安全管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況檢查工具指南一、適用范圍與應(yīng)用場景本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織（以下簡稱“單位”）的安全管理制度體系建設(shè)與執(zhí)行情況的系統(tǒng)性檢查，具體場景包括：年度安全合規(guī)審計：全面評估單位安全管理制度是否符合法律法規(guī)及行業(yè)標準，執(zhí)行是否到位；新制度推行效果評估：針對新發(fā)布或修訂的安全管理制度，檢查宣貫、落地及執(zhí)行效果；問題整改回頭看：針對前期檢查發(fā)覺的安全管理問題，跟蹤制度修訂及執(zhí)行改進情況；行業(yè)監(jiān)管迎檢準備：協(xié)助單位對照監(jiān)管要求，提前梳理制度短板及執(zhí)行漏洞，保證合規(guī)性；安全管理體系認證：為ISO45001等安全管理體系認證提供內(nèi)部檢查依據(jù)，提升認證通過率。二、檢查實施流程與步驟（一）前期準備階段明確檢查目標與范圍根據(jù)檢查場景（如年度審計、專項評估等），確定本次檢查的核心目標（如“評估制度完整性”“檢查執(zhí)行有效性”等）；界定檢查范圍，涵蓋安全管理制度類型（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、隱患排查治理制度、應(yīng)急管理制度等）及涉及的部門、崗位、區(qū)域。組建檢查組由單位安全管理部門牽頭，邀請各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、安全專家（可外部聘請）及員工代表組成檢查組，明確組長（建議由分管安全的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任）及組員職責(zé)；對檢查組進行培訓(xùn)，明確檢查標準、流程及注意事項，保證檢查尺度統(tǒng)一。收集基礎(chǔ)資料收集單位現(xiàn)行安全管理制度文件（包括正式發(fā)布版本、修訂記錄、評審記錄等）；收集近1-3年安全培訓(xùn)記錄、執(zhí)行檢查記錄（如日常巡查、專項檢查記錄）、隱患整改臺賬、調(diào)查報告、應(yīng)急演練記錄等相關(guān)資料；收集適用的法律法規(guī)、行業(yè)標準（如《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》等）作為檢查依據(jù)。（二）現(xiàn)場檢查階段制度建設(shè)情況檢查制度完整性：對照法律法規(guī)及行業(yè)標準，檢查是否覆蓋所有安全管理領(lǐng)域（如責(zé)任體系、風(fēng)險管控、隱患治理、培訓(xùn)教育、應(yīng)急管理、設(shè)備管理等），是否存在制度空白；制度合規(guī)性：檢查制度內(nèi)容是否符合最新法律法規(guī)要求（如“三管三必須”原則是否落實），是否與單位實際情況匹配（如針對高危作業(yè)、特種設(shè)備等是否有專項制度）；制度規(guī)范性：檢查制度格式是否統(tǒng)一（包含目的、適用范圍、職責(zé)、管理要求、記錄表格等要素），審批流程是否規(guī)范（是否經(jīng)部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批，發(fā)布流程是否合規(guī)）；制度更新機制：檢查是否建立定期評審制度（如每年至少評審1次），是否根據(jù)法律法規(guī)變化、教訓(xùn)、工藝調(diào)整等及時修訂制度，修訂記錄是否完整。執(zhí)行情況檢查培訓(xùn)宣貫：檢查安全管理制度培訓(xùn)計劃是否落實，培訓(xùn)記錄是否完整（含培訓(xùn)時間、內(nèi)容、參訓(xùn)人員、考核結(jié)果等），員工是否知曉本崗位相關(guān)制度要求（可通過現(xiàn)場提問或筆試驗證）；執(zhí)行落地：檢查制度是否轉(zhuǎn)化為具體操作流程（如安全操作規(guī)程是否上墻公示、作業(yè)指導(dǎo)書是否發(fā)放到崗位），現(xiàn)場作業(yè)人員是否嚴格遵守制度（如是否執(zhí)行“持證上崗”“作業(yè)審批”等要求）；監(jiān)督考核：檢查是否建立制度執(zhí)行監(jiān)督機制（如日常巡查、專項檢查、視頻監(jiān)控抽查等），監(jiān)督記錄是否完整；制度執(zhí)行是否納入績效考核（如考核指標是否明確、獎懲是否兌現(xiàn)）；問題整改：檢查對制度執(zhí)行中發(fā)覺的問題（如違章操作、記錄缺失等）是否及時整改，整改措施是否有效，整改閉環(huán)記錄是否完整（含問題描述、原因分析、整改措施、責(zé)任人、完成時限、復(fù)查結(jié)果等）。（三）結(jié)果匯總與分析階段記錄檢查發(fā)覺檢查組現(xiàn)場檢查時，詳細記錄每個檢查項的“檢查結(jié)果”（符合/基本符合/不符合）、“問題描述”（具體說明不符合的事實，如“《隱患排查治理制度》未明確隱患分級標準”）、“整改建議”（針對問題提出具體改進措施，如“參照《安全生產(chǎn)隱患排查治理暫行規(guī)定》補充隱患分級標準”）。編制檢查報告匯總所有檢查發(fā)覺，按“制度建設(shè)”“執(zhí)行情況”兩大維度分類統(tǒng)計問題，分析問題根源（如制度缺失、執(zhí)行意識不足、監(jiān)督機制失效等）；對檢查結(jié)果進行總體評價（如“制度建設(shè)基本完善，但執(zhí)行環(huán)節(jié)存在薄弱點”）；提出整改要求，明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人及整改期限，形成《安全管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況檢查報告》。（四）整改跟蹤與閉環(huán)管理反饋與確認將檢查報告反饋至各責(zé)任部門，要求部門確認問題并制定《整改計劃表》（含整改措施、責(zé)任分工、完成時限）。跟蹤整改落實安全管理部門定期跟蹤整改進度，對整改難度較大的問題，協(xié)調(diào)資源支持解決；整改期限屆滿后，組織復(fù)查驗收，確認問題是否徹底解決（如“新增隱患分級標準是否納入制度”“員工培訓(xùn)覆蓋率是否達到100%”）。成果固化對整改過程中形成的有效措施（如優(yōu)化制度流程、完善監(jiān)督機制等）納入單位安全管理體系，形成長效機制；定期（如每半年）開展“回頭看”檢查，防止問題反彈。三、安全管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況檢查表模板一級指標二級指標檢查內(nèi)容檢查方式檢查結(jié)果問題描述整改建議責(zé)任人整改期限制度建設(shè)制度體系完整性是否覆蓋安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、風(fēng)險管控、隱患治理、應(yīng)急管理、培訓(xùn)教育等核心領(lǐng)域查閱制度文件目錄，對照標準清單核對□符合□基本符合□不符合如“缺少《有限空間作業(yè)安全管理制度》”制定專項制度，明確有限空間作業(yè)審批、防護、監(jiān)護等要求*部門年月*日制度內(nèi)容合規(guī)性制度是否符合《安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全應(yīng)急條例》等最新法律法規(guī)要求逐條核對制度條款與法規(guī)差異□符合□基本符合□不符合如“未明確‘三管三必須’中各職能部門的安全職責(zé)”修訂制度，按法規(guī)要求補充部門職責(zé)條款*安全總監(jiān)年月*日制度規(guī)范性是否包含目的、適用范圍、職責(zé)、管理要求、記錄表格等要素；審批流程是否規(guī)范檢查制度格式及發(fā)布記錄□符合□基本符合□不符合如“《設(shè)備安全管理制度》無記錄表格模板”補充設(shè)備檢查、維護記錄表格模板，明確填寫規(guī)范*設(shè)備部年月*日制度更新機制是否每年開展制度評審；是否根據(jù)法規(guī)變化、教訓(xùn)等及時修訂查閱評審記錄、修訂記錄□符合□基本符合□不符合如“近2年未對《安全生產(chǎn)獎懲制度》進行評審”制定年度評審計劃，結(jié)合最新法規(guī)及近期案例修訂制度*安全部年月*日執(zhí)行情況培訓(xùn)宣貫是否開展制度培訓(xùn)；培訓(xùn)記錄是否完整；員工是否知曉本崗位制度要求查閱培訓(xùn)記錄、考核試卷；現(xiàn)場提問員工□符合□基本符合□不符合如“《動火作業(yè)安全規(guī)程》培訓(xùn)覆蓋率為80%”組織補訓(xùn)，保證培訓(xùn)覆蓋率100%，考核合格后方可上崗*人力資源部年月*日執(zhí)行落地制度是否轉(zhuǎn)化為操作流程（如規(guī)程上墻、作業(yè)指導(dǎo)書發(fā)放到位）；現(xiàn)場是否嚴格遵守制度現(xiàn)場檢查操作流程、作業(yè)記錄；抽查現(xiàn)場作業(yè)人員□符合□基本符合□不符合如“某車間員工未按《安全操作規(guī)程》佩戴防護用品”加強現(xiàn)場監(jiān)督，對違章行為進行考核；強化制度執(zhí)行培訓(xùn)*生產(chǎn)部立即整改監(jiān)督考核是否建立執(zhí)行監(jiān)督機制（巡查、檢查等）；監(jiān)督記錄是否完整；是否納入績效考核查閱監(jiān)督記錄、績效考核文件□符合□基本符合□不符合如“未將制度執(zhí)行情況納入部門月度考核”修訂績效考核辦法，增加制度執(zhí)行指標（如培訓(xùn)合格率、違章率）*人力資源部年月*日問題整改對執(zhí)行中發(fā)覺的問題是否及時整改；整改措施是否有效；是否閉環(huán)管理查閱隱患整改臺賬、復(fù)查記錄□符合□基本符合□不符合如“某隱患整改超期15天，且未說明原因”嚴格執(zhí)行整改期限，對超期部門進行問責(zé)；建立整改預(yù)警機制*安全部年月*日四、使用過程中的關(guān)鍵要點（一）堅持客觀公正，避免主觀臆斷檢查過程中需以事實為依據(jù)，以法律法規(guī)、制度文件為準繩，對檢查發(fā)覺的問題需具體描述（如“《隱患排查治理制度》第5條未明確隱患整改責(zé)任人”），避免模糊表述（如“制度執(zhí)行不到位”）。對于“基本符合”項，需明確差距及改進方向。（二）動態(tài)調(diào)整檢查標準，保證時效性法律法規(guī)、行業(yè)標準及單位業(yè)務(wù)變化，需定期更新檢查表的“檢查內(nèi)容”（如新增《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理暫行規(guī)定》相關(guān)要求），保證檢查標準與最新要求一致。（三）強化溝通協(xié)作，提升檢查實效檢查前與各部門充分溝通檢查范圍及要求，避免信息不對稱；檢查中與被檢查部門人員共同確認問題，保證問題描述準確；檢查后及時反饋結(jié)果，指導(dǎo)部門制定有效整改措施，避免“為檢查而檢查”。（四）注重結(jié)果應(yīng)用，推