2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫第一部分單選題(50題)1、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結算結果

D.該日之后所有持倉和交易結算結果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當日交易結算結果確認所涵蓋的范圍?？蛻魧Ξ斎战灰捉Y算結果的確認，意味著認可了截至該日的整體交易狀況。因為交易是一個連續(xù)的過程，當日結算結果是在之前所有持倉和交易基礎上得出的，所以對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認。選項B“該日之前部分持倉”，只強調了部分持倉情況，沒有涵蓋交易結算結果的全面信息，不完整，故B項錯誤。選項C“該日之前部分交易結算結果”，同樣只是部分內(nèi)容，不能代表客戶對整個交易狀況的確認，故C項錯誤。選項D“該日之后所有持倉和交易結算結果”，客戶在對當日交易結算結果確認時，是基于已經(jīng)發(fā)生的交易情況，無法對未來（該日之后）的持倉和交易結算結果進行確認，故D項錯誤。綜上，正確答案是A。2、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結算制度。期貨交易所實行當日無負債結算制度，這一制度是指在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。其目的在于及時、準確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風險，確保期貨市場的正常運行。而“當月無負債”“當日有負債”“次日無負債”均不是期貨交易所實行的結算制度。所以本題答案選A。"3、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分

【答案】：D

【解析】本題考查國有以及國有控股企業(yè)、單位和個人違規(guī)進行期貨交易時對相關責任人員的處分規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理條例》等相關規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反相關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。選項A“直接開除的處分”表述過于絕對，處分有一個從輕到重的過程，并非直接開除；選項B“降級直至判刑的處罰”，判刑屬于刑事處罰，題干說的是紀律處分，概念混淆；選項C“降級的紀律處分”不全面，處分程度還有可能更嚴重直至開除。所以正確答案是D。4、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規(guī)定進行事前報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定進行事前報告。國務院是我國最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機關，并不直接針對期貨交易所股份處置進行具體規(guī)定和事前報告的管理；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，側重于行業(yè)規(guī)范、會員服務等方面，不負責期貨交易所股份處置的事前報告規(guī)定；理事會是期貨交易所的內(nèi)部管理組織，主要負責交易所內(nèi)部的日常管理等事務，也不會對股份處置的事前報告作出規(guī)定。而中國證監(jiān)會作為對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，對期貨交易所股份相關處置的事前報告進行規(guī)定和管理是其職責所在。"5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進行實際期貨交易的權限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項A錯誤。選項B劃轉期貨保證金是涉及資金流轉的關鍵操作，需要具備特定的資質和嚴格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員的職責范圍并不包含劃轉期貨保證金，這項工作通常由期貨公司等具備相應資格的機構按照規(guī)定進行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務工作人員的常見職責之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務了解，幫助客戶完成開戶的相關流程，提供必要的協(xié)助和指導，確保開戶過程的順利進行以及信息的準確收集，符合其工作職責范疇，所以選項C正確。選項D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項非常重要且風險較高的業(yè)務操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員沒有權限進行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機構執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。6、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構和財政部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監(jiān)督管理機構與期貨交易所協(xié)商確定

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員提取、管理和使用風險準備金的規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構和財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，且不得挪用。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們均不是規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的主體。選項B中中國期貨業(yè)協(xié)會不符合要求；選項C中期貨交易所不符合要求；選項D中期貨監(jiān)督管理機構與期貨交易所協(xié)商確定也不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。7、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提出辭職時向期貨公司董事會提出申請的提前時間。在期貨公司相關規(guī)定中，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。所以本題答案選C。8、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。因為董事與其配偶關系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關聯(lián)人雖然關聯(lián)人存在一定利益關聯(lián)的可能性，但并非所有關聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，需要根據(jù)具體的關聯(lián)情況以及相關規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認定董事的關聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，在遵循相關法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務，這有助于公司業(yè)務的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。9、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司對應收項目進行風險調整的規(guī)則。在期貨公司對不同賬齡及其核算的具體內(nèi)容下的應收項目進行風險調整時，當分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的情況，為了充分覆蓋可能存在的風險，保障財務數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性和可靠性，應采用最嚴格的標準，也就是最高的比例來進行風險調整。選項B最低的比例不能有效防范風險；選項C中間比例也不能確保對潛在風險的充分覆蓋；選項D以上說法都不對表述錯誤。因此，本題正確答案是A。"10、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，關于風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項。11、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項A正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項B錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項C錯誤。選項D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。12、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率相關知識。會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。按照相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應至少每半年召開一次。選項A，兩個月的時間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項B，三個月也不是規(guī)定的召開周期；選項D，一年的時間間隔過長，不符合相關規(guī)范。所以正確答案是C。13、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆任期的相關規(guī)定。會員制期貨交易所在組織架構和管理方面有一系列明確的制度安排，其中理事會是重要的管理機構之一，對于其每屆任期有著嚴格的法規(guī)界定。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所設理事會，每屆任期為3年。所以本題的正確答案是B選項。14、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準依據(jù)。在國債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。這是相關規(guī)定明確的計算標準，選擇較低收盤價作為基準，能夠在一定程度上保證保證金計算的審慎性和合理性，降低市場風險。所以本題正確答案是A選項。15、期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標相關措施解除的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。所以答案選B。"16、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易內(nèi)幕信息相關犯罪情節(jié)特別嚴重時的刑罰規(guī)定。《刑法》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。選項A“處3年以上7年以下有期徒刑”，該刑罰范圍不符合情節(jié)特別嚴重的刑罰規(guī)定，A選項錯誤。選項B“處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，同樣不符合情節(jié)特別嚴重的正確刑罰規(guī)定，B選項錯誤。選項C“處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，與法律規(guī)定一致，C選項正確。選項D“處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金”，罰金規(guī)定與法律條文不符，D選項錯誤。綜上，本題答案選C。17、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關情況通知對象的知識點。當期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應將有關情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，雖然在期貨市場監(jiān)管等方面有著重要職責，但在此種具體情形下，不是期貨交易所通知的對象。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非本題中期貨交易所需通知的相關方。選項C，期貨保證金監(jiān)控中心負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，期貨公司會員號變更等情況可能會影響到期貨保證金的監(jiān)管與核算等相關事宜，所以期貨交易所應當將有關情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心，該選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要是負責期貨保證金的存放與管理等業(yè)務，期貨公司會員號變更等特定情況通常不需要期貨交易所直接通知期貨保證金存管銀行。綜上，答案選C。18、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機構為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。19、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定。分析題干題干描述的是申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的情況，需要確定此時對負有責任的公司和人員的處理方式。逐一分析選項A選項：依法予以警告。該處罰相較于規(guī)定的處罰力度較輕，按照相關規(guī)定，僅予以警告不符合要求，所以A選項錯誤。B選項：予以警告，并處以3萬元以下罰款。這符合對于申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定，所以B選項正確。C選項：要求期貨公司解聘該人員。題干主要強調的是對負有責任的公司和人員的處罰方式，而不是要求期貨公司解聘該人員，所以C選項錯誤。D選項：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。此選項主要針對的是情節(jié)嚴重時任職資格的處理，并非題干中對負有責任的公司和人員的處理內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。20、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，是被監(jiān)管對象，而非對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要承擔行政監(jiān)管職能，負責對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個人委托進行期貨交易的相關知識。分析各選項選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔著社會公益服務職能等，其資金使用有著嚴格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類具有較高風險的投資活動，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易。選項B：國有企業(yè)國有企業(yè)是可以在符合相關規(guī)定和自身經(jīng)營需求的情況下，參與期貨市場進行套期保值等合理的期貨交易活動的，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項符合題意。選項C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務之便獲取內(nèi)幕信息等進行不公平交易的風險，為了維護期貨市場的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進行期貨交易。選項D：國家機關國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，其資金來源主要是財政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場投資活動，期貨公司不能接受國家機關的委托進行期貨交易。綜上，答案選B。22、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當期貨公司保證金不足時需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉，目的是讓期貨公司的保證金水平達到規(guī)定要求，所以強行平倉數(shù)額應當與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當。選項A“完全相同”表述過于絕對，在實際操作中，由于市場情況的動態(tài)變化等因素，很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項B“持倉占用的保證金數(shù)額”與強行平倉數(shù)額并無直接對應關系，強行平倉是為了補充不足的保證金，而非與持倉占用的保證金數(shù)額匹配；選項D同理，也是錯誤的。因此，本題的正確答案是C。23、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應當進行調查、給予紀律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.協(xié)會

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會負責期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會有職責進行調查、給予紀律懲戒。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，其主要職責是制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行調查和紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構履行的是對期貨市場的監(jiān)督管理職責，側重于對市場整體秩序、合規(guī)經(jīng)營等方面的監(jiān)管，而不是直接針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行具體的調查和紀律懲戒工作，所以B選項錯誤。選項C，協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，對會員和從業(yè)人員進行自律管理，有權對期貨從業(yè)人員違反相關辦法和自律規(guī)則的行為進行調查并給予紀律懲戒，所以C選項正確。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀律懲戒無關，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。24、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的相關知識。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務風險等級的劃分有明確規(guī)定，風險等級通常是從低到高進行排列。其中，最低風險等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務的風險程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風險等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務的風險程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項錯誤。選項C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的正確表示，所以C選項錯誤。選項D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯誤的風險等級標識，所以D選項錯誤。選項B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。25、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)知識來判斷李某應受到的懲罰。選項A分析選項A提到給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。在期貨交易相關法規(guī)中，對于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進行期貨合約交易的行為，該處罰標準并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析選項B指出給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項B錯誤。選項C分析選項C表示給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關期貨交易管理規(guī)定，對于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項C正確。選項D分析選項D稱給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準與法規(guī)中針對此類行為的規(guī)定不一致，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責任承擔的相關規(guī)定。選項A，根據(jù)相關法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時，本身就需要對投資風險有認知并自行承擔投資結果。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某對期貨交易風險說明書簽字確認，但王某曾有過期貨交易經(jīng)驗，其應當知曉期貨交易存在風險，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，該虧損責任應由王某自行承擔，所以選項A正確。選項B，簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認風險說明書，這存在一定操作不規(guī)范，但經(jīng)辦人員的行為并不直接導致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應由經(jīng)辦人員承擔虧損責任，選項B錯誤。選項C，介紹人從期貨公司獲得介紹費只是其與期貨公司的一種經(jīng)濟關系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進行交易的，介紹人不應對王某的交易虧損負責，選項C錯誤。選項D，乙期貨公司雖在風險說明書簽字確認環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風險性，虧損主要源于市場和王某自身的交易行為，所以不應由乙期貨公司承擔虧損責任，選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。27、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔責任

B.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時對客戶經(jīng)濟損失責任承擔的規(guī)定。選項A，客戶不承擔責任這一說法過于絕對。在實際情況中，要判斷責任承擔需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔任何責任。期貨經(jīng)紀合同無效導致客戶損失，并不意味著客戶在整個過程中沒有任何可能影響結果的行為，所以不能簡單認定客戶不承擔責任，A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關法律和合理的責任認定原則，當期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。因為不同的無效行為與損失之間的關聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關系，才能合理、公平地確定各方應承擔的責任比例，這是符合法律邏輯和實際情況的正確做法，B選項正確。選項C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個案件中期貨經(jīng)紀合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司承擔主要賠償責任這種表述不準確。責任的承擔不能簡單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔主要賠償責任，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理職位，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項A正確，選項B的3名、選項C的5名、選項D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。29、證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計劃的有序運作，相關規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項。30、公司制期貨交易所的權力機構是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權力機構的相關知識。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結構中，股東大會由全體股東組成，是公司的最高權力機構，決定公司的重大事項。選項A，理事會是會員制期貨交易所的權力機構的常設機構，并非公司制期貨交易所的權力機構。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生的，負責執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機構，而非權力機構。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，會員制期貨交易所由會員共同出資組建，實行會員自治、自律、自我管理，會員大會由全體會員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權力機構是股東大會，本題正確答案是B。31、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以該題正確答案是D選項。其他選項A的7個工作日、B的10個工作日、C的15個工作日均不符合相關規(guī)定。32、期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體（）同意。

A.獨立董事

B.董事長

C.理事長

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。若期貨公司設有獨立董事，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，全體獨立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對于涉及公司風險管控等重要事務的決策有重要影響力，聘任首席風險官這一事項需要全體獨立董事的同意，該項符合規(guī)定。選項B，董事長是公司董事會的負責人，主要負責董事會的召集和主持等工作，聘任首席風險官并非僅由董事長決定，故該項錯誤。選項C，理事長通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務稱謂，與期貨公司聘任首席風險官的決策主體無關，故該項錯誤。選項D，股東大會是公司的最高權力機構，主要對公司重大事項如公司合并、分立等進行決策，聘任首席風險官一般不需要經(jīng)過股東大會全體同意，故該項錯誤。綜上，答案選A。33、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構相關違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關法規(guī)對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。34、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應遵循的業(yè)務規(guī)則，對各選項逐一分析判斷。選項A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，這是保證服務質量和客戶利益的基本要求，是應當遵循的業(yè)務規(guī)則。因為只有具備專業(yè)知識和技能，以謹慎、負責的態(tài)度開展咨詢服務，才能為客戶提供準確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責任保護這些信息不被泄露，以維護客戶的合法權益和信任關系，所以這屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風險性，代為交易可能會引發(fā)利益沖突和操作風險，不利于保護客戶的合法權益，所以該選項不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項D：維護客戶合法權益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務的核心原則之一。期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對客戶權益的保護，從業(yè)者應在各個業(yè)務環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確保客戶在公平、公正的環(huán)境中進行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務規(guī)則。綜上，答案選C。35、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關知識點。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負責人，主要職責是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關；監(jiān)事長主要負責監(jiān)督公司的運營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。36、下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務監(jiān)管負責部門的知識掌握。選項A，中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負責對期貨市場的規(guī)則制定、市場秩序維護、經(jīng)營機構監(jiān)管等多方面進行管理與監(jiān)督，但并不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部的職責包含對各類資金的財務管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關系市場投資者權益保護的重要資金，其財務監(jiān)管工作由財政部負責，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場的整體監(jiān)管中有不同職責分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管而言，僅由財政部負責，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，制定交易規(guī)則、管理會員等，不承擔期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。37、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對未能充分計提資產(chǎn)減值準備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關規(guī)定，當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，為了準確反映期貨公司的實際財務狀況和風險承受能力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而可能面臨的風險，促使期貨公司規(guī)范運營。而核減資本金額的說法不準確，資本包含多個方面，凈資本是更具針對性的指標；增加凈負債金額和增加負債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準確反映期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而應進行的財務調整。所以本題正確答案是B。38、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A當公司遭受重大突發(fā)市場風險時，會對公司的經(jīng)營和財務狀況產(chǎn)生極大的沖擊，使其面臨較大的資金壓力和經(jīng)營困境。在這種情況下，為了保證公司的正常運營，經(jīng)批準可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以該選項不符合題意。選項B不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力時，正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動會受到嚴重影響，資金流可能會出現(xiàn)問題，此時經(jīng)批準暫停繳納期貨投資者保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C當期貨投資者保障基金的總額足以覆蓋市場風險時，意味著在當前情況下該基金已經(jīng)具備了足夠的風險抵御能力，此時允許部分期貨公司經(jīng)批準暫停繳納保障基金，可避免資金的過度積累，提高資金使用效率，所以該選項不符合題意。選項D當年發(fā)生財務虧損并不屬于可經(jīng)批準暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務虧損可能是公司經(jīng)營不善等多種原因導致的，不能因為當年發(fā)生財務虧損就暫停繳納保障基金，以維護期貨投資者保障基金的穩(wěn)定和安全，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。39、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的對象。選項A：中國證券登記結算公司中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等業(yè)務，與期貨市場客戶交易編碼的申請并無直接關聯(lián)，所以該選項不正確。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，因此該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并非接受期貨客戶交易編碼申請的機構，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運營工作，期貨公司并非直接向其提交客戶交易編碼申請，故該選項錯誤。綜上，答案選B。40、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易委托的相關規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪些單位或個人可以被期貨公司接受委托進行期貨交易。選項A事業(yè)單位一般是為了社會公益目的而設立的，其資金來源和使用通常受到嚴格的監(jiān)管和限制。進行期貨交易具有較高的風險性，可能會導致資金的損失，這與事業(yè)單位保障社會公益和資金安全的要求不符，因此期貨公司通常不接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B國有企業(yè)在符合相關規(guī)定和內(nèi)部決策程序的情況下，可以參與期貨市場進行套期保值、風險管理等活動。國有企業(yè)具有一定的資金實力和風險承受能力，并且其參與期貨交易可以在合理的范圍內(nèi)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營服務，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質和職業(yè)操守的要求，為了避免利益沖突和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，通常不允許參與期貨交易或者接受期貨公司為其進行期貨交易。因此，期貨公司不能接受其工作人員的委托，該選項錯誤。選項D國家機關代表著公共權力和公共利益，其職責主要是履行行政管理職能，維護社會秩序和公共安全。參與期貨交易可能會引發(fā)廉政風險和公共資源的不當使用，所以國家機關不適合參與期貨交易，期貨公司也不能接受國家機關的委托，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、關于咨詢業(yè)務信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

B.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

C.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

D.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的規(guī)定。解題關鍵在于明確報送的時間周期以及內(nèi)容與格式要求。選項A分析選項A提到期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。但實際規(guī)定的報送時間周期并非每周，所以該選項錯誤。選項B分析選項B表明期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。然而，內(nèi)容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項錯誤。選項C分析選項C指出期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。這既符合規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報送時間周期，所以該選項正確。選項D分析選項D稱期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。既存在內(nèi)容與格式要求自行確定的錯誤，又存在報送時間周期錯誤的問題，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。42、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本題所給<|內(nèi)容|>為案例描述，<|答案|>為選項D，但題干中并未明確該選擇題的具體題目內(nèi)容。不過，我們可結合案例分析可能的題目方向及答案原因。案例中梁某存在多項違規(guī)行為：一是向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機并參與“逼空”，且承諾包賺不賠并要求提成；二是開設老鼠倉盤，讓其丈母娘在另一家期貨公司開戶并投入資金由自己操作；三是將企業(yè)的資金和頭寸告知好友小王讓其跟做；四是操作企業(yè)賬戶虧損后未匯報真實情況，反而謊稱盈利，最后不辭而別。若題目是關于梁某違規(guī)行為的不良影響、違規(guī)行為數(shù)量等方向，選擇選項D可能是因為梁某的這些違規(guī)行為累積起來造成的嚴重后果、涉及的違規(guī)行為數(shù)量、法律規(guī)定的對應處罰力度等與選項D所代表的含義相匹配。但因具體題目未知，這只是基于案例信息的推測性解析。43、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個數(shù)量特征，不同來源和性質的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內(nèi)和境外的保證金的性質和特點，無法滿足對不同來源保證金進行精準管理和監(jiān)控的要求，所以該選項錯誤。選項B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個重要因素，但在實際的保證金管理操作中，幣種的差異對于資金的結算、匯率風險的管理等方面有著更為直接和關鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應金融交易中的實際需求，所以該選項錯誤。選項C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內(nèi)和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動、匯率波動等方面存在明顯差異。將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對不同貨幣的資金進行核算、管理和監(jiān)控，便于進行資金結算和風險控制，符合實際的業(yè)務操作和管理要求，因此該選項正確。選項D，按時間分賬戶管理，時間因素對于保證金管理的意義相對較小。時間并不能直接體現(xiàn)保證金的來源和性質差異，無法對境內(nèi)和境外保證金進行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數(shù)的內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項A符合此規(guī)定；選項B“1倍以上5倍以下”、選項C“3倍以上5倍以下”以及選項D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數(shù)不符。所以本題正確答案是A。45、客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以（）提出，期貨公司應當在約定時間內(nèi)進行核實。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶對交易結算報告有異議時的提出方式。在期貨交易相關規(guī)定中，為保證信息的準確性、可追溯性和規(guī)范性，當客戶對交易結算報告有異議時，應當以書面方式在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出，期貨公司也會在約定時間內(nèi)進行核實。書面方式能夠明確記錄客戶的異議內(nèi)容、時間等關鍵信息，相比電話方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認不及時等問題，書面方式更有利于保障雙方的合法權益和交易的規(guī)范進行，同時也便于后續(xù)的存檔和查詢。而“任何方式”表述過于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴謹性。所以本題正確答案是C。46、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責任歸屬，進而判斷各選項的正確性。選項A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個人行為，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務部工作人員，利用職務之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，屬于個人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構成要件，并非不構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某實施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔刑事責任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔相應的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實際控制人等開戶時期貨賬戶信息的備案地點。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。所以答案是A選項。B選項控股股東、實際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項期貨公司所在地也不符合要求；D選項任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點。48、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關于追加保證金通知接收與否的爭議中，舉證責任的承擔主體。在期貨交易相關的法律規(guī)定和行業(yè)實踐中，遵循“誰主張，誰舉證”的一般原則。當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認收到該通知時，由于是期貨公司主張已履行了通知義務，所以按照舉證責任分配規(guī)則，應由主張方即期貨公司來證明其確實已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關主體，也無義務對期貨公司是否發(fā)出通知進行舉證，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀人個人，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認收到通知時，由其承擔舉證責任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項正確。選項D，客戶是否認收到通知的一方，若要求其承擔已收到通知的舉證責任，不符合“誰主張，誰舉證”的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。49、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負責對期貨公司及其分支機構進行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理和服務等，但并非對期貨公司及其分支機構履行監(jiān)督管理職責的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構不屬于銀行業(yè)金融機構范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時交易差價損失或交易結果的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構，負有按照客戶指令進行準確交易的責任和義務。當期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務的行為。根據(jù)相關規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當導致交易價格超出客戶指令價位范圍而產(chǎn)生的交易差價損失或者交易結果，應由期貨公司承擔。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價位范圍，其自身不存在導致價格超出該范圍的過錯；會員在本題語境中并非承擔該責任的主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并非導致該交易價格超出范圍情況的直接責任方。所以，本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的從業(yè)人員不得有下列行為（）。

A.存取期貨保證金

B.劃轉期貨保證金

C.收付期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：存取期貨保證金是重要的資金操作環(huán)節(jié)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的從業(yè)人員不得從事該行為，因為這屬于期貨交易中的關鍵資金管理操作，應由專門的期貨公司相關合規(guī)人員來執(zhí)行，以保障資金安全和交易規(guī)范。選項B：劃轉期貨保證金同樣是涉及資金流轉的重要操作，中間介紹業(yè)務機構的從業(yè)人員不具備從事此項操作的權限，其進行該操作可能會引發(fā)資金管理混亂、風險控制失效等問題。選項C：收付期貨保證金也是期貨交易資金管理的重要內(nèi)容，為確保資金的安全和交易的合規(guī)性，中間介紹業(yè)務機構的從業(yè)人員不能進行此項操作。選項D：代理客戶從事期貨交易違背了相關從業(yè)規(guī)范，中間介紹業(yè)務機構的從業(yè)人員主要職責是介紹客戶，而不是直接代理客戶進行交易，代理交易可能會出現(xiàn)利益沖突、操作不規(guī)范等問題，影響客戶權益和市場秩序。綜上所述，ABCD四個選項所描述的行為均是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的從業(yè)人員不得有的行為，本題答案選ABCD。2、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是（）。

A.公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道

B.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

C.公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

D.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定，對每個選項逐一分析，判斷其正確性。選項A根據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，并沒有要求期貨公司向客戶出示期貨公司從業(yè)人員資格證明并由客戶簽字確認已知道這一規(guī)定。所以該選項表述錯誤。選項B在期貨交易中，期貨公司有義務向客戶出示《期貨交易風險說明書》，并且需要客戶簽字確認已了解其內(nèi)容，這是保障客戶知情權、確?？蛻羟宄獣云谪浗灰罪L險的重要舉措。因此，該選項表述正確。選項C期貨公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同后，按照規(guī)定應由期貨公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供客戶進行期貨交易使用。所以該選項表述正確。選項D期貨公司履行風險告知義務，應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，向客戶充分揭示期貨交易的風險，而不是以案例說法的方式。案例說法可能存在不全面、不準確等問題，無法有效保障客戶全面了解期貨交易的風險。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是BC。3、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權

B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：當客戶在期貨交易中違約，造成客戶保證金不足時，期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，是具備對該客戶的追償權的。這是符合法律規(guī)定和市場交易邏輯的，因為期貨公司代客戶承擔責任后，客戶成為了債務方，期貨公司有權向其追償，所以選項A正確。選項B：在客戶違約導致保證金不足的情況下，期貨公司有責任保障交易的正常進行，先以自有資金代為承擔違約責任是合理且常見的處理方式，能夠及時應對違約情況，避免對市場秩序造成過大影響，所以選項B正確。選項C：風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而設立的資金儲備。當客戶違約造成保證金不足時，期貨公司可以先以風險準備金代為承擔違約責任，這有助于維護期貨市場的穩(wěn)定和正常運行，所以選項C正確。選項D：題目強調的是客戶在期貨交易中違約，造成客戶保證金不足的情況，此時承擔責任的主體應該是期貨公司，而非期貨交易所。只有在特定的交易所相關的違約情形下，才會由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。4、期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當（）。

A.及時向期貨公司董事長.董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.未設監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)首席風險官在面對期貨公司總經(jīng)理或相關負責人不整改或整改未達要求時的職責規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求時，首席風險官及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，有助于公司內(nèi)部的高層了解問題情況，推動問題的解決。因為這些主體在公司治理結構中處于關鍵地位，能夠對公司的運營和管理進行監(jiān)督和決策，所以首席風險官向他們報告是合理且必要的，該選項正確。選項B題干所描述的情況是公司內(nèi)部對于首席風險官提出問題的處理情況，此時直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告不符合流程。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)的自律管理等宏觀層面的工作，通常不是處理公司內(nèi)部這種具體整改問題的第一報告對象，所以該選項錯誤。選項C在必要時，首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告是保障市場規(guī)范和投資者權益的重要舉措。中國證監(jiān)會派出機構具有監(jiān)管職責，當公司內(nèi)部無法有效解決問題時，向其報告能夠借助監(jiān)管力量促使問題得到妥善處理，所以該選項正確。選項D對于未設監(jiān)事會的公司，首席風險官可向監(jiān)事報告。監(jiān)事在公司治理中承擔著監(jiān)督職責，雖然未設監(jiān)事會，但監(jiān)事依然可以對公司的運營進行監(jiān)督，向其報告能夠讓監(jiān)督機制發(fā)揮作用，推動問題的整改，所以該選項正確。綜上，正確答案是ACD。5、（2021年真題）期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進行期貨交易的主體。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶若參與期貨公司的期貨交易，可能會利用職務之便獲取不正當信息或利益，對期貨市場的公平、公正、公開原則造成損害，影響市場的正常秩序。所以期貨公司不得接受中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶的委托進行期貨交易，A選項正確。選項B期貨公司工作人員的配偶與期貨公司工作人員關系密切，可能存在信息傳遞和利益關聯(lián)。為防止內(nèi)幕交易以及其他不正當交易行為的發(fā)生，期貨公司不能接受期貨公司工作人員配偶的委托進行期貨交易，B選項正確。選項C中國銀行業(yè)協(xié)會主要負責銀行業(yè)的自律和協(xié)調等工作，其工作人員及其配偶參與期貨交易一般不會直接對期貨市場的交易秩序產(chǎn)生重大影響，所以期貨公司可以接受中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶委托進行期貨交易，C選項錯誤。選項D期貨公司的工作人員本身在期貨公司工作，對公司內(nèi)部信息有更多了解。若他們參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進行交易等違規(guī)行為，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不得接受本公司工作人員的委托為其進行期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選ABD。6、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶

B.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料

D.對照有效身份證文件，核實小李是否本人親自開戶

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開戶的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在開立期貨賬戶時，應嚴格核對交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名等信息，確保信息準確無誤。若發(fā)現(xiàn)姓名有稍許差異，這表明身份信息存在不確定性和風險，不能僅僅經(jīng)首席風險官批準就為其開立賬戶，而應該進一步核實、糾正，保證開戶信息的真實性和準確性。所以該做法錯誤。選項B期貨公司的開戶資料和影像資料應按規(guī)定進行妥善保存，并非僅由營業(yè)部保存。開戶資料和影像資料是重要的業(yè)務檔案，對于保障客戶權益、防范風險以及監(jiān)管檢查等都具有重要意義，需要公司按照統(tǒng)一的規(guī)定進行全面、規(guī)范的保存管理。僅由營業(yè)部保存不符合相關要求，該做法錯誤。選項C實時采集并保存客戶頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料，是期貨公司開戶過程中的必要操作。這樣做有助于核實客戶身份，防止冒用他人身份開戶等行為，保障開戶的真實性和安全性，該做法正確。選項D對照有效身份證文件，核實客戶是否本人親自開戶，是確保開戶流程合規(guī)、防范風險的基本要求。只有確認是本人親自開戶，才能保證賬戶的真實歸屬和后續(xù)交易的合法性，該做法正確。綜上，答案選AB。7、任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者變相組織期貨交易活動的，其應承擔的法律責任是()。

A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查非法設立期貨相關機構、擅自從事期貨業(yè)務等違法行為應承擔的法律責任。選項A根據(jù)相關規(guī)定，對于任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者變相組織期貨交易活動的，應予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。此項表述符合法律規(guī)定，所以選項A正確。選項B當沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元時，按照規(guī)定，應處20萬元以上100萬元以下的罰款。該選項內(nèi)容與法律規(guī)定一致，所以選項B正確。選項C對于這類違法行為中直接負責的主管人員和其他直接責任人員，要給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，選項C的描述是正確的。選項D由前面分析可知，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后，應并處1萬元以上10萬元以下的罰款，而非5萬元以上20萬元以下的罰款，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是ABC。8、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在

A.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構

【答案】：BC

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額時應報告的機構。選項B：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，全面結算會員期貨公司與非結算會員之間的業(yè)務往來處于期貨交易所的監(jiān)督管理之下。全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額這一行為，會直接影響到期貨交易的結算環(huán)節(jié)和交易安全，所以需要及時向期貨交易所報告，以便期貨交易所掌握市場資金動態(tài)，保障期貨交易的正常運行。因此，該選項正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的主要職責是對期貨保證金的安全存管和運行情況進行監(jiān)控。結算準備金是期貨保證金的重要組成部分，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額，這一操作涉及到期貨保證金的金額變動和流向等關鍵信息。向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告，能夠確保該機構實時了解保證金的變化情況，切實保障期貨投資者保證金的安全，防范保證金挪用等風險。所以，該選項正確。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)