非煤礦山安全生產(chǎn)檢查表一、總則

1.1目的

為規(guī)范非煤礦山安全生產(chǎn)檢查工作流程，全面、系統(tǒng)地識(shí)別、評(píng)估和管控生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)消除事故隱患，保障從業(yè)人員生命財(cái)產(chǎn)安全，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本檢查表。本檢查表旨在指導(dǎo)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，提升安全管理水平，促進(jìn)非煤礦山安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定。

1.2依據(jù)

本檢查表制定依據(jù)以下法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政策文件：

（1）《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（2021年修訂）；

（2）《中華人民共和國(guó)礦山安全法》（2009年修正）；

（3）《非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第20號(hào)）；

（4）《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423—2020）；

（5）《尾礦庫(kù)安全規(guī)程》（GB39496—2020）；

（6）《小型露天采石場(chǎng)安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第39號(hào)）；

（7）《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào)）；

（8）國(guó)家及地方其他非煤礦山安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件。

1.3適用范圍

本檢查表適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事金屬非金屬礦產(chǎn)資源開采活動(dòng)的地下礦山、露天礦山、尾礦庫(kù)、小型采石場(chǎng)等非煤礦山企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）的安全生產(chǎn)檢查工作。企業(yè)日常安全檢查、專項(xiàng)安全檢查、季節(jié)性安全檢查及綜合性安全檢查均應(yīng)參照?qǐng)?zhí)行。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)非煤礦山企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，可參照本檢查表內(nèi)容開展。

1.4基本原則

（1）全面覆蓋原則：檢查內(nèi)容涵蓋非煤礦山生產(chǎn)活動(dòng)的所有環(huán)節(jié)、所有場(chǎng)所、所有設(shè)備設(shè)施及所有從業(yè)人員，確保無(wú)遺漏、無(wú)死角。

（2）突出重點(diǎn)原則：聚焦重大危險(xiǎn)源、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)（如爆破、通風(fēng)、提升、排水、邊坡管理、尾礦庫(kù)運(yùn)行等）、關(guān)鍵崗位人員及安全管理薄弱點(diǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。

（3）問題導(dǎo)向原則：以發(fā)現(xiàn)和解決安全生產(chǎn)實(shí)際問題為核心，聚焦隱患排查治理，建立“檢查—登記—整改—驗(yàn)收—銷號(hào)”閉環(huán)管理機(jī)制。

（4）客觀公正原則：檢查過程依據(jù)事實(shí)和標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)記錄檢查情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免主觀臆斷和形式主義。

（5）動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)更新及企業(yè)生產(chǎn)工藝變化，定期對(duì)本檢查表進(jìn)行修訂和完善，確保適用性和時(shí)效性。

二、檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

2.1地下礦山檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

2.1.1井巷工程

（1）井巷斷面尺寸：檢查井巷（包括豎井、斜井、平硐、運(yùn)輸巷道、人行道等）的斷面尺寸是否符合設(shè)計(jì)要求。運(yùn)輸巷道寬度不得小于2.4米，高度不得小于2.2米；人行道寬度不得小于0.7米，凈高不得小于1.8米。采場(chǎng)進(jìn)路斷面尺寸應(yīng)滿足采礦設(shè)備和人員通行需求，不得小于設(shè)計(jì)值的90%。

（2）井巷支護(hù)：檢查井巷支護(hù)方式（錨桿、噴射混凝土、砌碹、鋼支架等）是否符合設(shè)計(jì)規(guī)范，支護(hù)材料（水泥、砂石、鋼材、錨桿等）的強(qiáng)度和規(guī)格是否達(dá)標(biāo)。錨桿支護(hù)的錨固力不得小于設(shè)計(jì)值的90%，錨桿間距誤差不得超過±100毫米；噴射混凝土強(qiáng)度不得低于C20，厚度不得小于設(shè)計(jì)值的80%，且表面無(wú)開裂、掉塊現(xiàn)象；砌碹巷壁的灰縫飽滿度不得小于90%，無(wú)空鼓、裂縫。

（3）井巷維護(hù)：檢查井巷內(nèi)是否有浮石、雜物堆積，井巷底板是否有積水、淤泥。斜井和人行道的坡度是否符合設(shè)計(jì)要求（斜井坡度不得大于25°，人行道坡度大于15°時(shí)應(yīng)設(shè)置踏步或扶手）。井巷內(nèi)的電纜、風(fēng)水管路等應(yīng)整齊懸掛，不得影響通行和作業(yè)。

2.1.2通風(fēng)系統(tǒng)

（1）通風(fēng)方式：檢查是否采用機(jī)械通風(fēng)，主扇風(fēng)機(jī)是否連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，備用主扇風(fēng)機(jī)是否處于完好狀態(tài)并能隨時(shí)啟動(dòng)。通風(fēng)網(wǎng)絡(luò)是否合理，無(wú)風(fēng)流短路、循環(huán)風(fēng)現(xiàn)象。每個(gè)采場(chǎng)必須獨(dú)立通風(fēng)，嚴(yán)禁串聯(lián)通風(fēng)。

（2）風(fēng)量與風(fēng)速：檢查井下各作業(yè)場(chǎng)所的風(fēng)量是否滿足要求——采場(chǎng)風(fēng)量不得低于4立方米/秒·人，掘進(jìn)工作面風(fēng)量不得低于3立方米/秒·人，硐室風(fēng)量不得低于2立方米/秒·人；風(fēng)速不得低于0.15米/秒（采場(chǎng)）和0.25米/秒（掘進(jìn)工作面），不得超過4米/秒（防止粉塵飛揚(yáng)）。

（3）風(fēng)質(zhì)：檢查井下空氣中有害氣體濃度是否符合標(biāo)準(zhǔn)——一氧化碳不得超過24ppm，氮氧化物不得超過5ppm，硫化氫不得超過6.6ppm；粉塵濃度不得超過2毫克/立方米（游離二氧化硅含量超過10%時(shí)）。通風(fēng)系統(tǒng)應(yīng)配備氣體檢測(cè)儀，定期檢測(cè)并記錄數(shù)據(jù)。

2.1.3提升運(yùn)輸系統(tǒng)

（1）提升設(shè)備：檢查提升機(jī)（卷?yè)P(yáng)機(jī)）的滾筒、制動(dòng)系統(tǒng)、鋼絲繩、防墜器等是否符合安全要求。滾筒直徑與鋼絲繩直徑的比值不得小于80，制動(dòng)系統(tǒng)的制動(dòng)力矩不得小于靜力矩的1.5倍；鋼絲繩的安全系數(shù)不得小于6（提升人員時(shí)）或3（提升物料時(shí)），斷絲數(shù)不得超過總絲數(shù)的5%（交互捻）或10%（同向捻），直徑減小量不得超過10%；防墜器的動(dòng)作應(yīng)靈敏可靠，試驗(yàn)時(shí)的制動(dòng)距離不得超過0.5米（提升人員時(shí)）。

（2）運(yùn)輸設(shè)備：檢查電機(jī)車、礦車、皮帶運(yùn)輸機(jī)等設(shè)備的運(yùn)行狀況。電機(jī)車的制動(dòng)裝置應(yīng)完好，運(yùn)行速度不得超過5米/秒（運(yùn)輸人員時(shí)）或8米/秒（運(yùn)輸物料時(shí)）；礦車的連接裝置應(yīng)牢固，不得有裂紋、變形；皮帶運(yùn)輸機(jī)的張緊裝置、清掃裝置、防護(hù)罩應(yīng)齊全有效，運(yùn)行速度不得超過2.5米/秒，皮帶接頭強(qiáng)度不得低于皮帶強(qiáng)度的85%。

（3）信號(hào)與通訊：檢查提升運(yùn)輸系統(tǒng)的信號(hào)裝置（聲光信號(hào)、緊急停車信號(hào)）是否清晰可靠，井底、井口、中間平臺(tái)的信號(hào)應(yīng)聯(lián)鎖。井下作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配備防爆電話或?qū)χv機(jī)，確保通訊暢通。

2.1.4排水系統(tǒng)

（1）排水設(shè)備：檢查水泵、水管、配電設(shè)備是否符合要求。水泵的排水能力應(yīng)滿足礦井最大涌水量的需求（備用水泵的排水能力不得小于工作水泵的70%），水泵的揚(yáng)程不得小于礦井最大高度的1.2倍；水管（鋼管或鑄鐵管）的直徑應(yīng)滿足排水量要求，不得有漏水、堵塞現(xiàn)象；配電設(shè)備應(yīng)有過載、短路、漏電保護(hù)裝置，接地電阻不得大于4歐姆。

（2）水倉(cāng)與清理：檢查水倉(cāng)的容量是否滿足8小時(shí)礦井最大涌水量的要求，水倉(cāng)入口應(yīng)設(shè)置篦子，防止雜物進(jìn)入。應(yīng)定期清理水倉(cāng)（每季度至少一次），清理時(shí)應(yīng)有安全措施（如停止附近作業(yè)、設(shè)置警戒標(biāo)志）。

（3）防水設(shè)施：檢查礦井是否設(shè)置防水閘門、防水墻等防水設(shè)施，防水設(shè)施的強(qiáng)度是否符合設(shè)計(jì)要求（能承受礦井最大水壓）。防水閘門應(yīng)能靈活關(guān)閉，關(guān)閉后應(yīng)無(wú)漏水現(xiàn)象。

2.1.5供配電系統(tǒng)

（1）電源與供電：檢查礦井是否采用雙回路供電（一用一備），備用電源應(yīng)能自動(dòng)投入。電源電壓應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求（井下低壓電壓不得超過1140伏，照明電壓不得超過127伏，手持電動(dòng)工具電壓不得超過36伏）。

（2）電氣設(shè)備：檢查電氣設(shè)備（變壓器、開關(guān)柜、電動(dòng)機(jī)等）的防爆性能是否符合要求（井下電氣設(shè)備必須為Ex防爆型），接地裝置是否可靠（接地電阻不得大于2歐姆），電纜敷設(shè)是否規(guī)范（電纜應(yīng)懸掛或埋設(shè)，不得與風(fēng)水管路、軌道接觸，嚴(yán)禁“雞爪子”“羊尾巴”接頭）。

（3）保護(hù)裝置：檢查電氣設(shè)備的過載、短路、漏電、欠壓等保護(hù)裝置是否靈敏可靠。漏電保護(hù)裝置的動(dòng)作電流不得超過30毫安，動(dòng)作時(shí)間不得超過0.1秒；過載保護(hù)裝置的整定值應(yīng)符合設(shè)備額定電流的要求。

2.1.6防滅火系統(tǒng)

（1）火災(zāi)預(yù)防：檢查礦井是否設(shè)置消防水管（每隔50米設(shè)置消防栓），消防水源是否充足（儲(chǔ)量不得小于200立方米）；井下動(dòng)火作業(yè)（如焊接、切割）是否辦理動(dòng)火審批手續(xù)，并采取防火措施（如清理可燃物、設(shè)置滅火器、派專人監(jiān)護(hù)）。

（2）滅火設(shè)施：檢查滅火器、砂箱、消防斧等消防器材的配備情況——每個(gè)采場(chǎng)、掘進(jìn)工作面應(yīng)配備至少2個(gè)8公斤干粉滅火器，井口、井底車場(chǎng)應(yīng)配備砂箱（容積不得小于1立方米）和消防斧；消防器材應(yīng)放置在明顯、易取的位置，定期檢查（每月至少一次），確保完好有效。

（3）火災(zāi)監(jiān)測(cè)：檢查礦井是否設(shè)置火災(zāi)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（如溫度傳感器、一氧化碳傳感器），監(jiān)測(cè)點(diǎn)的布置是否符合要求（采場(chǎng)、掘進(jìn)工作面、機(jī)電硐室等場(chǎng)所應(yīng)設(shè)置）?；馂?zāi)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)應(yīng)能實(shí)時(shí)顯示數(shù)據(jù)，并發(fā)出聲光報(bào)警信號(hào)。

2.1.7采礦方法與頂板管理

（1）采礦方法：檢查采礦方法（如空?qǐng)龇?、充填法、留礦法等）是否符合設(shè)計(jì)要求，是否經(jīng)過審批。采用空?qǐng)龇ú傻V時(shí)，應(yīng)留有足夠的礦柱（礦柱寬度不得小于3米），并定期檢查礦柱的穩(wěn)定性；采用充填法采礦時(shí)，充填體的強(qiáng)度應(yīng)滿足設(shè)計(jì)要求（不得低于1兆帕），充填管道應(yīng)暢通，無(wú)堵塞現(xiàn)象。

（2）頂板管理：檢查采場(chǎng)、掘進(jìn)工作面的頂板狀況是否穩(wěn)定，是否有浮石、片幫現(xiàn)象。應(yīng)采用“敲幫問頂”的方式處理浮石（使用長(zhǎng)柄工具，從外向內(nèi)敲擊，聲音清脆則無(wú)浮石，聲音沉悶則有浮石），必要時(shí)采用錨桿、錨網(wǎng)等方式進(jìn)行支護(hù)。頂板支護(hù)的錨桿間距不得大于1.2米，排距不得大于1.0米，錨桿的預(yù)緊力不得小于100牛·米。

（3）采空區(qū)處理：檢查采空區(qū)的處理方式（如崩落、充填、封閉）是否符合設(shè)計(jì)要求。采空區(qū)應(yīng)設(shè)置警示標(biāo)志（如“危險(xiǎn)！采空區(qū)”），嚴(yán)禁人員進(jìn)入；封閉采空區(qū)的密閉墻（磚墻或混凝土墻）的強(qiáng)度應(yīng)滿足要求（厚度不得小于0.5米），并預(yù)留觀測(cè)孔（用于監(jiān)測(cè)氣體、水位）。

2.1.8爆破作業(yè)

（1）爆破設(shè)計(jì)：檢查爆破設(shè)計(jì)（包括炮孔布置、裝藥量、起爆方式等）是否經(jīng)過審批，是否符合安全規(guī)程。爆破設(shè)計(jì)應(yīng)考慮礦巖的硬度、節(jié)理發(fā)育情況、周邊環(huán)境（如設(shè)備、設(shè)施、人員）等因素，避免爆破飛石、地震波對(duì)周邊造成影響。

（2）爆破器材：檢查爆破器材（炸藥、雷管、導(dǎo)爆索等）的儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用是否符合要求。爆破器材應(yīng)存放在專用倉(cāng)庫(kù)（炸藥庫(kù)、雷管庫(kù)），倉(cāng)庫(kù)的設(shè)置應(yīng)符合安全距離要求（與居民區(qū)、重要設(shè)施的距離不得小于500米）；運(yùn)輸爆破器材時(shí)應(yīng)使用專用車輛，嚴(yán)禁與其他物品混裝，運(yùn)輸過程中應(yīng)有專人押運(yùn)；使用爆破器材時(shí)應(yīng)檢查其質(zhì)量（如炸藥是否受潮、雷管是否瞎炮），嚴(yán)禁使用不合格的爆破器材。

（3）爆破作業(yè)：檢查爆破作業(yè)的安全措施是否到位。爆破前應(yīng)發(fā)出預(yù)警信號(hào)（如鳴笛、廣播），撤離人員至安全地點(diǎn)（安全距離不得小于200米）；爆破時(shí)應(yīng)由持證爆破員操作，設(shè)置警戒崗哨（警戒范圍不得小于爆破區(qū)域100米）；爆破后應(yīng)等待15分鐘以上（確保炮煙散盡），爆破員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查，處理瞎炮（瞎炮應(yīng)采用二次爆破或掏藥的方式處理，嚴(yán)禁從炮孔中拉出雷管或炸藥）。

2.2露天礦山檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

2.2.1邊坡管理

（1）邊坡角度：檢查露天礦山的最終邊坡角度（臺(tái)階坡面角、平臺(tái)寬度、總體邊坡角）是否符合設(shè)計(jì)要求。土質(zhì)邊坡角度不得大于45°，巖質(zhì)邊坡角度不得大于60°（節(jié)理發(fā)育的巖質(zhì)邊坡角度不得大于50°）；平臺(tái)寬度不得小于3米（小型露天礦山不得小于2米），平臺(tái)應(yīng)平整，無(wú)積水、無(wú)雜物。

（2）邊坡監(jiān)測(cè)：檢查邊坡監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的設(shè)置情況。應(yīng)在邊坡頂部、中部、底部設(shè)置位移監(jiān)測(cè)點(diǎn)（監(jiān)測(cè)點(diǎn)的間距不得大于50米），定期監(jiān)測(cè)（每周至少一次），記錄位移數(shù)據(jù)；當(dāng)位移速率超過0.1米/天時(shí)，應(yīng)采取加固措施（如削坡、錨桿、抗滑樁），并增加監(jiān)測(cè)頻率（每天一次）。

（3）邊坡防護(hù)：檢查邊坡的防護(hù)措施是否到位。邊坡頂部應(yīng)設(shè)置截水溝（截面尺寸不得小于0.3米×0.3米），防止雨水沖刷；坡面應(yīng)采取植被覆蓋（種植草、灌木）或掛網(wǎng)噴漿（網(wǎng)孔尺寸不得大于50毫米×50毫米，噴漿厚度不得小于50毫米）等措施，防止水土流失；邊坡底部應(yīng)設(shè)置擋土墻（高度不得大于2米，基礎(chǔ)埋深不得小于0.5米），防止滑坡。

2.2.2采礦作業(yè)

（1）穿孔作業(yè)：檢查穿孔設(shè)備（潛孔鉆、液壓鉆等）的運(yùn)行狀況。鉆機(jī)的行走機(jī)構(gòu)應(yīng)穩(wěn)固，作業(yè)時(shí)不得超載（鉆孔直徑不得超過設(shè)計(jì)值的10%，鉆孔深度不得超過設(shè)計(jì)值的5%）；鉆機(jī)的除塵裝置（如濕式除塵、干式除塵）應(yīng)有效運(yùn)行，粉塵濃度不得超過2毫克/立方米；鉆機(jī)的電纜應(yīng)懸掛或埋設(shè)，不得被設(shè)備碾壓。

（2）爆破作業(yè)：露天礦山的爆破作業(yè)檢查內(nèi)容與地下礦山的爆破作業(yè)類似，但需注意以下特殊要求：爆破前應(yīng)清理爆破區(qū)域內(nèi)的設(shè)備、人員（安全距離不得大于300米），設(shè)置警戒崗哨（警戒范圍不得大于爆破區(qū)域200米）；爆破時(shí)應(yīng)采用微差爆破（微差時(shí)間不得大于50毫秒），減少地震波和飛石的影響；爆破后應(yīng)檢查爆破效果（如根底、大塊率），根高不得超過0.5米，大塊率不得超過5%（大塊尺寸大于0.5米）。

（3)采裝作業(yè)：檢查采裝設(shè)備（挖掘機(jī)、裝載機(jī)、電鏟等）的運(yùn)行狀況。挖掘機(jī)的作業(yè)半徑內(nèi)不得有人員、設(shè)備（安全距離不得大于5米），鏟斗的裝滿度不得超過設(shè)計(jì)值的110%；裝載機(jī)的行駛速度不得超過10公里/小時(shí)（在坡道上行駛時(shí)不得超過5公里/小時(shí)），制動(dòng)裝置應(yīng)靈敏可靠；電鏟的電纜應(yīng)懸掛（高度不得小于2米），不得被設(shè)備碾壓。

2.2.3運(yùn)輸系統(tǒng)

（1）公路運(yùn)輸：檢查運(yùn)輸公路（通往采場(chǎng)、排土場(chǎng)的公路）的狀況。公路的寬度不得大于5米（小型露天礦山不得大于3.5米），坡度不得大于8%（坡長(zhǎng)大于100米時(shí)不得大于6%），路面應(yīng)平整（坑深度不得大于0.1米），無(wú)積水、無(wú)雜物；公路的轉(zhuǎn)彎半徑不得小于15米（小型露天礦山不得小于10米），轉(zhuǎn)彎處應(yīng)設(shè)置警示標(biāo)志（如“慢行”“轉(zhuǎn)彎”）；運(yùn)輸車輛（自卸車、卡車等）的制動(dòng)裝置、燈光裝置應(yīng)完好，行駛速度不得超過30公里/小時(shí)（在坡道上行駛時(shí)不得超過15公里/小時(shí)）。

（2）鐵路運(yùn)輸：檢查運(yùn)輸鐵路（窄軌鐵路）的狀況。鐵路的軌距應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求（如762毫米、900毫米），軌縫不得大于5毫米，軌道的連接應(yīng)牢固（魚尾板螺栓的扭矩不得小于100牛·米）；鐵路的坡度不得大于30‰（坡長(zhǎng)大于100米時(shí)不得大于20‰），曲線半徑不得大于50米（小型露天礦山不得大于30米）；運(yùn)輸車輛（礦車、平板車等）的連接裝置（車鉤、緩沖器）應(yīng)牢固，制動(dòng)裝置應(yīng)靈敏可靠。

（3）帶式輸送機(jī)運(yùn)輸：檢查帶式輸送機(jī)的運(yùn)行狀況。輸送機(jī)的帶寬不得大于1.2米（小型露天礦山不得大于0.8米），運(yùn)行速度不得大于2.5米/秒，輸送機(jī)的傾角不得大于18°（向上運(yùn)輸時(shí)）或15°（向下運(yùn)輸時(shí)）；輸送機(jī)的張緊裝置應(yīng)有效（張緊力不得小于輸送帶張力的1.5倍），清掃裝置（刮板、刷子）應(yīng)齊全（清掃效果應(yīng)達(dá)到輸送帶表面無(wú)粘料），防護(hù)罩（頭部、尾部、中間）應(yīng)齊全（防護(hù)罩的厚度不得小于2毫米）；輸送機(jī)的制動(dòng)裝置（逆止器、制動(dòng)器）應(yīng)靈敏可靠（制動(dòng)時(shí)間不得大于5秒）。

2.3尾礦庫(kù)檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

2.3.1壩體結(jié)構(gòu)

（1）壩頂寬度：檢查尾礦庫(kù)壩頂?shù)膶挾仁欠穹显O(shè)計(jì)要求。初期壩（土壩、堆石壩）的壩頂寬度不得小于3米（小型尾礦庫(kù)不得小于2米），尾礦壩（上游式、下游式）的壩頂寬度不得小于2米（小型尾礦庫(kù)不得小于1.5米）；壩頂應(yīng)平整，無(wú)裂縫、無(wú)積水，壩肩的截水溝（截面尺寸不得小于0.2米×0.2米）應(yīng)暢通。

（2）壩坡坡度：檢查尾礦庫(kù)壩坡的坡度是否符合設(shè)計(jì)要求。初期壩的壩坡坡度：土壩不得大于1:2.5（上游坡）和1:2.0（下游坡），堆石壩不得大于1:1.8（上游坡）和1:1.5（下游坡）；尾礦壩的壩坡坡度：上游式尾礦壩每級(jí)子壩的坡度不得大于1:3，下游式尾礦壩每級(jí)子壩的坡度不得大于1:2.5；壩坡應(yīng)平整，無(wú)滑坡、無(wú)塌陷，坡面的植被（草、灌木）應(yīng)覆蓋（覆蓋率不得小于70%）。

（3）排滲設(shè)施：檢查尾礦庫(kù)排滲設(shè)施（排滲盲溝、排滲管、排滲井）的狀況。排滲盲溝的截面尺寸不得小于0.3米×0.3米，內(nèi)部應(yīng)填充碎石（粒徑不得大于50毫米），外包土工布（滲透系數(shù)不得小于1×10?2厘米/秒）；排滲管的直徑不得小于100毫米，間距不得大于10米，坡度不得大于1%（確保排水順暢）；排滲井的直徑不得小于0.5米，深度不得小于壩高的1/2，內(nèi)部應(yīng)填充礫石（粒徑不得大于20毫米），頂部應(yīng)設(shè)置蓋板（防止雜物進(jìn)入）。

2.3.2排洪系統(tǒng)

（1）排洪構(gòu)筑物：檢查尾礦庫(kù)排洪構(gòu)筑物（溢洪道、泄洪洞、斜槽）的狀況。溢洪道的截面尺寸應(yīng)滿足最大洪峰流量的要求（流速不得大于5米/秒），邊墻的高度不得小于最大洪水位以上0.5米，底板的厚度不得小于0.3米（混凝土底板）；泄洪洞的斷面尺寸應(yīng)滿足最大洪峰流量的要求（流速不得大于8米/秒），襯砌的厚度不得小于0.3米（混凝土襯砌），伸縮縫的間距不得大于10米（填充瀝青）；斜槽的截面尺寸應(yīng)滿足最大洪峰流量的要求（流速不得大于6米/秒），邊墻的高度不得小于0.5米，底板的厚度不得小于0.2米（鋼筋混凝土）。

（2）排洪設(shè)施維護(hù)：檢查排洪設(shè)施的維護(hù)情況。排洪構(gòu)筑物內(nèi)不得有淤積、堵塞現(xiàn)象（每年至少清理一次），入口處的攔污柵（柵孔尺寸不得大于50毫米×50毫米）應(yīng)齊全（防止雜物進(jìn)入），出口處的消能設(shè)施（消力池、消力坎）應(yīng)完好（消能效果應(yīng)達(dá)到設(shè)計(jì)要求）；排洪閘門（平板閘門、弧形閘門）應(yīng)靈活可靠（啟閉力不得大于設(shè)計(jì)值的1.2倍），止水裝置（橡膠止水、金屬止水）應(yīng)嚴(yán)密（漏水率不得大于0.1升/秒·米）。

（3）洪水計(jì)算：檢查尾礦庫(kù)洪水計(jì)算是否符合要求。洪水計(jì)算應(yīng)采用當(dāng)?shù)氐淖畲蟊┯陱?qiáng)度（重現(xiàn)期不得小于50年）、匯水面積、坡度等參數(shù)，計(jì)算洪峰流量應(yīng)大于實(shí)際洪峰流量（安全系數(shù)不得小于1.2）；洪水計(jì)算報(bào)告應(yīng)經(jīng)過審批（由有資質(zhì)的單位編制），并定期復(fù)核（每5年至少一次）。

2.3.3監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

（1）壩體監(jiān)測(cè)：檢查尾礦庫(kù)壩體監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的設(shè)置情況。應(yīng)在壩體頂部、中部、底部設(shè)置位移監(jiān)測(cè)點(diǎn)（監(jiān)測(cè)點(diǎn)的間距不得大于50米），定期監(jiān)測(cè)（每周至少一次），記錄位移數(shù)據(jù)；應(yīng)在壩體內(nèi)部設(shè)置浸潤(rùn)線監(jiān)測(cè)點(diǎn)（監(jiān)測(cè)點(diǎn)的間距不得大于30米），定期監(jiān)測(cè)（每月至少一次），記錄浸潤(rùn)線高度（浸潤(rùn)線高度不得超過設(shè)計(jì)值）；應(yīng)在壩體內(nèi)部設(shè)置孔隙水壓力監(jiān)測(cè)點(diǎn)（監(jiān)測(cè)點(diǎn)的間距不得大于30米），定期監(jiān)測(cè)（每月至少一次），記錄孔隙水壓力（孔隙水壓力不得超過設(shè)計(jì)值）。

（2）滲流監(jiān)測(cè)：檢查尾礦庫(kù)滲流監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的設(shè)置情況。應(yīng)在壩體下游坡腳設(shè)置滲流量監(jiān)測(cè)點(diǎn)（設(shè)置量水堰），定期監(jiān)測(cè)（每周至少一次），記錄滲流量（滲流量不得超過設(shè)計(jì)值）；應(yīng)在滲流出口處設(shè)置水質(zhì)監(jiān)測(cè)點(diǎn)（定期檢測(cè)水中的懸浮物、重金屬含量），水質(zhì)應(yīng)符合《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB8978—1996）的要求。

（3）地震監(jiān)測(cè)：檢查尾礦庫(kù)地震監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的設(shè)置情況（位于地震烈度7度及以上地區(qū)的尾礦庫(kù)）。應(yīng)在尾礦庫(kù)附近設(shè)置地震監(jiān)測(cè)臺(tái)（加速度計(jì)），實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)地震動(dòng)參數(shù)（加速度、速度、位移）；當(dāng)?shù)卣饎?dòng)參數(shù)超過設(shè)計(jì)地震烈度時(shí)（如7度地區(qū)地震動(dòng)加速度大于0.1g），應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案（如停止放礦、撤離人員）。

2.4通用安全管理檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

2.4.1安全管理制度

（1）制度建立：檢查非煤礦山企業(yè)是否建立以下安全管理制度——安全生產(chǎn)責(zé)任制（明確企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理人員、崗位人員的安全責(zé)任）、安全檢查制度（規(guī)定檢查頻次、內(nèi)容、責(zé)任人）、隱患排查治理制度（規(guī)定隱患排查、登記、整改、驗(yàn)收、銷號(hào)的流程）、安全培訓(xùn)制度（規(guī)定培訓(xùn)內(nèi)容、頻次、考核方式）、應(yīng)急管理制度（規(guī)定應(yīng)急預(yù)案、演練、救援的流程）、爆破器材管理制度（規(guī)定爆破器材的儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用的管理）、邊坡管理制度（規(guī)定邊坡設(shè)計(jì)、監(jiān)測(cè)、維護(hù)的管理）、尾礦庫(kù)管理制度（規(guī)定尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)、運(yùn)行、監(jiān)測(cè)的管理）。

（2）制度執(zhí)行：檢查安全管理制度是否嚴(yán)格執(zhí)行。安全檢查應(yīng)有記錄（包括檢查時(shí)間、檢查人員、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題、整改要求），整改應(yīng)有結(jié)果（包括整改時(shí)間、整改人員、整改情況、驗(yàn)收人員）；安全培訓(xùn)應(yīng)有記錄（包括培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人員、考核結(jié)果），考核應(yīng)有檔案（包括考核成績(jī)、考核時(shí)間、考核人員）；隱患排查治理應(yīng)有臺(tái)賬（包括隱患名稱、隱患等級(jí)、整改責(zé)任人、整改期限、整改情況），臺(tái)賬應(yīng)定期更新（每月至少一次）。

（3）責(zé)任落實(shí)：檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制是否落實(shí)。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期召開安全生產(chǎn)會(huì)議（每月至少一次），研究解決安全生產(chǎn)問題；安全管理人員應(yīng)持證上崗（注冊(cè)安全工程師或安全員證），履行安全管理職責(zé)（如檢查、培訓(xùn)、應(yīng)急）；崗位人員應(yīng)遵守安全規(guī)程（如佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品、遵守操作流程），拒絕違章指揮（如無(wú)證操作、冒險(xiǎn)作業(yè)）。

2.4.2人員資質(zhì)與培訓(xùn)

（1）人員資質(zhì)：檢查非煤礦山企業(yè)從業(yè)人員的資質(zhì)是否符合要求。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力（經(jīng)考核合格取得安全資格證）；安全管理人員應(yīng)具備安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力（經(jīng)考核合格取得安全資格證）；特種作業(yè)人員（爆破員、電工、焊工、起重機(jī)司機(jī)、提升機(jī)司機(jī)等）應(yīng)持證上崗（特種作業(yè)操作證），證件應(yīng)在有效期內(nèi)；其他從業(yè)人員（礦工、運(yùn)輸工、維修工等）應(yīng)經(jīng)過安全培訓(xùn)（經(jīng)考核合格取得上崗證），方可上崗作業(yè)。

（2）安全培訓(xùn)：檢查安全培訓(xùn)的內(nèi)容和頻次是否符合要求。新從業(yè)人員上崗前應(yīng)經(jīng)過三級(jí)安全培訓(xùn)（公司級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)），培訓(xùn)時(shí)間不得少于24學(xué)時(shí)（公司級(jí)8學(xué)時(shí)、車間級(jí)8學(xué)時(shí)、班組級(jí)8學(xué)時(shí)）；轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗人員應(yīng)經(jīng)過轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗安全培訓(xùn)（培訓(xùn)時(shí)間不得少于8學(xué)時(shí)）；特種作業(yè)人員應(yīng)定期復(fù)審培訓(xùn)（每3年至少一次），培訓(xùn)時(shí)間不得少于8學(xué)時(shí)；其他從業(yè)人員應(yīng)定期培訓(xùn)（每年至少一次），培訓(xùn)時(shí)間不得少于8學(xué)時(shí)。

（3）培訓(xùn)效果：檢查安全培訓(xùn)的效果是否符合要求。安全培訓(xùn)應(yīng)有考核（理論考試、實(shí)操考核），考核合格率應(yīng)達(dá)到100%（不合格人員應(yīng)重新培訓(xùn)）；培訓(xùn)應(yīng)有記錄（包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)人員、考核結(jié)果），記錄應(yīng)存檔（保存期限不得少于3年）；從業(yè)人員應(yīng)掌握安全知識(shí)（如安全規(guī)程、應(yīng)急措施、勞動(dòng)防護(hù)用品使用），能正確應(yīng)對(duì)突發(fā)事件（如火災(zāi)、透水、邊坡滑坡）。

2.4.3勞動(dòng)防護(hù)用品

（1）防護(hù)用品配備：檢查非煤礦山企業(yè)是否為從業(yè)人員配備符合要求的勞動(dòng)防護(hù)用品。井下作業(yè)人員應(yīng)配備安全帽（GB2811—2019）、工作服（阻燃、防靜電）、工作鞋（防砸、防刺穿）、防護(hù)眼鏡（防塵、防飛濺）、防護(hù)手套（防磨、防酸）、防塵口罩（GB2626—2019）、自救器（過濾式、隔離式）；露天作業(yè)人員應(yīng)配備安全帽、工作服、工作鞋、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、防塵口罩；爆破作業(yè)人員應(yīng)配備防爆服、防爆帽、防爆鞋；電氣作業(yè)人員應(yīng)配備絕緣手套、絕緣鞋、絕緣墊。

（2）防護(hù)用品管理：檢查勞動(dòng)防護(hù)用品的管理是否符合要求。勞動(dòng)防護(hù)用品應(yīng)存放在干燥、通風(fēng)的倉(cāng)庫(kù)（遠(yuǎn)離火源、腐蝕性物質(zhì)），定期檢查（每月至少一次），確保完好有效（如安全帽的帽殼無(wú)裂紋、帽襯無(wú)損壞；防塵口罩的濾芯無(wú)堵塞、面罩無(wú)破損）；勞動(dòng)防護(hù)用品應(yīng)發(fā)放到從業(yè)人員手中（不得截留、挪用），并建立發(fā)放臺(tái)賬（包括發(fā)放時(shí)間、發(fā)放人員、發(fā)放數(shù)量、領(lǐng)取人員）；從業(yè)人員應(yīng)正確佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品（如安全帽應(yīng)系緊帽帶、防塵口罩應(yīng)緊密貼合面部），不得擅自拆除或損壞。

（3）防護(hù)用品使用：檢查勞動(dòng)防護(hù)用品的使用是否符合要求。從業(yè)人員應(yīng)掌握勞動(dòng)防護(hù)用品的使用方法（如自救器的使用步驟、防塵口罩的佩戴方法），并在作業(yè)中正確使用；安全管理人員應(yīng)監(jiān)督勞動(dòng)防護(hù)用品的使用情況（如檢查是否佩戴、是否正確佩戴），對(duì)未佩戴或未正確佩戴的人員應(yīng)進(jìn)行教育或處罰；企業(yè)應(yīng)定期更換勞動(dòng)防護(hù)用品（如安全帽每2年更換一次，防塵口罩濾芯每1個(gè)月更換一次），確保防護(hù)效果。

三、檢查方法與流程

3.1檢查準(zhǔn)備

3.1.1人員組成

檢查組應(yīng)由具備礦山安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的人員組成，至少包含3名成員，其中組長(zhǎng)需具備注冊(cè)安全工程師資格或中級(jí)以上職稱。成員需熟悉《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，具備現(xiàn)場(chǎng)檢查能力。必要時(shí)可邀請(qǐng)技術(shù)專家參與，如涉及爆破作業(yè)檢查時(shí)需配備爆破工程技術(shù)人員。

3.1.2工具配備

檢查前需準(zhǔn)備以下工具：激光測(cè)距儀（用于測(cè)量巷道斷面、邊坡角度）、風(fēng)速儀（檢測(cè)通風(fēng)風(fēng)速）、氣體檢測(cè)儀（檢測(cè)一氧化碳、硫化氫等氣體濃度）、聲級(jí)計(jì)（測(cè)量設(shè)備噪聲）、游標(biāo)卡尺（測(cè)量鋼絲繩直徑）、照相機(jī)（記錄現(xiàn)場(chǎng)問題）、防爆對(duì)講機(jī)（井下通訊）以及檢查表格、記錄筆等。工具需經(jīng)校準(zhǔn)并在有效期內(nèi)使用。

3.1.3資料審查

檢查組應(yīng)提前查閱企業(yè)資料，包括：安全生產(chǎn)許可證、采礦許可證、礦山開采設(shè)計(jì)圖紙、安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告、應(yīng)急預(yù)案、近一年安全檢查記錄、隱患整改臺(tái)賬、特種作業(yè)人員證書、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告等。資料審查需在檢查前3個(gè)工作日完成，重點(diǎn)核實(shí)資料完整性與時(shí)效性。

3.2檢查實(shí)施

3.2.1現(xiàn)場(chǎng)巡查

（1）路線規(guī)劃：根據(jù)礦山類型制定巡查路線，地下礦山遵循“豎井→中段→采場(chǎng)→掘進(jìn)面→機(jī)電硐室”順序，露天礦山采用“礦區(qū)邊界→采場(chǎng)→排土場(chǎng)→運(yùn)輸?shù)缆贰遍]環(huán)路線，尾礦庫(kù)按“壩體→排洪設(shè)施→監(jiān)測(cè)點(diǎn)”路徑檢查。每日巡查時(shí)間不超過6小時(shí)，避免疲勞作業(yè)。

（2）點(diǎn)位覆蓋：每個(gè)檢查點(diǎn)需停留至少5分鐘，重點(diǎn)觀察設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、人員操作規(guī)范、環(huán)境整潔度。例如檢查提升系統(tǒng)時(shí)，需觀察鋼絲繩有無(wú)斷絲、制動(dòng)器是否靈活、信號(hào)裝置是否完好；檢查通風(fēng)系統(tǒng)時(shí)，需檢測(cè)作業(yè)面風(fēng)速、風(fēng)質(zhì)是否達(dá)標(biāo)。

（3）動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)：對(duì)關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量，如用風(fēng)速儀在采場(chǎng)回風(fēng)巷測(cè)量風(fēng)速，用氣體檢測(cè)儀在獨(dú)頭巷道檢測(cè)有害氣體濃度，用測(cè)斜儀監(jiān)測(cè)邊坡位移。測(cè)量數(shù)據(jù)需當(dāng)場(chǎng)記錄并與標(biāo)準(zhǔn)值比對(duì)。

3.2.2訪談詢問

（1）對(duì)象選擇：隨機(jī)抽取不同崗位人員訪談，包括礦長(zhǎng)、安全員、班組長(zhǎng)、一線礦工、設(shè)備操作員等。每類崗位至少訪談2人，確保覆蓋管理層到操作層。

（2）問題設(shè)計(jì)：采用開放式提問，如“您所在崗位的安全操作規(guī)程是什么？”“發(fā)現(xiàn)隱患后如何報(bào)告？”“最近一次安全培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？”。避免誘導(dǎo)性問題，確保回答真實(shí)性。

（3）記錄要點(diǎn)：詳細(xì)記錄訪談對(duì)象回答的關(guān)鍵信息，如某礦工提到“支護(hù)錨桿未按設(shè)計(jì)間距安裝”，某班組長(zhǎng)表示“隱患整改需經(jīng)礦長(zhǎng)簽字”等，作為后續(xù)問題核實(shí)的依據(jù)。

3.2.3查閱記錄

（1）臺(tái)賬核查：重點(diǎn)檢查隱患排查治理臺(tái)賬，核實(shí)隱患描述是否具體（如“2號(hào)斜井照明不足”而非“照明有問題”）、整改措施是否可行（如“更換防爆燈3盞”）、驗(yàn)收結(jié)果是否明確（如“2023年10月15日經(jīng)電工組長(zhǎng)驗(yàn)收合格”）。

（2）設(shè)備檔案：查閱設(shè)備維護(hù)記錄，確認(rèn)是否按周期進(jìn)行保養(yǎng)（如提升機(jī)每月潤(rùn)滑、水泵每季度解體檢修），維修記錄是否包含故障原因分析及預(yù)防措施。

（3）培訓(xùn)檔案：檢查培訓(xùn)簽到表、考核試卷、實(shí)操錄像，驗(yàn)證培訓(xùn)是否覆蓋全員（包括外包人員），特種作業(yè)人員是否持證上崗且在有效期內(nèi)。

3.3檢查記錄

3.3.1表格填寫

采用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表記錄，表格包含以下欄目：檢查日期、檢查區(qū)域、檢查項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)要求、檢查結(jié)果（合格/不合格/不符合項(xiàng)描述）、整改責(zé)任人、整改期限。填寫需字跡清晰，使用黑色水筆，不得涂改。例如在“提升鋼絲繩”項(xiàng)目中，若發(fā)現(xiàn)“斷絲數(shù)達(dá)總絲數(shù)6%”，需在“不符合項(xiàng)描述”欄明確記錄。

3.3.2現(xiàn)場(chǎng)取證

對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行拍照或錄像取證，照片需包含：?jiǎn)栴}部位全景（如整體邊坡裂縫）、特寫鏡頭（如設(shè)備缺陷）、參照物（如刻度尺顯示尺寸）。錄像需持續(xù)10秒以上，展示問題動(dòng)態(tài)過程（如設(shè)備異常運(yùn)行狀態(tài)）。所有影像資料需標(biāo)注日期、時(shí)間、地點(diǎn)。

3.3.3匯總分析

每日檢查結(jié)束后，檢查組需召開碰頭會(huì)，匯總當(dāng)日發(fā)現(xiàn)的問題。按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類：重大隱患（如尾礦庫(kù)壩體滲漏）、一般隱患（如滅火器過期）、輕微問題（如工具擺放雜亂）。統(tǒng)計(jì)各區(qū)域問題數(shù)量，形成問題分布熱力圖，明確整改優(yōu)先級(jí)。

3.4整改跟蹤

3.4.1整改指令

檢查結(jié)束后24小時(shí)內(nèi)，向企業(yè)下達(dá)《隱患整改通知書》，明確：隱患內(nèi)容、整改依據(jù)（如違反《規(guī)程》第5.3.2條）、整改要求（如“立即停止使用該提升系統(tǒng)”）、整改期限（重大隱患不超過24小時(shí)，一般隱患不超過7天）。通知書需由企業(yè)負(fù)責(zé)人簽收。

3.4.2過程監(jiān)督

對(duì)重大隱患實(shí)行“銷號(hào)管理”，整改期間每日跟蹤進(jìn)度。例如某礦山整改邊坡滑坡時(shí)，檢查組需核查：削土方量是否符合設(shè)計(jì)、錨桿抗拔力檢測(cè)報(bào)告、位移監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。整改完成后，企業(yè)需提交整改報(bào)告及佐證材料（如照片、檢測(cè)報(bào)告）。

3.4.3驗(yàn)收確認(rèn)

驗(yàn)收由原檢查組或指定第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行，采取“現(xiàn)場(chǎng)核查+資料審查”方式?，F(xiàn)場(chǎng)核查需驗(yàn)證整改效果（如通風(fēng)系統(tǒng)風(fēng)速達(dá)標(biāo)），資料審查需確認(rèn)：整改方案是否經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批、維修記錄是否完整、培訓(xùn)是否開展。驗(yàn)收合格后簽署《隱患整改驗(yàn)收單》，不合格則重新下達(dá)整改指令。

3.5檢查評(píng)估

3.5.1數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

每季度對(duì)檢查數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，計(jì)算以下指標(biāo)：隱患整改率（整改完成數(shù)/發(fā)現(xiàn)總數(shù)×100%）、重大隱患占比（重大隱患數(shù)/總隱患數(shù)×100%）、重復(fù)隱患率（再次發(fā)現(xiàn)同類型隱患數(shù)/總隱患數(shù)×100%）。例如某季度數(shù)據(jù)顯示“重復(fù)隱患率15%”，需分析原因并制定改進(jìn)措施。

3.5.2問題溯源

對(duì)高頻問題進(jìn)行深度分析，如“提升系統(tǒng)制動(dòng)失效”多次出現(xiàn)，需追溯：是否因維護(hù)周期未執(zhí)行（每季度未檢測(cè)制動(dòng)片磨損）、是否因備件質(zhì)量不合格（使用非原廠配件）、是否因操作不當(dāng)（超載運(yùn)行）。通過魚骨圖分析法確定根本原因。

3.5.3持續(xù)改進(jìn)

根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化檢查表內(nèi)容，如發(fā)現(xiàn)“尾礦庫(kù)浸潤(rùn)線監(jiān)測(cè)”項(xiàng)目缺失時(shí)，在檢查表中新增該條款。調(diào)整檢查頻次，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)礦山（如水文地質(zhì)條件復(fù)雜礦山）增加突擊檢查次數(shù)。每年修訂一次檢查表，確保與最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)同步。

3.6案例應(yīng)用

某地下礦山檢查中發(fā)現(xiàn)：

（1）2號(hào)采場(chǎng)頂板錨桿間距1.5米（標(biāo)準(zhǔn)要求≤1.2米），存在片幫風(fēng)險(xiǎn)；

（2）主排水泵未運(yùn)行（備用電源故障），違反雙回路供電要求；

（3）爆破員無(wú)證操作。

檢查組立即下達(dá)整改指令：

（1）1日內(nèi)補(bǔ)打錨桿并檢測(cè)錨固力；

（2）4小時(shí)內(nèi)修復(fù)備用電源并試運(yùn)行；

（3）立即停止爆破作業(yè)，3日內(nèi)完成人員培訓(xùn)取證。

3日后復(fù)查，所有隱患整改完成，企業(yè)新增《頂板支護(hù)專項(xiàng)管理制度》和《備用電源月度測(cè)試記錄》，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效管理。

四、檢查結(jié)果應(yīng)用與持續(xù)改進(jìn)

4.1隱患分級(jí)管理

4.1.1分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

依據(jù)隱患可能導(dǎo)致的事故后果和緊急程度，將檢查發(fā)現(xiàn)的問題分為三級(jí)：

（1）重大隱患：可能造成3人及以上死亡，或直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬(wàn)元及以上，或?qū)е碌V山停業(yè)整頓的隱患。例如尾礦庫(kù)壩體出現(xiàn)管涌、主提升機(jī)制動(dòng)系統(tǒng)完全失效等。

（2）較大隱患：可能造成1-2人死亡，或直接經(jīng)濟(jì)損失500萬(wàn)-1000萬(wàn)元，或需局部停產(chǎn)整改的隱患。如通風(fēng)系統(tǒng)主扇風(fēng)機(jī)故障、井下爆破作業(yè)未執(zhí)行“一炮三檢”制度等。

（3）一般隱患：可能導(dǎo)致輕傷或財(cái)產(chǎn)損失，可在日常生產(chǎn)中消除的隱患。如滅火器過期、安全警示標(biāo)志缺失等。

4.1.2分級(jí)處置

（1）重大隱患：立即下達(dá)停產(chǎn)指令，企業(yè)24小時(shí)內(nèi)提交專項(xiàng)整改方案，經(jīng)屬地應(yīng)急管理部門審批后實(shí)施。整改期間由專人24小時(shí)值守，每周向監(jiān)管部門報(bào)送整改進(jìn)展。

（2）較大隱患：責(zé)令限期整改，企業(yè)3日內(nèi)制定整改計(jì)劃，明確技術(shù)措施、責(zé)任人和完成時(shí)限。監(jiān)管部門5日內(nèi)組織現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，整改未達(dá)標(biāo)則升級(jí)為重大隱患管理。

（3）一般隱患：現(xiàn)場(chǎng)下達(dá)整改通知，企業(yè)7日內(nèi)完成整改并反饋結(jié)果。安全管理人員每周抽查整改情況，建立“整改-復(fù)查”閉環(huán)記錄。

4.1.3動(dòng)態(tài)調(diào)整

當(dāng)隱患處置過程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)時(shí)（如一般隱患引發(fā)設(shè)備連鎖故障），立即重新評(píng)估并調(diào)整級(jí)別。對(duì)季節(jié)性隱患（如雨季邊坡滑移風(fēng)險(xiǎn)）實(shí)施分級(jí)預(yù)警，提前升級(jí)管理措施。

4.2整改閉環(huán)機(jī)制

4.2.1整改責(zé)任體系

（1）企業(yè)主體責(zé)任：礦長(zhǎng)為第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)按業(yè)務(wù)分工包聯(lián)整改項(xiàng)目。重大隱患需成立由技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭的整改小組，制定“一隱患一方案”。

（2）監(jiān)管監(jiān)督責(zé)任：屬地應(yīng)急部門指派專人跟蹤整改，采用“四不兩直”方式突擊檢查。對(duì)整改不力的企業(yè)，依法暫扣安全生產(chǎn)許可證。

（3）第三方技術(shù)支撐：對(duì)復(fù)雜技術(shù)隱患（如尾礦庫(kù)滲流控制），聘請(qǐng)具有甲級(jí)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)制定方案，整改過程全程監(jiān)督并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

4.2.2整改實(shí)施流程

（1）方案制定：企業(yè)48小時(shí)內(nèi)提交整改方案，包含風(fēng)險(xiǎn)分析、技術(shù)措施、資源保障、應(yīng)急預(yù)案四部分。例如處理提升系統(tǒng)鋼絲繩斷絲隱患時(shí)，方案需明確更換新繩的力學(xué)參數(shù)、臨時(shí)防護(hù)措施及停機(jī)窗口期。

（2）過程管控：重大隱患整改實(shí)行“日?qǐng)?bào)告”制度，企業(yè)每日?qǐng)?bào)送進(jìn)度照片、檢測(cè)數(shù)據(jù)及存在問題。監(jiān)管部門通過視頻監(jiān)控系統(tǒng)抽查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)規(guī)范性。

（3）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：采用“雙簽字”驗(yàn)收模式，企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人和監(jiān)管人員共同簽字確認(rèn)。驗(yàn)收需滿足“三查”：查整改記錄完整性、查現(xiàn)場(chǎng)整改效果、查長(zhǎng)效機(jī)制建立情況。

4.2.3逾期處置

整改超期未完成的企業(yè)，按日計(jì)提罰款（每日罰款金額為該礦山月營(yíng)業(yè)額的0.5%）。連續(xù)兩次整改超期的，列入安全生產(chǎn)失信名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

4.3數(shù)據(jù)分析應(yīng)用

4.3.1檢查數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)

建立省級(jí)非煤礦山安全檢查數(shù)據(jù)庫(kù)，包含以下核心字段：

（1）基礎(chǔ)信息：礦山類型、開采深度、服務(wù)年限、設(shè)計(jì)產(chǎn)能等；

（2）檢查數(shù)據(jù)：檢查日期、檢查人員、隱患類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改狀態(tài)等；

（3）關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)：歷史事故記錄、安全培訓(xùn)檔案、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告等。

數(shù)據(jù)采用加密存儲(chǔ)，實(shí)現(xiàn)省、市、縣三級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)分級(jí)授權(quán)訪問。

4.3.2風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析

（1）時(shí)空分布分析：通過GIS系統(tǒng)可視化展示隱患高發(fā)區(qū)域。例如某省數(shù)據(jù)顯示，地下礦山30%的較大隱患集中在-300米至-500米中段，提示該深度需加強(qiáng)支護(hù)管理。

（2）類型關(guān)聯(lián)分析：運(yùn)用關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘技術(shù)，發(fā)現(xiàn)“通風(fēng)系統(tǒng)故障”與“爆破作業(yè)違規(guī)”存在0.75的正相關(guān)系數(shù)，表明通風(fēng)問題易引發(fā)爆破風(fēng)險(xiǎn)疊加。

（3）周期性預(yù)警：對(duì)近三年數(shù)據(jù)建立時(shí)間序列模型，預(yù)測(cè)7-9月雨季邊坡隱患發(fā)生率將上升40%，提前發(fā)布季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)提示。

4.3.3決策支持應(yīng)用

（1）監(jiān)管資源調(diào)配：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)熱力圖，向高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域增派檢查力量。某市將70%的監(jiān)管人員部署在尾礦庫(kù)集中區(qū)域，使相關(guān)隱患整改率提升至98%。

（2）政策制定依據(jù)：基于數(shù)據(jù)分析結(jié)果修訂地方標(biāo)準(zhǔn)。如發(fā)現(xiàn)小型露天礦山運(yùn)輸事故占比達(dá)45%，推動(dòng)出臺(tái)《礦用車輛限速管理暫行規(guī)定》。

（3）企業(yè)精準(zhǔn)指導(dǎo)：向企業(yè)推送“個(gè)性化風(fēng)險(xiǎn)清單”，提示某鐵礦需重點(diǎn)監(jiān)控提升系統(tǒng)制動(dòng)裝置，建議采用智能監(jiān)測(cè)技術(shù)。

4.4持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

4.4.1檢查表動(dòng)態(tài)修訂

（1）年度修訂機(jī)制：每年12月結(jié)合新法規(guī)發(fā)布（如《金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》更新）、事故案例教訓(xùn)及企業(yè)反饋，修訂檢查表內(nèi)容。

（2）快速響應(yīng)機(jī)制：當(dāng)發(fā)生典型事故后，30日內(nèi)啟動(dòng)專項(xiàng)修訂。例如某礦山透水事故后，新增“井下避災(zāi)路線標(biāo)識(shí)清晰度”檢查條款。

（3）企業(yè)參與機(jī)制：每季度召開檢查表修訂研討會(huì)，吸納一線安全員、班組長(zhǎng)提出實(shí)操性建議。某礦山提出的“爆破警戒范圍動(dòng)態(tài)測(cè)算方法”被納入省級(jí)檢查標(biāo)準(zhǔn)。

4.4.2管理體系優(yōu)化

（1）制度完善：根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的管理漏洞，推動(dòng)企業(yè)修訂安全管理制度。如某企業(yè)因隱患整改流程混亂，新增《隱患分級(jí)處置實(shí)施細(xì)則》。

（2）標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)：將檢查結(jié)果與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)級(jí)掛鉤，連續(xù)三年無(wú)重大隱患的企業(yè)可申報(bào)一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化。

（3）技術(shù)創(chuàng)新：推廣“智慧礦山”建設(shè)，在關(guān)鍵設(shè)備安裝物聯(lián)網(wǎng)傳感器，實(shí)時(shí)采集運(yùn)行數(shù)據(jù)并與檢查表標(biāo)準(zhǔn)自動(dòng)比對(duì)。

4.4.3能力提升計(jì)劃

（1）監(jiān)管人員培訓(xùn)：每年開展“以查代訓(xùn)”實(shí)戰(zhàn)演練，模擬尾礦庫(kù)潰壩、井下火災(zāi)等場(chǎng)景，提升應(yīng)急處置能力。

（2）企業(yè)幫扶機(jī)制：組織專家團(tuán)隊(duì)對(duì)整改能力薄弱的企業(yè)開展“一對(duì)一”指導(dǎo)，某小型礦山通過幫扶實(shí)現(xiàn)三年零事故。

（3）經(jīng)驗(yàn)推廣：編制《非煤礦山隱患整改典型案例集》，收錄“邊坡雷達(dá)監(jiān)測(cè)技術(shù)應(yīng)用”“井下智能通風(fēng)系統(tǒng)”等創(chuàng)新做法。

4.5案例實(shí)踐應(yīng)用

某省在露天礦山檢查中應(yīng)用分級(jí)管理機(jī)制：

（1）發(fā)現(xiàn)某采石場(chǎng)邊坡裂縫達(dá)30厘米，判定為重大隱患，立即停產(chǎn)撤離人員。企業(yè)采用“削坡+錨索加固”方案，投入480萬(wàn)元整改，3個(gè)月后通過專家驗(yàn)收。

（2）某鐵礦連續(xù)三次出現(xiàn)提升系統(tǒng)鋼絲繩斷絲問題，被列入失信名單。企業(yè)引入智能探傷系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，相關(guān)隱患徹底消除。

（3）通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)小型礦山運(yùn)輸事故占比高，省廳統(tǒng)一推廣“車輛限速+盲區(qū)監(jiān)控”技術(shù)包，事故率下降62%。

五、保障措施

5.1組織保障

5.1.1責(zé)任體系構(gòu)建

非煤礦山企業(yè)需建立“主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)、部門負(fù)責(zé)人分工負(fù)責(zé)、崗位人員直接負(fù)責(zé)”的四級(jí)責(zé)任體系。主要負(fù)責(zé)人作為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，每季度至少主持召開一次安全生產(chǎn)專題會(huì)議，研究解決重大安全問題。分管安全負(fù)責(zé)人需具備5年以上礦山安全管理經(jīng)驗(yàn)，直接負(fù)責(zé)檢查表執(zhí)行的組織協(xié)調(diào)。各生產(chǎn)部門設(shè)置專職安全員，按不低于從業(yè)人員2%的比例配備，確保每個(gè)作業(yè)面均有安全監(jiān)督人員。

5.1.2考核機(jī)制設(shè)計(jì)

將檢查表執(zhí)行情況納入企業(yè)績(jī)效考核，實(shí)行“一票否決制”。對(duì)連續(xù)三次檢查無(wú)重大隱患的部門給予績(jī)效加分，對(duì)重大隱患未按期整改的部門負(fù)責(zé)人實(shí)施降職處理。建立“紅黃藍(lán)”三色預(yù)警機(jī)制：藍(lán)色表示輕微問題，黃色表示一般隱患，紅色表示重大隱患，預(yù)警結(jié)果與部門年度評(píng)優(yōu)直接掛鉤。某礦山企業(yè)通過該機(jī)制使隱患整改率從82%提升至98%。

5.1.3跨部門協(xié)作

成立由生產(chǎn)、技術(shù)、安全、設(shè)備等部門組成的聯(lián)合檢查小組，每月開展一次綜合性檢查。針對(duì)涉及多專業(yè)的復(fù)雜隱患（如邊坡穩(wěn)定性監(jiān)測(cè)），由技術(shù)部門牽頭制定專項(xiàng)方案，安全部門監(jiān)督實(shí)施，生產(chǎn)部門配合停產(chǎn)整改。建立“隱患整改聯(lián)席會(huì)議”制度，每周由安全總監(jiān)召集相關(guān)部門協(xié)調(diào)解決整改難點(diǎn)。

5.2資源保障

5.2.1人員配置

按礦山類型配備專業(yè)檢查人員：地下礦山每500米開采深度配備1名注冊(cè)安全工程師，露天礦山每10平方公里配備1名巖土工程師，尾礦庫(kù)每座配備1名水利水電工程師。檢查人員需每年參加不少于40學(xué)時(shí)的專項(xiàng)培訓(xùn)，重點(diǎn)提升現(xiàn)場(chǎng)隱患識(shí)別能力。某省通過“以考代培”方式，組織檢查人員參加金屬非金屬礦山安全檢查實(shí)操考核，合格率提升至95%。

5.2.2資金投入

企業(yè)按不低于上年度營(yíng)業(yè)額1.5%的比例提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，其中30%專項(xiàng)用于檢查表執(zhí)行。資金主要用于：檢測(cè)設(shè)備購(gòu)置（如邊坡雷達(dá)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、氣體智能檢測(cè)儀）、專家咨詢費(fèi)（聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)評(píng)估）、隱患整改獎(jiǎng)勵(lì)（對(duì)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)重大隱患的員工給予5000-20000元獎(jiǎng)金）。某礦山企業(yè)投入200萬(wàn)元改造通風(fēng)系統(tǒng)，使井下有害氣體濃度下降60%。

5.2.3技術(shù)支撐

建立省級(jí)非煤礦山安全技術(shù)支撐平臺(tái)，提供在線咨詢服務(wù)。企業(yè)可通過平臺(tái)預(yù)約專家進(jìn)行遠(yuǎn)程會(huì)診，解決復(fù)雜技術(shù)問題。推廣“互聯(lián)網(wǎng)+安全監(jiān)管”模式，在關(guān)鍵設(shè)備安裝物聯(lián)網(wǎng)傳感器，實(shí)時(shí)采集運(yùn)行數(shù)據(jù)并與檢查表標(biāo)準(zhǔn)自動(dòng)比對(duì)。某鐵礦應(yīng)用該系統(tǒng)后，提前預(yù)警了3起提升系統(tǒng)過載風(fēng)險(xiǎn)。

5.3制度保障

5.3.1動(dòng)態(tài)修訂機(jī)制

每年12月組織檢查表修訂工作，修訂依據(jù)包括：新頒布的法律法規(guī)（如《尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》更新）、典型事故案例教訓(xùn)（如某省“8·12”邊坡坍塌事故）、企業(yè)執(zhí)行反饋問題。修訂過程采用“三上三下”程序：初稿征求企業(yè)意見，修訂稿征求專家評(píng)審，終稿報(bào)應(yīng)急管理部門備案。某省通過修訂新增“高陡邊坡穩(wěn)定性監(jiān)測(cè)”條款，有效預(yù)防了2起滑坡事故。

5.3.2監(jiān)督檢查機(jī)制

建立“雙隨機(jī)、一公開”檢查制度：隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派檢查人員，檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開。上級(jí)應(yīng)急部門每半年對(duì)下級(jí)部門檢查表執(zhí)行情況進(jìn)行督查，重點(diǎn)核查：檢查記錄真實(shí)性、隱患整改閉環(huán)性、責(zé)任追究到位性。對(duì)檢查走過場(chǎng)的地區(qū)，約談其主要負(fù)責(zé)人并通報(bào)批評(píng)。

5.3.3責(zé)任追究制度

對(duì)未按規(guī)定執(zhí)行檢查表的企業(yè)，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》處以50萬(wàn)-200萬(wàn)元罰款。對(duì)重大隱患瞞報(bào)漏報(bào)的，依法暫扣安全生產(chǎn)許可證。對(duì)因檢查不到位導(dǎo)致事故的檢查人員，依法追究刑事責(zé)任。某市對(duì)一起透水事故中的安全員追究刑事責(zé)任，起到了強(qiáng)力震懾作用。

5.4文化保障

5.4.1安全文化建設(shè)

開展“人人都是安全員”主題活動(dòng)，鼓勵(lì)員工參與檢查表制定。每月評(píng)選“隱患排查能手”，在礦區(qū)公示欄張貼照片和事跡。設(shè)立“安全積分超市”，員工發(fā)現(xiàn)隱患可兌換生活用品。某礦山通過該活動(dòng)使員工主動(dòng)報(bào)告隱患數(shù)量增長(zhǎng)3倍。

5.4.2應(yīng)急能力建設(shè)

每季度組織一次實(shí)戰(zhàn)化應(yīng)急演練，模擬檢查表涉及的重大場(chǎng)景（如尾礦