基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范試題單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.下列哪項(xiàng)不屬于基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范？A.誠(chéng)實(shí)守信B.客戶至上C.利益優(yōu)先D.公平競(jìng)爭(zhēng)2.根據(jù)《證券投資基金法》，基金財(cái)產(chǎn)不得用于哪些投資活動(dòng)？A.買(mǎi)賣(mài)股票B.向基金管理人、基金托管人出資C.買(mǎi)賣(mài)債券D.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資3.基金公司的合規(guī)管理部門(mén)主要職責(zé)不包括？A.監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況B.審核公司的重大決策C.制定公司的投資策略D.協(xié)助進(jìn)行反洗錢(qián)工作4.以下哪項(xiàng)不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)？A.進(jìn)行基金產(chǎn)品的宣傳推介B.辦理基金份額的申購(gòu)、贖回C.管理基金資產(chǎn)D.提供基金賬戶查詢服務(wù)5.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.專(zhuān)業(yè)勝任B.保守秘密C.勤勉盡責(zé)D.追求個(gè)人利益最大化6.開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率通常隨著申購(gòu)金額的增加而？A.增加B.減少C.不變D.無(wú)法確定7.基金托管人的主要職責(zé)不包括？A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.辦理基金份額的登記C.對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督D.依法募集基金8.以下哪項(xiàng)不屬于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法？A.自我教育B.樹(shù)立榜樣C.參加培訓(xùn)D.強(qiáng)制灌輸9.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的多少以上通過(guò)？A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.四分之三10.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的原則是？A.客戶利益優(yōu)先B.公司利益優(yōu)先C.個(gè)人利益優(yōu)先D.社會(huì)利益優(yōu)先多項(xiàng)選擇題（每題4分，共40分）1.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括？A.誠(chéng)實(shí)守信B.客戶至上C.保守秘密D.公平競(jìng)爭(zhēng)E.專(zhuān)業(yè)勝任2.以下哪些屬于基金管理人的職責(zé)？A.依法募集基金B(yǎng).辦理基金份額的登記C.辦理基金備案手續(xù)D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬E.安全保管基金財(cái)產(chǎn)3.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)遵循的原則包括？A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.客觀性原則D.及時(shí)性原則E.適用性原則4.以下哪些行為違反了基金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？A.利用職務(wù)之便為親友謀取私利B.泄露客戶的個(gè)人資料和交易信息C.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中收受回扣D.參與內(nèi)幕交易E.為客戶提供專(zhuān)業(yè)的投資建議5.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括？A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.辦理基金份額的申購(gòu)、贖回C.對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督D.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格E.組織召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)6.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)避免的利益沖突包括？A.與客戶之間的利益沖突B.與同行之間的利益沖突C.與公司之間的利益沖突D.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的利益沖突E.個(gè)人利益與職業(yè)道德之間的沖突7.以下哪些屬于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)容？A.培養(yǎng)高尚的職業(yè)道德品質(zhì)B.提高職業(yè)道德認(rèn)識(shí)C.堅(jiān)定職業(yè)道德信念D.養(yǎng)成良好的職業(yè)道德習(xí)慣E.追求個(gè)人利益最大化8.基金份額持有人大會(huì)的召集人包括？A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人D.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)E.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)9.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的保密原則包括？A.不得泄露客戶的個(gè)人資料B.不得泄露客戶的交易信息C.不得泄露公司的商業(yè)秘密D.不得泄露監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查信息E.可以向親友透露客戶的部分信息10.以下哪些屬于基金法律法規(guī)體系的重要組成部分？A.《證券投資基金法》B.《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》C.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》D.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》E.《公司法》判斷題（每題2分，共20分）1.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以為了個(gè)人利益而損害客戶的利益。（）2.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制制度的執(zhí)行。（）3.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行基金產(chǎn)品宣傳推介時(shí)可以夸大其詞，以吸引更多的投資者。（）4.基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。（）5.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。（）6.開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率通常隨著申購(gòu)金額的增加而減少。（）7.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。（）8.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以為了公司利益而違反職業(yè)道德規(guī)范。（）9.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。（）10.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以泄露客戶的個(gè)人資料和交易信息。（）填空題（每題2分，共20分）1.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循_________、客戶至上、保守秘密、公平競(jìng)爭(zhēng)、誠(chéng)實(shí)守信的原則。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的_________、贖回和登記事宜。3.基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的_________和賬實(shí)相符。4.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，_________，勤勉盡責(zé)。5.開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的_________，贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的百分之五。6.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：_________、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)等。7.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的_________以上通過(guò)。8.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)保守客戶的_________和交易信息。9.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)_________基金財(cái)產(chǎn)。10.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守_________，接受自律管理。答案：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題1.C2.B3.C4.C5.D6.B7.D8.D9.C10.A多項(xiàng)選擇題1.ABCDE2.ACD3.ABCE4.ABCD5.ACD6.ABCE7.ABCD8.ABC9.ABCD10.ABCD判斷題1.錯(cuò)2.對(duì)3.錯(cuò)4.