企業(yè)安全風險評估框架通用工具模板一、適用范圍與應(yīng)用場景本框架適用于各類企業(yè)（含生產(chǎn)制造、信息技術(shù)、金融服務(wù)、零售服務(wù)等）開展系統(tǒng)性安全風險評估工作，具體應(yīng)用場景包括：新業(yè)務(wù)/系統(tǒng)上線前評估：識別新業(yè)務(wù)或信息系統(tǒng)引入的安全風險，保證符合企業(yè)安全策略及外部合規(guī)要求（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等）。年度安全規(guī)劃制定：通過全面風險評估，明確年度安全工作的重點投入方向和優(yōu)先級。安全事件復(fù)盤分析：在發(fā)生安全事件后，通過回溯評估查找管理、技術(shù)、人員層面的漏洞，完善防控體系。并購或合作前盡職調(diào)查：評估目標企業(yè)或合作伙伴的安全風險，避免因第三方風險引發(fā)連鎖安全事件。合規(guī)性審計支撐：為內(nèi)外部審計提供風險現(xiàn)狀證據(jù)，證明企業(yè)對安全風險的管控能力。二、評估流程與操作步驟企業(yè)安全風險評估需遵循“準備-識別-分析-評價-處置-監(jiān)控”的閉環(huán)流程，具體操作步驟（一）評估準備階段成立評估工作組組建跨部門團隊，成員需涵蓋信息安全部、IT部、業(yè)務(wù)部門負責人*、法務(wù)合規(guī)人員及外部專家（如需）。明確分工：組長（由分管安全的副總*擔任）負責統(tǒng)籌，信息安全部牽頭技術(shù)評估，業(yè)務(wù)部門提供業(yè)務(wù)場景支持，法務(wù)合規(guī)負責合規(guī)性把關(guān)。制定評估計劃確定評估范圍：明確本次評估覆蓋的業(yè)務(wù)單元、信息系統(tǒng)、物理區(qū)域等（如“2024年Q3核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全評估”）。設(shè)定評估目標：例如“識別核心系統(tǒng)數(shù)據(jù)泄露風險，提出針對性控制措施”。制定時間表：明確各階段起止時間（如準備階段1周、現(xiàn)場評估2周、報告編制1周）。配置資源：包括評估工具（如漏洞掃描器、滲透測試平臺）、預(yù)算及人員支持。收集基礎(chǔ)資料收集企業(yè)現(xiàn)有安全制度（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級指南》）、網(wǎng)絡(luò)拓撲圖、系統(tǒng)架構(gòu)文檔、資產(chǎn)清單、歷史安全事件記錄等。（二）資產(chǎn)識別與分類資產(chǎn)梳理從“信息資產(chǎn)、技術(shù)資產(chǎn)、管理資產(chǎn)、人員資產(chǎn)”四大維度梳理企業(yè)核心資產(chǎn)：信息資產(chǎn)：客戶數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)文檔等；技術(shù)資產(chǎn)：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備（防火墻、WAF）、應(yīng)用程序、終端設(shè)備等；管理資產(chǎn)：安全策略、應(yīng)急預(yù)案、審計流程、合規(guī)證書等；人員資產(chǎn)：關(guān)鍵崗位人員、第三方運維人員、安全團隊等。資產(chǎn)賦值與分級根據(jù)資產(chǎn)對業(yè)務(wù)的重要性、敏感度及價值進行賦值（如1-5分，5分為最高），并劃分為核心、重要、一般三個等級（例如：客戶核心數(shù)據(jù)、生產(chǎn)系統(tǒng)服務(wù)器為核心資產(chǎn)；內(nèi)部辦公系統(tǒng)為重要資產(chǎn)；普通辦公終端為一般資產(chǎn)）。（三）風險識別與分析風險識別方法采用“文檔審查+訪談+工具掃描+人工檢查”組合方式：文檔審查：分析安全制度、操作手冊、審計報告等，查找管理漏洞；訪談：與業(yè)務(wù)部門負責人、系統(tǒng)管理員、運維人員*等溝通，知曉實際操作中的風險點；工具掃描：使用漏洞掃描器、配置審計工具檢測技術(shù)資產(chǎn)的安全漏洞；人工檢查：對物理環(huán)境（機房門禁、消防設(shè)施）、終端設(shè)備（密碼強度、安裝軟件）進行現(xiàn)場核查。風險描述與分類識別的風險需明確“風險場景+觸發(fā)條件+潛在后果”，例如：“員工弱密碼登錄核心系統(tǒng)（觸發(fā)條件），可能導(dǎo)致賬戶被盜用（風險場景），進而造成客戶數(shù)據(jù)泄露（潛在后果）”。風險分類：按來源分為技術(shù)風險（如系統(tǒng)漏洞、配置錯誤）、管理風險（如制度缺失、流程不規(guī)范）、人員風險（如操作失誤、意識薄弱）、外部風險（如黑客攻擊、供應(yīng)鏈風險）。（四）風險評價與等級劃分風險量化計算采用“可能性（L）×影響程度（C）”模型計算風險值（R=L×C），其中：可能性（L）：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗分為5個等級（1-5分，1分為極不可能，5分為極可能）；影響程度（C）：從“業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露、財務(wù)損失、聲譽損害”等維度評估，分為5個等級（1-5分，1分為影響極小，5分為災(zāi)難性影響）。風險等級判定根據(jù)風險值劃分等級（示例）：高風險（紅）：R≥15（需立即處置，24小時內(nèi)制定措施）；中風險（黃）：8≤R＜15（30天內(nèi)制定處置計劃）；低風險（綠）：R＜8（納入常規(guī)監(jiān)控，無需專項處置）。（五）風險處置與計劃制定處置策略選擇針對不同等級風險采取差異化處置策略：規(guī)避：終止可能導(dǎo)致風險的業(yè)務(wù)（如關(guān)閉存在高危漏洞的測試系統(tǒng)）；降低：實施控制措施減少風險（如部署入侵檢測系統(tǒng)、強制修改弱密碼）；轉(zhuǎn)移：通過外包、保險等方式轉(zhuǎn)移風險（如購買網(wǎng)絡(luò)安全保險、將系統(tǒng)運維委托給合規(guī)服務(wù)商）；接受：對于低風險或處置成本過高的風險，保留現(xiàn)狀但加強監(jiān)控。制定處置計劃明確每項風險的處置措施、負責人、完成時間及驗收標準，示例：風險編號風險描述處置措施負責人完成時間驗收標準R001核心系統(tǒng)弱密碼風險強制啟用復(fù)雜密碼策略信息安全部*2024-09-30密碼策略覆蓋率100%R002機房物理門禁失效修復(fù)門禁系統(tǒng)并增加監(jiān)控行政部*2024-09-15門禁記錄完整，監(jiān)控覆蓋（六）風險監(jiān)控與持續(xù)改進跟蹤處置進度每月召開風險評估會議，由各部門匯報風險處置進展，對逾期未完成的措施進行督辦。定期復(fù)評每年開展一次全面風險評估，或在業(yè)務(wù)重大變更（如系統(tǒng)升級、組織架構(gòu)調(diào)整）時觸發(fā)專項評估，更新風險清單及處置計劃。知識沉淀將評估過程中發(fā)覺的典型風險、有效處置措施整理成案例庫，納入企業(yè)安全培訓內(nèi)容，提升全員安全意識。三、核心工具表格模板（一）資產(chǎn)清單表資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱所屬部門資產(chǎn)類型（信息/技術(shù)/管理/人員）責任人存放位置/系統(tǒng)重要性等級（核心/重要/一般）備注A001客戶核心數(shù)據(jù)市場部信息資產(chǎn)*數(shù)據(jù)庫服務(wù)器核心含身份證、聯(lián)系方式A002生產(chǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)IT部技術(shù)資產(chǎn)*機房A-02機柜核心支撐線上交易A003《信息安全手冊》信息安全部管理資產(chǎn)*企業(yè)知識庫重要2023年修訂版（二）風險分析表風險編號風險描述涉及資產(chǎn)可能性（L，1-5分）影響程度（C，1-5分）風險值（R=L×C）風險等級（紅/黃/綠）現(xiàn)有控制措施R001員工使用簡單密碼登錄系統(tǒng)A0024（常見）5（核心數(shù)據(jù)泄露）20紅要求定期修改密碼（未強制復(fù)雜度）R002機房消防設(shè)施未定期檢測A0023（可能發(fā)生）4（系統(tǒng)物理損毀）12黃消防半年一檢（上次檢測3個月前）R003外部人員接入網(wǎng)絡(luò)未授權(quán)A0022（較少發(fā)生）3（數(shù)據(jù)泄露風險）6綠門禁登記（執(zhí)行不嚴格）（三）風險處理計劃表風險編號處置策略（規(guī)避/降低/轉(zhuǎn)移/接受）具體處置措施責任部門負責人計劃完成時間資源需求（人力/資金/技術(shù)）驗收標準當前狀態(tài)（未開始/進行中/已完成）R001降低啟用密碼復(fù)雜度策略（8位以上含大小寫+數(shù)字+特殊符號）信息安全部趙六*2024-09-30技術(shù)支持（AD域策略配置）密碼策略覆蓋率100%進行中R002降低聯(lián)合消防維保單位完成機房消防檢測，出具合格報告行政部周七*2024-09-15預(yù)算5000元消防檢測報告合格未開始R003轉(zhuǎn)移與第三方服務(wù)商簽訂安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)安全責任法務(wù)部吳八*2024-10-31法律咨詢費用2000元協(xié)議中包含數(shù)據(jù)泄露賠償條款未開始四、關(guān)鍵注意事項與常見問題規(guī)避（一）資產(chǎn)識別需全面，避免遺漏風險評估的基礎(chǔ)是資產(chǎn)識別，需覆蓋“物理、虛擬、數(shù)據(jù)、人員”全維度，例如：云服務(wù)器、遠程辦公終端、員工個人設(shè)備（BYOD）等易被忽略的資產(chǎn)需納入清單。建議：通過“資產(chǎn)普查+部門交叉確認”方式，避免因業(yè)務(wù)部門不配合導(dǎo)致資產(chǎn)遺漏。（二）風險等級判斷需客觀，避免主觀臆斷可能性和影響程度的賦值需基于數(shù)據(jù)（如歷史事件頻率、行業(yè)基準）而非個人經(jīng)驗，例如“弱密碼導(dǎo)致賬戶被盜”的可能性，可參考企業(yè)近1年相關(guān)事件發(fā)生率。建議：組織跨部門評審會，邀請業(yè)務(wù)、技術(shù)、管理層共同參與風險等級判定，減少單一部門主觀偏差。（三）處置措施需可落地，避免“紙上談兵”風險處置措施需明確“誰來做、怎么做、何時完成”，避免使用“加強管理”“提高意識”等模糊表述。例如：“加強密碼管理”應(yīng)細化為“2024年9月30日前，在AD域中啟用密碼復(fù)雜度策略，并強制每90天修改一次密碼”。建議：制定措施前與責任部門溝通，評估資源可行性（如預(yù)算、人力、技術(shù)能力），保證措施能落地。（四）注重跨部門協(xié)作，避免“信息安全部單打獨斗”安全風險評估需業(yè)務(wù)部門深度參與（如業(yè)務(wù)場景提供、風險后果評估），信息安全部僅作為牽頭方。例如：識別“新業(yè)務(wù)上線風險”時，需業(yè)務(wù)部門說明業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)路徑，信息安全部據(jù)此分析技術(shù)風險點。建議：將風險評估納入部門KPI，明確業(yè)務(wù)部門在風險評估中的職責（如提供資產(chǎn)清單、參與風險評審）。（五）文檔留存需完整，便于追溯與審計評估過程中形成的文檔（如評估計劃、訪談記錄、風險分析表、處置計劃）需統(tǒng)一歸檔，保存期限不少于3年（合規(guī)性要求）。建議：建立電子文檔庫，按“評估年份+項目名稱”分類存儲，關(guān)鍵文檔（如風險評估報告）需經(jīng)部門負責人簽字確認后存檔。（六）動態(tài)調(diào)整風險清單，避免