Q/LB.□XXXXX-XXXX存量發(fā)明專利分類分級指南范圍本文件確立了存量發(fā)明專利分類分級的基本原則，提供了存量發(fā)明專利分類分級的通用指導(dǎo)。本文件適用于企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體存量發(fā)明專利的管理。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374—2008知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯GB/T42748—2023專利評估指引術(shù)語和定義GB/T21374—2008、GB/T42748—2023界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

創(chuàng)新主體innovationorganization企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等科技創(chuàng)新活動(dòng)的承擔(dān)者。

存量發(fā)明專利inventionpatents未實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的有效發(fā)明專利。

戰(zhàn)略價(jià)值strategicvalue創(chuàng)新主體實(shí)施專利戰(zhàn)略提升競爭優(yōu)勢與影響力，從中獲取的間接經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

技術(shù)價(jià)值technicalvalue專利由其承載的技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)成熟度、技術(shù)獨(dú)立性和技術(shù)應(yīng)用廣度來決定實(shí)際應(yīng)用的價(jià)值。

市場價(jià)值marketvalue從專利獲得市場經(jīng)濟(jì)收益能力的角度反映專利的價(jià)值?；驹瓌t分類原則系統(tǒng)性分類宜基于對創(chuàng)新主體存量發(fā)明專利數(shù)據(jù)的考量，建立總分式分類體系，形成具有隸屬和并列關(guān)系的分類體系。穩(wěn)定性宜選擇分類對象最穩(wěn)定的特征作為分類的基礎(chǔ)和依據(jù)。明確性同一層級的數(shù)據(jù)類目間宜界限分明，當(dāng)數(shù)據(jù)類目名稱不能明確各自界限時(shí)，可以用注釋來加以明確。擴(kuò)展性在數(shù)據(jù)類目的設(shè)置或?qū)蛹壍膭澐稚?，宜保留適當(dāng)余地，利于分類數(shù)據(jù)增加時(shí)的擴(kuò)展。分級原則可行性宜避免對數(shù)據(jù)進(jìn)行過于復(fù)雜的分級規(guī)劃，保證數(shù)據(jù)分級使用和執(zhí)行的可行性。時(shí)效性存量發(fā)明專利的分級具有一定的有效期，專利的級別可能因時(shí)間變化發(fā)生改變。自主性創(chuàng)新主體可根據(jù)自身的管理需要，例如戰(zhàn)略需要、業(yè)務(wù)需要、對風(fēng)險(xiǎn)的接受程度等，自主確定層級劃分閾值，為數(shù)據(jù)定級。合理性級別閾值設(shè)定應(yīng)具有合理性，不宜將所有數(shù)據(jù)集中劃分至一兩個(gè)級別中，而另外一些級別中沒有數(shù)據(jù)。分類分級步驟分類分級準(zhǔn)備工作存量發(fā)明專利分類分級的準(zhǔn)備工作主要包括：全面梳理本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品/服務(wù)、技術(shù)條線，厘清分類邏輯框架，區(qū)分專利涉及的具體類別；收集、整理全部存量發(fā)明專利數(shù)據(jù)資產(chǎn)。存量發(fā)明專利數(shù)據(jù)資產(chǎn)包含以物理或電子形式記錄的數(shù)據(jù)表、數(shù)據(jù)項(xiàng)、數(shù)據(jù)文件等。分類分級基本步驟存量發(fā)明專利分類分級的基本步驟，分為以下三個(gè)階段：第一階段：細(xì)分。從業(yè)務(wù)條線出發(fā)，依次對業(yè)務(wù)、產(chǎn)品/服務(wù)、技術(shù)進(jìn)行劃分；第二階段：數(shù)據(jù)歸類。在明確分類的基礎(chǔ)上，對發(fā)明專利數(shù)據(jù)歸類，形成從總到分的樹形邏輯體系結(jié)構(gòu)；第三階段：級別判定。在數(shù)據(jù)分類基礎(chǔ)上，進(jìn)行數(shù)據(jù)定級。步驟示意圖見圖1。存量發(fā)明專利分類分級基本步驟示意分類方法細(xì)分宜以業(yè)務(wù)作為一級子類，以產(chǎn)品/服務(wù)作為二級子類，以技術(shù)作為三級子類進(jìn)行細(xì)分，主要步驟如下：結(jié)合創(chuàng)新主體職責(zé)分工，明確業(yè)務(wù)分類，形成業(yè)務(wù)一級子類；按照業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)模式等，細(xì)化各業(yè)務(wù)下的產(chǎn)品/服務(wù)類型，確定產(chǎn)品/服務(wù)二級子類；根據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)設(shè)計(jì)原理、開發(fā)流程、生產(chǎn)方法等，細(xì)化各產(chǎn)品/服務(wù)下的技術(shù)分類，形成技術(shù)三級子類。如有需要，可在三級子類基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)分至更深層級。附錄A給出了分類的示例。數(shù)據(jù)歸類在明確細(xì)分邏輯框架的基礎(chǔ)上，對專利數(shù)據(jù)進(jìn)行歸類。全部數(shù)據(jù)可按照多個(gè)不同組合方式分別隸屬于不同子類。如有數(shù)據(jù)不能對應(yīng)到具體的子類，則說明細(xì)分邏輯框架劃分不完全，需重新進(jìn)行6.1步驟。當(dāng)然也可能會(huì)存在同一數(shù)據(jù)可以對應(yīng)到不同子類的情形。分級方法分級要素宜先對存量發(fā)明專利進(jìn)行分類，再進(jìn)行分級。存量發(fā)明專利分級主要考慮戰(zhàn)略價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和市場價(jià)值三個(gè)要素。要素評估指標(biāo)戰(zhàn)略價(jià)值包括但不限于以下指標(biāo)：同族專利數(shù)量；首次被引與最近被引的時(shí)間跨度；授權(quán)專利獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量；目標(biāo)專利和/或同族專利經(jīng)歷無效后確權(quán)；目標(biāo)專利和/或同族專利經(jīng)歷復(fù)審后確權(quán)；目標(biāo)專利的專利權(quán)人在本領(lǐng)域擁有的專利總量；目標(biāo)專利的專利權(quán)人在本領(lǐng)域?qū)＠暾埶俾?；技術(shù)價(jià)值包括但不限于以下指標(biāo)：絕對被引用數(shù)量；相對被引用數(shù)量；同族專利授權(quán)率；技術(shù)循環(huán)周期；引用專利文獻(xiàn)數(shù)量；自引專利文獻(xiàn)數(shù)量；技術(shù)獨(dú)立性指數(shù)；旁系引證專利數(shù)量；分類號數(shù)量；當(dāng)前影響力；市場價(jià)值包括但不限于以下指標(biāo)：市場規(guī)模；市場占有率；布局國家數(shù)；三方專利（美日歐）；剩余有效期；標(biāo)準(zhǔn)化程度；分級要素的評估指標(biāo)說明詳見附錄B。要素評估方法分級要素的評估一般按照如下步驟執(zhí)行：針對具體存量發(fā)明專利類別，確定各要素評估指標(biāo)的構(gòu)成；針對具體存量發(fā)明專利類別，確定各要素及其評估指標(biāo)的權(quán)重；根據(jù)賦值標(biāo)準(zhǔn)，確定各指標(biāo)的賦值；根據(jù)各指標(biāo)的賦值及其權(quán)重計(jì)算存量發(fā)明專利戰(zhàn)略價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和市場價(jià)值的分值。確定指標(biāo)權(quán)重的方法包括專家經(jīng)驗(yàn)判斷法和層次分析法、德爾菲法、熵值法等數(shù)學(xué)方法。定級方法根據(jù)分級要素的分值計(jì)算存量發(fā)明專利的綜合得分，按照綜合得分和等級劃分系統(tǒng)確定存量專利的劃分等級。存量發(fā)明專利的綜合得分為分級要素分值的加權(quán)總和，計(jì)算方法見公式（1）。 P=α×S+β式中：P——存量發(fā)明專利的綜合得分；S——戰(zhàn)略價(jià)值的分值；T——技術(shù)價(jià)值的分值；M——市場價(jià)值的分值；α——戰(zhàn)略價(jià)值的權(quán)重；β——技術(shù)價(jià)值的權(quán)重；γ——市場價(jià)值的權(quán)重。其中，α+等級劃分標(biāo)準(zhǔn)本文件中的存量發(fā)明專利分為四級，從低到高劃分為Edge1～Edge4（以下簡稱E1～E4）。等級劃分標(biāo)準(zhǔn)主要包括：存量專利綜合得分在滿分分值75%以上的，劃分為E4級；存量專利綜合得分在滿分分值60%～75%之間的，劃分為E3級；存量專利綜合得分在滿分分值40%～60%之間的，劃分為E2級；存量專利綜合得分在滿分分值40%以下的，劃分為E1級。分類分級清單管理至少采取以下措施，有效管理存量發(fā)明專利：根據(jù)存量發(fā)明專利分類分級方法對存量發(fā)明專利進(jìn)行分類分級并標(biāo)識，建立存量發(fā)明專利分類分級清單；存量發(fā)明專利分類分級清單的內(nèi)容宜經(jīng)數(shù)據(jù)管理相關(guān)方評審確認(rèn)；定期對存量發(fā)明專利分類分級清單進(jìn)行修訂。評價(jià)與改進(jìn)創(chuàng)新主體應(yīng)定期對分類分級工作效果進(jìn)行評價(jià)。創(chuàng)新主體應(yīng)根據(jù)分類分級的工作效果和國家相關(guān)政策對分類分級的原則和方法進(jìn)行調(diào)整與改進(jìn)。

（資料性）

存量發(fā)明專利分類示例表A.1給出了光伏產(chǎn)品業(yè)務(wù)類存量發(fā)明專利分類的示例。光伏產(chǎn)品存量發(fā)明專利分類一級子類（業(yè)務(wù)）二級子類（產(chǎn)品）三級子類（技術(shù)）光伏多晶硅改良西門子法硅烷流化床法單晶硅拉晶技術(shù)切片技術(shù)清洗技術(shù)電池片PERC電池TOPCon電池HIT電池IBC電池通用晶硅電池光伏組件多主柵組件無主柵組件切片組件疊片組件背接觸組件常規(guī)組件表A.2給出了人工智能業(yè)務(wù)類存量發(fā)明專利分類的示例。人工智能業(yè)務(wù)存量發(fā)明專利分類一級子類（業(yè)務(wù)）二級子類（服務(wù)）三級子類（技術(shù)）人工智能自然語言處理機(jī)器翻譯語義理解智能語音語音識別語音合成計(jì)算機(jī)視覺圖像識別圖像增強(qiáng)圖像生成生物特征識別指紋識別人臉識別虹膜識別聲紋識別DNA識別行為特征識別人機(jī)交互語音交互體感交互手勢交互腦機(jī)交互

（資料性）

存量發(fā)明專利分級要素評估指標(biāo)存量發(fā)明專利分級要素評估指標(biāo)的內(nèi)容見表B.1。存量發(fā)明專利分級要素評估指標(biāo)要素指標(biāo)指標(biāo)含義戰(zhàn)略價(jià)值同族專利數(shù)量表征目標(biāo)專利的國際市場開拓趨勢，即攻占國際市場的動(dòng)機(jī)和能力，同族數(shù)量越多，代表在空間上的影響力越大目標(biāo)專利首次被引與最近一次被引的時(shí)間跨度時(shí)間跨度越大，代表在時(shí)間上的影響力越大授權(quán)專利獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量考量目標(biāo)專利在權(quán)利化過程中是否建立起較為完備或立體的保障措施目標(biāo)專利和/或同族專利經(jīng)歷無效后確權(quán)考量目標(biāo)專利在被檢驗(yàn)時(shí)，在權(quán)利化過程中構(gòu)建的防御策略的應(yīng)對能力是否足夠強(qiáng)大目標(biāo)專利和/或同族專利經(jīng)歷復(fù)審后確權(quán)目標(biāo)專利經(jīng)歷復(fù)審且獲權(quán)代表專利能夠經(jīng)得起檢驗(yàn)，具有高穩(wěn)定性目標(biāo)專利的專利權(quán)人在本領(lǐng)域擁有的專利總量目標(biāo)專利的專利權(quán)人擁有的專利總量越多，防御能力越強(qiáng)目標(biāo)專利的專利權(quán)人在本領(lǐng)域?qū)＠暾埶俾誓繕?biāo)專利的專利權(quán)人的年均專利申請量，用以衡量專利權(quán)人的申請速率，申請速率越高，代表持續(xù)構(gòu)建防御網(wǎng)絡(luò)的能力越強(qiáng)技術(shù)價(jià)值絕對被引用的數(shù)量指目標(biāo)專利從首次被引用截至篩選日總共被引用的次數(shù)，表征目標(biāo)專利對于后續(xù)專利技術(shù)的影響程度相對被引數(shù)量絕對被引用數(shù)量/目標(biāo)專利所處技術(shù)領(lǐng)域同年授權(quán)所有專利的平均被引次數(shù)同族專利授權(quán)率同族專利授權(quán)數(shù)量/同族專利總數(shù)技術(shù)循環(huán)周期采用目標(biāo)專利引用的專利文獻(xiàn)年齡的中位數(shù)來表示，中位數(shù)越小則代表目標(biāo)專利引用的專利文獻(xiàn)距離篩選日越近，距離篩選日越近的技術(shù)一般認(rèn)為較新，表現(xiàn)出了技術(shù)的先進(jìn)性引用專利文獻(xiàn)數(shù)量目標(biāo)專利引用文獻(xiàn)從類型上可以分為專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)，引用非專利文獻(xiàn)能夠表征目標(biāo)專利與科學(xué)的關(guān)聯(lián)性，引用專利文獻(xiàn)則能夠表明目標(biāo)專利吸收了現(xiàn)有技術(shù)，引用越多則表明吸收的現(xiàn)有技術(shù)越多，進(jìn)而越成熟自引專利文獻(xiàn)數(shù)量技術(shù)獨(dú)立性指數(shù)目標(biāo)專利的自引數(shù)量與所有引文數(shù)量的比值，比值越大，獨(dú)立性越好旁系引證專利數(shù)量旁系引證指的是，目標(biāo)專利引用的專利簇中的專利被其他專利單獨(dú)和/或共同引用，或者是目標(biāo)專利被引的專利簇中的專利單獨(dú)和/或共同引用了其他專利。旁系引證的數(shù)量多寡代表與目標(biāo)專利相似專利的多寡，越多代表目標(biāo)專利的替代技術(shù)方案越多，越容易或越有可能被替代分類號數(shù)量分類號（前四位）數(shù)量，包括主分類號和副分類號的總量，能夠度量技術(shù)應(yīng)用廣度，數(shù)量越多，則代表技術(shù)應(yīng)用越廣當(dāng)前影響力近5年被引用次數(shù)/總被引次數(shù)，用于表征目標(biāo)專利對當(dāng)前技術(shù)的影響力大小表A.1（續(xù)）要素指標(biāo)指標(biāo)含義市場價(jià)值市場規(guī)模目標(biāo)專利持有者在本技術(shù)領(lǐng)域的專利擁有量，本技術(shù)領(lǐng)域由IPC小組確定市場占有率目標(biāo)專利持有者在本技術(shù)領(lǐng)域的專利擁有量占該技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠偭康谋戎?，本技術(shù)領(lǐng)域由IPC小組確定布局國家數(shù)同一發(fā)明創(chuàng)造在不同國家和/或地區(qū)提交專利申請和/或獲取專利權(quán)的數(shù)量三方專利（美日歐）是指在美國、日本和歐洲三方中任何兩方以上都申請的專利，代表國際競爭力較高的專利技術(shù)是否能夠經(jīng)得起三方考驗(yàn)，如果能，則代表具有較高的市場價(jià)值剩余有效期剩余經(jīng)濟(jì)壽命指的是專利有效使用并創(chuàng)造超額收益的持續(xù)時(shí)間，考慮到該指標(biāo)的可獲得性，采用目標(biāo)專利的剩余有效期代替剩余經(jīng)濟(jì)壽命標(biāo)準(zhǔn)化程度目標(biāo)專利是否納入國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)號：NT2024-34《存量發(fā)明專利分類分級指南》地方標(biāo)準(zhǔn)編制說明1．目的意義1.1產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀隨著我市不斷創(chuàng)新發(fā)展，創(chuàng)新主體如企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校等在創(chuàng)新能力上取得了顯著進(jìn)步。這些主體通過不懈的努力，積累了大量的知識產(chǎn)權(quán)資源，并在知識產(chǎn)權(quán)的管理與運(yùn)用方面積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。然而，盡管知識產(chǎn)權(quán)的積累為創(chuàng)新主體帶來了競爭優(yōu)勢，但在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用上，仍然存在一些亟待解決的問題。首先，盡管專利的申請數(shù)量呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，但其中涉及關(guān)鍵核心技術(shù)的高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)相對較少，儲(chǔ)備不足。這意味著許多創(chuàng)新主體在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造上可能還停留在表層，缺乏深入挖掘和系統(tǒng)布局，導(dǎo)致在核心技術(shù)領(lǐng)域的競爭力不足。為了解決這一問題，創(chuàng)新主體需要加大研發(fā)投入，專注于關(guān)鍵技術(shù)的研究與開發(fā)，同時(shí)，也需要建立起更為嚴(yán)格的專利質(zhì)量評估體系，確保所申請的知識產(chǎn)權(quán)真正具有創(chuàng)新性、實(shí)用性和市場潛力。其次，創(chuàng)新主體在知識產(chǎn)權(quán)管理上普遍采用無差別的管理方式，導(dǎo)致有限的管理資源未能根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的重要程度進(jìn)行合理配置。這種“一刀切”的管理策略忽視了不同知識產(chǎn)權(quán)在技術(shù)價(jià)值、市場潛力、法律保護(hù)等方面的差異，無法充分發(fā)揮每項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的最大效用。為了優(yōu)化資源配置，創(chuàng)新主體應(yīng)當(dāng)建立起知識產(chǎn)權(quán)分級管理制度，根據(jù)每項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的特性和重要性，制定差異化的管理策略，確保關(guān)鍵知識產(chǎn)權(quán)得到足夠的關(guān)注和投入。第三，創(chuàng)新主體在知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化效率上存在不足。許多知識產(chǎn)權(quán)雖然具有較高的技術(shù)價(jià)值，但在轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品或服務(wù)、創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益方面的表現(xiàn)并不理想。這可能是由于創(chuàng)新主體缺乏有效的轉(zhuǎn)化機(jī)制，或者與市場對接不夠緊密。為了提高知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率，創(chuàng)新主體需要加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)界的合作，探索多種轉(zhuǎn)化途徑，如許可、轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)等。1.2必要性1.2.1編制目的制定《存量發(fā)明專利分類分級指南》將有利于創(chuàng)新主體有效識別創(chuàng)新成果的運(yùn)用前景，提升存量發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率和實(shí)施率，促進(jìn)發(fā)明專利向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。（1）提高管理效率：通過建立指南，可以幫助創(chuàng)新主體更有效地管理其專利資產(chǎn)。分類分級能夠快速識別出哪些專利是關(guān)鍵資產(chǎn)，哪些可能需要維護(hù)，哪些可以放棄，從而實(shí)現(xiàn)資源的合理分配。（2）優(yōu)化資源配置：專利維護(hù)需要投入大量的時(shí)間和金錢。通過指南，可以確保關(guān)鍵和有價(jià)值的專利得到足夠的維護(hù)和保護(hù)，而非關(guān)鍵專利則可以減少投入，優(yōu)化資源的使用。（3）增強(qiáng)競爭力：高質(zhì)量的專利是創(chuàng)新主體競爭力的重要體現(xiàn)。通過指南，企業(yè)可以集中力量維護(hù)和發(fā)展那些能夠帶來競爭優(yōu)勢的專利。（4）促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化：指南有助于識別具有商業(yè)化潛力的專利，從而促進(jìn)這些專利的轉(zhuǎn)化和實(shí)施，為創(chuàng)新主體帶來經(jīng)濟(jì)效益。（5）風(fēng)險(xiǎn)管理：專利的法律狀態(tài)和市場價(jià)值可能會(huì)隨時(shí)間而變化。指南可以幫助企業(yè)及時(shí)識別和管理這些風(fēng)險(xiǎn)，避免因?qū)＠Ф斐傻膿p失。（6）支持決策制定：指南提供了一種標(biāo)準(zhǔn)化的方法來評估專利的價(jià)值和潛力，這為創(chuàng)新主體管理層提供了重要的決策支持。（7）提高專利質(zhì)量：通過指南，創(chuàng)新主體可以識別出低質(zhì)量的專利，并采取措施提高專利的撰寫和申請質(zhì)量，從而提升整體專利組合的質(zhì)量。1.2.2編制意義為貫徹落實(shí)《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》和《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，大力推動(dòng)專利產(chǎn)業(yè)化，加快創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，國家多部委先后出臺(tái)文件，要求各地對存量專利進(jìn)行分類分級，盤活專利資產(chǎn)，提升專利運(yùn)用效率。2023年10月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》（國辦發(fā)〔2023〕37號），方案要求“梳理盤活存量專利。建立市場導(dǎo)向的存量專利篩選評價(jià)、供需對接、推廣應(yīng)用、跟蹤反饋機(jī)制。”2024年1月，國知局、教育部等八部門發(fā)布《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》，要求“按照‘全面盤點(diǎn)、篩選入庫、市場評價(jià)、分層推廣’的原則，堅(jiān)持‘邊盤點(diǎn)、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化’的工作思路，充分調(diào)動(dòng)各類市場主體和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的積極性和能動(dòng)性，從盤活存量和做優(yōu)增量兩方面發(fā)力，在與企業(yè)有效對接的基礎(chǔ)上引導(dǎo)高校和科研機(jī)構(gòu)形成更多符合產(chǎn)業(yè)需要的高價(jià)值專利?！痹诖吮尘跋?，制定《存量發(fā)明專利分類分級指南》將有利于創(chuàng)新主體有效識別創(chuàng)新成果的運(yùn)用前景，提升存量發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率和實(shí)施率，促進(jìn)發(fā)明專利向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。1.3可行性（1）國家政策的支持2021年10月，國務(wù)院印發(fā)了《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，針對知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益不高的現(xiàn)狀提出要提升創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)管理效能，分類分級開展企業(yè)、高校、科研院所知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢培育和建設(shè)工作。2023年10月17日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023－2025年）》（國辦發(fā)〔2023〕37號），對我國大力推動(dòng)專利產(chǎn)業(yè)化，加快創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化做出專項(xiàng)部署，提出梳理盤活高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利，以專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長。從國家政策層面上來說，當(dāng)前已充分具備施行存量發(fā)明專利分類分級指南標(biāo)準(zhǔn)的可行性。（2）有關(guān)研究基礎(chǔ)和前期研究成果南通市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心已經(jīng)初步通過對南通存量專利的分析，開發(fā)了“企業(yè)專利數(shù)據(jù)分析調(diào)研系統(tǒng)”，為企業(yè)專利布局運(yùn)營提供方向以及指導(dǎo)性建議，并且近年來先后開展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利導(dǎo)航分析項(xiàng)目。從工作基礎(chǔ)層面上來說，當(dāng)前已充分具備施行存量發(fā)明專利分類分級指南標(biāo)準(zhǔn)的可行性。（3）可操作性存量發(fā)明專利分類分級指南建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上，結(jié)合南通市實(shí)際，提供科學(xué)的、全面的評價(jià)指標(biāo)體系，并且利用大數(shù)據(jù)等手段，對海量存量發(fā)明專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級。在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，制定詳細(xì)的操作流程、評分細(xì)節(jié)和定期更新等方面的規(guī)定，最大限度地反映存量專利的真實(shí)價(jià)值，提升存量的專利管理以及轉(zhuǎn)化運(yùn)用效能。從可操作性層面上來說，當(dāng)前已充分具備施行存量發(fā)明專利分類分級指南標(biāo)準(zhǔn)的可行性。（4）經(jīng)濟(jì)合理性通過優(yōu)化資源配置、提高檢索效率等方式，可以大大降低管理、運(yùn)營成本并提高經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，通過存量發(fā)明專利分類分級，可以幫助企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體更好地挖掘潛在價(jià)值，促進(jìn)高價(jià)值專利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)一步促進(jìn)科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展。從經(jīng)濟(jì)合理性層面上來說，當(dāng)前已充分具備施行存量發(fā)明專利分類分級指南標(biāo)準(zhǔn)的可行性。1.4預(yù)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益分析（1）經(jīng)濟(jì)效益《存量發(fā)明專利分類分級指南》的制定，有利于我市企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體提升專利管理水平、降低運(yùn)營成本、提升專利運(yùn)營的效率、效果和效益。有利于創(chuàng)新主體識別核心專利優(yōu)先開展專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，儲(chǔ)備可評獎(jiǎng)、可轉(zhuǎn)化的優(yōu)質(zhì)資源，提升企業(yè)競爭力。（2）社會(huì)效益《存量發(fā)明專利分類分級指南》的制定，將有效貫徹落實(shí)國家知識產(chǎn)權(quán)高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量發(fā)展要求，強(qiáng)化專利成果轉(zhuǎn)化在創(chuàng)新主體關(guān)鍵核心技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中的引領(lǐng)和保障作用，對提高知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)效能、優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展生態(tài)環(huán)境具有重要意義。將推動(dòng)提升我市存量發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率和實(shí)施率，促進(jìn)發(fā)明專利向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。2．任務(wù)來源2024年1月8日通標(biāo)聯(lián)辦發(fā)〔2024〕1號文件《關(guān)于組織申報(bào)2024年度南通市地方標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的通知》，文件指出為貫徹落實(shí)國家、省和市委、市政府對標(biāo)準(zhǔn)化工作的系列部署和要求，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，全力構(gòu)建南通標(biāo)準(zhǔn)體系，支撐高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《江蘇省標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督管理辦法》《江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》和《省質(zhì)監(jiān)局關(guān)于南京無錫常州南通市地方標(biāo)準(zhǔn)制定工作的批復(fù)》（蘇質(zhì)監(jiān)復(fù)〔2018〕6號），現(xiàn)在全市范圍內(nèi)公開征集2024年度南通市地方標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目建議。隨后由南通市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心推薦，經(jīng)南通市市場監(jiān)督管理局技術(shù)初審、立項(xiàng)審查、專家論證，并以通市監(jiān)函〔2024〕38號《南通市市場監(jiān)督管理局關(guān)于下達(dá)2024年度第二批南通市地方標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目計(jì)劃的通知》正式批準(zhǔn)立項(xiàng)：NT2024—34《存量發(fā)明專利分類分級指南》。3．編制過程（1）項(xiàng)目參與單位該標(biāo)準(zhǔn)由南通市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心起草。（2）主要工作過程第一階段（2024年5月至6月）主要任務(wù)是《存量發(fā)明專利分類分級指南》起草，形成征求意見稿（草案）；第二階段（2024年7月至8月）主要任務(wù)是形成《存量發(fā)明專利分類分級指南》征求意見稿和編制說明階段；第三階段（2024年8月）主要任務(wù)是形成《存量發(fā)明專利分類分級指南》送審稿，面向社會(huì)征求意見；第四階段（2024年9月）主要任務(wù)是形成《存量發(fā)明專利分類分級指南》報(bào)批稿；第五階段（2024年10月）主要任務(wù)是《存量發(fā)明專利分類分級指南》正式批準(zhǔn)發(fā)布。目前完成的主要工作：1.組建《存量發(fā)明專利分類分級指南》起草小組，對標(biāo)準(zhǔn)起草進(jìn)行分工。2.召開《存量發(fā)明專利分類分級指南》標(biāo)準(zhǔn)起草小組會(huì)議：介紹《存量發(fā)明專利分類分級指南》地方標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)立項(xiàng)、批準(zhǔn)事宜；學(xué)習(xí)《南通市地方標(biāo)準(zhǔn)修訂程序指引》；討論《存量發(fā)明專利分類分級指南》南通市地方標(biāo)準(zhǔn)起草計(jì)劃；研討《存量發(fā)明專利分類分級指南》（草案）基本框架設(shè)想。3.全面調(diào)查了南通地區(qū)發(fā)明專利現(xiàn)狀，厘清目前知識產(chǎn)權(quán)管理的缺陷和短板。充分聽取和征求本地企業(yè)的意見建議，采取座談、研討、資料查閱等方式，吸納對發(fā)明專利分類分級管理的意見和建議。4.起草小組成員認(rèn)真學(xué)習(xí)了 《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》（國發(fā)〔2021〕20號）、《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》（國辦發(fā)〔2023〕37號）、《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》（國知發(fā)運(yùn)字〔2024〕5號）、GB/T39551《專利導(dǎo)航指南》等標(biāo)準(zhǔn)與文件，明確《存量發(fā)明專利分類分級指南》定位、突出管理創(chuàng)新的思路。5.確定了《存量發(fā)明專利分類分級指南》基本框架，結(jié)構(gòu)上包括范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、存量發(fā)明專利分類分級前提條件、存量發(fā)明專利分類分級方法概述、存量發(fā)明專利分類、存量發(fā)明專利分級、反饋和改進(jìn)等共八部分。主要內(nèi)容包括存量發(fā)明專利分類分級的組織保證條件、流程方法、具體規(guī)則；專利分類的原則、數(shù)據(jù)細(xì)分和歸類的方法；專利分級的原則和方法；分類分級的綜合運(yùn)用及反饋和改進(jìn)。6.采用研討、起草、再研討多輪反復(fù)的起草方式一是起草小組成員召開專題會(huì)議，全面理解和深刻領(lǐng)會(huì)《存量發(fā)明專利分類分級指南》的編制的基本思路和目的，統(tǒng)一思想認(rèn)識，形成高度共識。二是起草小組成員召開研討會(huì)，對各章節(jié)的布局、層次及表述進(jìn)行充分討論并起草。三是在草稿、征求意見稿基礎(chǔ)上，主要起草人進(jìn)行統(tǒng)籌修改完善，通過前后多次反復(fù)討論修改形成《存量發(fā)明專利分類分級指南》送審稿（草案）。4．主要內(nèi)容技術(shù)指標(biāo)確立4.1編制原則按GB/T1.1-2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)則》編制，標(biāo)準(zhǔn)編制的主要依據(jù)如下原則：（1）科學(xué)性。標(biāo)準(zhǔn)編制的目標(biāo)應(yīng)清晰，在標(biāo)準(zhǔn)的范圍所規(guī)定的界限內(nèi)按需要力求完整，表達(dá)清晰明確，能被未參加標(biāo)準(zhǔn)編制的專業(yè)技術(shù)人員所理解。（2）先進(jìn)性。充分考慮最新技術(shù)水平；為未來技術(shù)發(fā)展提供框架。（3）統(tǒng)一性。標(biāo)準(zhǔn)的問題和術(shù)語應(yīng)保持一致。對于同一個(gè)概念應(yīng)使用同一個(gè)術(shù)語，每個(gè)選用的術(shù)語應(yīng)盡可能只有唯一的含義。標(biāo)準(zhǔn)的不同部分的結(jié)構(gòu)及章節(jié)編號應(yīng)盡可能相同。（4）規(guī)范性。標(biāo)準(zhǔn)起草前，應(yīng)確定標(biāo)準(zhǔn)的預(yù)計(jì)結(jié)構(gòu)和內(nèi)在關(guān)系，尤其應(yīng)考慮內(nèi)容的劃分。（5）適用性。標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容應(yīng)適合于界定范圍內(nèi)的研究對象，并且易于被其他的標(biāo)準(zhǔn)或文件所引用。標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)易于被實(shí)施，具有良好的可操作性。4.2編制依據(jù)（1）《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》（GB/