企業(yè)信息安全管理體系自檢清單通用工具模板一、適用場景說明本自檢清單適用于企業(yè)內(nèi)部信息安全管理體系（ISMS）的常態(tài)化自查與優(yōu)化，具體場景包括但不限于：日常管理維護(hù)：定期（如每季度/每半年）評估信息安全管理體系運行有效性，及時發(fā)覺并整改潛在風(fēng)險。合規(guī)性審計：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，配合內(nèi)外部審計工作。體系認(rèn)證準(zhǔn)備：在ISO27001、ISO27701等信息安全管理體系認(rèn)證前，全面排查體系條款落地情況。安全事件復(fù)盤：發(fā)生信息安全事件后，通過自檢梳理管理漏洞，完善防控措施。業(yè)務(wù)變更評估：當(dāng)企業(yè)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)等發(fā)生重大變更時，評估變更對信息安全的影響。二、自檢操作流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確自檢范圍與分工成立自檢小組由企業(yè)信息安全負(fù)責(zé)人（如*CISO）牽頭，成員包括IT部門、法務(wù)部門、人力資源部門、業(yè)務(wù)部門代表及外部咨詢顧問（可選）。明確職責(zé)分工：信息安全負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌全局，IT部門負(fù)責(zé)技術(shù)類檢查項，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)流程執(zhí)行類檢查項，法務(wù)部門負(fù)責(zé)合規(guī)性審查。制定自檢計劃確定自檢周期（如年度自檢、專項自檢）、范圍（覆蓋全部門/特定業(yè)務(wù)系統(tǒng)）、時間節(jié)點及輸出成果要求（如自檢報告、整改計劃）。示例：計劃于2024年Q3開展全企業(yè)ISMS自檢，重點檢查數(shù)據(jù)安全管理與第三方供應(yīng)鏈安全，9月底前完成報告輸出。收集體系文件準(zhǔn)備現(xiàn)行有效的信息安全管理制度、流程文件、應(yīng)急預(yù)案、資產(chǎn)清單、培訓(xùn)記錄等資料，作為自檢依據(jù)。（二）實施階段：逐項檢查與記錄對照清單開展檢查按照“企業(yè)信息安全管理體系自檢清單模板”（見第三部分），逐項檢查體系文件的完整性、流程執(zhí)行的有效性、技術(shù)控制措施的落實情況。檢查方法包括：文件審查：查閱制度文件是否覆蓋全部檢查項，版本是否更新；現(xiàn)場訪談：與關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)操作員）訪談，確認(rèn)流程執(zhí)行情況；技術(shù)檢測：通過工具掃描系統(tǒng)漏洞、配置合規(guī)性，核查日志審計記錄；抽樣驗證：隨機(jī)抽取樣本（如10條數(shù)據(jù)訪問記錄、5份員工保密協(xié)議）驗證執(zhí)行效果。記錄檢查結(jié)果對每項檢查內(nèi)容，如實記錄“檢查結(jié)果”（符合/不符合/不適用），對“不符合”項詳細(xì)描述問題描述（如“未對離職員工*的權(quán)限進(jìn)行及時回收”“數(shù)據(jù)庫未開啟登錄失敗日志記錄”）。保留檢查過程證據(jù)（如截圖、訪談記錄、照片），保證可追溯。（三）整改階段：問題閉環(huán)與優(yōu)化分析問題根源對“不符合”項組織討論，分析管理漏洞、技術(shù)缺陷或人為因素導(dǎo)致的原因（如制度缺失、執(zhí)行不到位、技術(shù)配置錯誤）。制定整改計劃明確每項問題的整改措施（如“修訂《員工離職權(quán)限管理流程》，增加權(quán)限回收時限要求”“由工程師負(fù)責(zé)在3天內(nèi)完成數(shù)據(jù)庫日志配置優(yōu)化”）、整改責(zé)任人（如主管、*技術(shù)員）、整改期限（如2024年10月15日前完成）及驗證方式（如復(fù)查系統(tǒng)配置、抽查離職流程記錄）。跟蹤整改效果整改期限后，由自檢小組對整改項進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問題是否徹底解決，未通過則重新制定整改計劃。更新體系文件對因整改新增或修訂的制度、流程，及時更新版本并發(fā)布，保證體系文件與實際管理一致。（四）輸出階段：形成自檢報告匯總自檢結(jié)果統(tǒng)計“符合”項占比、“不符合”項數(shù)量及分布領(lǐng)域（如人員管理、技術(shù)防護(hù)），分析體系運行中的優(yōu)勢與薄弱環(huán)節(jié)。編寫自檢報告報告內(nèi)容包括：自檢背景與目的、檢查范圍與方法、自檢結(jié)果概述（含問題清單）、整改情況總結(jié)、體系優(yōu)化建議。由信息安全負(fù)責(zé)人審核后，報送企業(yè)管理層（如*總經(jīng)理）審閱，并作為體系持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)。三、企業(yè)信息安全管理體系自檢清單模板檢查大類檢查小項檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問題描述（不符合項填寫）整改責(zé)任人整改期限一、組織與人員管理1.1信息安全責(zé)任體系是否明確信息安全負(fù)責(zé)人（CISO）及各部門信息安全聯(lián)絡(luò)人，職責(zé)是否書面化查閱崗位職責(zé)說明書、任命文件□符合□不符合□不適用1.2員工安全意識培訓(xùn)年度培訓(xùn)覆蓋率是否≥90%，培訓(xùn)內(nèi)容是否包括密碼安全、數(shù)據(jù)防泄露等查閱培訓(xùn)記錄、簽到表、考核試卷□符合□不符合□不適用1.3員工背景調(diào)查與保密協(xié)議敏感崗位（如開發(fā)、運維）員工入職前是否完成背景調(diào)查，在職員工是否簽署保密協(xié)議抽查員工檔案、保密協(xié)議簽署記錄□符合□不符合□不適用1.4離職員工權(quán)限管理員工離職當(dāng)日是否回收系統(tǒng)權(quán)限、門禁權(quán)限，權(quán)限回收流程是否記錄查閱離職交接單、系統(tǒng)權(quán)限回收日志□符合□不符合□不適用二、制度與流程建設(shè)2.1信息安全管理制度體系是否覆蓋資產(chǎn)管理、訪問控制、數(shù)據(jù)安全、事件響應(yīng)等核心領(lǐng)域，文件版本是否有效查閱制度文件清單、版本記錄□符合□不符合□不適用2.2風(fēng)險評估流程是否每年開展一次信息安全風(fēng)險評估，風(fēng)險處置措施是否跟蹤落實查閱風(fēng)險評估報告、風(fēng)險處置臺賬□符合□不符合□不適用2.3第三方安全管理第三方服務(wù)商（如云服務(wù)商、外包團(tuán)隊）接入前是否進(jìn)行安全評估，合同中是否明確安全責(zé)任查閱第三方評估報告、合同條款□符合□不符合□不適用三、信息資產(chǎn)管理3.1資產(chǎn)清單管理是否建立信息資產(chǎn)臺賬（包括硬件、軟件、數(shù)據(jù)），資產(chǎn)變更是否及時更新查閱資產(chǎn)清單、變更記錄□符合□不符合□不適用3.2資產(chǎn)分類分級是否對數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行分類分級（如公開、內(nèi)部、秘密、機(jī)密），分級保護(hù)措施是否落實查閱數(shù)據(jù)分類分級制度、訪問控制策略□符合□不符合□不適用四、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)4.1邊界安全是否部署防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS），策略是否最小化查看設(shè)備配置、策略審計記錄□符合□不符合□不適用4.2網(wǎng)絡(luò)訪問控制是否對遠(yuǎn)程訪問（如VPN）進(jìn)行雙因素認(rèn)證，訪問日志是否保留≥6個月查看VPN配置、系統(tǒng)日志□符合□不符合□不適用五、系統(tǒng)安全配置5.1服務(wù)器安全是否關(guān)閉不必要的服務(wù)與端口，操作系統(tǒng)補(bǔ)丁是否及時更新（滯后≤30天）掃描服務(wù)器配置、補(bǔ)丁管理記錄□符合□不符合□不適用5.2數(shù)據(jù)庫安全數(shù)據(jù)庫用戶權(quán)限是否遵循“最小權(quán)限”原則，是否開啟審計功能查看數(shù)據(jù)庫權(quán)限配置、審計日志□符合□不符合□不適用六、數(shù)據(jù)安全管理6.1數(shù)據(jù)加密敏感數(shù)據(jù)（如客戶身份證號、財務(wù)數(shù)據(jù)）存儲與傳輸過程中是否加密抽查數(shù)據(jù)存儲位置、傳輸鏈路□符合□不符合□不適用6.2數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)是否定期（如每日）備份數(shù)據(jù)，備份數(shù)據(jù)是否異地存儲，恢復(fù)演練是否每年開展≥1次查看備份記錄、恢復(fù)演練報告□符合□不符合□不適用七、物理與環(huán)境安全7.1機(jī)房安全管理機(jī)房是否實施門禁控制、視頻監(jiān)控（監(jiān)控錄像保存≥3個月），是否配備消防設(shè)備現(xiàn)場查看機(jī)房環(huán)境、設(shè)備記錄□符合□不符合□不適用7.2辦公環(huán)境安全敏感文件是否帶鎖存放，下班后是否關(guān)閉計算機(jī)并鎖屏現(xiàn)場抽查辦公環(huán)境、員工行為□符合□不符合□不適用八、應(yīng)急管理與響應(yīng)8.1應(yīng)急預(yù)案是否制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案（如數(shù)據(jù)泄露、勒索病毒），預(yù)案是否每年更新一次查閱應(yīng)急預(yù)案版本、評審記錄□符合□不符合□不適用8.2事件響應(yīng)與處置安全事件發(fā)生后是否在2小時內(nèi)啟動響應(yīng)，24小時內(nèi)上報管理層，是否記錄事件處置過程查看事件響應(yīng)記錄、上報郵件□符合□不符合□不適用四、使用注意事項與建議動態(tài)更新清單：根據(jù)國家法律法規(guī)（如GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)業(yè)務(wù)變化，每半年修訂一次自檢清單，保證檢查項與最新要求匹配。避免形式主義：自檢需結(jié)合實際場景，重點關(guān)注“執(zhí)行有效性”而非“文件完備性”，例如不僅檢查是否有培訓(xùn)記錄，更要核實員工是否掌握安全技能。強(qiáng)化整改閉環(huán)：對“不符合”項實行“零容忍”，明確整改時限與責(zé)任人，未按期整改的需升級至管理層處理，保證問題徹底解決。注重全員參與：自檢