第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)資格考試機(jī)器及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于基金份額申購(gòu)的描述中，正確的是（）。

A.投資者可以通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購(gòu)

B.申購(gòu)費(fèi)用會(huì)隨申購(gòu)金額的增加而線性降低

C.申購(gòu)價(jià)格以當(dāng)日收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算

D.申購(gòu)確認(rèn)時(shí)間通常需要T+3個(gè)工作日

2.基金信息披露中，屬于定期報(bào)告披露內(nèi)容的是（）。

A.基金招募說(shuō)明書

B.基金季度報(bào)告

C.基金合同

D.基金投資組合報(bào)告

3.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)的安全保管負(fù)主要責(zé)任，其主要依據(jù)是（）。

A.基金合同約定

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金公司內(nèi)部管理制度

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

4.下列關(guān)于QDII基金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.QDII基金可以投資境外股票、債券等金融工具

B.QDII基金的投資范圍僅限于中國(guó)香港特別行政區(qū)

C.QDII基金需要遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

D.QDII基金的投資需要通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者備案

5.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)中，通常使用（）指標(biāo)衡量基金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益。

A.投資收益率

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.夏普比率

D.貝塔系數(shù)

6.基金募集過(guò)程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）文件。

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金份額持有人大會(huì)決議

D.基金投資策略報(bào)告

7.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括（）。

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.以上都是

8.下列關(guān)于基金份額贖回的表述中，正確的是（）。

A.贖回價(jià)格以當(dāng)日收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算

B.贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而線性增加

C.贖回確認(rèn)時(shí)間通常需要T+2個(gè)工作日

D.贖回申請(qǐng)只能通過(guò)基金管理人辦理

9.基金信息披露中，屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容的是（）。

A.基金季度報(bào)告

B.基金份額持有人大會(huì)決議

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

10.基金管理人內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.投資組合構(gòu)建

C.投資指令執(zhí)行

D.以上都是

11.基金募集過(guò)程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）材料。

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金份額持有人大會(huì)決議

D.基金投資策略報(bào)告

12.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括（）。

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.以上都是

13.下列關(guān)于基金份額贖回的表述中，正確的是（）。

A.贖回價(jià)格以當(dāng)日收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算

B.贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而線性增加

C.贖回確認(rèn)時(shí)間通常需要T+2個(gè)工作日

D.贖回申請(qǐng)只能通過(guò)基金管理人辦理

14.基金信息披露中，屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容的是（）。

A.基金季度報(bào)告

B.基金份額持有人大會(huì)決議

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

15.基金管理人內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.投資組合構(gòu)建

C.投資指令執(zhí)行

D.以上都是

16.基金募集過(guò)程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）材料。

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金份額持有人大會(huì)決議

D.基金投資策略報(bào)告

17.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括（）。

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.以上都是

18.下列關(guān)于基金份額贖回的表述中，正確的是（）。

A.贖回價(jià)格以當(dāng)日收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算

B.贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而線性增加

C.贖回確認(rèn)時(shí)間通常需要T+2個(gè)工作日

D.贖回申請(qǐng)只能通過(guò)基金管理人辦理

19.基金信息披露中，屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容的是（）。

A.基金季度報(bào)告

B.基金份額持有人大會(huì)決議

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

20.基金管理人內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.投資組合構(gòu)建

C.投資指令執(zhí)行

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金募集過(guò)程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括（）。

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金份額持有人大會(huì)決議

D.基金投資策略報(bào)告

22.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括（）。

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.以上都是

23.下列關(guān)于基金份額贖回的表述中，正確的是（）。

A.贖回價(jià)格以當(dāng)日收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算

B.贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而線性增加

C.贖回確認(rèn)時(shí)間通常需要T+2個(gè)工作日

D.贖回申請(qǐng)只能通過(guò)基金管理人辦理

24.基金信息披露中，屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容的是（）。

A.基金季度報(bào)告

B.基金份額持有人大會(huì)決議

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

25.基金管理人內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.投資組合構(gòu)建

C.投資指令執(zhí)行

D.以上都是

26.基金募集過(guò)程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括（）。

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金份額持有人大會(huì)決議

D.基金投資策略報(bào)告

27.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括（）。

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.以上都是

28.下列關(guān)于基金份額贖回的表述中，正確的是（）。

A.贖回價(jià)格以當(dāng)日收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算

B.贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而線性增加

C.贖回確認(rèn)時(shí)間通常需要T+2個(gè)工作日

D.贖回申請(qǐng)只能通過(guò)基金管理人辦理

29.基金信息披露中，屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容的是（）。

A.基金季度報(bào)告

B.基金份額持有人大會(huì)決議

C.基金投資組合報(bào)告

D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

30.基金管理人內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.投資組合構(gòu)建

C.投資指令執(zhí)行

D.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金份額申購(gòu)價(jià)格以當(dāng)日收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算。（×）

32.基金份額贖回價(jià)格以當(dāng)日收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算。（×）

33.基金募集過(guò)程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金合同。（√）

34.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括基金的投資目標(biāo)。（√）

35.基金份額贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而線性增加。（√）

36.基金信息披露中，屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容的是基金季度報(bào)告。（×）

37.基金管理人內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（√）

38.基金募集過(guò)程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金招募說(shuō)明書。（√）

39.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括基金的投資范圍。（√）

40.基金份額贖回確認(rèn)時(shí)間通常需要T+3個(gè)工作日。（×）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.基金募集過(guò)程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送______和______。

42.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括______、______和______。

43.基金份額贖回費(fèi)用會(huì)隨______的增加而線性增加。

44.基金信息披露中，屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容的是______。

45.基金管理人內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括______、______和______。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述基金份額申購(gòu)的流程。

47.簡(jiǎn)述基金份額贖回的流程。

48.簡(jiǎn)述基金信息披露的基本原則。

49.簡(jiǎn)述基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

六、案例分析題（共25分）

50.某投資者于2023年10月1日申購(gòu)某基金，申購(gòu)金額為10萬(wàn)元，當(dāng)日基金份額凈值為1.2元/份。假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，贖回費(fèi)率為0.5%，該基金于2023年11月1日公告贖回，贖回時(shí)基金份額凈值為1.3元/份。請(qǐng)計(jì)算該投資者的申購(gòu)份額、申購(gòu)費(fèi)用、贖回總額、贖回費(fèi)用和贖回凈額。

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金申購(gòu)流程”模塊內(nèi)容，投資者可以通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購(gòu)，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樯曩?gòu)費(fèi)用會(huì)隨申購(gòu)金額的增加而遞減，而非線性增加。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樯曩?gòu)價(jià)格以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樯曩?gòu)確認(rèn)時(shí)間通常需要T+2個(gè)工作日。

2.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金信息披露”模塊內(nèi)容，基金季度報(bào)告屬于定期報(bào)告披露內(nèi)容，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均屬于基金募集說(shuō)明書或合同類文件，屬于一次性披露內(nèi)容。

3.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金托管”模塊內(nèi)容，基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)的安全保管負(fù)主要責(zé)任，其主要依據(jù)是基金合同約定，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作的輔助性文件或監(jiān)管要求，并非主要依據(jù)。

4.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“QDII基金”模塊內(nèi)容，QDII基金的投資范圍不僅限于中國(guó)香港特別行政區(qū)，還可以投資境外股票、債券等金融工具，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、C、D選項(xiàng)均符合QDII基金的規(guī)定。

5.C

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)”模塊內(nèi)容，夏普比率通常用于衡量基金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)分別表示收益、風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，無(wú)法全面反映風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益。

6.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金募集”模塊內(nèi)容，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金合同，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作的輔助性文件或監(jiān)管要求，并非主要提交文件。

7.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金合同”模塊內(nèi)容，基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作方式的組成部分，但并非全部。

8.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金贖回流程”模塊內(nèi)容，贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而遞減，而非線性增加，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、C、D選項(xiàng)均符合基金贖回的規(guī)定。

9.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金信息披露”模塊內(nèi)容，基金份額持有人大會(huì)決議屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均屬于定期報(bào)告披露內(nèi)容。

10.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金管理人內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合構(gòu)建和投資指令執(zhí)行，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均屬于投資決策過(guò)程的組成部分，但并非全部。

11.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金募集”模塊內(nèi)容，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金合同，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作的輔助性文件或監(jiān)管要求，并非主要提交文件。

12.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金合同”模塊內(nèi)容，基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作方式的組成部分，但并非全部。

13.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金贖回流程”模塊內(nèi)容，贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而遞減，而非線性增加，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、C、D選項(xiàng)均符合基金贖回的規(guī)定。

14.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金信息披露”模塊內(nèi)容，基金份額持有人大會(huì)決議屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均屬于定期報(bào)告披露內(nèi)容。

15.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金管理人內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合構(gòu)建和投資指令執(zhí)行，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均屬于投資決策過(guò)程的組成部分，但并非全部。

16.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金募集”模塊內(nèi)容，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金合同，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作的輔助性文件或監(jiān)管要求，并非主要提交文件。

17.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金合同”模塊內(nèi)容，基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作方式的組成部分，但并非全部。

18.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金贖回流程”模塊內(nèi)容，贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而遞減，而非線性增加，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、C、D選項(xiàng)均符合基金贖回的規(guī)定。

19.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金信息披露”模塊內(nèi)容，基金份額持有人大會(huì)決議屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均屬于定期報(bào)告披露內(nèi)容。

20.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金管理人內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合構(gòu)建和投資指令執(zhí)行，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均屬于投資決策過(guò)程的組成部分，但并非全部。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金募集”模塊內(nèi)容，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金份額持有人大會(huì)決議和基金投資策略報(bào)告，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

22.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金合同”模塊內(nèi)容，基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

23.ABC

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金贖回流程”模塊內(nèi)容，贖回價(jià)格以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而遞減，贖回確認(rèn)時(shí)間通常需要T+2個(gè)工作日，贖回申請(qǐng)可以通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理，因此ABC選項(xiàng)均正確。

24.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金信息披露”模塊內(nèi)容，基金份額持有人大會(huì)決議屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均屬于定期報(bào)告披露內(nèi)容。

25.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金管理人內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合構(gòu)建和投資指令執(zhí)行，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

26.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金募集”模塊內(nèi)容，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金份額持有人大會(huì)決議和基金投資策略報(bào)告，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

27.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金合同”模塊內(nèi)容，基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

28.ABC

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金贖回流程”模塊內(nèi)容，贖回價(jià)格以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而遞減，贖回確認(rèn)時(shí)間通常需要T+2個(gè)工作日，贖回申請(qǐng)可以通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理，因此ABC選項(xiàng)均正確。

29.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金信息披露”模塊內(nèi)容，基金份額持有人大會(huì)決議屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均屬于定期報(bào)告披露內(nèi)容。

30.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金管理人內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合構(gòu)建和投資指令執(zhí)行，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金申購(gòu)流程”模塊內(nèi)容，基金份額申購(gòu)價(jià)格以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，而非收盤價(jià)，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金贖回流程”模塊內(nèi)容，基金份額贖回價(jià)格以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，而非收盤價(jià)，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

33.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金募集”模塊內(nèi)容，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金合同，因此本題說(shuō)法正確。

34.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金合同”模塊內(nèi)容，基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括基金的投資目標(biāo)，因此本題說(shuō)法正確。

35.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金贖回流程”模塊內(nèi)容，贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而遞減，因此本題說(shuō)法正確。

36.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金信息披露”模塊內(nèi)容，基金季度報(bào)告屬于定期報(bào)告披露內(nèi)容，而非臨時(shí)報(bào)告，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

37.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金管理人內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，因此本題說(shuō)法正確。

38.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金募集”模塊內(nèi)容，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金招募說(shuō)明書，因此本題說(shuō)法正確。

39.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金合同”模塊內(nèi)容，基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括基金的投資范圍，因此本題說(shuō)法正確。

40.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金贖回流程”模塊內(nèi)容，贖回確認(rèn)時(shí)間通常需要T+2個(gè)工作日，而非T+3個(gè)工作日，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.基金合同，基金招募說(shuō)明書

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金募集”模塊內(nèi)容，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金合同和基金招募說(shuō)明書。

42.基金的投資目標(biāo)，基金的投資范圍，基金的投資策略

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金合同”模塊內(nèi)容，基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的描述主要包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略。

43.贖回金額

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金贖回流程”模塊內(nèi)容，贖回費(fèi)用會(huì)隨贖回金額的增加而遞減，因此贖回金額是影響贖回費(fèi)用的關(guān)鍵因素。

44.基金份額持有人大會(huì)決議

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金信息披露”模塊內(nèi)容，基金份額持有人大會(huì)決議屬于臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容。

45.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，投資組合構(gòu)建，投資指令執(zhí)行

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“基金管理人內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，對(duì)投資決策過(guò)程的控制主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合構(gòu)建和投資指令執(zhí)行。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.答：①投資者通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)提交申購(gòu)申請(qǐng)；②基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)材料；③基金管理人計(jì)算申購(gòu)份額和申購(gòu)費(fèi)用；④基金托管人確認(rèn)申購(gòu)份額和申購(gòu)費(fèi)用；⑤基金管理人向投資者確認(rèn)申購(gòu)結(jié)果。

47.答：①投資者通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)提交贖回申請(qǐng)；②基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)材料；③基金管理人計(jì)算贖回總額和贖回費(fèi)用；④基金托管人確認(rèn)贖回總額和贖回費(fèi)用；⑤基金管理人向投資者支付贖回款項(xiàng)。

48.答：①真實(shí)性原則；②準(zhǔn)確性原則；③完整性原則；④及時(shí)性原則；⑤公平性原則。

49.答：①投資決策制度；②投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度