企業(yè)合同審查標準流程與風險防控工具模板一、引言在企業(yè)運營中，合同是明確權利義務、規(guī)范交易行為的核心法律文件，合同審查的質量直接影響企業(yè)風險防控能力與經(jīng)營效益。為規(guī)范合同審查流程、統(tǒng)一審查標準、降低法律風險，本工具模板整合了標準審查流程、關鍵防控措施及實用工具，適用于企業(yè)法務、業(yè)務部門及相關管理人員，助力實現(xiàn)合同管理“全流程、標準化、風控化”。二、適用場景與核心價值（一）適用場景本模板適用于企業(yè)各類民商事合同審查，包括但不限于：采購與銷售合同：原材料采購、產品銷售、服務采購等；合作類合同：合資、合作經(jīng)營、委托開發(fā)、代理等；勞動合同與勞務合同：員工錄用、外部勞務合作等；知識產權合同：專利許可、商標轉讓、著作權合作等；其他重要合同：租賃、借款、擔保、資產轉讓等。（二）核心價值規(guī)范流程：明確審查節(jié)點與責任分工，避免審查遺漏或職責不清；防控風險：識別合同主體、條款、履行等環(huán)節(jié)的法律風險，提前制定防控措施；提升效率：通過標準化模板與工具，縮短審查周期，保障業(yè)務推進效率；統(tǒng)一標準：保證不同合同、不同審查人員的尺度一致，降低管理成本。三、標準操作流程詳解（一）合同接收與初步登記接收與登記：業(yè)務部門提交合同時需附《合同審批單》（明確合同背景、交易目的、審批流程等）；法務/審查部門收到合同后，1個工作日內完成《合同審查登記表》（見模板1）登記，記錄合同名稱、編號、提交部門、聯(lián)系人、審查狀態(tài)等信息，并分配審查責任人（如法務經(jīng)理）。初步形式審查：檢查合同文本是否完整（包括協(xié)議、附件、簽署頁等）；核對合同主體信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等）是否準確；確認合同是否具備必備條款（如當事人信息、標的、數(shù)量、價款、履行期限、違約責任等），避免重大條款缺失。（二）合同主體資格審查主體基本信息核查：對企業(yè)主體：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“天眼查”等工具核實企業(yè)存續(xù)狀態(tài)（是否吊銷、注銷）、經(jīng)營范圍（是否涉及特許經(jīng)營）、注冊資本（履約能力參考）等；對自然人主體：核查身份證信息真實性（必要時要求提供復印件及聯(lián)系方式），確認其民事行為能力。特殊資質與授權審查：若合同涉及特許行業(yè)（如食品、建筑、金融等），核查對方是否具備相應經(jīng)營資質（如許可證、資質證書），保證資質在有效期內；對方簽約人需提供合法授權（如法定代表人親自簽約的需查驗身份證，非法定代表人簽約的需提交《授權委托書》及代理人身份證，授權范圍需與合同內容匹配）。主體信用風險評估：通過信用中國、裁判文書網(wǎng)等渠道查詢對方涉訴情況、失信記錄等，對重大風險主體（如被執(zhí)行人、失信被執(zhí)行人）及時預警，并建議業(yè)務部門調整合作策略。（三）合同核心條款審查標的條款：明確標的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等具體信息，避免模糊表述（如“一批貨物”“相關服務”）；核對標的物是否符合法律法規(guī)禁止性規(guī)定（如禁止交易的物品、侵權產品等）。質量標準條款：明確質量驗收標準（國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準或雙方約定標準），避免“合格”“優(yōu)質”等主觀表述；約定質量異議期（如“收貨后15日內提出異議”）及質量爭議處理方式（如第三方檢測機構鑒定）。價款與支付條款：明確價款金額、計價貨幣、支付方式（銀行轉賬/承兌匯票等）、支付節(jié)點（如預付款、進度款、尾款比例及支付條件）；避免約定“貨到付款”“驗收后無息付款”等可能引發(fā)付款延遲的條款，建議約定逾期付款違約金（如“按日萬分之五計算”）。履行期限、地點與方式：履行期限需具體（如“2024年12月31日前交付”），避免“盡快”“適時”等模糊表述；履行地點明確（如“買方倉庫”“項目所在地”），影響管轄法院及風險承擔；履行方式約定具體（如“一次性交付”“分批交付”“上門安裝調試”）。違約責任條款：明確各類違約情形（如逾期交貨、逾期付款、質量不合格等）對應的違約責任（繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金等）；違約金金額需合理（一般不超過實際損失的30%，過高可能被法院調整），建議約定違約金計算方式（如“按未付款項的X%計算”）。爭議解決條款：優(yōu)先約定企業(yè)所在地或合同履行地有管轄權的人民法院訴訟，或明確仲裁機構（如“中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會”），避免約定“由甲方所在地法院管轄”等顯失公平的表述。保密與知識產權條款：明保證密范圍、保密期限（如“合同終止后3年內”）、違約責任（如“支付違約金X萬元并賠償損失”）；涉及知識產權的，需明確知識產權歸屬（如“研發(fā)成果歸甲方所有”）及侵權責任承擔。（四）風險評估與防控建議風險等級劃分：低風險：主體合格、條款清晰、無重大法律障礙，可直接通過或微調；中風險：存在條款瑕疵（如違約金過高、爭議解決約定不明）或主體輕用問題，需修改條款或補充材料；高風險：主體不合格（如無資質、被吊銷）、條款違法（如違反強制性規(guī)定）或存在重大履約風險（如對方涉訴金額巨大），需建議終止合作或重新談判。出具審查意見：審查完成后，1個工作日內出具《合同審查意見書》，明確“通過”“修改后通過”“不通過”的結論，并逐條列明修改建議及法律依據(jù)；對高風險合同，需同步向業(yè)務部門及分管領導（如業(yè)務總監(jiān)）書面預警，說明風險點及應對方案。（五）合同修改與復核意見反饋與修改：業(yè)務部門根據(jù)審查意見與對方協(xié)商修改合同，修改后重新提交法務/審查部門復核；若對方不同意修改關鍵條款（如違約責任、爭議解決），需由業(yè)務部門提交《風險承擔說明》，經(jīng)分管領導（如總經(jīng)理）審批同意后方可推進。最終復核與簽署：復核重點：修改后的條款是否落實審查意見，是否存在新增風險點；復核通過后，在《合同審批單》上簽署“同意簽署”意見，明確簽署份數(shù)（如正本2份、副本X份）及簽署要求（如法定代表人簽字并加蓋公章）。（六）合同歸檔與履約跟蹤歸檔管理：合同簽署后3個工作日內，由法務/審查部門收集合同正本、審批單、審查意見書等材料，統(tǒng)一編號歸檔（電子檔與紙質檔同步保存）；建立《合同臺賬》（可結合Excel或合同管理系統(tǒng)），記錄合同基本信息、履行節(jié)點、付款情況、爭議進展等。履約跟蹤：業(yè)務部門負責跟蹤合同履行情況（如交付進度、付款節(jié)點），發(fā)覺履約異常（如逾期、質量問題）及時向法務/審查部門通報；法務/審查部門協(xié)助處理履約爭議，通過發(fā)送催告函、協(xié)商、訴訟/仲裁等方式維護企業(yè)權益。四、實用工具模板模板1：合同審查登記表合同編號合同名稱提交部門提交人聯(lián)系方式提交日期審查狀態(tài)審查責任人預計完成日期實際完成日期備注HT-2024-001原材料采購合同采購部*1382024-03-01審查中*（法務經(jīng)理）2024-03-05-涉及預付款30%模板2：主體資格核查表核查項目核查內容核查結果（√/×）證明材料風險提示企業(yè)名稱與合同簽署主體是否一致√營業(yè)執(zhí)照復印件-統(tǒng)一社會信用代碼是否與營業(yè)執(zhí)照一致，是否有效√營業(yè)執(zhí)照復印件-經(jīng)營狀態(tài)存續(xù)/在營/吊銷/注銷√企業(yè)信用信息公示報告若為吊銷/注銷，需終止合作經(jīng)營范圍是否包含合同約定的業(yè)務內容（涉及特許經(jīng)營的需核查許可證）√營業(yè)執(zhí)照/許可證若超范圍經(jīng)營，需對方提供相應批準文件授權委托書非法定代表人簽約的，是否提供有效授權（明確授權范圍、期限）×-需補充授權委托書涉訴記錄通過裁判文書網(wǎng)、信用中國查詢是否有重大訴訟、被執(zhí)行記錄√信用中國報告若有被執(zhí)行記錄，需評估履約能力模板3：合同條款風險排查表條款類型條款內容風險點識別防控建議是否通過（是/否）標的條款“采購一批辦公電腦”標的物不明確，易產生爭議明確電腦品牌、型號、數(shù)量、配置標準（如“聯(lián)想ThinkPadT14，i5處理器，16G內存，500G固態(tài)硬盤，共計10臺”）否價款條款“貨到付款，無違約金”買方無付款約束，回款風險高修改為“貨到付80%，驗收合格后付20%，逾期付款按日萬分之五支付違約金”否違約責任條款“違約方承擔守約方全部損失”“全部損失”范圍不明確，易爭議明確“全部損失包括直接損失、間接損失及守約方為實現(xiàn)債權產生的合理費用（如律師費、訴訟費）”否爭議解決條款“由甲方所在地法院管轄”對我方（乙方）不便利修改為“由合同履行地（或乙方所在地）有管轄權的人民法院管轄”否五、關鍵風險點及防控策略（一）主體風險防控風險：簽約主體無資質、超越經(jīng)營范圍、被吊銷注銷或存在信用不良記錄，導致合同無效或無法履約。防控：嚴格審查營業(yè)執(zhí)照、許可證，通過官方渠道核實主體狀態(tài)，對信用不良主體要求提供擔保（如保證金、第三方擔保）。（二）條款風險防控風險：條款模糊（如“合理期限”“優(yōu)質產品”）、違法（如“霸王條款”）、權利義務不對等（如“單方解釋權”）。防控：使用標準化條款模板，避免模糊表述；條款內容需符合《民法典》《消費者權益保護法》等法律法規(guī)，保證雙方權利義務對等。（三）履約風險防控風險：對方逾期交貨、質量不合格、拖欠款項，或我方未能按約履行（如延遲付款）。防控：明確履行節(jié)點與驗收標準，約定違約金及解除權條款；建立履約跟蹤機制，定期檢查履行情況，發(fā)覺異常及時啟動應急預案（如催告、終止合同）。（四）法律合規(guī)風險防控風險：合同內容違反行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融合同需符合銀保監(jiān)會規(guī)定，勞動合同需符合《勞動法》）。防控：針對特殊行業(yè)合同，邀請專業(yè)律師或行業(yè)顧問參與審查；定期更新法律法規(guī)庫，保證合同條款符合最新監(jiān)管要求。六、執(zhí)行注意事項（一）審查時效管理常規(guī)合同需在2-3個工作日內完成審查，緊急合同（如應急采購）需在24小時內完成，避免因審查延遲影響業(yè)務推進。（二）業(yè)務與法務協(xié)同業(yè)務部門需提前向法務/審查部門說明合同背景、交易目的及核心訴求，法務部門需結合業(yè)務實際提供風控建議，避免“為審查而審查”脫離業(yè)務需求。（三）合同動態(tài)更新當法律法規(guī)、監(jiān)管政策或企業(yè)經(jīng)營策略發(fā)生變化時，需及時更新合同審查模板及標準（如《民法典》實施后，格式條款需新增“提示說明義務”）。（四）審查責任追溯建立“誰審查、誰負責”的責任機制，對因審查疏漏導致企業(yè)