救），每組標(biāo)注成員姓名、聯(lián)系方式和培訓(xùn)記錄。清單需明確集結(jié)時限（接到報警后10分鐘內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場）和裝備配備（如滅火行動組配正壓式空氣呼吸器）。

（二）響應(yīng)流程清單

1.信息報送清單

（1）報警流程清單

規(guī)范事故信息報送路徑。例如，事故報警清單包含：發(fā)現(xiàn)事故→立即按下手動報警按鈕（1分鐘內(nèi)）→撥打內(nèi)