網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制檢查考核一、總則

1.1編制目的

1.1.1強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，明確網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任主體，推動(dòng)各級(jí)單位將網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任納入日常管理，確保責(zé)任到人、到崗。

1.1.2規(guī)范考核流程，建立科學(xué)、系統(tǒng)的檢查考核機(jī)制，提升考核工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平，避免形式主義。

1.1.3提升防護(hù)效能，通過(guò)檢查考核發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全管理短板，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隱患整改，增強(qiáng)整體網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力。

1.1.4推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)，將考核結(jié)果與獎(jiǎng)懲、評(píng)優(yōu)等掛鉤，形成“檢查-整改-提升”的閉環(huán)管理，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全工作常態(tài)化開(kāi)展。

1.2編制依據(jù)

1.2.1法律法規(guī)：《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》等。

1.2.2政策文件：《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案》《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》《關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的意見(jiàn)》等。

1.2.3上級(jí)要求：上級(jí)單位關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制落實(shí)的相關(guān)文件、通知及年度工作部署。

1.2.4行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)安全設(shè)計(jì)技術(shù)要求》、GB/T35273-2020《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》等。

1.3適用范圍

1.3.1考核對(duì)象：本方案適用于[單位名稱]各部門、下屬單位及所屬關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)主體，涵蓋領(lǐng)導(dǎo)班子成員、網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員。

1.3.2考核內(nèi)容：包括網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任體系建設(shè)、制度執(zhí)行、防護(hù)措施落實(shí)、應(yīng)急處置能力、教育培訓(xùn)開(kāi)展等方面。

1.3.3考核周期：年度考核為主，專項(xiàng)考核為輔，年度考核于每年12月完成，專項(xiàng)考核根據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全形勢(shì)或重大活動(dòng)需求開(kāi)展。

1.4基本原則

1.4.1目標(biāo)導(dǎo)向原則：以落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任、防范網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)為核心目標(biāo)，聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域。

1.4.2客觀公正原則：考核過(guò)程堅(jiān)持實(shí)事求是，采用定量與定性相結(jié)合的方法，確保考核結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、公平。

1.4.3突出重點(diǎn)原則：針對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施、重要數(shù)據(jù)、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)等重點(diǎn)對(duì)象，加大考核權(quán)重和檢查深度。

1.4.4獎(jiǎng)懲結(jié)合原則：將考核結(jié)果與單位績(jī)效考核、干部評(píng)優(yōu)任用、經(jīng)費(fèi)支持等掛鉤，對(duì)優(yōu)秀單位予以表彰，對(duì)不合格單位督促整改并問(wèn)責(zé)。

二、組織架構(gòu)與職責(zé)

2.1領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立

2.1.1組成人員

領(lǐng)導(dǎo)小組由單位主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管網(wǎng)絡(luò)安全工作的副職領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)代表及網(wǎng)絡(luò)安全專家。組長(zhǎng)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全局，副組長(zhǎng)協(xié)助落實(shí)具體事務(wù)，成員涵蓋信息技術(shù)、人力資源、法務(wù)等相關(guān)部門，確保多部門協(xié)同。小組每季度召開(kāi)一次例會(huì)，遇重大網(wǎng)絡(luò)安全事件時(shí)臨時(shí)召集，審議考核計(jì)劃、結(jié)果及整改方案。

2.1.2主要職責(zé)

領(lǐng)導(dǎo)小組承擔(dān)頂層設(shè)計(jì)職能，制定網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制檢查考核的總體框架和實(shí)施細(xì)則，明確考核目標(biāo)、范圍及標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)督考核全過(guò)程，確?？陀^公正性，避免形式主義。審批考核報(bào)告，對(duì)不合格單位提出整改要求，并推動(dòng)獎(jiǎng)懲措施落地。同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)資源，保障考核所需人力、物力和財(cái)力支持，確保工作持續(xù)有效開(kāi)展。

2.2日常管理機(jī)制

2.2.1辦公室設(shè)置

在領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)網(wǎng)絡(luò)安全辦公室，作為常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，配備專職網(wǎng)絡(luò)安全管理人員，包括辦公室主任和業(yè)務(wù)專員。辦公室主任由網(wǎng)絡(luò)安全資深人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)；業(yè)務(wù)專員負(fù)責(zé)信息收集、文檔整理和會(huì)議記錄。辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展，確保考核工作與日常管理無(wú)縫銜接。

2.2.2協(xié)調(diào)流程

辦公室建立信息共享平臺(tái)，每月收集各部門網(wǎng)絡(luò)安全數(shù)據(jù)，如漏洞報(bào)告、培訓(xùn)記錄和應(yīng)急演練情況。組織跨部門協(xié)調(diào)會(huì)議，解決考核中發(fā)現(xiàn)的職責(zé)不清或資源不足問(wèn)題。制定標(biāo)準(zhǔn)化流程，確?？己巳蝿?wù)按時(shí)分配，問(wèn)題及時(shí)反饋。例如，在考核前兩周，辦公室通知各部門準(zhǔn)備材料，考核后一周內(nèi)匯總結(jié)果，形成閉環(huán)管理。

2.3考核團(tuán)隊(duì)組成

2.3.1內(nèi)部成員

考核團(tuán)隊(duì)以內(nèi)部人員為主，由辦公室選拔各部門骨干組成，包括網(wǎng)絡(luò)安全專員、審計(jì)人員和業(yè)務(wù)代表。內(nèi)部成員需具備網(wǎng)絡(luò)安全基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)專業(yè)培訓(xùn)后參與考核。團(tuán)隊(duì)分為技術(shù)組和綜合組，技術(shù)組負(fù)責(zé)系統(tǒng)漏洞檢測(cè)，綜合組評(píng)估制度執(zhí)行和人員培訓(xùn)效果。內(nèi)部成員占比不低于70%，確保對(duì)單位情況的熟悉度。

2.3.2外部專家

外部專家團(tuán)隊(duì)由第三方機(jī)構(gòu)推薦，包括網(wǎng)絡(luò)安全顧問(wèn)、行業(yè)學(xué)者和認(rèn)證專家，占比不超過(guò)30%。專家參與專項(xiàng)考核，如關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施審查或重大事件復(fù)盤，提供獨(dú)立視角。專家需簽署保密協(xié)議，確保考核信息不外泄。團(tuán)隊(duì)每年更新一次，引入新知識(shí)和技術(shù)，保持考核的前沿性。

2.4職責(zé)分工

2.4.1各部門職責(zé)

各部門在考核中承擔(dān)主體責(zé)任，信息技術(shù)部負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全維護(hù)，定期自查漏洞；人力資源部組織網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)，記錄員工參與情況；法務(wù)部審核制度合規(guī)性，處理法律風(fēng)險(xiǎn)。部門負(fù)責(zé)人需提交自查報(bào)告，配合考核團(tuán)隊(duì)檢查，并落實(shí)整改措施。例如，在年度考核中，各部門提供證據(jù)證明責(zé)任落實(shí)情況，如培訓(xùn)簽到表和系統(tǒng)日志。

2.4.2崗位責(zé)任

關(guān)鍵崗位人員，如網(wǎng)絡(luò)安全管理員和系統(tǒng)運(yùn)維員，直接承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任。管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)控和應(yīng)急響應(yīng)，運(yùn)維員確保系統(tǒng)更新和備份。崗位責(zé)任清單明確到人，包括具體任務(wù)如密碼管理和日志審計(jì)?？己藭r(shí)，團(tuán)隊(duì)通過(guò)訪談和文檔抽查驗(yàn)證責(zé)任履行，發(fā)現(xiàn)疏漏時(shí)追溯個(gè)人責(zé)任，強(qiáng)化全員意識(shí)。

2.5監(jiān)督與反饋機(jī)制

2.5.1內(nèi)部監(jiān)督

內(nèi)部監(jiān)督由辦公室牽頭，采用隨機(jī)抽查和交叉檢查方式，確保考核過(guò)程透明。監(jiān)督小組由非考核成員組成，檢查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況，防止偏袒。每月發(fā)布監(jiān)督簡(jiǎn)報(bào)，通報(bào)問(wèn)題并督促改進(jìn)，如發(fā)現(xiàn)考核不公時(shí)啟動(dòng)復(fù)核程序。

2.5.2外部反饋

建立外部反饋渠道，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查和座談會(huì)收集被考核單位意見(jiàn)。反饋內(nèi)容包括考核流程的便捷性和結(jié)果的合理性，辦公室每季度分析反饋，優(yōu)化機(jī)制。例如，針對(duì)投訴快速響應(yīng)，在兩周內(nèi)給出解決方案，增強(qiáng)考核公信力。

2.6資源保障

2.6.1人力資源配置

人力資源部保障考核團(tuán)隊(duì)人員充足，專職人員不少于5人，兼職人員按需調(diào)配。提供持續(xù)培訓(xùn)，如每年參加網(wǎng)絡(luò)安全研討會(huì)，提升專業(yè)能力。設(shè)立激勵(lì)措施，對(duì)優(yōu)秀考核人員給予績(jī)效加分，確保團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性和積極性。

2.6.2財(cái)務(wù)與工具支持

財(cái)務(wù)部設(shè)立專項(xiàng)預(yù)算，覆蓋考核工具采購(gòu)、專家費(fèi)用和培訓(xùn)開(kāi)支。工具包括漏洞掃描軟件和數(shù)據(jù)分析平臺(tái)，確保高效檢測(cè)。辦公室定期更新工具版本，引入新技術(shù)如AI輔助分析，提升考核效率和準(zhǔn)確性。預(yù)算執(zhí)行情況每季度審計(jì)，防止資源浪費(fèi)。

2.7應(yīng)急響應(yīng)銜接

2.7.1事件聯(lián)動(dòng)

考核團(tuán)隊(duì)與應(yīng)急小組緊密協(xié)作，在網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)生時(shí)，立即啟動(dòng)聯(lián)合響應(yīng)機(jī)制。考核結(jié)果作為事件處置依據(jù)，如漏洞等級(jí)對(duì)應(yīng)應(yīng)急預(yù)案級(jí)別。每月聯(lián)合演練，模擬事件場(chǎng)景，確?？己伺c實(shí)戰(zhàn)無(wú)縫銜接。

2.7.2持續(xù)改進(jìn)

考核后，辦公室組織復(fù)盤會(huì)議，分析問(wèn)題根源，修訂責(zé)任制度和流程。例如，針對(duì)高頻漏洞，更新防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；針對(duì)培訓(xùn)不足，增加課程頻次。改進(jìn)措施納入下一年度計(jì)劃，形成動(dòng)態(tài)優(yōu)化循環(huán)，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)安全能力持續(xù)提升。

三、考核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

3.1制度建設(shè)

3.1.1責(zé)任體系完整性

考核單位是否建立覆蓋網(wǎng)絡(luò)安全全生命周期的責(zé)任矩陣，明確從決策層到執(zhí)行層各崗位的具體職責(zé)。重點(diǎn)檢查是否包含網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組、辦公室、技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門及外包服務(wù)提供商的責(zé)任劃分，確保責(zé)任無(wú)遺漏、無(wú)交叉。責(zé)任文件需經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并在內(nèi)部公示。

3.1.2制度更新機(jī)制

評(píng)估網(wǎng)絡(luò)安全管理制度是否定期修訂，至少每年開(kāi)展一次全面評(píng)審。檢查修訂是否基于最新法律法規(guī)變化、行業(yè)安全事件案例或內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。要求保留制度版本變更記錄，說(shuō)明修訂原因及審批流程，確保制度時(shí)效性。

3.1.3制度執(zhí)行記錄

檢查制度執(zhí)行痕跡，如安全例會(huì)紀(jì)要、制度培訓(xùn)簽到表、責(zé)任書(shū)簽訂記錄等。要求各部門每月至少提交一次制度執(zhí)行情況報(bào)告，說(shuō)明當(dāng)期落實(shí)難點(diǎn)及改進(jìn)措施。對(duì)未按要求提交報(bào)告或執(zhí)行不力的部門予以扣分。

3.2技術(shù)防護(hù)

3.2.1基礎(chǔ)設(shè)施安全

評(píng)估網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)措施，包括防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）、入侵防御系統(tǒng)（IPS）的配置合規(guī)性。要求防火墻策略覆蓋互聯(lián)網(wǎng)出口、內(nèi)部區(qū)域隔離等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，且每季度進(jìn)行策略審計(jì)。檢查服務(wù)器、終端設(shè)備的補(bǔ)丁更新情況，高危漏洞修復(fù)需在72小時(shí)內(nèi)完成。

3.2.2數(shù)據(jù)安全管控

檢查敏感數(shù)據(jù)分級(jí)分類管理情況，要求明確核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、個(gè)人信息等敏感信息的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)及存儲(chǔ)位置。評(píng)估數(shù)據(jù)加密、脫敏、訪問(wèn)控制等防護(hù)措施的有效性，例如數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)需采用雙因素認(rèn)證，敏感操作需留痕審計(jì)。

3.2.3安全運(yùn)維日志

要求關(guān)鍵設(shè)備（路由器、防火墻、數(shù)據(jù)庫(kù)等）開(kāi)啟詳細(xì)日志功能，日志保存期不少于180天?？己巳罩痉治鰴C(jī)制是否建立，例如通過(guò)安全信息與事件管理（SIEM）系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)威脅檢測(cè)，并生成月度分析報(bào)告。

3.3人員管理

3.3.1崗位資質(zhì)要求

檢查網(wǎng)絡(luò)安全關(guān)鍵崗位人員是否具備相應(yīng)資質(zhì)，如安全運(yùn)維人員需持有CISP、CISSP等認(rèn)證，系統(tǒng)管理員需通過(guò)單位內(nèi)部技能考核。要求建立崗位能力模型，明確不同級(jí)別人員的技能要求及晉升標(biāo)準(zhǔn)。

3.3.2安全培訓(xùn)實(shí)施

評(píng)估年度安全培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行情況，要求新員工入職培訓(xùn)包含網(wǎng)絡(luò)安全模塊，全員年度復(fù)訓(xùn)不少于8學(xué)時(shí)。培訓(xùn)內(nèi)容需覆蓋釣魚(yú)郵件識(shí)別、密碼管理、應(yīng)急響應(yīng)流程等實(shí)用技能，并保留培訓(xùn)課件、簽到表及考核成績(jī)記錄。

3.3.3崗權(quán)分離執(zhí)行

檢查關(guān)鍵崗位是否存在職責(zé)沖突，如系統(tǒng)管理員與數(shù)據(jù)庫(kù)管理員崗位分離。要求制定權(quán)限審批流程，新增或變更權(quán)限需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及安全辦公室雙重審批，并定期（每季度）開(kāi)展權(quán)限審計(jì)。

3.4應(yīng)急響應(yīng)

3.4.1預(yù)案完備性

評(píng)估網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案是否覆蓋常見(jiàn)威脅場(chǎng)景，如勒索病毒攻擊、數(shù)據(jù)泄露、DDoS攻擊等。要求預(yù)案明確事件分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、響應(yīng)流程、責(zé)任人及外部聯(lián)絡(luò)渠道（如公安、網(wǎng)信辦）。預(yù)案需每年演練一次并更新。

3.4.2響時(shí)效能指標(biāo)

檢查事件響應(yīng)時(shí)效性要求，如重大安全事件需在2小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)響應(yīng)流程，24小時(shí)內(nèi)完成初步處置并上報(bào)?？己耸录幹糜涗洠憫?yīng)時(shí)間、處置措施、影響范圍及后續(xù)改進(jìn)方案。

3.4.3恢復(fù)能力驗(yàn)證

要求定期開(kāi)展業(yè)務(wù)連續(xù)性演練，模擬核心系統(tǒng)遭受攻擊后的恢復(fù)流程?？己嘶謴?fù)時(shí)間目標(biāo)（RTO）達(dá)成情況，例如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)需在4小時(shí)內(nèi)恢復(fù)運(yùn)行。演練后需提交總結(jié)報(bào)告，明確改進(jìn)項(xiàng)及完成時(shí)限。

3.5合規(guī)管理

3.5.1法律法規(guī)遵從

檢查是否建立法律法規(guī)清單，包含《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等最新法規(guī)要求。評(píng)估合規(guī)性審查機(jī)制，如新業(yè)務(wù)上線前需通過(guò)安全合規(guī)評(píng)估，并保留評(píng)估報(bào)告。

3.5.2等保落實(shí)情況

對(duì)照網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，檢查系統(tǒng)定級(jí)、備案、測(cè)評(píng)、整改全流程執(zhí)行情況。要求三級(jí)及以上系統(tǒng)每年完成一次測(cè)評(píng)，整改項(xiàng)需在測(cè)評(píng)報(bào)告發(fā)布后30天內(nèi)關(guān)閉，并提供整改證據(jù)。

3.5.3審計(jì)整改閉環(huán)

評(píng)估內(nèi)部審計(jì)及外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，要求建立問(wèn)題臺(tái)賬，明確責(zé)任部門、整改措施及完成時(shí)限。對(duì)逾期未整改或整改不到位的部門，在考核中扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)。

3.6持續(xù)改進(jìn)

3.6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制

檢查是否定期開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，至少每半年進(jìn)行一次。評(píng)估范圍需覆蓋資產(chǎn)清單、威脅分析、脆弱性識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)處置措施，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。

3.6.2整改跟蹤流程

要求建立整改跟蹤系統(tǒng)，對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題生成整改任務(wù)單，明確責(zé)任人和截止日期。系統(tǒng)需支持進(jìn)度實(shí)時(shí)更新，逾期未完成的自動(dòng)預(yù)警。辦公室每月通報(bào)整改進(jìn)展，確保問(wèn)題閉環(huán)。

3.6.3經(jīng)驗(yàn)總結(jié)應(yīng)用

考核是否將內(nèi)外部安全事件、檢查結(jié)果轉(zhuǎn)化為管理改進(jìn)措施。例如，針對(duì)高頻漏洞類型，修訂技術(shù)防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；針對(duì)培訓(xùn)薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化課程設(shè)計(jì)。要求保留經(jīng)驗(yàn)總結(jié)文檔及改進(jìn)措施落實(shí)記錄。

3.7考核指標(biāo)量化

3.7.1定量指標(biāo)

設(shè)置可量化的考核指標(biāo)，如安全漏洞修復(fù)率≥95%、安全培訓(xùn)覆蓋率100%、事件響應(yīng)及時(shí)率≥90%、合規(guī)性檢查項(xiàng)通過(guò)率≥98%。指標(biāo)需明確計(jì)算方式，如漏洞修復(fù)率=（已修復(fù)高危漏洞數(shù)/高危漏洞總數(shù)）×100%。

3.7.2定性指標(biāo)

對(duì)難以量化的內(nèi)容采用定性評(píng)價(jià)，如制度執(zhí)行力度、安全文化建設(shè)效果等。采用五級(jí)評(píng)分制（優(yōu)秀、良好、合格、待改進(jìn)、不合格），通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、訪談、文檔審查等方式綜合評(píng)定。

3.7.3權(quán)重分配

根據(jù)業(yè)務(wù)重要性設(shè)定指標(biāo)權(quán)重，例如關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)單位的"技術(shù)防護(hù)"權(quán)重占比40%，普通單位占比30%。權(quán)重分配需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批并在考核方案中明確，確?？己私Y(jié)果公平合理。

四、考核方法與流程

4.1考核方式設(shè)計(jì)

4.1.1日常檢查與專項(xiàng)考核結(jié)合

日常檢查由網(wǎng)絡(luò)安全辦公室按月開(kāi)展，采用隨機(jī)抽查與定期檢查相結(jié)合的方式，重點(diǎn)核查制度執(zhí)行痕跡、技術(shù)防護(hù)措施落實(shí)情況及人員培訓(xùn)記錄。專項(xiàng)考核針對(duì)特定領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如重大活動(dòng)前開(kāi)展應(yīng)急能力評(píng)估，新系統(tǒng)上線前進(jìn)行安全合規(guī)審查，確?？己烁采w關(guān)鍵場(chǎng)景。

4.1.2定量與定性評(píng)價(jià)融合

定量評(píng)價(jià)通過(guò)數(shù)據(jù)指標(biāo)客觀衡量，如安全漏洞修復(fù)率、事件響應(yīng)及時(shí)率等，采用系統(tǒng)自動(dòng)采集與人工統(tǒng)計(jì)結(jié)合的方式。定性評(píng)價(jià)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、深度訪談及文檔審查，評(píng)估責(zé)任意識(shí)、管理效能等軟性指標(biāo)，形成綜合評(píng)分表，避免單一維度偏差。

4.1.3分級(jí)分類實(shí)施

根據(jù)業(yè)務(wù)重要性將考核對(duì)象分級(jí)：一級(jí)單位（如關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)主體）采用全面考核，覆蓋所有標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)；二級(jí)單位（普通業(yè)務(wù)部門）聚焦核心指標(biāo)，如技術(shù)防護(hù)與應(yīng)急響應(yīng)；三級(jí)單位（外包服務(wù)方）重點(diǎn)審查合規(guī)性與責(zé)任書(shū)履行情況。

4.2考核流程管理

4.2.1計(jì)劃制定與通知

考核小組于每年初制定年度考核計(jì)劃，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)、對(duì)象范圍及重點(diǎn)內(nèi)容，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。考核前兩周向被檢單位發(fā)送書(shū)面通知，包含考核依據(jù)、材料清單及配合要求，確保準(zhǔn)備工作充分。

4.2.2現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施步驟

現(xiàn)場(chǎng)考核分為三個(gè)階段：資料審查階段核查制度文件、培訓(xùn)記錄、運(yùn)維日志等書(shū)面材料；技術(shù)檢測(cè)階段使用專業(yè)工具掃描系統(tǒng)漏洞、測(cè)試訪問(wèn)控制有效性；人員訪談階段隨機(jī)抽取崗位人員，提問(wèn)應(yīng)急處置流程、安全操作規(guī)范等實(shí)操問(wèn)題。

4.2.3問(wèn)題確認(rèn)與溝通

考核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題當(dāng)場(chǎng)與被檢單位溝通確認(rèn)，避免誤判。對(duì)爭(zhēng)議事項(xiàng)記錄詳細(xì)說(shuō)明，由雙方簽字確認(rèn)。重大隱患需立即出具整改通知書(shū)，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改時(shí)限及責(zé)任人，同步抄送領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

4.3評(píng)分規(guī)則與等級(jí)劃分

4.3.1評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)制定

采用百分制評(píng)分體系，每個(gè)考核項(xiàng)設(shè)置基礎(chǔ)分與加分項(xiàng)。基礎(chǔ)分根據(jù)達(dá)標(biāo)程度扣減，如制度更新未按時(shí)完成扣5分；加分項(xiàng)鼓勵(lì)創(chuàng)新實(shí)踐，如自主開(kāi)發(fā)安全工具可額外加3分。評(píng)分細(xì)則需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議公示，確保透明可追溯。

4.3.2等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

將考核結(jié)果劃分為五個(gè)等級(jí)：優(yōu)秀（90分及以上）、良好（80-89分）、合格（70-79分）、待改進(jìn)（60-69分）、不合格（60分以下）。連續(xù)兩年優(yōu)秀的單位授予“網(wǎng)絡(luò)安全示范單位”稱號(hào)，不合格單位啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序。

4.3.3復(fù)核與申訴機(jī)制

被檢單位對(duì)結(jié)果有異議可在5個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面申訴，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織復(fù)核小組重新評(píng)估。復(fù)核結(jié)果為最終結(jié)論，申訴過(guò)程及處理結(jié)果需記錄存檔，保障考核公信力。

4.4考核結(jié)果運(yùn)用

4.4.1結(jié)果通報(bào)與公示

考核結(jié)束后形成正式報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后全單位公示。通報(bào)內(nèi)容包括各單位得分、等級(jí)、主要問(wèn)題及整改要求，同步發(fā)布優(yōu)秀單位經(jīng)驗(yàn)案例，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

4.4.2獎(jiǎng)懲措施落實(shí)

將考核結(jié)果與單位績(jī)效掛鉤：優(yōu)秀單位年度績(jī)效考核加5分，領(lǐng)導(dǎo)班子優(yōu)先評(píng)優(yōu)；不合格單位扣減年度績(jī)效10%，負(fù)責(zé)人向領(lǐng)導(dǎo)小組提交書(shū)面檢討。對(duì)連續(xù)兩年不合格的單位，啟動(dòng)組織調(diào)整程序。

4.4.3資源分配依據(jù)

考核結(jié)果作為網(wǎng)絡(luò)安全資源分配的重要依據(jù)，優(yōu)秀單位優(yōu)先獲得技術(shù)升級(jí)、培訓(xùn)預(yù)算支持；整改不力單位暫停新增安全項(xiàng)目審批，直至達(dá)標(biāo)。

4.5持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

4.5.1問(wèn)題整改跟蹤

建立整改臺(tái)賬，對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題實(shí)行銷號(hào)管理。責(zé)任單位需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交整改方案及證明材料，由辦公室驗(yàn)收合格后銷項(xiàng)。逾期未整改的，在下次考核中加倍扣分。

4.5.2經(jīng)驗(yàn)總結(jié)推廣

每年組織考核復(fù)盤會(huì)，分析共性問(wèn)題（如培訓(xùn)覆蓋率不足、漏洞修復(fù)滯后），提煉最佳實(shí)踐案例，編制《網(wǎng)絡(luò)安全管理白皮書(shū)》供全單位學(xué)習(xí)。

4.5.3優(yōu)化考核機(jī)制

根據(jù)年度考核效果，每?jī)赡晷抻喴淮慰己藰?biāo)準(zhǔn)，刪除過(guò)時(shí)指標(biāo)，新增新興風(fēng)險(xiǎn)要求（如供應(yīng)鏈安全、人工智能系統(tǒng)防護(hù)），確保考核體系與時(shí)俱進(jìn)。

4.6特殊場(chǎng)景應(yīng)對(duì)

4.6.1重大事件期間考核

在發(fā)生重大網(wǎng)絡(luò)安全事件時(shí)，啟動(dòng)專項(xiàng)考核機(jī)制，重點(diǎn)評(píng)估事件響應(yīng)速度、處置措施有效性及后續(xù)整改落實(shí)情況。考核結(jié)果作為事件責(zé)任認(rèn)定依據(jù)。

4.6.2新業(yè)務(wù)上線考核

新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線前必須通過(guò)安全考核，驗(yàn)證其符合等級(jí)保護(hù)要求及數(shù)據(jù)安全規(guī)范。未通過(guò)考核的系統(tǒng)不得正式運(yùn)行，避免遺留安全風(fēng)險(xiǎn)。

4.6.3外包服務(wù)監(jiān)管考核

對(duì)外包服務(wù)方每半年開(kāi)展一次履約考核，檢查其人員資質(zhì)、操作規(guī)范及數(shù)據(jù)保密措施。連續(xù)兩次考核不達(dá)標(biāo)的服務(wù)方終止合作，并納入行業(yè)黑名單。

五、考核結(jié)果應(yīng)用與獎(jiǎng)懲機(jī)制

5.1結(jié)果應(yīng)用維度

5.1.1績(jī)效管理融合

將考核結(jié)果納入單位年度績(jī)效考核體系，占比不低于15%。優(yōu)秀單位在績(jī)效分配中優(yōu)先獲得傾斜，領(lǐng)導(dǎo)班子成員績(jī)效系數(shù)上浮10%；不合格單位扣減部門績(jī)效總額5%，負(fù)責(zé)人年度考核不得評(píng)為優(yōu)秀?？己说梅峙c員工職級(jí)晉升直接掛鉤，連續(xù)三年優(yōu)秀的員工優(yōu)先推薦晉升。

5.1.2資源配置優(yōu)化

依據(jù)考核結(jié)果動(dòng)態(tài)調(diào)整網(wǎng)絡(luò)安全資源分配。優(yōu)秀單位獲得專項(xiàng)預(yù)算支持，用于安全系統(tǒng)升級(jí)或人才引進(jìn)；整改不力單位暫停新增安全項(xiàng)目審批，資源優(yōu)先保障達(dá)標(biāo)單位。設(shè)立"安全創(chuàng)新基金"，對(duì)考核中發(fā)現(xiàn)的優(yōu)秀實(shí)踐案例給予資金獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)自主防護(hù)技術(shù)研發(fā)。

5.1.3管理決策參考

考核報(bào)告作為管理層決策的重要依據(jù)。針對(duì)普遍性問(wèn)題（如數(shù)據(jù)防護(hù)薄弱），提交專題會(huì)議研究制度修訂；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)單位，要求增加審計(jì)頻次?？己藬?shù)據(jù)納入單位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控責(zé)任落實(shí)趨勢(shì)，為戰(zhàn)略規(guī)劃提供數(shù)據(jù)支撐。

5.2獎(jiǎng)懲體系設(shè)計(jì)

5.2.1物質(zhì)激勵(lì)措施

設(shè)立"網(wǎng)絡(luò)安全專項(xiàng)獎(jiǎng)金池"，按年度考核結(jié)果分級(jí)發(fā)放：優(yōu)秀單位按人均月基本工資的20%發(fā)放；良好單位按10%發(fā)放；不合格單位取消發(fā)放。對(duì)在重大事件處置中表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)，給予額外獎(jiǎng)金，最高可達(dá)年度獎(jiǎng)金總額的30%。

5.2.2精神榮譽(yù)激勵(lì)

每年評(píng)選"網(wǎng)絡(luò)安全示范單位"，公開(kāi)表彰并頒發(fā)獎(jiǎng)牌。優(yōu)秀案例納入單位年度白皮書(shū)，在行業(yè)峰會(huì)分享。對(duì)連續(xù)三年優(yōu)秀的個(gè)人，授予"安全衛(wèi)士"稱號(hào)，納入人才庫(kù)重點(diǎn)培養(yǎng)?？己私Y(jié)果與評(píng)優(yōu)評(píng)先直接關(guān)聯(lián)，優(yōu)秀單位優(yōu)先推薦上級(jí)表彰。

5.2.3責(zé)任追究機(jī)制

實(shí)行分級(jí)問(wèn)責(zé)制度：一般問(wèn)題由網(wǎng)絡(luò)安全辦公室約談責(zé)任人；重大隱患由領(lǐng)導(dǎo)小組約談部門負(fù)責(zé)人；發(fā)生重大安全事件的，啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序，包括扣減績(jī)效、降職直至解除勞動(dòng)合同。對(duì)瞞報(bào)、謊報(bào)考核情況的，從嚴(yán)處理并通報(bào)批評(píng)。

5.3整改閉環(huán)管理

5.3.1問(wèn)題跟蹤機(jī)制

建立整改電子臺(tái)賬，對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題實(shí)行"三定"管理（定責(zé)任、定措施、定時(shí)限）。責(zé)任單位需在7個(gè)工作日內(nèi)提交整改方案，明確階段性目標(biāo)。辦公室每周跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)逾期未完成的啟動(dòng)預(yù)警程序，連續(xù)兩次預(yù)警的啟動(dòng)問(wèn)責(zé)。

5.3.2驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)制定

制定分級(jí)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：技術(shù)類問(wèn)題需提供漏洞修復(fù)報(bào)告或系統(tǒng)截圖；管理類問(wèn)題需提交制度修訂文件或培訓(xùn)記錄；人員類問(wèn)題需提供考核成績(jī)或資質(zhì)證書(shū)。驗(yàn)收采用"雙簽字"制，由責(zé)任人和驗(yàn)收人共同確認(rèn)，確保整改實(shí)效。

5.3.3復(fù)核抽查機(jī)制

對(duì)已整改問(wèn)題進(jìn)行30%比例的隨機(jī)抽查。重點(diǎn)檢查整改措施是否真正解決問(wèn)題，如漏洞修復(fù)后是否再次出現(xiàn)同類問(wèn)題。復(fù)核發(fā)現(xiàn)整改不到位的，退回重新整改并加倍扣分，確保問(wèn)題真改實(shí)改。

5.4責(zé)任追究程序

5.4.1問(wèn)題分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度將問(wèn)題分為四級(jí)：一級(jí)（重大隱患）指可能導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓或數(shù)據(jù)泄露的問(wèn)題；二級(jí)（嚴(yán)重問(wèn)題）指影響業(yè)務(wù)連續(xù)性的缺陷；三級(jí)（一般問(wèn)題）指管理流程漏洞；四級(jí)（輕微問(wèn)題）指執(zhí)行細(xì)節(jié)疏漏。

5.4.2追責(zé)啟動(dòng)流程

一級(jí)問(wèn)題由領(lǐng)導(dǎo)小組直接啟動(dòng)追責(zé)程序；二級(jí)問(wèn)題經(jīng)網(wǎng)絡(luò)安全辦公室審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；三級(jí)問(wèn)題由部門內(nèi)部處理并報(bào)備；四級(jí)問(wèn)題由責(zé)任單位自行整改。追責(zé)需在問(wèn)題確認(rèn)后15個(gè)工作日內(nèi)完成，形成書(shū)面處理決定。

5.4.3申訴與復(fù)議

被追責(zé)單位或個(gè)人可在收到處理決定3個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面申訴。申訴需提供新證據(jù)或說(shuō)明情況，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織復(fù)議小組重新評(píng)估。復(fù)議結(jié)果為最終結(jié)論，申訴過(guò)程及結(jié)果記錄存檔，確保程序公正。

5.5文化培育機(jī)制

5.5.1典型宣傳推廣

每季度編發(fā)《網(wǎng)絡(luò)安全簡(jiǎn)報(bào)》，重點(diǎn)宣傳優(yōu)秀單位的創(chuàng)新做法和先進(jìn)個(gè)人事跡。在單位內(nèi)部網(wǎng)站開(kāi)設(shè)"安全先鋒"專欄，展示考核結(jié)果突出的團(tuán)隊(duì)案例。組織"安全開(kāi)放日"活動(dòng)，邀請(qǐng)優(yōu)秀單位分享經(jīng)驗(yàn)，形成比學(xué)趕超氛圍。

5.5.2負(fù)面警示教育

對(duì)考核不合格的單位，在內(nèi)部通報(bào)中點(diǎn)名批評(píng)，要求在安全例會(huì)上作檢討。匯編《網(wǎng)絡(luò)安全警示錄》，收錄典型失職案例，組織全員學(xué)習(xí)討論。對(duì)發(fā)生重大安全事件的單位，拍攝警示教育片，強(qiáng)化全員責(zé)任意識(shí)。

5.5.3長(zhǎng)效能力建設(shè)

將考核結(jié)果轉(zhuǎn)化為培訓(xùn)需求，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)專項(xiàng)課程。優(yōu)秀單位人員優(yōu)先參與外部高端培訓(xùn)，建立"安全導(dǎo)師"制度，由優(yōu)秀員工指導(dǎo)后進(jìn)單位。每年組織"安全能力大賽"，通過(guò)實(shí)戰(zhàn)演練提升整體防護(hù)水平。

六、保障措施

6.1組織保障

6.1.1領(lǐng)導(dǎo)小組強(qiáng)化機(jī)制

領(lǐng)導(dǎo)小組需每季度召開(kāi)專題會(huì)議，審議網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制考核工作進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決跨部門職責(zé)沖突問(wèn)題。會(huì)議記錄需詳細(xì)記錄決策內(nèi)容及責(zé)任分工，形成會(huì)議紀(jì)要分發(fā)各部門。對(duì)于重大考核爭(zhēng)議事項(xiàng)，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)組織專題聽(tīng)證會(huì)，邀請(qǐng)外部專家參與評(píng)估，確保決策科學(xué)公正。

6.1.2跨部門協(xié)同機(jī)制

建立網(wǎng)絡(luò)安全工作聯(lián)席會(huì)議制度，由辦公室牽頭，信息技術(shù)部、人力資源部、法務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人參加。每月召開(kāi)一次協(xié)調(diào)會(huì)，通報(bào)考核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，共同制定整改方案。對(duì)于涉及多部門的復(fù)雜問(wèn)題，如數(shù)據(jù)安全管控，應(yīng)成立專項(xiàng)工作組，明確牽頭部門和配合部門職責(zé)，避免推諉扯皮。

6.2制度保障

6.2.1配套制度完善

在現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)安全管理制度基礎(chǔ)上，補(bǔ)充制定《考核實(shí)施細(xì)則》《問(wèn)題整改管理辦法》《獎(jiǎng)懲實(shí)施辦法》等配套文件。實(shí)施細(xì)則需明確考核操作流程、評(píng)分細(xì)則及結(jié)果應(yīng)用方式；整改管理辦法規(guī)定問(wèn)題上報(bào)、跟蹤、驗(yàn)收的閉環(huán)流程；獎(jiǎng)懲辦法細(xì)化物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、精神表彰及責(zé)任追究的具體標(biāo)準(zhǔn)。

6.2.2制度執(zhí)行監(jiān)督

由網(wǎng)絡(luò)安全辦公室建立制度執(zhí)行臺(tái)賬，記錄各部門制度落實(shí)情況。每半年開(kāi)展一次制度執(zhí)行專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查責(zé)任書(shū)簽訂、培訓(xùn)開(kāi)展、應(yīng)急預(yù)案演練等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。對(duì)制度執(zhí)行不力的部門，在單位內(nèi)部通報(bào)批評(píng)，并要求限期整改。

6.3資源保障

6.3.1人力資源配置

確保網(wǎng)絡(luò)安全辦公室配備不少于3名專職人員，其中至少1名具有中級(jí)以上網(wǎng)絡(luò)安全職稱?？己藞F(tuán)隊(duì)由各部門抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成，每年參與考核時(shí)間不少于40小時(shí)。建立專家?guī)?，涵蓋網(wǎng)絡(luò)安全、法律、審計(jì)等領(lǐng)域?qū)＜?，為重大考核事?xiàng)提供專業(yè)支持。

6.3.2財(cái)政預(yù)算管理

將網(wǎng)絡(luò)安全考核經(jīng)費(fèi)納入年度預(yù)算，不低于網(wǎng)絡(luò)安全總預(yù)算的15%。經(jīng)費(fèi)主要用于考核工具采購(gòu)、專家聘請(qǐng)、培訓(xùn)組織及獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放。建立經(jīng)費(fèi)使用審批制度，單筆支出超過(guò)5萬(wàn)元需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組集體審議。每季度對(duì)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行審計(jì)，確保?？顚Ｓ?。

6.3.3技術(shù)工具支持

配置必要的考核工具，包括漏洞掃描系統(tǒng)、安全配置核查工具、日志分析平臺(tái)等。定期更新工具版本，確保技術(shù)手段符合最新安全標(biāo)準(zhǔn)。建立工具使用培訓(xùn)機(jī)制，每年組織不少于2次操作培訓(xùn)，提高考核人員技術(shù)水平。

6.4監(jiān)督保障

6.4.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

成立由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭的考核監(jiān)督小組，對(duì)考核全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容包括評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況、問(wèn)題認(rèn)定公正性、結(jié)果應(yīng)用合規(guī)性等。建立考核投訴渠道，員工可通過(guò)內(nèi)部舉報(bào)平臺(tái)反映考核中的違規(guī)行為，監(jiān)督小組需在5個(gè)工作日內(nèi)調(diào)查處理并反饋結(jié)果。

6.4.2外部監(jiān)督引入

聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)每年對(duì)考核工作進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，重點(diǎn)檢查考核流程規(guī)范性、結(jié)果客觀性及整改實(shí)效性。評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，作為改進(jìn)考核工作的重要依據(jù)。對(duì)于關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)單位，可邀請(qǐng)行業(yè)主管部門參與考核監(jiān)督，增強(qiáng)考核公信力。

6.5宣傳培訓(xùn)

6.5.1全員安全意識(shí)提升

每年開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全宣傳周活動(dòng)，通過(guò)案例展播、知識(shí)競(jìng)賽、主題講座等形式，強(qiáng)化全員責(zé)任意識(shí)。利用單位內(nèi)部網(wǎng)站、公眾號(hào)等平臺(tái)，定期發(fā)布網(wǎng)絡(luò)安全動(dòng)態(tài)和考核結(jié)果通報(bào)，營(yíng)造重視安全的氛圍。將網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)納入新員工入職培訓(xùn)必修內(nèi)容，培訓(xùn)不合格不得上崗。

6.5.2專業(yè)能力培養(yǎng)

制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，針對(duì)不同層級(jí)人員開(kāi)展分類培訓(xùn)。領(lǐng)導(dǎo)干部側(cè)重責(zé)任意識(shí)和決策能力培訓(xùn)，技術(shù)人員側(cè)重專業(yè)技能培訓(xùn)，普通員工側(cè)重基礎(chǔ)防護(hù)知識(shí)培訓(xùn)。每年組織不少于1次實(shí)戰(zhàn)演練，模擬真實(shí)場(chǎng)景檢驗(yàn)考核成效，提升應(yīng)急處置能力。建立考核人員資格認(rèn)證制度，通過(guò)考核認(rèn)證方可參與正式考核工作。

七、附則

7.1解釋權(quán)歸屬

7.1.1領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

本方案最終解釋權(quán)歸單位網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組所有。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)方案執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行權(quán)威解讀，確保理解與執(zhí)行的一致性。解釋需形成書(shū)面文件，經(jīng)組長(zhǎng)審批后下發(fā)至各部門，作為后續(xù)工作的統(tǒng)一依據(jù)。

7.1.2咨詢渠道

建立常態(tài)化咨詢機(jī)制，各部門在方案執(zhí)行中遇到疑問(wèn)時(shí)，可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)安全辦公室提交書(shū)面咨詢申請(qǐng)。辦公室應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)組織專家研討并給出答復(fù)，復(fù)雜問(wèn)題可延長(zhǎng)至10個(gè)工作日。咨詢記錄需歸檔管理，形成知識(shí)庫(kù)供后續(xù)參考。

7.2生效日期

7.2.1實(shí)施時(shí)間

本方案自發(fā)布之日起正式實(shí)施。發(fā)布日期以單位正式發(fā)文日期為準(zhǔn)，發(fā)文需加蓋網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組公章，并通過(guò)內(nèi)部辦公系統(tǒng)向全單位公示。

7.2.2過(guò)渡期安排

為確保新舊方案平穩(wěn)銜接，設(shè)置三個(gè)月過(guò)渡期。過(guò)渡期內(nèi)，原考核辦法與本方案并行適用，新單位或新業(yè)務(wù)直接執(zhí)行本方案。過(guò)渡期結(jié)束后，所有考核工作統(tǒng)一按本方案開(kāi)展。

7.3修訂程序

7.3.1修訂觸發(fā)條件

出現(xiàn)以下情況時(shí)需啟動(dòng)修訂程序：國(guó)家或行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全法規(guī)政策發(fā)生重大調(diào)整；單位組織架構(gòu)或業(yè)務(wù)模式發(fā)生重大變化；連續(xù)兩年考核中發(fā)現(xiàn)普