合同審查及條款合規(guī)性檢查清單工具模板一、適用范圍與典型場景本工具適用于各類合同審查及合規(guī)性核查場景，覆蓋企業(yè)日常運(yùn)營、商業(yè)合作、項(xiàng)目實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)防控等核心環(huán)節(jié)。典型使用場景包括但不限于：企業(yè)采購與銷售：買賣合同、服務(wù)合同、框架協(xié)議等交易文件的條款合規(guī)性核查；商業(yè)合作：合資合同、合作協(xié)議、委托代理合同中的權(quán)責(zé)分配與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；項(xiàng)目實(shí)施：工程建設(shè)合同、研發(fā)外包合同、技術(shù)服務(wù)合同的履行保障條款審查；風(fēng)險(xiǎn)防控：勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議中法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查；跨境業(yè)務(wù)：涉及進(jìn)出口貿(mào)易、國際運(yùn)輸?shù)群贤纳嫱鈼l款合法性審查。二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審查準(zhǔn)備階段資料收集與核對(duì)獲取合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議等），確認(rèn)版本為最新生效稿；收集與合同相關(guān)的背景資料，如合作意向書、招投標(biāo)文件、往來郵件、會(huì)議紀(jì)要等，明確合同簽訂的商業(yè)目的；核對(duì)簽約主體信息（營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等），確認(rèn)主體資質(zhì)與經(jīng)營范圍。明確審查重點(diǎn)根據(jù)合同類型（如買賣、服務(wù)、租賃等）和行業(yè)特性，確定核心審查條款（如標(biāo)的物、價(jià)格、履行方式、違約責(zé)任等）；結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)控要求，標(biāo)注重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、跨境合規(guī)等）。（二）初步審查階段合同形式與基本要素核查檢查合同是否包含必備要素：簽約主體、合同標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭議解決方法等（《民法典》第470條）；確認(rèn)合同文本是否規(guī)范：條款是否清晰、無歧義，關(guān)鍵信息（如金額、日期、簽字頁）是否完整，是否存在筆誤或涂改。主體資格與履約能力評(píng)估審查簽約主體是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人/組織/自然人，核實(shí)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書（如行業(yè)特許經(jīng)營許可證）的有效性；對(duì)于代理人簽約，需核對(duì)授權(quán)委托書是否載明代理權(quán)限、期限并由被代理人簽字蓋章；評(píng)估主體履約能力（如財(cái)務(wù)狀況、過往履約記錄、行業(yè)信譽(yù)），必要時(shí)要求提供擔(dān)保。（三）核心條款深度審查標(biāo)的物條款明確標(biāo)的物名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），避免描述模糊（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“同類產(chǎn)品”）；涉及定制化標(biāo)的物，需確認(rèn)技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否具體可執(zhí)行，附技術(shù)附件作為合同組成部分。權(quán)利義務(wù)條款約定雙方主要權(quán)利義務(wù)（如交付義務(wù)、付款義務(wù)、協(xié)助義務(wù)、保密義務(wù)），保證權(quán)責(zé)對(duì)等，避免單方義務(wù)過重或缺失；涉及第三方責(zé)任的，需明確各方與第三方的權(quán)利義務(wù)劃分（如供應(yīng)鏈中的供應(yīng)商責(zé)任）。價(jià)格與支付條款價(jià)格構(gòu)成是否清晰（含單價(jià)、總價(jià)、是否含稅、費(fèi)用承擔(dān)方），價(jià)格調(diào)整機(jī)制（如原材料價(jià)格波動(dòng)時(shí)是否調(diào)整）是否合理；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付期限（如“收到發(fā)票后30日內(nèi)”“驗(yàn)收合格后10日內(nèi)”）是否明確，避免“盡快”“適時(shí)”等模糊表述；涉及預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款的，需約定支付比例、觸發(fā)條件及對(duì)應(yīng)義務(wù)。履行期限、地點(diǎn)與方式履行期限具體到年/月/日，階段性履行的需明確各階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“合同簽訂后30日內(nèi)完成交付”“每季度末25日前提供服務(wù)報(bào)告”）；履行地點(diǎn)（如“甲方所在地交貨”“乙方辦公地提供服務(wù)”）需明確，涉及管轄權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（如標(biāo)的物毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間）；履行方式（如運(yùn)輸方式、驗(yàn)收方式）是否符合行業(yè)慣例，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、流程及異議期是否具體（如“驗(yàn)收期不超過15日，逾期視為驗(yàn)收合格”）。違約責(zé)任條款明確違約情形（如逾期付款、標(biāo)的物不符、遲延履行）對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任（如繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金）；違約金是否合理（一般不超過實(shí)際損失的30%，過高可請(qǐng)求法院調(diào)減），是否約定違約金計(jì)算方式；約定定金條款的，需明確定金金額（不超過主合同標(biāo)的額的20%），并區(qū)分“定金”與“訂金”（訂金一般不具有懲罰性）。保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款保密信息范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)）、保密期限（一般至合同終止后2-5年）、保密義務(wù)主體（及第三方知悉限制）是否明確；知識(shí)權(quán)歸屬：合同履行中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如專利、軟件著作權(quán)）歸屬需清晰約定（如“歸甲方所有”“雙方共有，任何一方使用需征得對(duì)方同意”）；涉及第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需約定侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方（如“乙方保證提供的服務(wù)不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，侵權(quán)責(zé)任由乙方承擔(dān)”）。不可抗力與爭議解決條款不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策變更）、通知義務(wù)（不可抗力發(fā)生后3日內(nèi)書面通知）、證明文件（如部門出具的證明）是否明確；爭議解決方式（協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟）：優(yōu)先選擇協(xié)商或調(diào)解，協(xié)商不成的可約定仲裁（明確仲裁機(jī)構(gòu)，如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”）或訴訟（明確管轄法院，如“被告所在地人民法院”“合同履行地人民法院”），避免約定“由甲方所在地法院管轄”等顯失公平的條款。（四）合規(guī)性專項(xiàng)檢查法律法規(guī)符合性對(duì)照《民法典》《公司法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，核查條款是否存在無效情形（如“造成對(duì)方人身損害的免責(zé)條款”“因故意或重大過失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的免責(zé)條款”無效）；涉及特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療、建筑），需核查是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如《建筑法》《商業(yè)銀行法》）。企業(yè)內(nèi)部合規(guī)要求對(duì)照企業(yè)《合同管理辦法》《風(fēng)控制度》等內(nèi)部規(guī)范，核查合同是否履行了內(nèi)部審批流程（如“超過50萬元合同需經(jīng)總經(jīng)理審批”）；涉及關(guān)聯(lián)交易的，需確認(rèn)是否符合關(guān)聯(lián)交易披露及決策程序。涉外合規(guī)（如涉及）涉及跨境合同的，需確認(rèn)法律適用（如“適用中華人民共和國法律”）及爭議解決地點(diǎn)是否合規(guī)；涉及進(jìn)出口業(yè)務(wù)的，需核查是否符合外匯管理、海關(guān)監(jiān)管、貿(mào)易制裁等規(guī)定（如是否需要辦理進(jìn)出口許可證）。（五）輸出審查意見與修訂編制審查意見表對(duì)審查中發(fā)覺的問題（如條款模糊、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)缺失）逐一列明，標(biāo)注問題等級(jí)（“高風(fēng)險(xiǎn)”“中風(fēng)險(xiǎn)”“低風(fēng)險(xiǎn)”）；提出具體修訂建議（如“將‘盡快付款’修改為‘收到發(fā)票后15個(gè)工作日內(nèi)支付’”“增加‘因乙方原因?qū)е聵?biāo)的物質(zhì)量不符的，乙方應(yīng)無條件更換并賠償損失’”）。溝通與修訂確認(rèn)與合同經(jīng)辦人（如業(yè)務(wù)部門經(jīng)理）溝通審查意見，解釋法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修訂理由；協(xié)助業(yè)務(wù)部門與對(duì)方協(xié)商修訂條款，達(dá)成一致后形成最終合同文本。審查文件歸檔整理合同審查資料（含原合同、審查意見表、修訂版合同、溝通記錄等），按企業(yè)檔案管理規(guī)定歸檔保存，保存期限一般不少于合同終止后5年。三、合同條款合規(guī)性檢查清單模板檢查大類檢查項(xiàng)目審查要點(diǎn)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/需修改）備注合同主體信息簽約主體資格是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)/組織/自然人，營業(yè)執(zhí)照/身份證明是否有效符合《民法典》第57條，主體不存在法定無效情形（如被吊銷營業(yè)執(zhí)照、處于清算狀態(tài)）法定代表人/授權(quán)代表信息法定代表人身份證明是否齊全，代理人授權(quán)委托書是否載明代理權(quán)限、期限并由被代理人簽字授權(quán)委托書需加蓋被代理人公章，代理權(quán)限與簽約內(nèi)容一致合同核心條款標(biāo)的物描述名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確，無模糊表述符合《民法典》第510條，約定不明可協(xié)議補(bǔ)充，不能補(bǔ)充的按合同相關(guān)條款或交易習(xí)慣確定技術(shù)復(fù)雜的合同需附技術(shù)附件價(jià)格與支付條款單價(jià)、總價(jià)、含稅情況、費(fèi)用承擔(dān)方是否明確，支付方式、期限、條件是否具體避免“盡快”“適時(shí)”等模糊表述，支付期限與履約義務(wù)相匹配涉及預(yù)付款的，需約定不超過30%比例履行期限與地點(diǎn)期限具體到日，履行地點(diǎn)明確，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間清晰符合《民法典》第604條，標(biāo)的物毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)在交付前由出賣人承擔(dān)，交付后由買受人承擔(dān)驗(yàn)收條款需明確驗(yàn)收期及異議處理方式違約責(zé)任條款違約情形、責(zé)任形式（違約金/賠償金/定金）、計(jì)算方式是否明確，違約金是否合理違約金不超過實(shí)際損失的30%，定金不超過主合同標(biāo)的額的20%（《民法典》第585、5條）避免約定“一切損失由對(duì)方承擔(dān)”等模糊條款合規(guī)性條款保密條款保密信息范圍、期限、義務(wù)主體、違約責(zé)任是否明確保密期限一般至合同終止后2-5年，需明確涉密信息載體（如紙質(zhì)文件、電子數(shù)據(jù)）涉及商業(yè)秘密的，需單獨(dú)簽訂保密協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款合同履行中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確，第三方侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方是否清晰約定“乙方保證提供的服務(wù)/產(chǎn)品不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，侵權(quán)責(zé)任由乙方承擔(dān)”涉及專利技術(shù)的，需提供專利證書及許可證明爭議解決條款是否明確約定協(xié)商、仲裁或訴訟，仲裁機(jī)構(gòu)/管轄法院是否具體仲裁條款需明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“北京仲裁委員會(huì)”），訴訟條款需明確管轄法院（如“被告所在地人民法院”）避免約定“由甲方所在地法院專屬管轄”等不公平條款其他條款不可抗力條款不可抗力范圍、通知義務(wù)、證明文件、責(zé)任免除是否明確符合《民法典》第180條，不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況政策變動(dòng)是否納入不可抗力需雙方協(xié)商合同生效與終止條件生效條件（如簽字蓋章后、審批后）明確，終止情形（如履行完畢、協(xié)商解除）具體符合《民法典》第502條，附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效涉及行政審批的，需明確審批不通過的處理方式附件完整性合同附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）是否齊全，與內(nèi)容是否一致附件需經(jīng)雙方簽字蓋章，與具有同等法律效力附件名稱需在中列明四、審查過程中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示主體真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)警惕“皮包公司”“空殼主體”，簽約前需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢企業(yè)狀態(tài)（是否存續(xù)、有無經(jīng)營異常、涉訴記錄），必要時(shí)要求提供近期財(cái)務(wù)報(bào)表或擔(dān)保。條款歧義風(fēng)險(xiǎn)避免使用“大概”“左右”“原則上”等模糊表述，關(guān)鍵條款（如金額、期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）需量化或明確標(biāo)準(zhǔn)（如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”）。違約責(zé)任不對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)平衡雙方違約責(zé)任，避免僅約定單方違約責(zé)任（如僅約定“乙方逾期付款需支付違約金”，未約定“甲方逾期交付標(biāo)的物的責(zé)任”）。管轄權(quán)爭議風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先選擇對(duì)己方有利的管轄地（如被告所在地、合同履行地），避免約定由原告所在地法院管轄或“由地法院管轄”但不明確具體法院。附