ICS03.140

CCSA12

31

上海市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB31/T1444—2023

專利代理機(jī)構(gòu)信用綜合評(píng)價(jià)指南

Evaluationguidelinesforcreditgradinginthefieldofintellectualproperty

2023-11-21發(fā)布2024-03-01實(shí)施

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB31/T1444—2023

目次

前言............................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義........................................................................1

4評(píng)價(jià)原則..........................................................................1

5信用信息..........................................................................1

6評(píng)價(jià)方法..........................................................................2

7評(píng)價(jià)流程..........................................................................3

附錄A（規(guī)范性）專利代理機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)..........................................4

參考文獻(xiàn).......................................................................6

I

DB31/T1444—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出并組織實(shí)施。

本文件由上海市商務(wù)信用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

本文件起草單位：上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)、

上海標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)發(fā)展有限公司。

本文件主要起草人：張國(guó)梁、戴宇欣、趙鵬、方舟、蘭紅麗、朱婕。

II

DB31/T1444—2023

專利代理機(jī)構(gòu)信用綜合評(píng)價(jià)指南

1范圍

本文件給出了專利代理機(jī)構(gòu)信用的評(píng)價(jià)原則、信用信息、評(píng)價(jià)方法及評(píng)價(jià)流程等內(nèi)容。

本文件適用于對(duì)上海市專利代理機(jī)構(gòu)開展信用評(píng)價(jià)活動(dòng)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T22116企業(yè)信用等級(jí)表示方法

GB/T22117信用基本術(shù)語(yǔ)

GB/T29490企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求

GB/T34830.1信用信息征集規(guī)范第1部分：總則

GB/T34830.2信用信息征集規(guī)范第2部分：內(nèi)容

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T22117、GB/T29490界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

專利代理機(jī)構(gòu)patentagency

在上海市依法設(shè)立，取得專利代理執(zhí)業(yè)許可，辦理專利代理業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。

[來源：GB/T34833—2017,3.2,有修改]

4評(píng)價(jià)原則

專利代理機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)原則如下：

a)評(píng)價(jià)實(shí)施公平、公正、公開，指標(biāo)選取兼顧行業(yè)特點(diǎn)；

b)評(píng)價(jià)方法和過程保證一致性和透明度；

c)遵守利益沖突回避原則。

5信用信息

5.1守信信息

專利代理機(jī)構(gòu)守信信息包括資質(zhì)信息、關(guān)聯(lián)信息、行政監(jiān)管、司法信息和其他守信情況的信息，包

括但不限于以下信息：

a)專利代理許可備案的情況及變更情況；

1

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b)提交年度報(bào)告的情況；

c)關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè)的信用記錄和經(jīng)營(yíng)狀態(tài)等情況；

d)因?qū)＠磉`法違規(guī)行為受到行政處罰的信息，行政監(jiān)督檢查方面的情況；

e)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)（活動(dòng)）異常名錄（狀態(tài)）情況；

f)被列入失信被執(zhí)行人等嚴(yán)重違法失信名單，專利代理行業(yè)違法違規(guī)行為黑名單等情況；

g)涉及的司法裁判及執(zhí)行等情況。

5.2資信信息

專利代理機(jī)構(gòu)資信信息包括財(cái)務(wù)能力、榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)和其他資信信息，包括但不限于以下信息：

a)稅款、社保等繳納情況；

b)盈利能力、償債能力、運(yùn)營(yíng)能力、成長(zhǎng)性等情況；

c)被納入守信激勵(lì)名單，獲得省部級(jí)及以上政府部門表彰、獎(jiǎng)勵(lì)等情況，代理機(jī)構(gòu)代理案件獲獎(jiǎng)

情況。

5.3執(zhí)業(yè)信息

專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)信息包括市場(chǎng)規(guī)模、業(yè)務(wù)能力和其他執(zhí)業(yè)信息，包括但不限于以下信息：

a)專利代理業(yè)務(wù)量情況；

b)分支機(jī)構(gòu)信息；

c)專利代理業(yè)務(wù)類型、服務(wù)情況等；

d)專利代理師、從業(yè)人員等人員信息及流動(dòng)等情況。

6評(píng)價(jià)方法

6.1定量分析法

6.1.1評(píng)價(jià)方法采用指標(biāo)得分累計(jì)加分法，對(duì)附錄A中各項(xiàng)指標(biāo)合理設(shè)定得分后，由守信信息、資信

信息及執(zhí)業(yè)信息計(jì)算綜合得分。

6.1.2在進(jìn)行專利代理機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)過程中，評(píng)價(jià)對(duì)象存在否決項(xiàng)指標(biāo)，不予進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，否決項(xiàng)

指標(biāo)及說明宜符合附錄A的相關(guān)規(guī)定。

6.2等級(jí)分類

專利代理機(jī)構(gòu)信用等級(jí)按照GB/T22116的規(guī)定，從高到低分為A、B、C、D四等，其中：

a)A等代表機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信情況很好，評(píng)價(jià)期內(nèi)無(wú)失信行為，資信情況很好，執(zhí)業(yè)實(shí)力很好，綜合

信用風(fēng)險(xiǎn)很小；

b)B等代表機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信情況良好，評(píng)價(jià)期內(nèi)無(wú)失信行為或輕微失信，資信情況良好，執(zhí)業(yè)實(shí)力

良好，綜合信用風(fēng)險(xiǎn)較??；

c)C等代表機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信情況一般，評(píng)價(jià)期內(nèi)有較多失信信息，資信情況存在一定風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)業(yè)實(shí)

力一般，綜合信用風(fēng)險(xiǎn)較大；

d)D等代表機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信情況較差，評(píng)價(jià)期內(nèi)存在嚴(yán)重失信，資信情況存在較大風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)業(yè)實(shí)力

較差，綜合信用風(fēng)險(xiǎn)很大。

6.3等級(jí)分值

6.3.1評(píng)價(jià)主體確定并公開各等級(jí)的分值范圍，公布的等級(jí)分值范圍避免頻繁變更。

2

DB31/T1444—2023

6.3.2等級(jí)分值可采用百分制或千分制，百分制劃分可參考以下方式劃分：

a)A級(jí)得分90分（含）以上；

b)B級(jí)得分80分（含）以上；

c)C級(jí)得分70分（含）以上；

d)D級(jí)得分60分（含）以上。

7評(píng)價(jià)流程

7.1評(píng)價(jià)對(duì)象

評(píng)價(jià)對(duì)象為取得執(zhí)業(yè)許可滿一年的專利代理機(jī)構(gòu)。

7.2信息采集

7.2.1專利代理機(jī)構(gòu)信用信息主要從以下渠道采集，采集信息宜符合GB/T34830.1和GB/T34830.2

的要求：

a)評(píng)價(jià)主體可通過司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、公共事業(yè)單位等公共信用信息提供單位或有關(guān)權(quán)威渠道，

獲取專利代理機(jī)構(gòu)的公共信用信息；

b)評(píng)價(jià)主體可自主采集專利代理機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)信用信息，或者由專利代理機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容，

自行提交相關(guān)信息。

7.2.2專利代理機(jī)構(gòu)信用信息的采集有效期按照相關(guān)主管部門的規(guī)定執(zhí)行。

7.3評(píng)價(jià)實(shí)施

評(píng)價(jià)主體宜出具評(píng)價(jià)報(bào)告，提出信用等級(jí)，評(píng)價(jià)指標(biāo)選取宜符合附錄A的規(guī)定，評(píng)價(jià)方法采用本文

件第6章的內(nèi)容。

7.4異議處理

若被評(píng)價(jià)的專利代理機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議，并且能夠在15個(gè)工作日內(nèi)提供充分、有效的依據(jù)，評(píng)

價(jià)主體依據(jù)補(bǔ)充材料進(jìn)行重新評(píng)價(jià)。

若對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議，但不能在15個(gè)工作日內(nèi)提供充分、有效的依據(jù)，維持原評(píng)價(jià)結(jié)果。

7.5結(jié)果發(fā)布

評(píng)價(jià)主體可依法或依約定提供信用評(píng)價(jià)結(jié)果或信用信息查詢服務(wù)。涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全或者社

會(huì)公共利益、企業(yè)商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定不予公開。

3

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附錄A

（規(guī)范性）

專利代理機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)

A.1專利代理機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)如表A.1所示。

表A.1專利代理機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)

一級(jí)二級(jí)

三級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說明

指標(biāo)指標(biāo)

獲得專利代理許可、備案的情況及變更情況

許可備案信息如：獲得專利代理許可信息、許可變更登記備案信息、告知承諾制度履約

資質(zhì)

情況

信息

提交年度報(bào)告的情況

年度報(bào)告信息

如：年度報(bào)告及時(shí)、真實(shí)、完整、有效的情況

關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè)的信用記錄和經(jīng)營(yíng)狀態(tài)等情況

關(guān)聯(lián)

關(guān)聯(lián)企業(yè)信息如：股權(quán)占比30%以上的關(guān)聯(lián)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的失信信息和其他公開

信息

失信信息

因?qū)＠磉`法違規(guī)行為受到行政處罰的信息；行政監(jiān)督檢查方面的情況

如：代理服務(wù)存在提交虛假材料或隱瞞重要事實(shí)的行為；專利代理師違反

守信監(jiān)管處罰信息

知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域相關(guān)法律法規(guī)受到處罰；拒不履行、逃避執(zhí)行行政處罰決定

信息

等

行政

監(jiān)管機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)（活動(dòng)）異常名錄（狀態(tài)）情況

異常狀況信息

如：被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄

被列入失信被執(zhí)行人等嚴(yán)重失信主體名單，專利代理行業(yè)違法違規(guī)行為

嚴(yán)重失信

“黑名單”等情況

司法涉及的司法裁判及執(zhí)行等情況

司法信息

信息如：被訴情況、強(qiáng)制執(zhí)行等

其他失信

其他失信信息其他依法被認(rèn)定為失信信息的信息

信息

4

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表A.1專利代理機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)（續(xù)）

一級(jí)二級(jí)

三級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說明

指標(biāo)指標(biāo)

稅款、社保等繳納情況

繳納信息

如：連續(xù)繳納時(shí)長(zhǎng)、繳納比例、是否存在欠稅欠繳等

財(cái)務(wù)

能力盈利能力、償債能力、運(yùn)營(yíng)能力、成長(zhǎng)性等情況

財(cái)務(wù)信息如：利潤(rùn)率、凈資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負(fù)債率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、

資信

總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、總資產(chǎn)增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率等

信息

代理機(jī)構(gòu)被納入守信激勵(lì)名單，獲得省部級(jí)及以上政府部門表彰、獎(jiǎng)勵(lì)等

榮譽(yù)

榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)情況；代理機(jī)構(gòu)代理的案件獲獎(jiǎng)情況

獎(jiǎng)勵(lì)

如：代理機(jī)構(gòu)代理的案件獲中國(guó)專利獎(jiǎng)等

其他資信

其他資信信息其他體現(xiàn)代理機(jī)構(gòu)資信能力的信息

信息

業(yè)務(wù)規(guī)模專利代理業(yè)務(wù)量情況

市場(chǎng)

規(guī)模分支機(jī)構(gòu)信息分支機(jī)構(gòu)設(shè)立情況

專利代理業(yè)務(wù)類型、服務(wù)情況等

如：發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)等代理類型占比，國(guó)際專利業(yè)務(wù)代理情況，

專利代理水平

執(zhí)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)率，代理師年人均代理量，經(jīng)無(wú)效程序宣告后依然維持權(quán)利

業(yè)務(wù)

信息有效的案件數(shù)量等情況

能力

專利代理師、從業(yè)人員等人員信息以及流動(dòng)等情況

專利代理師、從業(yè)人

如：專利代理師人數(shù)、從業(yè)人員人數(shù)變動(dòng)情況、專利代理師執(zhí)業(yè)年限5年

員等人員信息