2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》每日一練試卷第一部分單選題(50題)1、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的具體行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經(jīng)客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯是未經(jīng)客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金主要是指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進行轉(zhuǎn)移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進行期貨交易，并非進行資金的劃轉(zhuǎn)操作，所以該選項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應(yīng)的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時，沒有遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項也不正確。綜上，本題答案選A。2、依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構(gòu)。選項A中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是專門負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷等工作。故B選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)控。該機構(gòu)不負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，所以C選項錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)。并不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責(zé)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選B。3、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機構(gòu)編報保障基金相關(guān)報告并審計通過后，應(yīng)將報表報送的部門。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財政管理等多方面內(nèi)容。中國證監(jiān)會主要負責(zé)對證券期貨市場進行監(jiān)管，保障基金在金融市場中具有重要作用，其相關(guān)情況需要向中國證監(jiān)會報送，以便其掌握市場動態(tài)、維護市場穩(wěn)定和保護投資者權(quán)益。而財政部負責(zé)國家財政收支管理等重要職責(zé)，保障基金的財務(wù)狀況與國家財政密切相關(guān)，所以也需要向財政部報送相關(guān)報表。選項A，中國人民銀行主要負責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，保障基金管理機構(gòu)經(jīng)審計通過后不需要將報表報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，僅報送中國證監(jiān)會不完整，還需要報送財政部，所以B選項錯誤。選項C，保障基金管理機構(gòu)經(jīng)審計通過后，應(yīng)當(dāng)將報表同時報送中國證監(jiān)會和財政部，C選項正確。選項D，“或”表示選擇關(guān)系，而實際情況是需要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非選擇報送其中一個部門，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來分析各選項。選項A：客戶客戶主要是提出開戶等相關(guān)需求的主體，期貨交易所一般不會直接將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給客戶。通?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司等渠道獲取相關(guān)信息，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進行開戶等操作的中介機構(gòu)，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給期貨公司。在整個客戶開戶及交易編碼申請流程中，期貨公司有其特定的職責(zé)，并非接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的對象，故該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果是其履行職責(zé)的一部分，該選項正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果，所以該選項不正確。綜上，答案選C。5、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務(wù)，表明其在一定程度上對違法違規(guī)行為進行了抵制和糾正，主觀過錯相對較小，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項A正確。選項B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現(xiàn)出對違法違規(guī)行為的正確處理和報告，不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時采取了積極有效的措施，所以選項B錯誤。選項C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無法作為正式的處理方式來表明其對違法違規(guī)行為的正確應(yīng)對，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應(yīng)義務(wù)，所以選項C錯誤。選項D：向期貨交易所報告并不一定等同于依法履行了報告義務(wù)，依法履行報告義務(wù)有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報告不能說明其報告的方式和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。6、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員對首席風(fēng)險官工作限制時的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作時，首席風(fēng)險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，該機構(gòu)會依法進行調(diào)查和處理。選項A一般業(yè)務(wù)人員主要負責(zé)公司日常的業(yè)務(wù)操作，通常不具備能夠限制、阻撓首席風(fēng)險官工作的權(quán)力和地位；選項B風(fēng)險控制人員本身與首席風(fēng)險官在風(fēng)險控制方面有一定關(guān)聯(lián)和協(xié)作，并不屬于限制、阻撓其工作的主體范疇；選項C中層管理人員雖在公司組織架構(gòu)中有一定地位，但在相關(guān)規(guī)定里，不是主要限制首席風(fēng)險官工作并導(dǎo)致需向監(jiān)管機構(gòu)報告的關(guān)鍵主體。而選項D股東、董事和經(jīng)理層在公司中處于決策和管理的重要位置，他們的行為可能對首席風(fēng)險官正常開展工作造成限制和阻撓，所以本題答案選D。"7、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務(wù)及需承擔(dān)的費用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務(wù)和享有權(quán)利，所以該選項表述正確。選項B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學(xué)性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項表述無誤。選項C市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場實際情況，還可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項表述錯誤。選項D期貨市場存在較高的風(fēng)險，市場變化難以預(yù)測。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，讓客戶充分了解投資的風(fēng)險狀況，以便客戶謹慎做出投資決策，保護客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。綜上，答案選C。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。選項A“1個月”、B“三個月”、D“一年”均不符合此規(guī)定時間。所以本題正確答案選C。9、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它主要是進行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項錯誤。-選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，而非針對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。-選項D：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要負責(zé)期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。10、公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會的每屆任期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"11、(10)下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪種情形應(yīng)認定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。選項A根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了相關(guān)市場準(zhǔn)入規(guī)定，這種情況下應(yīng)認定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。所以選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未備案不影響合同本身的效力。所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這是關(guān)于合同中費用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價，但它并不屬于導(dǎo)致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費的高低。所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。所以選項D錯誤。綜上，應(yīng)選擇A選項。12、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，且未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴(yán)重，甲的行為未達到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴(yán)重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要負責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)；選項D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營，也不會頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"14、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于王某使用偽造學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的懲罰措施。分析各選項A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于通過提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請行政許可的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書來申請期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可，所以該選項符合規(guī)定。B選項：題干中的情況主要是申請環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點在于對行政許可申請的處理，而“予以警告，并處3萬元以下罰款”通常不是針對這種單純在申請環(huán)節(jié)使用虛假學(xué)歷而未造成其他嚴(yán)重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項不符合。C選項：題干僅提及王某申請職位使用假學(xué)歷這一申請環(huán)節(jié)的問題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當(dāng)前情況，該選項不正確。D選項：題干中沒有體現(xiàn)出情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請環(huán)節(jié)，尚未達到可以暫?；蛘叱蜂N任職資格的階段，所以該選項不正確。綜上，正確答案是A。15、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的稽核周期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，需進行每日稽核，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)?！懊咳铡边M行稽核能夠及時發(fā)現(xiàn)保證金安全方面可能存在的問題，確保保證金的安全，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。而每周、每月、每季的稽核周期相對較長，不能及時有效地監(jiān)控保證金的安全狀況，故本題答案選A。"16、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由（）承擔(dān)。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務(wù)的工作人員

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足且符合強行平倉條件未自行平倉導(dǎo)致擴大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易等相關(guān)經(jīng)濟活動中，遵循基本的市場交易規(guī)則和風(fēng)險自擔(dān)原則。對于客戶而言，有義務(wù)關(guān)注自身交易賬戶的保證金狀況，當(dāng)交易保證金不足且符合強行平倉條件時，客戶應(yīng)自行進行平倉操作以控制風(fēng)險。若客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉卻未平倉，由此造成的損失擴大是客戶自身未履行應(yīng)盡義務(wù)所導(dǎo)致的結(jié)果。選項A，交易所主要負責(zé)市場的組織、監(jiān)管和運營等宏觀層面工作，一般不直接對客戶未自行平倉造成的擴大損失承擔(dān)責(zé)任；選項C，題干中未提及未盡通知義務(wù)相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題意；選項D，期貨公司主要起到協(xié)助客戶交易、風(fēng)險提示等作用，但最終的交易決策和操作還是由客戶自主完成，所以期貨公司也不應(yīng)承擔(dān)因客戶自身未平倉導(dǎo)致的擴大損失。綜上所述，除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由客戶承擔(dān)，正確答案是B。17、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所任免中層管理人員的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。所以該題正確答案為選項B。18、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員限倉制度的規(guī)定依據(jù)。選項A，銀行主要從事金融存貸、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨公司對非結(jié)算會員的限倉制度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對證券行業(yè)進行自律管理等，并不負責(zé)制定期貨公司針對非結(jié)算會員的限倉制度，因此B選項錯誤。選項C，期貨交易所是期貨交易的場所和組織管理機構(gòu)，對期貨交易進行全面監(jiān)管。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風(fēng)險、保障期貨交易的平穩(wěn)有序進行，故C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其主要負責(zé)制定宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則等，而具體的對非結(jié)算會員的限倉制度等操作層面的規(guī)定通常由期貨交易所來制定，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請日前（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，對各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D選項。20、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關(guān)規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的批準(zhǔn)主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務(wù)審批等方面擁有重要權(quán)力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種屬于期貨市場的重要監(jiān)管事項，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、糾紛調(diào)解等自律性工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的權(quán)力，該選項錯誤。選項C：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場交易品種的相關(guān)審批，該選項錯誤。選項D：所在地法院法院是國家的司法審判機關(guān)，主要職責(zé)是依法行使審判權(quán)，審理各類案件，并不負責(zé)期貨交易品種相關(guān)事務(wù)的審批工作，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。21、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)制度。選項A，風(fēng)險防范制度通常是一個較為寬泛的概念，強調(diào)對風(fēng)險進行預(yù)先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項不符合題意。選項B，“風(fēng)險最小化制度”并非期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，且這種表述過于強調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項不正確。選項C，風(fēng)險警示制度是期貨交易所為防范市場風(fēng)險，認為必要時分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項正確。選項D，風(fēng)險管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對期貨市場各方面風(fēng)險進行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項不合適。綜上，本題正確答案是C。22、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查獨立董事在期貨公司兼任獨立董事的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題應(yīng)選B選項。23、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃類別確定標(biāo)準(zhǔn)的理解。選項A分析投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項A表述錯誤。選項B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類。因此選項B表述正確。選項C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項中所說的90%和30%。所以選項C表述錯誤。選項D分析投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類，而不是特別類。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時的協(xié)商主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因為所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動負有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)的自律管理和服務(wù)等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責(zé)，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。25、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶張某存入準(zhǔn)備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對于此類違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，還要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項C符合規(guī)定。選項A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下的罰款，與針對該類違規(guī)行為的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符。選項B中給予紀(jì)律處罰、并處1萬元以上3萬元以下的罰款的說法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項D中并處3萬元以上5萬元以下的罰款的表述也是錯誤的。綜上，本題正確答案是C。26、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會報告。該期限為10個工作日，所以答案選D。27、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員的義務(wù)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會員應(yīng)盡的基本義務(wù)。國家的法律法規(guī)和政策是維護市場秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會員作為市場參與者，必須嚴(yán)格遵守，以確保市場的合法合規(guī)運行，所以該選項屬于會員義務(wù)。選項B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構(gòu)是股東大會和董事會，而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)和常設(shè)機構(gòu)，因此執(zhí)行會員大會、理事會的決議不是公司制期貨交易所會員的義務(wù)，該選項符合題意。選項C：按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的常見義務(wù)之一。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持期貨交易所正常運營的重要資金來源，會員按時足額繳納費用有助于保障交易所的各項業(yè)務(wù)能夠順利開展，所以該選項屬于會員義務(wù)。選項D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定也是會員的重要義務(wù)。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準(zhǔn)則，會員只有嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進行，所以該選項屬于會員義務(wù)。綜上，答案選B。28、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備所遵循規(guī)定的制定主體。選項A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備的規(guī)定無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，中國保險監(jiān)督管理委員會主要對保險機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備，所以C選項正確。選項D，財政部主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財力的建議等，并不負責(zé)制定期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算標(biāo)準(zhǔn)，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。29、期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實際控制人質(zhì)押股權(quán)的通知時限相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項。"30、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，合同無效時交易結(jié)果的承擔(dān)主體問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，當(dāng)該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因為在這種情況下，雖然經(jīng)營機構(gòu)不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當(dāng)于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應(yīng)該由客戶來承擔(dān)。因此本題正確答案選B。31、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題主要考查對建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度目的的理解。選項A，保護投資者合法權(quán)益是金融市場各類制度建設(shè)的重要目標(biāo)之一。金融期貨市場具有一定的復(fù)雜性和風(fēng)險性，投資者可能面臨各種不確定因素，通過建立適當(dāng)性制度，可以篩選出具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力和投資知識的投資者，避免不適合的投資者盲目參與，從而保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是制度建設(shè)的核心目標(biāo)之一。適當(dāng)性制度可以對投資者進行篩選和管理，防止不具備風(fēng)險承受能力的投資者過度參與市場，減少市場的非理性波動，維護市場的穩(wěn)定和規(guī)范，促進金融期貨市場健康有序發(fā)展，因此該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項C，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等信息，對客戶進行分類管理，為不同類型的客戶提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，有助于提高市場的效率和服務(wù)質(zhì)量，所以該選項也是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項D，提高股指期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。適當(dāng)性制度重點在于對投資者進行篩選和管理，確保投資者與投資產(chǎn)品的風(fēng)險相匹配，側(cè)重于保護投資者和維護市場穩(wěn)定，而不是單純追求交易量的提升。綜上，答案選D。32、期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營業(yè)部申請材料提交事宜無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。33、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于3人。選項A的5人、選項C的2人以及選項D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。34、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中機構(gòu)的涵蓋范圍。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A，期貨公司屬于準(zhǔn)則中所稱機構(gòu)范疇。選項B，期貨交易所并不在準(zhǔn)則所規(guī)定的機構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項符合題意。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)是準(zhǔn)則中明確包含的機構(gòu)類型。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)同樣屬于準(zhǔn)則所稱機構(gòu)。綜上，答案選B。35、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的行為規(guī)范來進行分析。選項A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)，所以執(zhí)業(yè)紀(jì)律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。選項B，專業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗。只有具備良好的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障期貨市場的正常運行，因此專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護期貨行業(yè)的聲譽和形象，促進市場的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對行業(yè)發(fā)展有一定的推動作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。36、負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但并不負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項A錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非直接負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項B錯誤。-選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，因此選項C正確。-選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，以保障期貨投資者保證金的安全，不負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。37、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項。A選項20日、B選項1個月以及D選項3個月均不符合規(guī)定時間，故排除。38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)無關(guān)，所以選項C錯誤。商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。39、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官提交季度工作報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。選項A的3個工作日、選項B的5個工作日以及選項D的15個工作日，均不符合相關(guān)規(guī)定。而根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，所以本題正確答案是C。40、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率相關(guān)知識。會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。按照相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A，兩個月的時間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項B，三個月也不是規(guī)定的召開周期；選項D，一年的時間間隔過長，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由()認定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選的認定主體。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責(zé)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選進行認定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，對于期貨公司相關(guān)人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負責(zé)認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選，故該選項錯誤。C選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進行等，不涉及對期貨公司相關(guān)人員不適當(dāng)人選的認定，因此該選項錯誤。D選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔(dān)認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選的職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。42、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)工作，直接涉及期貨業(yè)務(wù)操作，所以從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側(cè)重于對證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點在于證券投資領(lǐng)域的咨詢服務(wù)。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，核心是與期貨業(yè)務(wù)的銜接和介紹，并非主要進行證券投資咨詢工作，所以該選項不符合要求。選項C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。但證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項不正確。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強的咨詢服務(wù)工作。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項也不正確。綜上，答案選A。43、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時提交風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表，所以答案選C。"44、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間頻率。經(jīng)營機構(gòu)需要定期開展適當(dāng)性自查并形成自查報告，這對于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護市場秩序以及保護投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項A，每年開展一次適當(dāng)性自查，時間間隔過長，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當(dāng)性問題，不利于及時防范風(fēng)險，因此該選項不符合要求。選項B，每半年開展一次適當(dāng)性自查，既能保證有一定的時間周期對經(jīng)營活動進行較為全面的審查，又能相對及時地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機構(gòu)對適當(dāng)性管理的及時性和有效性要求，所以該選項正確。選項C，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然審查頻率較高，但可能會耗費經(jīng)營機構(gòu)過多的人力、物力和時間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項不正確。選項D，每月開展一次適當(dāng)性自查，過于頻繁，會給經(jīng)營機構(gòu)帶來極大的負擔(dān)，不利于其正常的業(yè)務(wù)開展，且在實際操作中也缺乏必要性，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。45、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是全國證券期貨市場的監(jiān)督管理機構(gòu)，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)活動，需要接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，該選項錯誤。選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要側(cè)重于證券交易層面的管理，不是對證券公司介紹業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)期貨交易的組織、運行和管理等工作，并非對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。46、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配規(guī)定。逐一分析各選項：-選項A：C1類投資者屬于保守型投資者，風(fēng)險承受能力較低，通常只能購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，而不能購買R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，所以該選項不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項B：C3類投資者是平衡型投資者，其可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，一般不能購買R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項C：C5類投資者為激進型投資者，具備較高的風(fēng)險承受能力，可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項D：C2類投資者是穩(wěn)健型投資者，可購買或接受R1、R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，不能購買R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，正確答案是C選項。47、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及期貨合約的定義來進行分析。A選項：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動所引起的證券價格變動的風(fēng)險，其標(biāo)的物并非所有的有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項不符合題意。B選項：商品期貨合約商品期貨合約是標(biāo)的物為實物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物，所以B選項不符合題意。C選項：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來某特定日期，以約定的匯率，買賣一定數(shù)量的某種外幣的標(biāo)準(zhǔn)化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋有價證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項不符合題意。D選項：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與題干對該期貨合約的定義完全相符，所以D選項正確。綜上，答案選D。48、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。ǎ?/p>

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)費用收取知識。選項A：結(jié)算擔(dān)保金是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取的資金。結(jié)算擔(dān)保金制度是一種防范結(jié)算會員違約風(fēng)險的措施，通過收取結(jié)算擔(dān)保金，可以在某個結(jié)算會員出現(xiàn)違約等風(fēng)險事件時，動用結(jié)算擔(dān)保金來彌補損失，保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B：風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，并非向結(jié)算會員收取，主要是交易所自身為防范市場風(fēng)險而積累的資金，故該選項錯誤。選項C：結(jié)算準(zhǔn)備金是結(jié)算會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是結(jié)算會員自己準(zhǔn)備的，并非交易所向結(jié)算會員收取的特定費用，故該選項錯誤。選項D：期貨市場中并沒有“風(fēng)險擔(dān)保金”這一常見的、規(guī)范的費用項目，故該選項錯誤。綜上，答案選A。49、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A中國證監(jiān)會，通常是對整個證券期貨市場進行宏觀管理和政策制定等的高層機構(gòu)，期貨公司具體任用人員這類事務(wù)并非直接向其報告，所以A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)表述不準(zhǔn)確，不是“或”的關(guān)系，而是明確要向相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以B選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非期貨公司任用人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。50、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強調(diào)的是在1個交易日內(nèi)，因此答案選A。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析，判斷其是否屬于期貨交易所的職責(zé)。選項A制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所履行管理職能、保障交易有序進行的重要體現(xiàn)。交易規(guī)則及其實施細則明確了期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間等關(guān)鍵內(nèi)容，是期貨市場正常運行的制度基礎(chǔ)。因此，制定并實施這些規(guī)則及細則屬于期貨交易所的職責(zé)，該選項正確。選項B期貨市場的參與者需要及時、準(zhǔn)確的市場信息來做出交易決策。期貨交易所作為市場的組織者和管理者，掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)。發(fā)布市場信息可以提高市場透明度，促進公平交易，幫助投資者更好地了解市場情況，從而做出合理的投資決策。所以，發(fā)布市場信息是期貨交易所的職責(zé)之一，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心樞紐，監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)是確保市場合規(guī)、穩(wěn)定運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過對這些市場參與者的監(jiān)管，可以防止操縱市場、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，保護投資者的合法權(quán)益，維護市場的正常秩序。因此，監(jiān)管相關(guān)市場參與者的期貨業(yè)務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)，該選項正確。選項D查處違規(guī)行為是維護期貨市場公平、公正、公開原則的重要手段。當(dāng)市場中出現(xiàn)違規(guī)交易、欺詐等行為時，期貨交易所有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)則和法律法規(guī)進行調(diào)查和處理，以糾正違規(guī)行為，懲戒違規(guī)者，起到威懾作用，保障市場的健康發(fā)展。所以，查處違規(guī)行為是期貨交易所的職責(zé)范疇，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所的職責(zé)，本題答案為ABCD。2、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準(zhǔn)備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。

A.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體公告

B.該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

C.公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

D.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司破產(chǎn)涉及眾多投資者和市場參與者的利益，為保證信息的公開、透明，保障投資者的知情權(quán)，該公司破產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體公告。通過指定媒體公告，可以確保相關(guān)信息能夠及時、準(zhǔn)確地傳達給市場和投資者，所以選項A正確。選項B期貨行業(yè)是受到嚴(yán)格監(jiān)管的金融領(lǐng)域，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司的運營和重大事項實施監(jiān)督管理。期貨公司申請破產(chǎn)屬于重大事項，關(guān)系到客戶權(quán)益、市場穩(wěn)定等多方面因素，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，選項B正確。選項C由于期貨公司的業(yè)務(wù)涉及客戶的保證金和其他資產(chǎn)等特殊情況，其破產(chǎn)申請不能像一般企業(yè)那樣直接向人民法院申請，必須要先經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項C錯誤。選項D在期貨公司破產(chǎn)過程中，客戶的保證金和其他資產(chǎn)安全至關(guān)重要。期貨公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)，以確?？蛻舻暮戏?quán)益不受侵害，維護市場的穩(wěn)定和正常秩序，因此選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。3、期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列()行為。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)要求和相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A：期貨公司首席風(fēng)險官肩負著重要的風(fēng)險監(jiān)督和管理職責(zé)，需要全身心投入工作并親自履行職責(zé)。擅離職守、無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，會導(dǎo)致對公司風(fēng)險的監(jiān)測和管控出現(xiàn)缺失或漏洞，無法及時有效地發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險問題，嚴(yán)重影響公司的穩(wěn)健運營，因此該行為是不被允許的。所以選項A正確。選項B：首席風(fēng)險官利用職務(wù)之便牟取私利，這違背了職業(yè)操守和道德規(guī)范，會使其在履行職責(zé)過程中喪失公正性和客觀性。私利的驅(qū)使可能會讓其忽視公司的整體利益和風(fēng)險狀況，甚至為了個人利益而損害公司和其他相關(guān)方的權(quán)益，破壞市場的公平和秩序。所以選項B正確。選項C：首席風(fēng)險官的職責(zé)是對公司的風(fēng)險進行監(jiān)督和評估，而不是濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司的正常經(jīng)營。過度干預(yù)會打亂公司的正常運營節(jié)奏，影響公司的決策和執(zhí)行效率，不利于公司的長遠發(fā)展。因此，該行為不符合其職責(zé)定位，應(yīng)被禁止。所以選項C正確。選項D：期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)專注于風(fēng)險監(jiān)督和合規(guī)管理工作。如果在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會導(dǎo)致角色沖突和利益沖突，分散其精力，無法集中精力履行好風(fēng)險監(jiān)督的核心職責(zé)，影響對公司風(fēng)險的有效把控。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為期貨公司首席風(fēng)險官均不得有，本題答案選ABCD。4、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查鄭州商品交易所工作人員應(yīng)具備的職業(yè)操守。選項A：保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密是職業(yè)道德的重要體現(xiàn)。商業(yè)秘密包含著期貨公司和客戶的重要信息與利益，工作人員有責(zé)任和義務(wù)對其進行保密，防止信息泄露給相關(guān)方帶來損失，所以該選項正確。選項B：依法辦事是從事任何工作都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。在鄭州商品交易所這樣的金融機構(gòu)，依法辦事能確保市場交易的公平、公正、公開，維護市場秩序，保障各方的合法權(quán)益，因此該選項正確。選項C：公正廉潔要求工作人員在工作中做到公平正直、不偏不倚，廉潔奉公、不以權(quán)謀私。公正廉潔有助于營造良好的工作環(huán)境和市場氛圍，增強市場參與者的信心，故該選項正確。選項D：不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦媸菍ぷ魅藛T職業(yè)行為的基本約束。利用職務(wù)之便謀取私利不僅違背職業(yè)道德，還可能違反法律法規(guī)，損害期貨公司、客戶以及市場的整體利益，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為鄭州商品交易所工作人員應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守，本題答案選ABCD。5、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（）。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫.出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查交割倉庫不得有的行為。選項A出具虛假倉單會嚴(yán)重破壞期貨市場的交易秩序和信用基礎(chǔ)。虛假倉單會誤導(dǎo)期貨交易者的決策，使其基于錯誤的信息進行交易，從而可能遭受重大損失，損害了期貨市場的公平、公正和透明原則，因此交割倉庫不得出具虛假倉單，選項A正確。選項B期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則是保證期貨市場正常運行的重要準(zhǔn)則。交割倉庫如果違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，會影響期貨合約的正常交割，導(dǎo)致市場流動性降低，破壞期貨市場的運行機制，干擾期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能，所以交割倉庫不能違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限制交割商品的入庫、出庫，選項B正確。選項C期貨交易中的商業(yè)秘密往往涉及到市場參與者的核心利益和競爭優(yōu)勢。交割倉庫泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，不僅會侵犯相關(guān)市場主體的合法權(quán)益，還會破壞期貨市場的競爭環(huán)境，降低市場參與者的信心，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，因此交割倉庫有義務(wù)保護相關(guān)商業(yè)秘密，不得泄露，選項C正確。選項D國家有關(guān)規(guī)定是為了規(guī)范期貨市場，保障市場的穩(wěn)定和安全。交割倉庫違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，可能會利用自身的特殊地位和信息優(yōu)勢進行不公平交易，擾亂市場秩序，增加市場風(fēng)險，損害其他市場參與者的利益，所以交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是交割倉庫不得有的行為，本題答案選ABCD。6、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須（）。

A.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

B.申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證

C.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

D.核實投資者保證金權(quán)益及損失

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請使用期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口是合理且必要的。這體現(xiàn)了期貨公司自身應(yīng)首先承擔(dān)起保障投資者權(quán)益的責(zé)任，盡可能通過自身資源來解決保證金不足的問題，減少對保障基金的依賴。若期貨公司不先動用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補缺口，而直接申請使用保障基金，會使保障基金的使用缺乏合理順序，也不利于促使期貨公司積極履行自身責(zé)任。所以選項A正確。選項B申請使用期貨投資者保障基金的目的是彌補投資者保證金的相關(guān)損失，幫助期貨公司應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，保障投資者合法權(quán)益，與申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證并無直接關(guān)聯(lián)。申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證通常是期貨公司基于自身經(jīng)營戰(zhàn)略、合規(guī)問題等多方面因素做出的決策，并非申請使用保障基金的前置條件。所以選項B錯誤。選項C積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能夠增加期貨公司可用于彌補保證金缺口的資金來源。通過對自身資產(chǎn)進行清理和變現(xiàn)，期貨公司可以將一些非流動性資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金，以更好地滿足投資者保證金的需求。這也體現(xiàn)了期貨公司在申請使用保障基金前，積極主動地采取措施來解決問題，減少對保障基金的需求規(guī)模。所以選項C正確。選項D核實投資者保證金權(quán)益及損失是申請使用期貨投資者保障基金的重要基礎(chǔ)。只有準(zhǔn)確核實投資者保證金權(quán)益及損失的具體情況，才能確定是否需要使用保障基金以及使用的具體金額。如果不進行核實，就無法精準(zhǔn)地為投資者提供相應(yīng)的補償，可能會導(dǎo)致保障基金的濫用或使用不合理。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ACD。7、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是（）。

A.按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)

B.在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)和工作規(guī)范，對各選項進行逐一分析。選項A首席風(fēng)險官需要不斷提升自身的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，有助于其及時了解監(jiān)管政策和行業(yè)動態(tài)，更好地履行職責(zé)，因此該項做法正確。選項B首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，這是其履行報告義務(wù)的重要體現(xiàn)，有助于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，所以該項做法符合規(guī)定。選項C對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的，但必要時，首席風(fēng)險官應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告上述情況，而非向股東會報告，所以該項做法錯誤。選項D首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決，所以該項做法錯誤。綜上，本題正確答案是AB。8、期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取()措施，以警示和化解風(fēng)險。

A.談話提醒

B.要求會員和客戶報告情況

C.發(fā)布風(fēng)險提示函

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所實行風(fēng)險警示制度時可采取的措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，當(dāng)期貨交易所認為必要時，為了警示和化解風(fēng)險，可以分別或同時采取多種措施。選項A“談話提醒”，通過與會員和客戶進行談話提醒，能夠直接向相關(guān)主體傳達風(fēng)險信息，促使其重視并采取相應(yīng)措施，是一種有效的風(fēng)險警示方式。選項B“要求會員和客戶報告情況”，這樣可以讓期貨交易所及時、全面地了解會員和客戶的交易狀況、風(fēng)險承受能力等信息，從而更準(zhǔn)確地評估市場風(fēng)險，進而采取針對性的措施來化解風(fēng)險。選項C“發(fā)布風(fēng)險提示函”，以書面形式向市場參與者發(fā)布風(fēng)險提示函，能夠擴大風(fēng)險信息的傳播范圍，引起市場的廣泛關(guān)注，增強市場參與者的風(fēng)險意識。綜上所述，選項A、B、C所提及的措施均是期貨交易所認為必要時可采取的風(fēng)險警示措施，所以選項D“以上都正確”也是正確的。因此，本題正確答案為ABCD。9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括（）。

A.負債調(diào)整值

B.客戶未足額追加的保證金

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.客戶權(quán)益

【答案】：ABC

【解析】本題考點是計算期貨公司凈資本時需考慮的調(diào)整項目。選項A分析負債調(diào)整值是計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目之一。在對期貨公司凈資本進行核算時，負債的不同情況會對凈資本產(chǎn)生影響，合理考量負債調(diào)整值能夠更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實際資本狀況，所以選項A正確。選項B分析客戶未足額追加的保證金也是影響期貨公司凈