ICS03.140

CCSA11

3415

六安市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB3415/T92—2024

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作指南

Guidelinesforintellectualpropertypledgefinancing

2024-12-30發(fā)布2024-12-30實(shí)施

六安市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB3415/T92—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由六安市知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展中心提出。

本文件由六安市市場監(jiān)督管理局歸口。

本文件起草單位：六安市知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展中心、六安市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究所、六安市市場監(jiān)管綜

合行政執(zhí)法支隊(duì)。

本文件主要起草人：梁健健、鄭瑋、楊文娟、何玲、賀年、高武藝、楊一凡。

I

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知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作指南

1范圍

本文件提供了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的工作流程、提交申請、評估、審核簽約、質(zhì)押登記與注銷的

建議。

本文件適用于專利權(quán)和注冊商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押融資工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T21374知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

3術(shù)語和定義

GB/T21374界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資intellectualpropertypledgefinancing

債務(wù)人可以轉(zhuǎn)讓的注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押物從債權(quán)人獲

得資金的一種融資方式。

4工作流程

工作流程見圖1。

1

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圖1工作流程圖

5提交申請

5.1申請條件

5.1.1專利權(quán)

申請專利權(quán)質(zhì)押融資應(yīng)滿足的條件包括但不限于：

a)已依法取得專利權(quán)，專利權(quán)處于法定有效狀態(tài)；

b)一項(xiàng)專利權(quán)有兩個(gè)以上共同專利權(quán)人的，應(yīng)提供其他共有權(quán)利人同意質(zhì)押的合法有效書面文

件；

c)出質(zhì)的專利權(quán)能獲取較好的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益；

d)專利權(quán)的債務(wù)履行期限未超過該專利權(quán)的有效期限；

e)不存在權(quán)屬糾紛或其他糾紛；

f)不涉及國家安全與機(jī)密；

g)銀行等金融機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

5.1.2注冊商標(biāo)專用權(quán)

申請注冊商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押融資應(yīng)滿足的條件包括但不限于：

a)質(zhì)押的商標(biāo)應(yīng)是經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局注冊并取得商標(biāo)注冊證的商標(biāo)；

b)借款人應(yīng)是質(zhì)押商標(biāo)的合法所有人，一件注冊商標(biāo)有兩個(gè)以上共同所有人的，應(yīng)提供其他共

有權(quán)利人同意質(zhì)押的合法有效書面文件；

c)所涉及注冊商標(biāo)已在相關(guān)商品或服務(wù)上使用，且具有良好的經(jīng)濟(jì)效益；

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d)貸款人與借款人約定的注冊商標(biāo)的質(zhì)押期限原則上在注冊商標(biāo)使用有限期內(nèi)，如借款人委托

貸款人進(jìn)行質(zhì)押注冊商標(biāo)續(xù)展的，可拓展到下一個(gè)有效期內(nèi)；

e)所涉及的注冊商標(biāo)專用權(quán)應(yīng)合法、完整、有效且權(quán)屬清晰，不違反國家保密規(guī)定和有關(guān)資產(chǎn)

管理規(guī)定；

f)銀行等金融機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

5.2資料準(zhǔn)備

企業(yè)應(yīng)提供營業(yè)執(zhí)照、統(tǒng)一社會信用代碼、財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等），

以及商標(biāo)注冊證、專利證書、專利年費(fèi)繳納憑證等相關(guān)材料。其他類型的申請人可參照提供相關(guān)材料。

5.3書面申請

企業(yè)應(yīng)提交知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的書面申請，申請中應(yīng)詳細(xì)說明企業(yè)的基本情況、專利情況、融資用

途、還款來源等。

6評估

6.1評估機(jī)構(gòu)選擇

應(yīng)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的要求確定評估機(jī)構(gòu)，或由金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部相關(guān)部門開展評估。

6.2評估要求

在評估工作中應(yīng)遵守相關(guān)資產(chǎn)評估準(zhǔn)則及規(guī)定，在執(zhí)行評定估算程序后出具評估報(bào)告。

7審核簽約

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對借款人提交的貸款申請材料進(jìn)行形式審查。審核通過后確定貸款額度、利率、期限、

還款方式等，并簽訂借款合同和質(zhì)押合同。

8質(zhì)押登記

8.1材料準(zhǔn)備

8.1.1專利權(quán)

申請專利權(quán)質(zhì)押登記的，應(yīng)提供的材料包括但不限于：

a)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽字或蓋章的專利權(quán)質(zhì)押登記申請表（見附錄A）；

b)專利權(quán)質(zhì)押合同；

c)雙方當(dāng)事人的身份證明，或當(dāng)事人簽署的相關(guān)承諾書（見附錄B）；

d)委托代理的，應(yīng)出具注明委托權(quán)限的委托書；

e)當(dāng)事人通過互聯(lián)網(wǎng)在線辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對所提交電子件與紙質(zhì)原件的一致

性作出承諾，并于事后補(bǔ)交紙質(zhì)原件；

f)文件為外文時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交其中文譯文，中文譯文應(yīng)當(dāng)由翻譯單位和翻譯人員簽字蓋章確認(rèn)；

g)專利權(quán)經(jīng)過資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交資產(chǎn)評估報(bào)告；

h)其他需要提供的材料。

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8.1.2注冊商標(biāo)專用權(quán)

申請注冊商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記的，應(yīng)提供的材料包括但不限于：

a)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽字或者蓋章的商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記申請書（見附錄C）；

b)借款合同和注冊商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)合同；

c)申請人簽署的承諾書（見附錄D）；

d)委托商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交商標(biāo)代理委托書；

e)申請人電子材料審核通過后，在取證前提交與電子件一致的紙質(zhì)材料；

f)文件為外文時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交其中文譯文，中文譯文應(yīng)當(dāng)由翻譯單位和翻譯人員簽字蓋章確認(rèn)；

g)其他需要提供的材料。

8.2質(zhì)押登記程序

8.2.1提交材料

專利權(quán)

出質(zhì)人可通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（http：//）進(jìn)行線上申請，或通過郵寄、

窗口提交紙質(zhì)件等方式向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局合肥代辦處提交登記材料。

注冊商標(biāo)專用權(quán)

出質(zhì)人應(yīng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局商標(biāo)業(yè)務(wù)六安商標(biāo)窗口提交出質(zhì)押商標(biāo)查詢申請表（見附錄E），申請

通過后提交商標(biāo)質(zhì)押登記電子材料。

8.2.2登記確認(rèn)

質(zhì)押登記申請經(jīng)核查合格的，可獲取專利權(quán)質(zhì)押登記通知書或商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記證。

9質(zhì)押登記注銷

9.1材料準(zhǔn)備

9.1.1專利權(quán)

申請專利權(quán)質(zhì)押登記注銷的，應(yīng)提供的材料包括但不限于：

a)專利權(quán)質(zhì)押登記注銷申請表（見附錄F）；

b)專利權(quán)質(zhì)押登記注銷協(xié)議或?qū)＠麢?quán)質(zhì)押登記注銷承諾書（見附錄G）；

c)出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人共同委托代理人辦理相關(guān)手續(xù)的，提交委托書及代理人居民身份證復(fù)印件。

9.1.2注冊商標(biāo)專用權(quán)

申請注冊商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記注銷的，應(yīng)提供的材料包括但不限于：

a)商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記注銷申請書（見附錄H）；

b)商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記注銷承諾書（見附錄I）；

c)商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記證書原件；

d)出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人共同委托代理人辦理相關(guān)手續(xù)的，提交委托書及代理人居民身份證復(fù)印件。

9.2提交材料

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9.2.1專利權(quán)

當(dāng)事人可通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（http：//）進(jìn)行線上申請，或通過郵寄、

窗口提交紙質(zhì)件等方式向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局合肥代辦處提交注銷材料。

9.2.2注冊商標(biāo)專用權(quán)

申請人應(yīng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局商標(biāo)業(yè)務(wù)六安商標(biāo)窗口提交注冊商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)注銷申請，通過后提交

注銷材料。

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A

A

附錄A

（資料性）

專利權(quán)質(zhì)押登記申請表

下面給出了專利權(quán)質(zhì)押登記申請表的樣式。

專利權(quán)質(zhì)押登記申請表

專利名稱專利號授權(quán)公告日

質(zhì)押專利

名稱電話

出質(zhì)人

地址郵編

名稱電話

質(zhì)權(quán)人

地址郵編

名稱電話

代理人

地址郵編

合同名稱債務(wù)履行期限年月日至年月日

（人民幣）（人民幣）

債務(wù)金額質(zhì)押金額

（外匯）（外匯）

債務(wù)合同信息

債權(quán)人債權(quán)人

經(jīng)濟(jì)活動簡述

是□評估單位名稱

專利權(quán)是否經(jīng)過資產(chǎn)評估

否□

出質(zhì)人同意：質(zhì)權(quán)人同意：代理人同意：

年月日年月日年月日

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B

B

附錄B

（資料性）

辦理專利權(quán)質(zhì)押登記承諾書

下面給出了辦理專利權(quán)質(zhì)押登記承諾書的樣式。

辦理專利權(quán)質(zhì)押登記承諾書

出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人到國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，現(xiàn)就相關(guān)情況承諾如下：

（一）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人為依法具備民事權(quán)利能力和行為能力的民事主體。

出質(zhì)人姓名或名稱：

居民身份證件號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：

質(zhì)權(quán)人姓名或名稱：

居民身份證件號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：

（二）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人對出質(zhì)專利進(jìn)行了盡職盡責(zé)調(diào)查，對出質(zhì)專利權(quán)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)知曉，

并愿意承擔(dān)可能因此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）雙方提交的申請文件真實(shí)有效，簽署相關(guān)合同的行為系雙方真實(shí)意思，符合法律規(guī)定。

本承諾書中所有承諾是申請人真實(shí)的意思表示，承諾人愿意承擔(dān)不實(shí)承諾導(dǎo)致的法律后果及相應(yīng)法

律責(zé)任。

承諾人簽章（出質(zhì)人）：承諾人簽章（質(zhì)權(quán)人）：

年月日年月日

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C

C

附錄C

（資料性）

商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記申請書

下面給出了商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記申請書的樣式。

商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記申請書

質(zhì)權(quán)人名稱(中文)：

(英文)：

質(zhì)權(quán)人地址：

企業(yè)社會統(tǒng)一信用代碼/個(gè)人身份證號碼：

電話(含地區(qū)號)：

郵政編碼：

代理機(jī)構(gòu)名稱：

出質(zhì)人名稱(中文)：

(英文)：

出質(zhì)人地址：

企業(yè)社會統(tǒng)一信用代碼/個(gè)人身份證號碼：

電話(含地區(qū)號)：

郵政編碼：

代理機(jī)構(gòu)名稱：

出質(zhì)商標(biāo)注冊號：

擔(dān)保債權(quán)數(shù)額：

質(zhì)權(quán)登記期限：自至。

質(zhì)權(quán)人章戳（簽字）：出質(zhì)人章戳（簽字）：

代理機(jī)構(gòu)章戳：代理機(jī)構(gòu)章戳：

代理人簽字：代理人簽字：

注1：質(zhì)權(quán)人/出質(zhì)人名稱、質(zhì)權(quán)人/出質(zhì)人章戳（簽字）處加蓋的章戳（簽字）應(yīng)當(dāng)與身份證明文件中的名稱一致。

質(zhì)權(quán)人/出質(zhì)人為企業(yè)的，填寫社會統(tǒng)一信用代碼；自然人的，填寫身份證號碼；其他類型的，填寫證件名稱

和號碼；

注2：國內(nèi)質(zhì)權(quán)人/出質(zhì)人不需填寫英文；

注3：多個(gè)質(zhì)權(quán)人的，在附頁其他共同質(zhì)權(quán)人處依次填寫；

注4：共有商標(biāo)辦理質(zhì)權(quán)登記，出質(zhì)人名稱/地址填寫代表人的名稱/地址。其他共同出質(zhì)人名稱/地址依次填寫在申

請書附頁上。

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附錄D

（資料性）

辦理商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記承諾書

下面給出了辦理商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記承諾書的樣式。

辦理商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記承諾書

一、申請人

質(zhì)權(quán)人：

出質(zhì)人：

二、質(zhì)權(quán)人承諾

質(zhì)權(quán)人已經(jīng)準(zhǔn)確、完整地了解和知曉出質(zhì)商標(biāo)的權(quán)利狀況、存在的瑕疵和風(fēng)險(xiǎn)，愿意承擔(dān)因此可能

導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。上述權(quán)利狀況、存在的瑕疵和風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于以下內(nèi)容：

1.在先的轉(zhuǎn)讓申請、質(zhì)權(quán)登記、商標(biāo)許可使用情況；

2.可能導(dǎo)致出質(zhì)商標(biāo)專用權(quán)喪失的撤銷、宣告無效案件情況；

3.商標(biāo)權(quán)屬糾紛情況；

4.商標(biāo)的有效期；

5.出質(zhì)人在同一種或者類似商品上申請或初步審定的商標(biāo)與出質(zhì)商標(biāo)相同或者近似的情況；

6.其他可能導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)滅失、價(jià)值貶損的情況。

三、出質(zhì)人承諾

1.出質(zhì)人為出質(zhì)注冊商標(biāo)專用權(quán)的合法權(quán)利人；

2.出質(zhì)的商標(biāo)為有效的注冊商標(biāo)；

3.出質(zhì)的商標(biāo)不存在被人民法院查封凍結(jié)情況；

4.出質(zhì)人同意將其在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)一并辦理質(zhì)權(quán)登記；

5.在注冊商標(biāo)質(zhì)權(quán)登記有效期內(nèi)，出質(zhì)人再次提交的商標(biāo)注冊申請存在與已出質(zhì)商標(biāo)相同或者近似

情形的，將及時(shí)通知質(zhì)權(quán)人；

6.出質(zhì)人將盡職盡責(zé)維護(hù)出質(zhì)商標(biāo)權(quán)利，并將涉及商標(biāo)權(quán)滅失、價(jià)值貶損情況和案件進(jìn)展進(jìn)度及時(shí)

通知質(zhì)權(quán)人。

四、申請人共同作出以下承諾

1.申請人為依法具備民事權(quán)利能力和行為能力的民事主體。

2.申請人提交的申請文件真實(shí)有效。申請人簽署相關(guān)主合同及商標(biāo)權(quán)質(zhì)押（質(zhì)權(quán)）合同的行為系雙

方真實(shí)意思，符合法律規(guī)定。

3.本承諾書中所有承諾是申請人真實(shí)的意思表示，申請人愿意承擔(dān)不實(shí)承諾的法律責(zé)任。

申請人章戳（簽字）：申請人章戳（簽字）：

（出質(zhì)人）（質(zhì)權(quán)人）

日期：年月日日期：年月日

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D

D

附錄E

（資料性）

出質(zhì)商標(biāo)查詢申請表

下面給出了出質(zhì)商標(biāo)查詢申請表的樣式。

出質(zhì)商標(biāo)查詢申請表

＊出質(zhì)人名稱

＊出質(zhì)人地址

＊統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼

＊擬出質(zhì)商標(biāo)注冊號

經(jīng)查詢需要一并出質(zhì)的商標(biāo)注冊號

需說明的出質(zhì)商標(biāo)權(quán)利狀況

注：表格中帶＊號的為必須填寫項(xiàng)目。

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E

E

附錄F

（資料性）

專利權(quán)質(zhì)押登記注銷申請表

下面給出了專利權(quán)質(zhì)押登記注銷申請表的樣式。

專利權(quán)質(zhì)押登記注銷申請表

質(zhì)押登記號

名稱電話

代理人

地址郵編

注銷事由

出質(zhì)人同意質(zhì)權(quán)人同意代理人同意

年月日年月日年月日

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F

F

附錄G

（資料性）

辦理專利權(quán)質(zhì)押登記注銷承諾書

下面給出了辦理專利權(quán)質(zhì)押登記注銷承諾書的樣式。

辦理專利權(quán)質(zhì)押登記注銷承諾書

出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人到國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記注銷手續(xù)，現(xiàn)就相關(guān)情況承諾如下：

（一）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人為依法具備民事權(quán)利能力和行為能力的民事主體。

出質(zhì)人姓名：

居民身份證件號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：

質(zhì)權(quán)人姓名：

居民身份證件號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：

（二）雙方提交的申請文件真實(shí)有效，簽署相關(guān)文件的行為、提出的專利權(quán)質(zhì)權(quán)登記注銷申請系雙

方真實(shí)意思，符合法律規(guī)定。

本承諾書中所有承諾是申請人真實(shí)的意思表示，承諾人愿意承擔(dān)不實(shí)承諾導(dǎo)致的法律后果及相應(yīng)法

律責(zé)任。

承諾人簽章（出質(zhì)人）：承諾人簽章（質(zhì)權(quán)人）：

年月日年月日

12