期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測模擬題第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來判斷期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限。在實際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。2、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定，對甲期貨公司的做法進行分析。根據(jù)規(guī)定，首席風險官有權對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風險隱患時，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，這是其履行職責的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進一步調(diào)查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責。所以選項A正確。選項B，甲期貨公司的做法違背了相關規(guī)定，限制了首席風險官的正常履職，并非正確做法，所以該選項錯誤。選項C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因為不信任小張才阻止其調(diào)查，重點在于其限制了小張的職責履行，所以該選項錯誤。選項D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。3、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應返回客戶，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致合同無效時交易結果的承擔主體。在不具有主體資格的經(jīng)營機構從事期貨經(jīng)紀業(yè)務且導致期貨經(jīng)紀合同無效的情況下，若該機構按客戶的交易指令入市交易，從交易的本質(zhì)和權責對應角度來看，交易是基于客戶的指令進行的，客戶是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀合同無效，但交易本身是按照客戶的意愿執(zhí)行的，所以交易結果應由客戶承擔。選項A期貨公司，題干強調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營機構，并非期貨公司，且交易是依客戶指令進行，結果不應由期貨公司承擔。選項C客戶與期貨公司共同承擔，此情況不符合這類交易中責任的劃分原則，交易結果并非由雙方共同承擔。選項D經(jīng)紀人，經(jīng)紀人只是促成交易的參與者，并非交易結果的主要承擔者，交易的核心決策在于客戶，所以結果不由經(jīng)紀人承擔。綜上，正確答案是B。4、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責任的規(guī)定。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。5、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風險準備金

C.服務費

D.會費

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力時可暫停繳納的費用。選項A保障基金是為了保護期貨投資者的合法權益，在期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。當期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準是可以暫停繳納保障基金的，所以選項A正確。選項B風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，其目的在于增強公司抵御風險的能力，保障公司的穩(wěn)健運營。這部分資金的提取和管理是公司應對日常經(jīng)營風險的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風險或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項B錯誤。選項C服務費是期貨公司為客戶提供服務所收取的費用，與期貨公司本身面臨的風險狀況以及是否暫停繳納費用并無直接關聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D會費通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費用，用于支持行業(yè)協(xié)會開展各項活動、維護行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費用沒有直接對應關系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責任承擔問題。A選項，期貨公司若允許客戶開倉透支交易，顯然不能不承擔任何責任，所以A選項錯誤。B選項，雖然期貨公司承擔主要賠償責任，但該選項未提及賠償額不超過損失的80%這一關鍵信息，表述不完整，所以B選項錯誤。C選項，期貨公司承擔的是主要賠償責任而非次要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%而非60%，所以C選項錯誤。D選項，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，該選項表述正確。綜上，本題正確答案為D。7、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》的正式實施時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起正式實施，所以答案選A。選項B的2007年3月28日并非該條例正式實施時間；選項C的2003年7月1日和選項D的2002年5月7日也與《期貨交易管理條例》正式實施時間不符。8、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司進入預警期后重大業(yè)務的定義標準。當期貨公司進入預警期后，規(guī)定凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務，才被稱為重大業(yè)務。所以答案選B。"9、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選D。10、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關報告義務的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但對于期貨公司此類具體開戶及交易情況報告，由其派出機構負責接收更具實際操作性和針對性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關開戶及交易情況報告的主體。中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的交易所，主要負責組織安排金融期貨等交易活動，也不負責接收該報告。所以本題正確答案是B。11、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則等方面進行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機構，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關聯(lián)。選項C，股東大會是公司的最高權力機構，主要行使重大事項的決策權，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，制定相關監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。12、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權利。

A.申請行政復議

B.抗辯

C.上訴

D.申訴

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權利。選項A，行政復議是公民、法人或者其他組織認為行政機關的具體行政行為侵犯其合法權益，依法向行政復議機關提出復查該具體行政行為的申請。中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，其作出的紀律懲戒不屬于行政行為，所以期貨從業(yè)人員受到該協(xié)會紀律懲戒后不能申請行政復議。選項B，抗辯通常是在法律訴訟等場景中，針對對方的主張進行反駁和辯解。而這里是期貨從業(yè)人員受到行業(yè)協(xié)會的紀律懲戒，并非是在訴訟等抗辯場景下，所以此選項不符合。選項C，上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒不是法院的判決裁定，因此不存在上訴的說法。選項D，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有申訴的權利，該選項正確。綜上，答案選D。13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：安全證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進行和投資者權益的關鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問題，維護交易秩序和市場穩(wěn)定，所以該選項符合要求。選項B：公正公正一般是指在處理事務、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側重于交易過程和規(guī)則的公平性，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項錯誤。選項C：公平公平強調(diào)的是參與交易的各方在機會、地位等方面的平等，側重于市場環(huán)境和交易規(guī)則對所有參與者的平等對待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項也不正確。選項D：公開公開通常是指信息的透明，即相關信息要向市場參與者公開披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點沒有直接關聯(lián)，所以該選項不合適。綜上，答案選A。14、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中經(jīng)營機構開展適當性自查的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構應每半年開展一次適當性自查。所以，選項B正確。選項A“每三個月開展一次”、選項C“每一年開展一次”、選項D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關于經(jīng)營機構開展適當性自查的時間規(guī)定。綜上，本題答案選B。15、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面的處理原則。選項A“適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算”，“適當合并”不符合相關監(jiān)管要求，若在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面進行合并，容易導致利益輸送、風險傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運作和風險防控，所以該選項錯誤。選項B“嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人之間在經(jīng)營和財務核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會使期貨公司失去獨立性，無法有效隔離風險，違背了監(jiān)管對于期貨公司規(guī)范運營的初衷，所以該選項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”，期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面嚴格分開，可以有效避免關聯(lián)方之間的不當影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營決策和財務管理的獨立性，獨立經(jīng)營能使期貨公司根據(jù)自身的市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略進行業(yè)務拓展，獨立核算則有助于準確反映期貨公司的財務狀況和經(jīng)營成果，該選項符合相關規(guī)定和要求，所以正確。選項D“嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”與嚴格分開的原則相矛盾，會使期貨公司在經(jīng)營過程中受到關聯(lián)方的過度干預，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。16、期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構及相應崗位職能。選項A，總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負責組織實施公司的日常經(jīng)營管理工作，主要側重于公司的業(yè)務運營和行政管理等方面，并非專門對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項不符合題意。選項B，董事長是公司董事會的負責人，主要職責是主持董事會的工作，對公司的重大事項進行決策等，其工作重點在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，所以B項不符合題意。選項C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會的成員，監(jiān)事會主要是對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務等，但并非專門針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查，所以C項不符合題意。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項正確。綜上，答案選D。17、下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務監(jiān)管負責部門的知識掌握。選項A，中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負責對期貨市場的規(guī)則制定、市場秩序維護、經(jīng)營機構監(jiān)管等多方面進行管理與監(jiān)督，但并不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部的職責包含對各類資金的財務管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關系市場投資者權益保護的重要資金，其財務監(jiān)管工作由財政部負責，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場的整體監(jiān)管中有不同職責分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管而言，僅由財政部負責，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，制定交易規(guī)則、管理會員等，不承擔期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。18、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經(jīng)股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。19、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的主體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務，制定交易規(guī)則和標準，其主要職能并非對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理，所以選項A不符合要求。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關法規(guī)，承擔著對期貨公司及其分支機構的監(jiān)督管理職責，該選項符合規(guī)定。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導等作用，通過制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等方式促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對期貨公司及其分支機構的直接監(jiān)督管理權力，故選項C不正確。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機構的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)，所以選項D也不正確。綜上，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，答案選B。20、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎信息，證券公司對開戶資料進行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產(chǎn)收益是客戶進行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關注的內(nèi)容，主要側重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項錯誤。選項C：雖然風險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風險承受能力，但本題強調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進行設定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。21、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務人員開展期貨投資咨詢服務的相關規(guī)定。選項A期貨投資咨詢業(yè)務人員不能以個體名義開展投資咨詢服務。因為期貨投資咨詢業(yè)務是在期貨公司的框架下進行的，具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個體名義開展易導致市場秩序混亂，難以保證服務質(zhì)量和投資者權益，所以該選項錯誤。選項B期貨投資咨詢業(yè)務人員應以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動。這是為了確保業(yè)務的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司具備相應的資質(zhì)和管理體系，能夠?qū)I(yè)務進行有效監(jiān)管和風險控制，該選項正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務人員并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際運營中，他們與公司其他部門需相互協(xié)作、信息共享，共同為公司和客戶服務，不能完全孤立運作，所以該選項錯誤。選項D期貨投資咨詢業(yè)務人員的職責是提供投資咨詢服務，而不是代理客戶交易。代理客戶交易是期貨經(jīng)紀業(yè)務范疇，兩者有明確的業(yè)務區(qū)分，若咨詢?nèi)藛T代理客戶交易易引發(fā)利益沖突和道德風險，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。22、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風險官不得干預期貨公司正常經(jīng)營。干預期貨公司正常經(jīng)營會干擾公司的正常運營秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項A錯誤。選項B當期貨公司經(jīng)營管理中存在重大風險事件時，首席風險官有及時報告的職責。拖延報告重大風險事件可能會導致風險進一步擴大，無法讓相關部門及時采取措施應對，這違反了規(guī)定中關于及時報告的要求，所以選項B錯誤。選項C首席風險官不得兼任期貨公司的營業(yè)部門負責人。兼任該職務可能會導致職責不清，無法保證首席風險官獨立、有效地履行對公司風險的監(jiān)督職責，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項C錯誤。選項D向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件，是首席風險官履行監(jiān)督職責、維護客戶合法權益的正確行為，符合《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。23、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實際公務員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關于甲、乙機構在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"24、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時應當將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》中關于客戶保證金未足額追加時，期貨公司計算符合規(guī)定的最低限額結算準備金相關規(guī)定的理解。當客戶保證金未足額追加時，從風險控制和準確核算的角度出發(fā)，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當將客戶未足額追加的保證金全額扣除。這是因為未足額追加的保證金意味著客戶賬戶存在資金缺口，會增加期貨公司面臨的風險，將其全額扣除有助于更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和資金實力，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。所以答案是A。25、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中商品期貨合約定義的理解。選項A分析選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約，這指的是保證金的概念，并非商品期貨合約的定義，所以選項A錯誤。選項B分析選項B提及以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。需要注意的是，有價證券通常是金融期貨合約的標的物，而非商品期貨合約的標的物，所以選項B錯誤。選項C分析選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這明顯是金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。選項D分析選項D明確表示以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這與商品期貨合約的定義相契合，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。26、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準確性和有效性。“實質(zhì)重于形式”是會計、金融等領域中一個重要的原則理念。該原則強調(diào)在進行判斷和處理事務時，要注重交易或事項的經(jīng)濟實質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?、準確，防止出現(xiàn)虛假或不實的實名制情況。選項A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準確體現(xiàn)出在實名制核對中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強調(diào)的是事情發(fā)展或進行的程序，而不是對事情本質(zhì)的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項不正確。選項D“結果”，雖然結果是重要的考量因素，但單純追求結果可能會忽略過程中的實際情況和本質(zhì)特征，實名制核對更強調(diào)對整個事務本質(zhì)的把握，而不是只看最終結果，所以D選項不合適。而選項B“實質(zhì)”，準確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。27、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。在會員制期貨交易所的組織架構中，理事會是重要的決策和管理機構。理事會負責對交易所的各項事務進行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會是為了協(xié)助理事會更好地履行職責，完成特定的工作任務而設立的。它可以對交易所的業(yè)務、規(guī)則、風險管理等方面進行深入研究和專業(yè)分析，為理事會的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會一般存在于公司制組織形式中，并非會員制期貨交易所的機構設置，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，主要負責重大事項的決策等，會員制期貨交易所不設股東大會，C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的最高權力機構，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權力，但并不直接設立專門委員會，D選項也不正確。綜上，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設立，本題答案選A。28、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔任金融機構部門負責人以上職務的年限。根據(jù)規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。因此選項B正確，A、C、D選項錯誤。29、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員罰款標準的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉庫存在《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一時，有一系列的處罰規(guī)定，其中對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”、選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合規(guī)定。而選項D“1萬元以上10萬元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。30、證券期貨經(jīng)營機構應當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務的不同風險等級

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務的投資者類型的依據(jù)。選項A“適當性匹配意見”，它是在對投資者類型和產(chǎn)品風險等級等相關因素進行綜合考量后得出的結果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務的投資者類型的依據(jù)，所以A項不符合要求。選項B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務，還需要結合產(chǎn)品本身的特性，故B項不正確。選項C“投資者的風險承受能力”，雖然投資者的風險承受能力是一個重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務的風險等級，就無法準確判斷該投資者是否適合相關產(chǎn)品或服務，所以C項不準確。選項D“產(chǎn)品或者服務的不同風險等級”，證券期貨經(jīng)營機構只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務的不同風險等級，再結合投資者的情況等，才能對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷，所以該選項是正確的。綜上，本題答案選D。31、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設機構，對會員大會負責，但理事會并無權任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律、服務、傳導等工作，并不負責會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，但會員大會并不直接任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A題干中并未提及關于經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準可暫停繳納保障基金的相關條件及信息，所以無法得出該結論，選項A錯誤。選項B按照規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠達不到450萬元，所以選項B錯誤。選項C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費的2%-5%，通常按2%計算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，則2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項C正確。選項D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選C。33、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。34、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

D.結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準

【答案】：D

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結算會員期貨公司與非結算會員之間存在著特定的業(yè)務關系和資金往來。根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準向非結算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其規(guī)定主要側重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的具體標準，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務等，不直接規(guī)定此方面的保證金標準，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標準通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的標準，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。35、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中混碼交易損失承擔的相關規(guī)定來進行分析。在期貨交易里，若期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，即便產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失通常應由客戶承擔。這是因為期貨公司已履行按照客戶指令進行交易的義務，交易損失本質(zhì)上是基于客戶自身的交易決策和市場行情變動所導致的結果，并非期貨公司的違規(guī)操作所致。選項B，由期貨公司承擔損失不符合在其完全按客戶指令交易情形下的責任界定；選項C，客戶與期貨公司各承擔一部分，缺乏在該種情況下要求期貨公司分擔損失的合理依據(jù)；選項D，期貨交易所主要負責市場的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非交易損失的責任承擔主體。所以本題答案選A。36、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構的處理措施。選項A，僅責令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準確。選項B，通知出境管理機關依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構責令其限期改正，以促使股東糾正不當行為；并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關規(guī)定。選項D，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利，這主要是對財產(chǎn)權的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。37、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是C選項。38、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關鍵業(yè)務性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。39、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應當協(xié)助人民法院查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關系以及在此基礎上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。40、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權利和義務

C.會員的交割和結算制度

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應載明的事項，逐一分析各個選項。選項A，對會員的紀律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會員行為，維護市場秩序，所以該事項應在章程中載明。選項B，會員的權利和義務是會員制期貨交易所組織架構中的核心內(nèi)容，明確會員的權利和義務可以確保會員清楚自身在交易所中的地位和責任，保障交易所的正常運轉(zhuǎn)，因此會員的權利和義務是章程必須載明的事項。選項C，會員的交割和結算制度是期貨交易中的具體業(yè)務操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結算細則等文件中詳細規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項符合題意。選項D，會員資格及其管理辦法是確定會員準入和管理標準的關鍵內(nèi)容，對于保證會員質(zhì)量、維護交易所的穩(wěn)定運營至關重要，所以會員資格及其管理辦法應當在章程中載明。綜上，本題答案選C。41、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的相關知識。破題點在于分析題干中劉某的行為特點，并與各個選項所涉及的準則進行對比。分析題干劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機構甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這可能會使劉某在兩個期貨公司的業(yè)務之間產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突。對選項進行逐一分析A選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干中劉某并沒有以他人名義參與期貨交易的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的相關內(nèi)容，因此該選項也不正確。C選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點在于劉某私下將客戶介紹給其他公司這一行為，而非返還傭金的問題，所以該選項也不符合。D選項：“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”，劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司的行為，實際上已經(jīng)產(chǎn)生了可能與甲期貨公司業(yè)務利益相沖突的情況，且未得到甲期貨公司的同意，違反了該準則。綜上，本題答案選D。42、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權

B.經(jīng)營權

C.決策權

D.報告權

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司監(jiān)事會和監(jiān)事的職責及權利來分析各選項。選項A：知情權監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，監(jiān)事要對公司經(jīng)營情況進行有效監(jiān)督，就必須了解公司的經(jīng)營狀況等信息，所以切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，有助于其更好地履行監(jiān)督職責，該選項正確。選項B：經(jīng)營權經(jīng)營權是公司管理層負責公司日常經(jīng)營管理而擁有的權力，主要由公司的經(jīng)理層等執(zhí)行機構行使，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權利，所以該選項錯誤。選項C：決策權決策權一般掌握在公司的股東會、董事會等決策機構手中，他們負責對公司的重大事項作出決策，監(jiān)事會和監(jiān)事主要負責監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權報告權通常是指相關人員或機構有向上級或有關方面報告情況的權力，這與監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況應享有的核心權利不符，保障其對公司經(jīng)營情況的報告權并不能直接實現(xiàn)監(jiān)事會的監(jiān)督職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的．由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》相關規(guī)定的了解。《期貨交易管理條例》明確規(guī)定，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語；選項C“期貨市場違法者”表述不準確，題目強調(diào)宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統(tǒng)；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"44、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機構的職責來分析各選項。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著制定行業(yè)規(guī)范和標準等職責，期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由其制定是合理且符合實際情況的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。45、《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關法規(guī)和組織職責來分析每個選項。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》并非由其制定，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和指引，以促進行業(yè)的健康發(fā)展?！叮ㄆ谪浗?jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》正是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，該選項正確。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制定《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。選項D：商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資等領域，與期貨行業(yè)的合同指引和風險說明書制定無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。46、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務監(jiān)管負責主體的了解。選項A：財政部負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。在相關金融監(jiān)管體系中，財政部在財務方面有著重要的職能和監(jiān)管權力，對期貨投資者保障基金的財務狀況進行監(jiān)管，以保障資金的安全、合理使用和規(guī)范管理，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的整體監(jiān)管，包括市場秩序、期貨經(jīng)營機構等方面的監(jiān)督管理，但并非主要負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項C：雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場監(jiān)管等方面都有各自的職責，但在期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管上，明確由財政部負責，并非二者共同負責，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織并監(jiān)督期貨交易等，并不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

【答案】：A

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，用流動資產(chǎn)除以流動負債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準是不低于\(100\%\)，預警標準是不低于\(120\%\)。此期貨公司計算得出的流動資產(chǎn)與流動負債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；同時，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，答案選A。48、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構指定主體的相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。選項B中商務部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機構的工作；選項C中期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機構的主體；選項D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機構的主體。所以本題正確答案是A。49、我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構是（）。

A.全面結算會員期貨公司

B.交易結算會員期貨公司

C.一般結算會員期貨公司

D.特別結算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構。選項A：全面結算會員期貨公司全面結算會員期貨公司可以為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。全面結算會員期貨公司在期貨市場的結算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進行結算，還要承擔為非結算會員辦理結算的職責，因此該選項符合題意。選項B：交易結算會員期貨公司交易結算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合題意。選項C：一般結算會員期貨公司在我國期貨市場的結算體系中，并沒有“一般結算會員期貨公司”這一類型，所以該選項錯誤。選項D：特別結算會員期貨公司特別結算會員期貨公司只能為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務，不能為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。50、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院

C.商務部

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。會員制期貨交易所的組織架構中有會員理事和非會員理事之分。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而對于非會員理事的委派主體，相關法規(guī)有明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是負責期貨行業(yè)的自律管理、維護行業(yè)秩序等工作，并不承擔委派會員制期貨交易所非會員理事的職責，所以A選項錯誤。選項B，國務院是最高國家行政機關，主要負責國家的行政管理和重大政策的制定執(zhí)行等宏觀層面的工作，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，所以B選項錯誤。選項C，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理和促進工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派并無直接關聯(lián)，所以C選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，在期貨交易所的管理中扮演著重要角色，會員制期貨交易所的非會員理事由中國證券監(jiān)督管理委員會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、保障基金的資金運用限于（）。

A.銀行存款

B.國債

C.股票

D.企業(yè)債券

【答案】：AB

【解析】本題考查保障基金的資金運用范圍。保障基金是為了維護金融穩(wěn)定、保護投資者利益等目的而設立的專項資金，其資金運用通常要遵循安全性、流動性等原則。選項A，銀行存款具有較高的安全性和流動性，將保障基金存入銀行，可以確保資金的安全，并且隨時可以支取，能夠滿足保障基金在應對突發(fā)情況時的資金需求，所以保障基金可以進行銀行存款，該選項正確。選項B，國債是以國家信用為基礎發(fā)行的債券，由國家財政信譽作擔保，信譽度非常高，通常被認為是最安全的投資工具之一，同時也具有較好的流動性，保障基金投資國債既可以保證資金安全，又能獲得一定的收益，所以保障基金可以投資國債，該選項正確。選項C，股票市場具有較高的波動性和風險性，其價格受宏觀經(jīng)濟形勢、公司經(jīng)營狀況、市場情緒等多種因素的影響，投資股票可能會導致資金大幅損失，這與保障基金對資金安全性和穩(wěn)定性的要求不符，所以保障基金的資金運用一般不包括股票，該選項錯誤。選項D，企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券，企業(yè)的信用狀況和經(jīng)營情況存在不確定性，企業(yè)債券的違約風險相對較高，不能充分保障保障基金的資金安全，因此保障基金通常不會將企業(yè)債券作為資金運用的方式，該選項錯誤。綜上，答案選AB。2、金融全面結算會員期貨公司的法定義務包括（）。

A.為其客戶辦理商品期貨結算業(yè)務

B.為其客戶辦理金融期貨結算業(yè)務

C.為非結算會員辦理商品期貨結算業(yè)務

D.為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)金融全面結算會員期貨公司的法定義務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：金融全面結算會員期貨公司主要側重于金融期貨結算業(yè)務，為其客戶辦理商品期貨結算業(yè)務并非其法定義務，所以選項A錯誤。選項B：金融全面結算會員期貨公司具有為其客戶辦理金融期貨結算業(yè)務的法定義務，選項B正確。選項C：同樣，金融全面結算會員期貨公司重點在于金融期貨方面的結算，為非結算會員辦理商品期貨結算業(yè)務不屬于其法定義務范疇，選項C錯誤。選項D：金融全面結算會員期貨公司有義務為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。3、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會免除首席風險官職務時應向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交書面報告的內(nèi)容。選項A，免職理由是董事會免除首席風險官職務時必須明確說明的內(nèi)容，將免職理由報告給監(jiān)管機構，有助于監(jiān)管機構了解免職的原因和合理性，故選項A正確。選項B，首席風險官履行職責情況能夠反映其在任職期間的工作表現(xiàn)和成效，監(jiān)管機構通過了解這一情況，可以判斷免職是否與首席風險官的履職情況相關，所以需要將該情況進行書面報告，選項B正確。選項C，替代人選名單體現(xiàn)了公司在免除首席風險官職務后的后續(xù)安排，確保公司風險管理崗位的正常運轉(zhuǎn)，監(jiān)管機構需要知曉公司的這一安排，因此該名單也應報告給派出機構，選項C正確。選項D，發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況并非董事會擬免除首席風險官職務時必須按規(guī)定報告給派出機構的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、下面（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.實時監(jiān)控期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種薪酬制度

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權范圍，逐一分析各選項。選項A實時監(jiān)控期貨交易所風險準備金使用情況，這一工作通常是由期貨交易所的相關管理部門或?qū)ｉT的監(jiān)督機構負責執(zhí)行，以確保風險準備金的合理使用和資金安全。它并非會員大會的職權，會員大會一般是對期貨交易所的重大事項進行決策，而實時監(jiān)控屬于日常的具體管理工作，所以選項A不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。選項B決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是期貨交易所的重大事項。注冊資本的調(diào)整會對期貨交易所的運營規(guī)模、財務狀況和市場影響力產(chǎn)生重要影響，會員大會作為期貨交易所的最高權力機構，有權對這類涉及期貨交易所根本性財務決策的事項進行決定，所以選項B屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。選項C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項同樣是關系到期貨交易所生死存亡和重大變革的問題。這些決策會影響到眾多會員的利益以及整個期貨市場的格局，因此需要由會員大會來進行決策，以充分反映會員的意愿和利益，所以選項C屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。選項D制定交易所的各種薪酬制度屬于期貨交易所的內(nèi)部管理事項，通常由期貨交易所的管理層根據(jù)相關規(guī)定和實際情況制定，會員大會并不直接參與具體的薪酬制度制定工作，它的主要職責是對重大決策和宏觀事務進行審議和決定，所以選項D不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。綜上，答案選AD。5、對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償，包括（）

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過1〇萬元的部分按80%補償。現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

D.對每位機構投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失時保障基金的補償原則相關知識。選項A對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。該表述符合保障基金對個人投資者保證金損失的補償標準，所以選項A正確。選項B此選項中“對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確補償原則不符，正確的是10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項B錯誤。選項C對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償，且現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。這與保障基金對機構投資者保證金損失的補償原則一致，所以選項C正確。選項D“對每位機構投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確的補償原則相悖，應為10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。6、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向（）提交書面報告。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.全體董事

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A按照規(guī)定，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。這是為了讓監(jiān)管部門及時掌握期貨公司的風險狀況，以便采取相應的監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B同時，期貨公司也需要向全體董事提交書面報告，使公司的決策層能夠了解公司的風險指標變化情況，以便從公司治理層面做出合理的決策和安排，因此選項B正確。選項C期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職責重點在于交易規(guī)則的制定和交易活動的監(jiān)管，當凈資本與風險資本準備的比例出現(xiàn)不利變動時，并不要求期貨公司向期貨交易所提交書面報告，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和標準等工作，在凈資本與風險資本準備比例不利變動這一情形下，沒有規(guī)定期貨公司要向中國期貨業(yè)協(xié)會提交書面報告，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。7、期貨公司章程應對首席風險官的（）作出規(guī)定。

A.職責范圍

B.權利義務

C.任期

D.工作報告的內(nèi)容和格式

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關規(guī)定來分析各選項是否應在期貨公司章程中對首席風險官作出規(guī)定。選項A首席風險官的職責范圍是公司運營中非常關鍵的內(nèi)容。明確其職責范圍，能夠使首席風險官清楚知道自己在公司風險管理等方面需要承擔的工作內(nèi)容和方向，有助于公司風險管理工作的有序開展。所以期貨公司章程應對首席風險官的職責范圍作出規(guī)定，選項A正確。選項B規(guī)定首席風險官的權利義務，一方面可以保障首席風險官在履行職責過程中擁有必要的權限，以便有效地開展工作；另一方面也明確了其應承擔的義務和責任，確保其行為符合公司和行業(yè)的規(guī)范，維護公司和相關方的利益。因此，期貨公司章程應對首席風險官的權利義務作出規(guī)定，選項B正確。選項C任期的確定對于首席風險官的工作穩(wěn)定性和公司風險管理的持續(xù)性有著重要影響。公司章程明確任期，可以讓首席風險官對自己在公司的工作期限有清晰的認知，也便于公司進行人才規(guī)劃和管理。所以，期貨公司章程應對首席風險官的任期作出規(guī)定，選項C正確。選項D工作報告的內(nèi)容和格式通常是公司內(nèi)部管理流程和溝通機制在實際操作層面的具體規(guī)定，它更多地屬于公司內(nèi)部工作安排和信息傳遞的操作細節(jié)，一般不需要在公司章程中進行規(guī)定。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。8、以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查對會員制期貨交易所交易規(guī)則內(nèi)容合法性的判斷。選項A，期貨交易、結算和交割制度是期貨交易所運營的核心制度之一。合理的交易制度能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進行；科學的結算制度有助于及時清算交易資金，降低市場風險；規(guī)范的交割制度則確保期貨合約能夠順利履行，使期貨市場與現(xiàn)貨市場有效銜接，對維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行至關重要，所以該制度符合法律規(guī)定。選項B，保證金的管理和使用制度是期貨市場風險控制的關鍵環(huán)節(jié)。保證金是交易者履行合約的擔保資金，對其進行嚴格管理和合理使用，能夠有效防范市場參與者的違約風險，保障交易的順利進行，并且相關法律也對保證金的管理和使用有明確規(guī)定，因此該制度符合法律規(guī)定。選項C，違規(guī)、違約行為及其處理辦法是維護期貨市場秩序的重要保障。明確規(guī)定各類違規(guī)、違約行為以及相應的處理措施，能夠?qū)κ袌?/p>