期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試卷第一部分單選題(50題)1、下列關于期貨公司風險監(jiān)控指標標準的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險監(jiān)控指標標準的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司凈資本與風險資本準備的比例不得低于100%，而不是120％，所以選項A表述錯誤。選項B期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非40％，因此選項B表述錯誤。選項C期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，并非100％，故選項C表述錯誤。選項D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。2、我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構是（）。

A.全面結算會員期貨公司

B.交易結算會員期貨公司

C.一般結算會員期貨公司

D.特別結算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構。選項A：全面結算會員期貨公司全面結算會員期貨公司可以為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。全面結算會員期貨公司在期貨市場的結算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進行結算，還要承擔為非結算會員辦理結算的職責，因此該選項符合題意。選項B：交易結算會員期貨公司交易結算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合題意。選項C：一般結算會員期貨公司在我國期貨市場的結算體系中，并沒有“一般結算會員期貨公司”這一類型，所以該選項錯誤。選項D：特別結算會員期貨公司特別結算會員期貨公司只能為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務，不能為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。3、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結算擔保金制度

B.結算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來確定實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。選項A：結算擔保金制度結算擔保金制度是實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。在會員分級結算制度下，結算會員通過繳納結算擔保金共同承擔市場風險，當市場出現(xiàn)重大風險、個別結算會員無法履約時，結算擔保金可用于彌補風險損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該選項正確。選項B：結算準備金制度結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。結算準備金制度并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項錯誤。選項C：風險準備金制度風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對可能出現(xiàn)的風險。這是各類期貨交易所普遍采用的風險防范措施，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。選項D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風險、防止價格過度波動而設置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。4、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結算會員包含交易結算會員和全面結算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結算會員、交易結算會員和全面結算會員，而是非結算會員。所以本題答案選D。5、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。所以本題正確答案是A選項。6、首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A中，“工作時間”主要記錄的是首席風險官開展工作所花費的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責的具體情況和工作成果等關鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實、充分反映履行職責情況的要求，所以該選項不符合題意。選項B中，“工作報告”通常是對一定時期內工作的總結和匯報，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細地展現(xiàn)每一個工作細節(jié)。僅有“工作報告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項也不正確。選項C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內容，能夠真實地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風險官履行職責的過程和情況。二者結合可以真實、充分地反映其履行職責情況，該選項符合題意。選項D中，“工作報酬”與首席風險官履行職責的具體情況并無直接關聯(lián)，它只是員工勞動所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內容和成效，所以該選項是錯誤的。綜上，正確答案是C。7、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計算凈資本時對負債項下“預計負債”的處理規(guī)定。選項A《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機構有權要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合相關規(guī)定，故選項A正確。選項B期貨公司并非必須對預計負債進行專項說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機構要求時才進行專項說明，所以該選項錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預計負債，并不需要相應核減凈資本金額，因此該選項錯誤。選項D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減而非核增凈資本金額，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。8、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結算會員期貨公司

D.全面結算會員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結算會員不直接與期貨交易所進行結算，而是通過全面結算會員期貨公司來完成相關結算業(yè)務。非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中進行劃撥的。選項A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結算會員手續(xù)費的賬戶。選項B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結算會員手續(xù)費的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項C，非全面結算會員期貨公司不能直接與期貨交易所進行結算，所以不會從其賬戶劃撥手續(xù)費給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結算會員期貨公司，即選項D。9、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準確性，也不利于相關部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準確性和完整性，同時也便于相關監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。10、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.商務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構的知識掌握。選項A中國銀監(jiān)會（2018年已被整合，不再存在，現(xiàn)主要為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）的主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，維護銀行業(yè)和保險業(yè)合法、穩(wěn)健運行，防范和化解金融風險，保護金融消費者合法權益，并不負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B商務部是主管國內外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿(mào)易、投資促進、對外經(jīng)濟合作等領域，并非對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，所以選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。它在期貨市場中發(fā)揮著行業(yè)自律、服務、傳導等作用，但不具有對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以選項C錯誤。選項D依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。11、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，所以本題應選C選項。"12、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項：提供期貨市場信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準確、及時的期貨市場信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責任和義務確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務之便進行利益輸送、操縱市場等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項：當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應有的職業(yè)操守和對客戶負責的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務性行業(yè)，保障客戶的合法權益是行業(yè)發(fā)展的基礎，所以這是值得倡導的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。13、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風險官提出辭職時向期貨公司董事會提出申請的提前天數(shù)。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題選項A的5日、選項B的10日以及選項C的20日均不符合該規(guī)定要求，所以正確答案是D。14、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶法規(guī)對于此類公告應使用媒體的要求。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可等情況時，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上進行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權威性、規(guī)范性和公正性，讓社會公眾能夠及時、準確地獲取相關信息。選項A，期貨公司網(wǎng)站受眾相對局限，僅能覆蓋訪問該公司網(wǎng)站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于發(fā)布行業(yè)相關動態(tài)、自律規(guī)則、會員信息等內容，并非專門用于期貨公司設立、變更等具體事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關業(yè)務，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項的公告媒體。因此，正確答案是D。15、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢。每日結算能夠及時反映客戶當日的交易情況和資金狀況，讓客戶及時了解自己的交易動態(tài)，保障客戶的權益。而每周、每月、每季度的時間間隔相對較長，不能及時滿足客戶對交易信息的及時掌握需求。所以本題正確答案是A。16、證券期貨經(jīng)營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經(jīng)營機構已向投資者履行相應義務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構在適當性相關糾紛中承擔法律責任的情形。選項A，與投資者協(xié)商解決爭議是證券期貨經(jīng)營機構處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會因此而承擔法律責任，所以該選項不符合題意。選項B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調解，是證券期貨經(jīng)營機構在處理糾紛時積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔法律責任的情形，該選項錯誤。選項C，當證券期貨經(jīng)營機構履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失時，依據(jù)相關法律法規(guī)，其應當依法承擔相應法律責任，該項符合題意。選項D，提供相關資料證明經(jīng)營機構已向投資者履行相應義務，這表明經(jīng)營機構在履行自身職責方面是盡責的，一般不會因此承擔法律責任，該選項不正確。綜上，正確答案是C。17、同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。18、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。選項A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場所、設施和服務；設計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結算和交割；為期貨交易提供集中履約擔保等，并非是對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，它對期貨從業(yè)人員進行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質和職責范圍，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理，對期貨市場的各個參與主體和各類活動實施全面監(jiān)管，以維護市場秩序、保護投資者合法權益等，所以選項C正確。選項D：商務部商務部主要負責貫徹落實國家有關內外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國內外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關政策并組織實施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒有直接關系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。19、首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風險官相關規(guī)定中關于不適當人選任用限制的時間。依據(jù)相關法規(guī)，首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案為B選項。"20、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定，所以本題應選A。"21、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。選項A：根據(jù)企業(yè)會計準則規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。資產(chǎn)減值準備是企業(yè)為應對資產(chǎn)可能發(fā)生的減值損失而預先提取的資金，能夠更準確地反映企業(yè)資產(chǎn)的實際價值，在計算凈資本時充分計提資產(chǎn)減值準備有助于真實反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，所以該選項正確。選項B：風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，但它并非是在計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目所計提的內容，所以該選項錯誤。選項C：保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約，并非是期貨公司計算凈資本時按企業(yè)會計準則對相關項目計提的內容，所以該選項錯誤。選項D：負債總額是企業(yè)所承擔的能以貨幣計量、需以資產(chǎn)或勞務償還的債務總和，計算凈資本時是要考慮相關項目的資產(chǎn)減值準備等情況，而不是計提負債總額，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。22、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會自律規(guī)則來進行分析。選項A：紀律懲戒協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權進行調查并給予紀律懲戒。這是協(xié)會履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過紀律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)的正常秩序，所以該選項正確。選項B：行政處罰行政處罰是指行政機關或其他行政主體依法定職權和程序對違反行政法規(guī)尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。其實施主體是行政機關，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，該選項錯誤。選項C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，簡稱刑罰。刑事處罰由司法機關依據(jù)《刑法》等相關法律進行判定和執(zhí)行，協(xié)會并不具備給予刑事處罰的權力，該選項錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家機關、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權限而給予的一種懲戒。行政處分的對象主要是國家工作人員，且實施主體是其所在單位或上級主管部門等，協(xié)會并非行政機關，不能給予行政處分，該選項錯誤。綜上，本題答案是A。23、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.由政府承擔

D.由保險公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務時交易結果的承擔主體。期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，是接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易。在這種委托代理關系中，期貨公司只是按照客戶的指令進行操作，其本身并不承擔交易的盈虧風險。選項A，交易結果由客戶承擔是符合期貨市場的基本規(guī)則和委托代理關系的本質的?？蛻羰墙灰椎膶嶋H決策者和利益相關者，其通過期貨公司進行交易，相應的交易結果自然應該由其自己承擔，所以該選項正確。選項B，期貨公司僅提供經(jīng)紀服務，并非交易盈虧的實際承擔者，不應對交易結果負責，所以該選項錯誤。選項C，政府主要是對期貨市場進行監(jiān)管，維護市場的正常秩序，并不會承擔期貨交易的結果，所以該選項錯誤。選項D，保險公司一般是在特定的保險合同約定范圍內承擔風險，與期貨交易的結果沒有直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本

B.要求期貨公司相應核增凈資本

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，意味著公司實際的資產(chǎn)價值可能被高估。為了真實反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，監(jiān)管機構應要求期貨公司相應核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準確地體現(xiàn)公司實際可用于承擔風險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準確反映公司實際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權益，在這種情況下主要應調整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"25、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責任承擔主體的確定。選項A，不能一概而論地認為應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任，因為造成客戶經(jīng)濟損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀商的問題，所以該選項錯誤。選項B，客戶本身可能不存在導致合同無效以及造成自身損失的過錯，若讓客戶承擔責任不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀合同無效以及客戶的損失存在直接關聯(lián)，不能簡單認定其承擔責任，所以該選項錯誤。選項D，在確定因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責任承擔時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準確判斷各方在導致?lián)p失過程中所起的作用，進而合理分配責任，所以該選項正確。綜上，答案選D。26、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權變更需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股權變更有特定的要求，當有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%及以上時，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項A中，單個股東的持股比例增加到3%，未達到需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準的標準。選項B，有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%，符合應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形，所以該選項正確。選項C，單個股東的持股比例增加到1%，遠未達到規(guī)定需要審批的標準。選項D，有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%，未達到5%的標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選B。27、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的資格批準主體。根據(jù)相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國證券期貨市場的主管部門，負責對期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)管并批準其取得相應業(yè)務資格。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，并不負責批準期貨公司的投資咨詢業(yè)務資格，故A選項錯誤。選項C，期貨公司所在地證監(jiān)局是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構，主要履行轄區(qū)內的監(jiān)管職責，并非批準期貨投資咨詢業(yè)務資格的主體，故C選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構是在轄區(qū)內貫徹落實相關政策和進行日常監(jiān)管工作，同樣不是批準該業(yè)務資格的主體，故D選項錯誤。綜上，正確答案是B。28、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案的知識點。在這種業(yè)務場景中，證券公司對其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進行期貨賬戶信息的報備，更便于監(jiān)管機構對證券公司及其控股股東的相關業(yè)務進行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時依據(jù)相關規(guī)定，這種情形下負責報備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報備，或者由兩者選擇其一進行報備。所以本題答案選C。29、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據(jù)規(guī)定。選項A：中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，有權制定和發(fā)布相關的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計算風險監(jiān)管指標需要遵循中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，以確保市場的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但計算風險監(jiān)管指標并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項錯誤。選項C：企業(yè)會計準則主要是規(guī)范企業(yè)的會計核算和財務報告等方面，雖然在財務處理上可能有一定關聯(lián)，但并非是計算風險監(jiān)管指標的直接依據(jù)，因此該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是進行行業(yè)自律管理和服務等，而非規(guī)定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據(jù)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。30、經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構對于風險承受能力與產(chǎn)品或服務風險不匹配的投資者應采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進行特別風險告知的作用，所以微信提示不適用于對產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風險提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機構已履行告知義務的有效證據(jù)。當投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務行為的合規(guī)性，所以對于產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的情況，應當進行書面風險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準確表達復雜風險信息等問題，不能有效替代書面形式對產(chǎn)品或服務高風險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。31、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司股權受讓相關規(guī)定的理解與運用。選項A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理，且要受讓本公司總裁7％的股權，并未表明他將擔任董事長一職。同時，擔任董事長與受讓股權之間不存在必然的禁止關聯(lián)，所以不能以將任董事長一職為由認定其不能受讓期貨公司股權，故選項A錯誤。選項B分析依據(jù)相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的變更，并非直接報請中國證監(jiān)會批準。具體應該是經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，所以選項B錯誤。選項C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權變更，當股東或者實際控制人持股比例增加到5%以上時，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權，持股比例增加到了5％以上，因此應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，選項D正確。綜上，本題答案選D。32、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應涵蓋的最近年限。相關規(guī)定明確指出，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近3年的。因此答案選A。33、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析。首先，根據(jù)相關法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。所以，在本題中，訴訟應向中級人民法院提起，可先排除選項A，因為高級人民法院通常處理重大、復雜的案件，本題并非應由高級人民法院管轄的情形。其次，按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。在期貨交易中，營業(yè)部負責具體的業(yè)務操作和與客戶的對接等工作，營業(yè)部所在地往往可認定為合同履行地。選項B中期貨交易所住所地并非合同履行地，不符合題意；選項D中吳某住所地并非合同履行地，也不符合合同約定的管轄規(guī)則。而選項C營業(yè)部住所中級人民法院，既符合中級人民法院管轄的規(guī)定，又符合合同履行地人民法院管轄的約定。綜上，吳某應向營業(yè)部住所中級人民法院提起訴訟，答案選C。34、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個人投資者保證金損失補償?shù)南嚓P知識。在期貨交易過程里，對于每位個人投資者的保證金損失，有明確的補償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而超過10萬元的部分按照一定比例補償。通過對期貨交易補償規(guī)則知識的準確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補償，所以本題正確答案是A。35、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓的相關年限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。所以本題正確答案是A選項。36、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調查的時間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在20個工作日內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，并提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。所以本題正確答案為D選項。"37、期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)（)審核。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本的審核主體。選項A，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司變更注冊資本屬于重要事項，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會審核，以確保符合相關法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項正確。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，并不負責審核期貨公司變更注冊資本，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，不具備審核期貨公司變更注冊資本的職能，因此該選項錯誤。選項D，國家工商總局（現(xiàn)市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)督管理和有關行政執(zhí)法工作等，其職能側重于企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不對期貨公司變更注冊資本進行審核，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。38、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關派出機構報告的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以答案選B。"39、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"40、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。選項A，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等，并不負責獨立董事的提名工作，所以A選項錯誤。選項B，董事會是公司的執(zhí)行機構，負責執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，一般不承擔獨立董事的提名職責，所以B選項錯誤。選項C，股東大會是公司的權力機構，決定公司的重大事項，但獨立董事的提名并非由股東大會直接進行，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設立獨立董事時，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，D選項正確。綜上，本題答案選D。41、期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會秘書通過的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。選項A，會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決定權等，并非負責董事會秘書的通過事宜，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，但董事會秘書并非由理事會通過，B選項不符合要求。選項C，董事會是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，董事會秘書由其通過符合規(guī)定，C選項正確。選項D，股東大會是股份公司的權力機構，而期貨交易所情況并非如此，且董事會秘書不由股東大會通過，D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。42、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。43、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結算會員和非結算會員

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所會員的組成。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，會員被分為結算會員和非結算會員。結算會員能夠參與期貨交易所的結算業(yè)務，承擔相應的結算責任和義務；而非結算會員則不能直接進行結算，需要通過結算會員來進行結算等相關業(yè)務操作。選項A，非期貨公司會員只是會員類型的一種表述，不能完整涵蓋實行會員分級結算制度下會員的組成情況。選項B，期貨公司會員同樣只是部分會員類型，不是實行會員分級結算制度下會員的完整構成。選項C，期貨公司會員和非期貨公司會員的分類方式并非是會員分級結算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，答案選D。44、期貨交易所的負責人由（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關法律規(guī)定和我國期貨市場監(jiān)管體系，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負責人的任免權由國務院期貨監(jiān)督管理機構掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運營和管理與國家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項B，由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生負責人，可能會使交易所的決策更多偏向會員利益，難以從宏觀層面保障市場整體利益；選項C，期貨交易所的性質和運營模式?jīng)Q定了并非完全通過股東大會選舉負責人來進行管理；選項D，期貨交易所董事會負責日常經(jīng)營決策等工作，不具備對交易所負責人的任免權。所以本題正確答案是A。"45、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率相關知識。期貨公司股東會或股東大會作為公司的重要決策機構，需要定期召開會議來審議公司重大事項、決策公司發(fā)展方向等。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應當每1年至少召開一次會議。選項A，每1個月召開一次會議過于頻繁，會增加公司的運營成本和決策負擔，且不符合實際業(yè)務開展的規(guī)律，所以A選項錯誤。選項B，每3個月召開一次會議也相對較頻繁，雖然能及時對公司事務進行討論決策，但從實際操作和成本效益等方面考慮，并非必要，所以B選項錯誤。選項C，每半年召開一次會議，在一定程度上能對公司業(yè)務進行階段性的總結和決策，但仍不能滿足對公司全年整體運營情況進行全面審議和決策的需求，所以C選項錯誤。選項D，每1年至少召開一次會議，既能保證對公司全年的經(jīng)營情況、財務狀況等進行全面的審議和決策，也符合公司運營的周期性特點和實際需求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。46、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B"

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)來確定舉證責任的承擔方。在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司要求追加保證金的通知時，為了保障交易的公平性和規(guī)范性，舉證責任通常應由期貨公司承擔。這是因為期貨公司在業(yè)務操作中有義務對通知等關鍵行為進行有效記錄和證明。甲期貨公司作為通知的發(fā)出方，相較于客戶王某，更有能力和條件來證明自己已經(jīng)按照規(guī)定向王某發(fā)出了追加保證金的通知。所以，若王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，舉證責任應由甲期貨公司承擔，本題答案選B。"47、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。本題的正確答案為C選項。48、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的罰款規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”、選項B“3倍以上5倍以下”以及選項D“2倍以上5倍以下”均不符合該處罰規(guī)定的準確表述。所以本題正確答案是C。49、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中關于證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。50、經(jīng)營機構應當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級以及（），并告知投資者相關情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當性匹配意見

C.客戶風險評級

D.客戶重要性

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：客戶資產(chǎn)分類客戶資產(chǎn)分類主要側重于對客戶所擁有資產(chǎn)的類別進行劃分，例如將資產(chǎn)分為現(xiàn)金、股票、債券等不同類型。其重點在于資產(chǎn)本身的屬性分類，與投資者和產(chǎn)品或服務之間的適配性調整并無直接關聯(lián)。經(jīng)營機構在根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化進行調整時，客戶資產(chǎn)分類并非是需要主動調整并告知投資者的關鍵內容。所以該選項不符合要求。選項B：適當性匹配意見根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構需要根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化情況，主動對投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級以及適當性匹配意見進行調整。適當性匹配意見是綜合考慮投資者的風險承受能力、投資目標等因素與產(chǎn)品或服務的風險等級等特征后給出的匹配建議。當投資者和產(chǎn)品或者服務的信息發(fā)生變化時，原有的適當性匹配意見可能不再適用，因此需要及時調整并告知投資者，以確保投資者能夠獲得與其當前情況相適應的投資建議。所以該選項正確。選項C：客戶風險評級客戶風險評級是對客戶自身風險承受能力的一種評估結果。雖然在投資者信息變化時，客戶風險評級可能也會相應調整，但題干強調的是在調整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級的同時，還需要調整的另一項內容。而適當性匹配意見更能體現(xiàn)投資者與產(chǎn)品或服務之間的適配關系，相比之下，客戶風險評級并非直接體現(xiàn)這種適配調整的關鍵內容。所以該選項不正確。選項D：客戶重要性客戶重要性通常是基于客戶對經(jīng)營機構的業(yè)務貢獻、合作規(guī)模等因素來衡量的，它與投資者和產(chǎn)品或者服務之間的適配性調整沒有直接聯(lián)系。經(jīng)營機構在應對投資者和產(chǎn)品或者服務信息變化時，不會將客戶重要性作為主要的調整內容并告知投資者。所以該選項不符合題意。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格應具備的條件。以下對各選項進行逐一分析：A選項：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的必要條件之一。因為期貨公司營業(yè)部負責人需要對期貨業(yè)務有專業(yè)的了解和操作能力，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其擁有基本的專業(yè)素養(yǎng)和知識儲備，故該選項正確。B選項：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，這一要求有助于確保負責人具備較為系統(tǒng)的知識體系和學習能力，能夠更好地理解和處理期貨業(yè)務中涉及的各種復雜問題，并且在應對市場變化和風險管理等方面有更開闊的視野和思維方式，因此該選項正確。C選項：申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格并不要求通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。在相關規(guī)定中，此測試并非此職位任職資格的必備條件，所以該選項錯誤。D選項：具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，豐富的業(yè)務經(jīng)驗可以使負責人更好地應對實際工作中的各種情況，熟悉市場規(guī)則和行業(yè)動態(tài)，提高營業(yè)部的運營管理水平和風險防范能力，因此該選項正確。綜上，答案選ABD。2、中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機構一般包括（）。

A.會員大會

B.董事會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的組成結構相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：會員大會會員大會是中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構，由全體會員組成。會員大會作為協(xié)會的最高決策機構，負責制定和修改協(xié)會章程、決定協(xié)會的重大事項等，是協(xié)會組成機構的重要部分，所以該選項正確。選項B：董事會董事會通常是公司制企業(yè)的決策和管理機構。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非公司制企業(yè)，不設董事會這一機構，所以該選項錯誤。選項C：理事會理事會是會員大會的執(zhí)行機構，在會員大會閉會期間領導協(xié)會開展日常工作，對會員大會負責。理事會在協(xié)會的運行和管理中發(fā)揮著關鍵作用，是協(xié)會組成機構之一，所以該選項正確。選項D：監(jiān)事會監(jiān)事會一般是公司制企業(yè)中對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督的機構。中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，并不設置監(jiān)事會這一機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選AC。3、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則(修訂)》規(guī)定的，下列人員或機構中可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的有（）。

A.投資者

B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構

C.其他期貨經(jīng)營機構

D.其他期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)相關規(guī)定來判斷哪些人員或機構可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員。期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則（修訂）》規(guī)定的行為，會對期貨市場秩序和投資者權益產(chǎn)生不良影響。為了加強行業(yè)監(jiān)督和規(guī)范，保障期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，眾多主體都有權利和義務對違規(guī)行為進行舉報。選項A：投資者投資者是期貨市場的參與者，他們在交易過程中直接與期貨從業(yè)人員打交道。當投資者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員存在違反規(guī)定的行為時，會對自身權益造成損害。為了維護自身合法權益以及期貨市場的公平公正，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。所以選項A正確。選項B：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構對其員工負有管理責任。如果機構發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定，為了維護自身的合規(guī)經(jīng)營形象和行業(yè)信譽，避免因員工違規(guī)行為帶來的潛在風險和損失，有必要向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報員工的違規(guī)行為。因此，選項B正確。選項C：其他期貨經(jīng)營機構其他期貨經(jīng)營機構作為期貨市場的參與者，與違規(guī)的期貨從業(yè)人員同處于一個行業(yè)環(huán)境中。違規(guī)行為可能會破壞市場的公平競爭秩序，影響整個行業(yè)的健康發(fā)展。為了保障行業(yè)的正常運行和自身的合法利益，其他期貨經(jīng)營機構也可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)的期貨從業(yè)人員。所以，選項C正確。選項D：其他期貨從業(yè)人員其他期貨從業(yè)人員在日常工作中有可能知曉同行的違規(guī)行為。他們對行業(yè)規(guī)范和準則有更深入的了解，出于維護行業(yè)整體形象和市場秩序的考慮，也有權利和義務向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員。所以，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員或機構均可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)的期貨從業(yè)人員，答案選ABCD。4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責

B.可免于紀律懲戒

C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育

D.中國證監(jiān)會予以警告

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》且情節(jié)顯著輕微、未造成后果時的處理方式。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責，通常是針對較為嚴重的違規(guī)行為，而題干中明確表示情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果，所以該選項不符合這種情況，予以排除。選項B：對于情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的違規(guī)行為，從處理的合理性和靈活性角度考慮，是可以免于紀律懲戒的，該選項正確。選項C：由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育，這種處理方式既體現(xiàn)了對違規(guī)行為的關注，又考慮到了情節(jié)輕微的實際情況，通過所在機構進行批評教育能夠起到一定的警示和規(guī)范作用，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會予以警告一般適用于較為嚴重的違規(guī)行為，題干中描述的情節(jié)顯著輕微且無后果的情形不適用此處理方式，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選BC。5、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應當事前向中國證監(jiān)會報告()。

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關閉

C.會員大會或者股東大會決定解散

D.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關規(guī)定來分析各選項。選項A總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，主要負責日常經(jīng)營管理等工作，并不具備決定期貨交易所解散的權力。所以，總經(jīng)理決定解散不屬于期貨交易所應當事前向中國證監(jiān)會報告而解散的情形，該選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會決定關閉期貨交易所，這并非是期貨交易所自行解散的情形，與題目中所問的“因某些情形解散”不相符。所以，該選項錯誤。選項C會員大會或股東大會是期貨交易所的權力機構，它們有權決定交易所的重大事項，包括決定解散。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，應當事前向中國證監(jiān)會報告。所以，該選項正確。選項D章程是期貨交易所運營的基本規(guī)則和依據(jù)，若章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，期貨交易所通常需要進行相應的處理，其中解散是可能的情況之一。在這種情況下，應當事前向中國證監(jiān)會報告。所以，該選項正確。綜上，答案選CD。6、有（）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

B.被中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年

C.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

D.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形。選項A因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的人員不得申請相關任職資格。金融監(jiān)管部門作出的行政處罰是對違法違規(guī)行為的嚴肅處理，在執(zhí)行期滿未逾3年的時間段內，說明該人員剛經(jīng)歷違法違規(guī)行為的懲處不久，其行為可能對金融市場秩序產(chǎn)生了不良影響，為了保證期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的素質以及金融市場的穩(wěn)定，這類人員不適合在此期間擔任相關職務，所以選項A正確。選項B被中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的人員不得申請。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構在監(jiān)管過程中認定的不適當人選，表明該人員在某些方面不符合監(jiān)管要求和行業(yè)規(guī)范。在未逾2年的時間內，其不適合性可能仍然存在，為確保期貨公司的規(guī)范運作，限制這類人員在規(guī)定時間內申請任職資格是合理的，所以選項B正確。選項C因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年不得申請。這些專業(yè)人員在各自領域具有重要作用，其違法行為或違紀行為被撤銷資格，說明其職業(yè)道德或專業(yè)能力出現(xiàn)了嚴重問題。在被撤銷資格后的5年內，其可能尚未完全改正問題或恢復信譽，不適合擔任期貨公司的重要職務，所以選項C正確。選項D因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年不得申請。這些人員曾在重要金融機構擔任重要職務，因違法違紀被解除職務，表明其行為嚴重違反了職業(yè)操守和行業(yè)規(guī)定。在解除職務后的5年內，為避免其不良行為對新任職的期貨公司造成負面影響，限制其申請期貨公司相關任職資格是必要的，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形。7、下列關于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的相關表述，正確的有（）。

A.不得混合操作

B.資金可以混合但業(yè)務必須分離

C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度

D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的相關規(guī)定。選項A“不得混合操作”，這是為了確保各項業(yè)務的獨立性和規(guī)范性。如果混合操作，可能會導致業(yè)務之間相互干擾，增加風險，不利于對不同業(yè)務進行有效的管理和監(jiān)督，也可能損害客戶的利益。所以該選項正確。選項B“資金可以混合但業(yè)務必須分離”的說法錯誤。在實際操作中，不僅業(yè)務要嚴格分離，資金也必須嚴格分離。資金混合可能會造成資金流向不清晰，難以準確核算各業(yè)務的成本和收益，還可能出現(xiàn)挪用資金等違規(guī)行為。因此，該選項不符合相關規(guī)定。選項C“應當嚴格執(zhí)行資金分離制度”，嚴格的資金分離制度能夠保證不同業(yè)務的資金獨立運行，便于對各項業(yè)務的資金進行監(jiān)控和管理，防止資金被不當使用或挪用，保障客戶資金的安全，維護市場的穩(wěn)定和正常秩序。所以該選項正確。選項D“應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度”，不同的期貨業(yè)務有著不同的特點和風險，嚴格的業(yè)務分離可以避免業(yè)務之間的利益沖突和風險傳導，使各業(yè)務能夠按照自身的規(guī)律和要求進行運營和管理，提高業(yè)務的運營效率和質量。所以該選項正確。綜上，本題正確答案是ACD。8、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

D.期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”包含內容的理解。選項A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息對于證券市場的交易具有重要影響，并且這類信息在未公開之前屬于內幕信息以外的其他未公開信息范疇。投資決策和交易執(zhí)行信息直接關系到證券交易的操作和走向，能夠影響證券價格和市場交易活動，所以選項A正確。選項B證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息同樣屬于未公開的重要信息。這些信息反映了市場主體在證券交易中的具體情況和動態(tài)，會對證券、期貨交易活動產(chǎn)生影響，在未公開時符合“內幕信息以外的其他未公開的信息”的定義，因此選項B正確。選項C“其他可能影響證券、期貨交易活動的信息”是一個兜底性的表述。由于證券、期貨市場復雜多變，可能存在除明確列舉之外的其他信息會對交易活動產(chǎn)生影響，將這類信息納入規(guī)定范圍，能夠更全面地涵蓋所有可能影響交易的未公開信息，所以選項C正確。選項D期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息和證券的投資決策、交易執(zhí)行信息類似，對期貨市場的交易活動有著關鍵作用。這些信息在未公開時屬于內幕信息以外的未公開信息，會影響期貨交易的價格和走向，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，本題答案為ABCD。9、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。

A.從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外

B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

C.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資

D.對外擔保

【答案】：ABCD

【解析】本題考查新成立期貨公司的禁止性行為相關知識。選項A期貨公司的核心業(yè)務是期貨業(yè)務。若允許其隨意從事與期貨業(yè)務無關的活動，可能會分散公司資源，增加經(jīng)營風險，同時也不利于監(jiān)管機構對期貨市場的有效監(jiān)管。所以，除非法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動。因此，選項A符合題意。選項B期貨自營業(yè)務是指期貨公司以自己的名義和資金進行期貨交易。如果期貨公司從事或變相從事期貨自營業(yè)務，一方面可能會與客戶的利益產(chǎn)生沖突，例如公司可能會為了自身的自營交易利益而損害客戶的交易機會；另一方面，自營業(yè)務的風險較大，一旦出現(xiàn)虧損，可能會影響期貨公司的正常運營和客戶資金安全。所以，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務，選項B符合題意。選項C為股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，會使期貨公司面臨較大的信用風險。如果這些關聯(lián)方無法按時償還融資，將可能導致期貨公司資金鏈緊張，甚至影響到期貨公司對客戶保證金的安全管理和正常的業(yè)務開展。因此，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，選項C符合題意。選項D對外擔保也存在一定風險。一旦被擔保方出現(xiàn)違約等情況，期貨公司需要承擔擔保責任，這可能會給公司帶來巨大的經(jīng)濟損失，影響公司的財務狀況和穩(wěn)定性。所以，期貨公司不得對外擔保，選項D符合題意。綜上，答案選ABCD。10、以下人員適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的有（）。

A.期貨投資咨詢機構咨詢師

B.期貨交易所結算部總監(jiān)

C.期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人

D.期貨公司總經(jīng)理

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的適用人員范圍。選項A：期貨投資咨詢機構咨詢師屬于期貨相關業(yè)務的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)行為需要遵循該準則以規(guī)范自身行為，維護行業(yè)秩序，因此適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。選項B：期貨交易所結算部總監(jiān)在期貨交易所的運營中承擔著關鍵職責，其工作與期貨交易結算等重要環(huán)節(jié)相關，其行為規(guī)范直接影響到期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以也適用該準則。選項C：期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人，其所在的銀行主要是為期貨保證金提供存管服務，并非直接的期貨從業(yè)人員，其業(yè)務更多地遵循銀行業(yè)相關的規(guī)范和監(jiān)管要求，不適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。選項D：期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的核心管理人員，其決策和管理行為對期貨公司的運營和發(fā)展起著至關重要的作用，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營和管理，其適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。綜上，適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的人員有期貨投資咨詢機構咨詢師、期貨交易所結算部總監(jiān)、期貨公司總經(jīng)理，答案選ABD。11、（）應對期貨公司年度報告進行審核并提出書面審核意見。

A.監(jiān)事會

B.董事

C.監(jiān)事

D.首席風險官

【答案】：AC

【解析】本題考查應對期貨公司年度報告進行審核并提出書面審核意見的主體。選項A：監(jiān)事會監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，對公司的財務等方面進行監(jiān)督檢查是其重要職責之一。在期貨公司中，監(jiān)事會有責任對年度報告進行審核，以確保報告內容的真實性、準確性和完整性，并提出書面審核意見，所以選項A正確。選項B：董事董事主要負責參與公司的決策和管理等工作，雖然董事對公司整體運營有一定的監(jiān)督和指導作用，但并非專門負責對年度報告進行審核并提出書面審核意見的主體，故選項B錯誤。選項C：監(jiān)事監(jiān)事是監(jiān)事會的組成人員，其職責包括對公司財務進行監(jiān)督等工作。監(jiān)事參與對期貨公司年度報告的審核并提出書面意見是履行其監(jiān)督職責的體現(xiàn)，所以選項C正確。選項D：首席風險官首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，側重于風險方面的監(jiān)控，并非專門針對年度報告進行審核并提出書面審核意見，所以選項D錯誤。綜上，應對期貨公司年度報告進行審核并提出書面審核意見的是監(jiān)事會和監(jiān)事，答案選AC。12、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應當向全體股東報告或進行信息披露是（）

A.風險監(jiān)管指標達到預警標準

B.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

C.關于風險監(jiān)管指標具體情況的半年度報告

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，這意味著公司可能面臨一定的風險狀況，為保障股東的知情權以及對公司運營情況的了解，期貨公司應當向全體股東報告或進行信息披露。所以該選項正確。選項B凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，雖然這種變動可能預示著公司風險狀況的變化，但依據(jù)規(guī)定，此種情形并不要求期貨公司向全體股東報告或進行信息披露，而是需要向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告。所以該選項錯誤。選項C關于風險監(jiān)管指標具體情況的半年度報告，按照規(guī)定期貨公司應當報送中國證監(jiān)會派出機構，而非向全體股東報告或進行信息披露。所以該選項錯誤。選項D當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，這表明公司的運營可能存在較大風險，可能會對股東權益產(chǎn)生重大影響，因此期貨公司需要向全體股東報告或進行信息披露。所以該選項正確。綜上，答案選AD。13、對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┐胧?/p>

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.罰款

【答案】：