第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資責(zé)任承諾函7篇范文風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資責(zé)任承諾函第（1）篇為保證__________工作順利開展：一、工作方向以維護(hù)市場秩序、防范投資風(fēng)險(xiǎn)、保障投資者權(quán)益為核心，堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)可控的工作方向，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，推動(dòng)投資項(xiàng)目穩(wěn)健發(fā)展。二、核心要求1.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，保證所有投資活動(dòng)依法進(jìn)行；2.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和處置機(jī)制；3.堅(jiān)持公開透明原則，保障投資者知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)；4.完善內(nèi)部控制，保證決策科學(xué)、執(zhí)行規(guī)范、監(jiān)督有效。三、實(shí)施規(guī)范1.風(fēng)險(xiǎn)管理措施每日開展__________次安全檢查，及時(shí)發(fā)覺并消除潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患；每月組織__________次風(fēng)險(xiǎn)排查會(huì)議，分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定應(yīng)對(duì)方案；對(duì)重大投資項(xiàng)目實(shí)施專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證風(fēng)險(xiǎn)可控后方可推進(jìn)。2.合規(guī)操作要求嚴(yán)格執(zhí)行投資決策流程，保證每項(xiàng)投資決策均有合規(guī)依據(jù)；對(duì)投資標(biāo)的進(jìn)行盡職調(diào)查，避免與違規(guī)主體合作；定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工法律意識(shí)和操作規(guī)范性。3.投資者保護(hù)措施建立投資者投訴處理機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)并解決投資者合理訴求；每季度披露投資組合及風(fēng)險(xiǎn)狀況，保證信息披露真實(shí)、完整；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目設(shè)置預(yù)警線，觸發(fā)預(yù)警時(shí)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。4.內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)每周審查資金使用情況，保證資金流向合法合規(guī)；對(duì)關(guān)鍵崗位實(shí)施輪崗制度，防止權(quán)力濫用；每半年開展內(nèi)部審計(jì)，評(píng)估合規(guī)管理體系有效性。四、責(zé)任落實(shí)1.建立責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違反承諾的行為依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；2.明確各級(jí)人員責(zé)任，保證風(fēng)險(xiǎn)防控措施層層落實(shí)；3.儲(chǔ)備應(yīng)急預(yù)案，對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)啟動(dòng)處置程序。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資責(zé)任承諾函第（2）篇承諾方類型：□企業(yè)□個(gè)人□其他__________鑒于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資的重要性，承諾方本著誠信、審慎、合規(guī)的原則，就相關(guān)事項(xiàng)作出如下承諾：一、承諾內(nèi)容1.承諾方承諾嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部規(guī)章制度，全面履行風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資責(zé)任。承諾方將建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和處置流程，保證各項(xiàng)投資活動(dòng)在合法合規(guī)的前提下進(jìn)行。承諾方承諾對(duì)投資項(xiàng)目的合規(guī)性進(jìn)行嚴(yán)格審查，保證投資項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保要求及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。承諾方承諾對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，并采取有效措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保障投資安全和利益。2.承諾方承諾建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，保證風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資責(zé)任得到有效落實(shí)。承諾方承諾定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)識(shí)別和評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。承諾方承諾加強(qiáng)投資項(xiàng)目的信息披露，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保障投資者和其他利益相關(guān)者的知情權(quán)。承諾方承諾對(duì)投資項(xiàng)目的決策過程進(jìn)行嚴(yán)格管理，保證決策過程合規(guī)、透明、公正。二、執(zhí)行規(guī)范1.承諾方承諾制定并實(shí)施詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)、原則、方法和流程。承諾方承諾對(duì)投資項(xiàng)目的合規(guī)性進(jìn)行嚴(yán)格審查，包括但不限于項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理等環(huán)節(jié)，保證投資項(xiàng)目符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部規(guī)章制度的要求。承諾方承諾對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、購買保險(xiǎn)、制定應(yīng)急預(yù)案等。2.承諾方承諾加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的監(jiān)控，定期對(duì)投資項(xiàng)目的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)覺并處理潛在問題。承諾方承諾建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警，并采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。承諾方承諾對(duì)投資項(xiàng)目的合規(guī)性進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，保證投資項(xiàng)目始終符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部規(guī)章制度的要求。三、檢查機(jī)制1.承諾方承諾建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，明確監(jiān)督檢查的職責(zé)、權(quán)限和程序，保證監(jiān)督檢查工作得到有效落實(shí)。承諾方承諾定期開展內(nèi)部審計(jì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理制度的有效性進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)發(fā)覺和糾正存在的問題。承諾方承諾接受外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)，對(duì)審計(jì)發(fā)覺的問題進(jìn)行認(rèn)真整改，并持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理水平。2.承諾方承諾建立責(zé)任追究制度，對(duì)違反風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理制度的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，保證責(zé)任追究制度的嚴(yán)肅性和有效性。承諾方承諾對(duì)違反風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理制度的行為進(jìn)行調(diào)查和處理，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施，如警告、罰款、降級(jí)、撤職等。承諾方承諾對(duì)違反風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理制度的行為進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。四、持續(xù)改進(jìn)1.承諾方承諾定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理制度進(jìn)行評(píng)估和修訂，保證制度的有效性和適應(yīng)性。承諾方承諾根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及市場變化等情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理策略，以適應(yīng)新的形勢(shì)和要求。承諾方承諾加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和教育，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，保證員工能夠正確理解和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理制度。2.承諾方承諾建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤和改進(jìn)，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理水平。承諾方承諾定期收集和分析風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理制度的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)覺問題并進(jìn)行改進(jìn)。承諾方承諾對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行績效考核，并將考核結(jié)果與員工的薪酬、晉升等掛鉤，以激勵(lì)員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資管理工作。__________項(xiàng)指標(biāo)納入年度考核。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資責(zé)任承諾函第（3）篇承諾方：接收方：1.承諾背景鑒于承諾方在投資活動(dòng)中需嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，保障投資行為的合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)可控性，維護(hù)各方合法權(quán)益，促進(jìn)市場健康發(fā)展，承諾方基于誠信原則與合規(guī)要求，特向接收方作出以下承諾。承諾方充分認(rèn)識(shí)到投資活動(dòng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并致力于通過建立健全的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，實(shí)現(xiàn)投資行為的規(guī)范化、科學(xué)化管理。承諾方承諾將嚴(yán)格遵守國家及地方關(guān)于投資管理的法律法規(guī)，保證所有投資活動(dòng)均在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，同時(shí)有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保障投資安全。2.承諾內(nèi)容承諾方承諾在投資活動(dòng)中嚴(yán)格遵守以下內(nèi)容：（1）遵守法律法規(guī)。承諾方將嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及國家及地方關(guān)于投資管理的政策規(guī)定，保證投資活動(dòng)合法合規(guī)。（2）建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控體系。承諾方將建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置機(jī)制，定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)識(shí)別并防范投資活動(dòng)中的各類風(fēng)險(xiǎn)。（3）強(qiáng)化內(nèi)部控制管理。承諾方將制定并執(zhí)行嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，明確投資決策流程、權(quán)限分配及責(zé)任追究機(jī)制，保證投資決策的科學(xué)性與合理性。（4）保障投資者權(quán)益。承諾方將尊重投資者知情權(quán)、參與權(quán)及收益分配權(quán)，保證投資者合法權(quán)益得到有效保障。（5）規(guī)范投資行為。承諾方將嚴(yán)格遵守投資紀(jì)律，禁止任何形式的內(nèi)幕交易、市場操縱等違規(guī)行為，保證投資活動(dòng)公平、公正。（6）接受監(jiān)督與核查。承諾方將積極配合接收方及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改發(fā)覺的問題，保證投資活動(dòng)的透明度與合規(guī)性。3.實(shí)施計(jì)劃為有效落實(shí)承諾內(nèi)容，承諾方制定以下實(shí)施計(jì)劃：第一階段：至承諾方將完成風(fēng)險(xiǎn)防控體系的初步搭建，包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度、建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系，并完成全員合規(guī)培訓(xùn)。同時(shí)配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)實(shí)施，保證各項(xiàng)措施有效落地。第二階段：至在第一階段的基礎(chǔ)上，承諾方將完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系，引入智能化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工具，并開展季度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控策略。將建立投資者溝通機(jī)制，定期向投資者披露投資情況及風(fēng)險(xiǎn)狀況。第三階段：至承諾方將全面優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控的自動(dòng)化與智能化，并建立第三方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評(píng)估，保證風(fēng)險(xiǎn)防控體系的有效性。同時(shí)將加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，完善責(zé)任追究制度，保證投資行為的合規(guī)性。4.保障措施為保障承諾內(nèi)容的全面實(shí)施，承諾方將采取以下保障措施：（1）資源投入。承諾方將配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)實(shí)施，并設(shè)立專項(xiàng)預(yù)算，用于風(fēng)險(xiǎn)防控體系的搭建與維護(hù)。（2）技術(shù)支持。承諾方將引入先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，包括數(shù)據(jù)analytics工具、智能監(jiān)控系統(tǒng)等，提升風(fēng)險(xiǎn)防控的效率與準(zhǔn)確性。（3）培訓(xùn)與宣傳。承諾方將定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)與合規(guī)能力，并加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。（4）第三方評(píng)估。由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評(píng)估，對(duì)承諾方的風(fēng)險(xiǎn)防控體系進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，并出具評(píng)估報(bào)告，保證風(fēng)險(xiǎn)防控體系的有效性。（5）持續(xù)改進(jìn)。承諾方將根據(jù)評(píng)估結(jié)果及市場變化，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控體系，保證其適應(yīng)性與有效性。5.違約責(zé)任若承諾方未能履行本承諾內(nèi)容，將承擔(dān)以下違約責(zé)任：（1）經(jīng)濟(jì)賠償。承諾方將根據(jù)違約情況，向接收方支付相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償，賠償金額不低于實(shí)際損失。（2）責(zé)任追究。承諾方將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，包括但不限于內(nèi)部處分、解除勞動(dòng)合同等。（3）行業(yè)處罰。承諾方將接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，包括但不限于罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷資質(zhì)等。（4）聲譽(yù)影響。承諾方將承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的聲譽(yù)損失，包括但不限于媒體曝光、客戶流失等。6.附則本承諾函自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律效力。承諾方承諾將嚴(yán)格遵守本承諾函的內(nèi)容，并接受接收方及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。本承諾函一式兩份，承諾方與接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾人簽名：簽訂日期：風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資責(zé)任承諾函第（4）篇合同編號(hào)：__________尊敬的_承諾書接收方_：本承諾人（以下簡稱“承諾人”）系具有完全民事行為能力的自然人/法人或其他組織，就風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資責(zé)任事宜，特此作出如下鄭重承諾：一、總則1.1承諾人充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資在投資活動(dòng)中的重要性，并嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及_承諾書接收方_制定的各項(xiàng)規(guī)章制度。1.2承諾人承諾在進(jìn)行任何投資活動(dòng)時(shí)，將始終堅(jiān)持合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、審慎投資的原則，保證投資行為的合法性與合規(guī)性。1.3承諾人承諾將建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和報(bào)告投資風(fēng)險(xiǎn)。1.4承諾人承諾將積極配合_承諾書接收方_進(jìn)行合規(guī)檢查與審計(jì)，并根據(jù)要求提供相關(guān)資料與信息。二、風(fēng)險(xiǎn)防控承諾2.1承諾人承諾在投資決策過程中，將充分考慮投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。2.2承諾人承諾將建立健全內(nèi)部控制體系，明確各部門、各崗位的職責(zé)與權(quán)限，保證投資決策的合規(guī)性與科學(xué)性。2.3承諾人承諾將加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的跟蹤管理，定期對(duì)投資項(xiàng)目的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整投資策略。2.4承諾人承諾將建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)預(yù)警，并采取有效措施進(jìn)行防范。2.5承諾人承諾將加強(qiáng)對(duì)投資團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高投資團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。2.6承諾人承諾將嚴(yán)格遵守信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，保證投資者知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)。三、合規(guī)投資承諾3.1承諾人承諾將嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及_承諾書接收方_制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，進(jìn)行合規(guī)投資。3.2承諾人承諾將依法進(jìn)行投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查，保證投資項(xiàng)目的合法性與合規(guī)性。3.3承諾人承諾將依法進(jìn)行投資項(xiàng)目的投資決策，保證投資決策的合法性與合規(guī)性。3.4承諾人承諾將依法進(jìn)行投資項(xiàng)目的投資管理，保證投資管理的合法性與合規(guī)性。3.5承諾人承諾將依法進(jìn)行投資項(xiàng)目的投資退出，保證投資退出的合法性與合規(guī)性。3.6承諾人承諾將加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的合規(guī)審查，保證投資項(xiàng)目的合規(guī)性。3.7承諾人承諾將建立健全合規(guī)管理體系，明確各部門、各崗位的合規(guī)職責(zé)與權(quán)限，保證投資活動(dòng)的合規(guī)性。3.8承諾人承諾將加強(qiáng)對(duì)投資團(tuán)隊(duì)的法律合規(guī)培訓(xùn)，提高投資團(tuán)隊(duì)的合規(guī)意識(shí)和法律意識(shí)。四、違約責(zé)任4.1承諾人承諾如違反本承諾書中的任何承諾，將承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.2承諾人的違約行為給_承諾書接收方_造成損失的，承諾人將承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.3承諾人的違約行為構(gòu)成犯罪的，將依法追究其刑事責(zé)任。五、爭議解決5.1因本承諾書的解釋、履行及違約責(zé)任等發(fā)生爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向_承諾書接收方_所在地人民法院提起訴訟。六、其他承諾6.1承諾人承諾對(duì)本承諾書的內(nèi)容進(jìn)行保密，未經(jīng)_承諾書接收方_書面同意，不得向任何第三方泄露。6.2承諾人承諾本承諾書自簽署之日起生效，具有法律效力。6.3承諾人承諾如對(duì)本承諾書的內(nèi)容進(jìn)行修改，須事先征得_承諾書接收方_的書面同意。6.4本承諾書一式兩份，承諾人與_承諾書接收方_各執(zhí)一份，具有同等法律效力。6.5除本承諾書另有約定外，本承諾書的任何修改、補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。承諾人（簽字）：__________簽訂日期：__________風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資責(zé)任承諾函第（5）篇合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________行為遵循行業(yè)規(guī)范及法律法規(guī)要求。1.3本單位承諾__________投資活動(dòng)不存在虛假陳述、誤導(dǎo)性信息或利益沖突。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控體系，定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與內(nèi)控審查。2.2本單位承諾嚴(yán)格遵守合規(guī)投資原則，保證投資決策程序合法、透明。2.3本單位承諾對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任擔(dān)當(dāng)。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾函約定，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于經(jīng)濟(jì)賠償、行政處罰及聲譽(yù)損失。3.2本單位承諾積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部費(fèi)用。四、生效條款4.1本承諾函自簽訂之日起生效，具有法律約束力。4.2本承諾函一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。特此鄭重承諾承諾人簽名：__________簽訂日期：__________風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資責(zé)任承諾函第（6）篇風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資責(zé)任承諾函第一條基本原則甲方與乙方本著合法合規(guī)、審慎經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，就風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)投資事宜作出如下承諾。雙方承諾嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度，保證投資活動(dòng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場健康發(fā)展。第二條承諾事項(xiàng)1.合規(guī)經(jīng)營承諾乙方承諾嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策文件。乙方承諾建立健全合規(guī)管理體系，保證投資決策、執(zhí)行及監(jiān)控等環(huán)節(jié)符合監(jiān)管要求。乙方承諾定期開展合規(guī)自查，及時(shí)發(fā)覺并整改合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。乙方承諾其投資業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守反洗錢、反恐怖融資等相關(guān)規(guī)定，建立客戶身份識(shí)別、交易監(jiān)測(cè)等制度，并保證相關(guān)資料的完整性與真實(shí)性。乙方承諾對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識(shí)。2.風(fēng)險(xiǎn)防控承諾甲方保證建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，覆蓋投資決策、投資執(zhí)行、投資監(jiān)控等全流程。甲方承諾定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別、評(píng)估并監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)。甲方承諾設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)處置。甲方保證投資組合的分散化水平，保證單一投資品種的風(fēng)險(xiǎn)敞口符合監(jiān)管要求。甲方保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%。甲方承諾對(duì)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查做到全面、客觀、真實(shí)，避免因信息不對(duì)稱導(dǎo)致投資風(fēng)險(xiǎn)。3.責(zé)任承擔(dān)承諾乙方承諾對(duì)其投資行為產(chǎn)生的法律責(zé)任承擔(dān)全部責(zé)任。乙方承諾在投資活動(dòng)中誠實(shí)守信，不得進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者。乙方承諾對(duì)投資損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。甲方承諾對(duì)其管理資產(chǎn)的安全負(fù)責(zé)，保證投資者資金安全。甲方承諾在投資活動(dòng)中嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，不得利用職務(wù)便利謀取私利。甲方承諾對(duì)投資損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。第三條保障措施1.制度建設(shè)保障甲方保證建立健全內(nèi)部控制制度，明確各部門職責(zé)，保證投資活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)作。甲方保證__________制度完善率100%。乙方保證建立健全合規(guī)管理制度，明確合規(guī)崗位職責(zé)，保證合規(guī)工作有效開展。乙方保證__________制度完善率100%。2.人員保障甲方保證配備足夠數(shù)量的專業(yè)人才，負(fù)責(zé)投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等業(yè)務(wù)。甲方保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%。乙方保證配備足夠數(shù)量的合規(guī)管理人員，負(fù)責(zé)合規(guī)檢查、培訓(xùn)等工作。乙方保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%。3.技術(shù)保障甲方保證采用先進(jìn)的技術(shù)手段，提升投資活動(dòng)的效率和安全性。甲方保證_