2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。2、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊(cè)資本時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，且單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的評(píng)估和管理，確保金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。通過(guò)實(shí)施審慎監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場(chǎng)主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查時(shí)遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門(mén)的審查原則；誠(chéng)實(shí)信用主要側(cè)重于市場(chǎng)參與者在交易過(guò)程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊(cè)資本變更時(shí)的核心原則。所以，本題正確答案是A。3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且該風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)C明確指出是按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，符合規(guī)定。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取依據(jù)并無(wú)關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，并非風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例依據(jù)；選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)是企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所取得的利潤(rùn)，也不是提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，本題正確答案選C。4、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開(kāi)、公平、公正

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開(kāi)、公平、公正”通常是證券市場(chǎng)監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”主要側(cè)重于描述資金的來(lái)源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過(guò)程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒(méi)有具體針對(duì)期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。

A.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

D.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，且情節(jié)嚴(yán)重的情況，需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。選項(xiàng)A“撤銷(xiāo)其從業(yè)資格”，僅撤銷(xiāo)從業(yè)資格這一處理未涵蓋對(duì)于此類嚴(yán)重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴(yán)重時(shí)應(yīng)有的處理要求。選項(xiàng)B“暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時(shí)間內(nèi)限制其從業(yè)活動(dòng)，并沒(méi)有從根本上對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為進(jìn)行有力懲處，也未體現(xiàn)出對(duì)其再次申請(qǐng)資格的限制，不適用于情節(jié)嚴(yán)重的情形。選項(xiàng)C“予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月”，訓(xùn)誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒(méi)有達(dá)到對(duì)情節(jié)嚴(yán)重違規(guī)行為應(yīng)有的處罰強(qiáng)度，不能有效警示和遏制此類嚴(yán)重違規(guī)行為的發(fā)生。選項(xiàng)D“撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)”，既撤銷(xiāo)了其當(dāng)前的從業(yè)資格，又在一定期限內(nèi)甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機(jī)會(huì)，這種處理方式全面且嚴(yán)格，符合對(duì)從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等情節(jié)嚴(yán)重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。6、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其進(jìn)行的操作。選項(xiàng)A分析資本金額是指公司登記注冊(cè)的資本總額，它是公司開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實(shí)力。核減資本金額通常是公司進(jìn)行重大調(diào)整，如減資等情況才會(huì)涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一行為并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際承擔(dān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)可能比已確認(rèn)的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實(shí)地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析凈負(fù)債是指負(fù)債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負(fù)債金額一般是在公司負(fù)債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強(qiáng)調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，重點(diǎn)在于對(duì)公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負(fù)債金額。因此選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析增加負(fù)債金額只是簡(jiǎn)單地在負(fù)債的數(shù)值上進(jìn)行增加，但并沒(méi)有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純?cè)黾迂?fù)債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和資本調(diào)整問(wèn)題。所以選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選B。7、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格時(shí)學(xué)歷放寬的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗抟?guī)定。根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以正確答案是A選項(xiàng)。8、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報(bào)告的

B.公開(kāi)聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A向期貨交易所報(bào)告并不一定能確保從輕、減輕或者免予行政處罰。期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，向其報(bào)告并不屬于規(guī)定的可以從輕、減輕或者免予處罰的特定報(bào)告途徑，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B公開(kāi)聲明這種方式并沒(méi)有明確的法律意義上的規(guī)定能使其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)獲得從輕、減輕或者免予行政處罰的效果。公開(kāi)聲明可能會(huì)引起一定關(guān)注，但缺乏相應(yīng)的法定依據(jù)，不能作為從輕處罰的理由，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C單純的辭職行為不能成為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)。辭職只是結(jié)束了與相關(guān)單位的工作關(guān)系，并沒(méi)有體現(xiàn)出對(duì)違法違規(guī)指令采取了符合規(guī)定的正確處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。這是明確的法律規(guī)定，符合題意，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日前風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。10、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤；選項(xiàng)D雖然提及了正確的批準(zhǔn)主體，但題干背景是截至2012年末，當(dāng)時(shí)適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。11、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"12、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)“情節(jié)嚴(yán)重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在證券、期貨市場(chǎng)中具有重要地位和影響力。他們實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)對(duì)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的利益造成嚴(yán)重?fù)p害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在涉及重大交易時(shí)實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行和資源配置，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施，表明其主觀惡意較強(qiáng)，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對(duì)市場(chǎng)秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定條件，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而題干說(shuō)的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷(xiāo)從業(yè)資格

D.公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)情形，題干中明確說(shuō)明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，警告并處以罰款也通常是針對(duì)情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對(duì)于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，撤銷(xiāo)從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開(kāi)譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。14、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格在學(xué)歷放寬條件下對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和職務(wù)任職年限的要求?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以本題正確答案是C。15、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)（）同意。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的審批主體相關(guān)知識(shí)。A選項(xiàng)，會(huì)員大會(huì)是由全體會(huì)員組成的決策機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決定權(quán)等職權(quán)，通常不會(huì)針對(duì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄這一具體事務(wù)進(jìn)行同意審批，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常的管理和決策工作，對(duì)于協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄這類事項(xiàng)，理事會(huì)有權(quán)進(jìn)行決策和同意，所以協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)理事會(huì)同意，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是監(jiān)督協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)和運(yùn)作等情況，并不負(fù)責(zé)審批產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的發(fā)布，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，董事會(huì)一般存在于公司制企業(yè)中，而不是協(xié)會(huì)這種組織形式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。16、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的1年以及選項(xiàng)C的2年均不符合此情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的正確處罰時(shí)間要求，所以本題正確答案是D。"17、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì).董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì).董事會(huì)通過(guò)的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長(zhǎng)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定答案。選項(xiàng)A公司制期貨交易所董事長(zhǎng)需要主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作。這是董事長(zhǎng)職責(zé)范圍內(nèi)的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會(huì)議有序開(kāi)展，以及董事會(huì)日常工作的順利推進(jìn)，所以該選項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作也是董事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一。專門(mén)委員會(huì)在公司制期貨交易所的決策和管理過(guò)程中發(fā)揮著重要作用，董事長(zhǎng)通過(guò)組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務(wù)，故該選項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。選項(xiàng)C董事長(zhǎng)需要檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。這有助于保證董事會(huì)決議能夠得到有效執(zhí)行，同時(shí)也能讓董事會(huì)了解各項(xiàng)決策的落實(shí)情況，以便及時(shí)調(diào)整和完善相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長(zhǎng)的職權(quán)?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)將公司制定的各項(xiàng)制度和決議付諸實(shí)踐，推動(dòng)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展。所以該選項(xiàng)不屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。綜上，答案選D。18、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項(xiàng)：對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場(chǎng)和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項(xiàng)：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場(chǎng)的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項(xiàng)：進(jìn)行虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者，使其做出錯(cuò)誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場(chǎng)的公平公正，因此是被禁止的。D選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場(chǎng)的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。19、會(huì)員制期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免由（）提名，理事會(huì)通過(guò)。

A.期貨交易所董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，期貨交易所董事會(huì)并不承擔(dān)對(duì)理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免進(jìn)行提名的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免提名無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院是國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)，其職責(zé)范圍廣泛，一般不會(huì)直接對(duì)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免進(jìn)行提名，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。20、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.財(cái)政部

D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負(fù)責(zé)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對(duì)期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行和資金安全。這三個(gè)主體均不負(fù)責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。21、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，出資總額為2億元，達(dá)到了期貨公司的注冊(cè)資本要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊(cè)資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，對(duì)某公司的股權(quán)并不屬于期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項(xiàng)正確。最后看選項(xiàng)D，由于對(duì)某公司的股權(quán)不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書(shū)面推薦意見(jiàn)的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。所以題目中選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B的3名、選項(xiàng)C的5名、選項(xiàng)D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。23、證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。所以當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。所以證券公司不能代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。24、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司需向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。該監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶交易編碼的具體管理工作，其對(duì)編碼的申請(qǐng)、發(fā)放等流程進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行行業(yè)自律等職責(zé)；中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)等。所以本題答案選D。"25、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對(duì)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中回避決定相關(guān)時(shí)間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定，所以本題正確答案選C。"26、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任原則的定義，結(jié)合期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是指在法律有特別規(guī)定的情況下，以已經(jīng)發(fā)生的損害結(jié)果為價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，與該損害結(jié)果有因果關(guān)系的行為人，不問(wèn)其有無(wú)過(guò)錯(cuò)，都要承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。而在期貨交易合同糾紛案件中，并非不考慮當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，所以人民法院審理此類案件時(shí)并非依據(jù)無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是以行為人主觀上的過(guò)錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在期貨交易合同糾紛中，當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)往往是確定其是否需要承擔(dān)民事責(zé)任以及承擔(dān)何種程度民事責(zé)任的關(guān)鍵因素。人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，通常會(huì)依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)當(dāng)事人在交易過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)大小來(lái)確定其應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，行為人就要承擔(dān)責(zé)任，并不考慮行為人的主觀過(guò)錯(cuò)。這與期貨交易合同糾紛案件中需要考量當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)情況來(lái)確定責(zé)任的實(shí)際情況不符，所以人民法院審理此類案件并非依據(jù)嚴(yán)格責(zé)任原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任原則是指在當(dāng)事人雙方對(duì)損害的發(fā)生均無(wú)過(guò)錯(cuò)，法律又無(wú)特別規(guī)定適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則時(shí)，由人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責(zé)令加害人對(duì)受害人的財(cái)產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償。在期貨交易合同糾紛案件中，主要是根據(jù)當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)來(lái)確定責(zé)任，并非在雙方無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)基于公平進(jìn)行補(bǔ)償，因此人民法院審理此類案件不依據(jù)公平責(zé)任原則，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B。27、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格的期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。28、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號(hào)

D.統(tǒng)一開(kāi)戶編碼

【答案】：D"

【解析】本題考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的理解。在期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理中，統(tǒng)一開(kāi)戶編碼具有重要地位和特定意義。結(jié)算賬戶主要用于資金的結(jié)算往來(lái)，是客戶與期貨交易相關(guān)資金進(jìn)出的賬戶；交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識(shí)代碼，用于區(qū)分不同客戶的交易指令；資金賬號(hào)是客戶在期貨公司開(kāi)立的用于存放交易資金的賬號(hào)。而統(tǒng)一開(kāi)戶編碼是整個(gè)開(kāi)戶體系中的關(guān)鍵編碼，它是按照相關(guān)規(guī)定和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)為客戶編制的唯一識(shí)別碼，在整個(gè)期貨市場(chǎng)的開(kāi)戶管理等環(huán)節(jié)起到核心作用，所以本題正確答案是D。"29、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的時(shí)間頻率規(guī)定。選項(xiàng)A，每季度進(jìn)行一次適當(dāng)性自查，頻率相對(duì)較高。但在相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按此頻率開(kāi)展自查，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。這是符合相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每年開(kāi)展一次的時(shí)間間隔較長(zhǎng)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性管理中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，不符合實(shí)際監(jiān)管需求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，不定期開(kāi)展自查缺乏明確的時(shí)間約束，難以保證自查工作的規(guī)律性和有效性，不利于監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。30、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為有明確規(guī)范，對(duì)于期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時(shí)可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。31、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向全體董事提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)B結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，并非此項(xiàng)書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體；選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司的經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)，但在規(guī)定中不是該書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)人；選項(xiàng)D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)方面的工作，也不符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是A。32、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，但未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的情況下，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告。而對(duì)于未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官可報(bào)告對(duì)象為監(jiān)事。選項(xiàng)A董事并非未設(shè)監(jiān)事會(huì)時(shí)期貨公司的報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)C總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是存在問(wèn)題需要整改的主體，并非報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)D期貨公司表述過(guò)于寬泛，不準(zhǔn)確。所以正確答案是B。"33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則，為避免產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的同意。這是因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評(píng)估兼職可能帶來(lái)的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會(huì)直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項(xiàng)C，所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，同樣不會(huì)具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，其重點(diǎn)在于制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。34、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對(duì)于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。35、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前（）個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)方面的時(shí)間要求。相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。所以本題正確答案選C。"36、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，需向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)重要職能的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)峤唤o該中心，有助于對(duì)客戶開(kāi)戶等交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)C，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請(qǐng)無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請(qǐng)的主體。所以本題正確答案是B。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個(gè)月

D.每個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對(duì)于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時(shí)間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時(shí)掌握自己資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場(chǎng)情況和自身資產(chǎn)狀況及時(shí)做出決策，同時(shí)也有利于監(jiān)管部門(mén)實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個(gè)月或者每個(gè)月提供信息，時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，投資者不能及時(shí)了解資產(chǎn)的實(shí)時(shí)狀況，可能會(huì)錯(cuò)過(guò)一些重要的投資決策時(shí)機(jī)，也不利于監(jiān)管部門(mén)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。38、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，對(duì)于其股東開(kāi)戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權(quán)，存在利害關(guān)系，但并非直接拒絕其開(kāi)戶，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，請(qǐng)求證券公司為其辦理開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，應(yīng)報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，需要報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。39、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關(guān)法律規(guī)定后相關(guān)時(shí)間的知識(shí)點(diǎn)。題目詢問(wèn)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律后對(duì)應(yīng)的時(shí)間選項(xiàng)。選項(xiàng)A為5日，選項(xiàng)B為10日，選項(xiàng)C為3日，選項(xiàng)D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關(guān)規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關(guān)法律后對(duì)應(yīng)的時(shí)間為3日。"40、下列關(guān)于客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議

B.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)

C.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對(duì)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議相關(guān)規(guī)定的理解。A選項(xiàng)客戶若對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。此規(guī)定明確了客戶表達(dá)異議的方式和時(shí)間限制，在合同約定時(shí)間內(nèi)以書(shū)面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)當(dāng)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議時(shí)，需要按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。這是為了保證結(jié)算報(bào)告的有效性和后續(xù)流程的順利進(jìn)行，約定確認(rèn)方式有助于統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，才視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，而不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)。因?yàn)殛P(guān)于客戶異議時(shí)間的約定是基于期貨經(jīng)紀(jì)合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)若客戶有異議，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。這是期貨公司的職責(zé)所在，在約定時(shí)間內(nèi)核實(shí)可以及時(shí)解決客戶的疑問(wèn)，保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上所述，答案選C。41、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一項(xiàng)重要的衡量指標(biāo)。這一比例反映了期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。該標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定是為了確保期貨公司有足夠的資本來(lái)應(yīng)對(duì)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A的40%和選項(xiàng)B的50%比例過(guò)低，若以此作為標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司可能無(wú)法有效覆蓋潛在風(fēng)險(xiǎn)，容易導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)危機(jī)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的要求。而選項(xiàng)D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，但題干問(wèn)的是最低標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。因此，本題正確答案選C。42、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派主體。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，而非會(huì)員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)委派會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院是國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理等重大事務(wù)，通常不會(huì)直接委派期貨交易所的非會(huì)員理事，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。43、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)有職責(zé)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對(duì)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行調(diào)查和紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行的是對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體秩序、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面的監(jiān)管，而不是直接針對(duì)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行具體的調(diào)查和紀(jì)律懲戒工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律組織，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀(jì)律懲戒無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。44、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見(jiàn)。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則時(shí)應(yīng)征求意見(jiàn)的主體。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，其職能側(cè)重于保證金方面的監(jiān)管，并非是期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則時(shí)需征求意見(jiàn)的對(duì)象，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、會(huì)員服務(wù)等方面發(fā)揮作用，但在期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則這一事項(xiàng)上，它不是必須征求意見(jiàn)的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所本身是制定和修改交易規(guī)則及實(shí)施細(xì)則的主體，自己給自己征求意見(jiàn)不符合邏輯和規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。45、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是（）編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表。

A.期貨交易所

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，會(huì)計(jì)師事務(wù)所主要是提供審計(jì)、會(huì)計(jì)、稅務(wù)等專業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，通常為企業(yè)等提供財(cái)務(wù)審計(jì)等服務(wù)，并不負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司需要按照相關(guān)規(guī)定編制反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表，即風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，以滿足監(jiān)管要求和自身風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定規(guī)則、監(jiān)管市場(chǎng)等宏觀管理工作，而不是編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項(xiàng)。47、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于選項(xiàng)A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔(dān)一定管理職責(zé)，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關(guān)條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨公司的整體運(yùn)營(yíng)管理工作，其任職資格的處理并非簡(jiǎn)單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機(jī)會(huì)再次擔(dān)任該職位。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項(xiàng)D，董事是期貨公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。48、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)重要的實(shí)質(zhì)性考量因素。選項(xiàng)B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達(dá)標(biāo)，不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格著重考慮的關(guān)鍵實(shí)質(zhì)因素；選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格沒(méi)有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實(shí)質(zhì)性因素；選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來(lái)發(fā)展方向的設(shè)想，與當(dāng)下申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的實(shí)質(zhì)條件關(guān)聯(lián)不大。所以本題應(yīng)選A。"49、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門(mén)委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)有權(quán)決定設(shè)立專門(mén)委員會(huì)，而不是理事長(zhǎng)個(gè)人決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)有權(quán)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。50、期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)的事項(xiàng)。選項(xiàng)A交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識(shí)，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)，及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會(huì)再被錯(cuò)誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B交易賬戶是客戶在期貨公司開(kāi)設(shè)的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進(jìn)行管理和處理，其注銷(xiāo)等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機(jī)構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶時(shí)所涉及的內(nèi)容，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷(xiāo)等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，并非向期貨交易所申請(qǐng)，因此該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（）。

A.可依法停止該會(huì)員交易席位的使用

B.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

C.不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D.人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和保全措施的性質(zhì)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，目的是保障相關(guān)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，但并不意味著要停止該會(huì)員交易席位的使用。停止交易席位使用會(huì)對(duì)正常交易秩序產(chǎn)生較大影響，且不符合保全措施的常規(guī)做法。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)人民法院進(jìn)行保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，為了保證保全措施的有效性和相關(guān)權(quán)益的穩(wěn)定性，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格。如果允許隨意轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，可能會(huì)導(dǎo)致保全的權(quán)益無(wú)法實(shí)現(xiàn)，損害相關(guān)方的利益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C保全措施主要是限制會(huì)員資格的轉(zhuǎn)讓等行為，而不是停止該會(huì)員交易席位的使用。停止交易席位使用會(huì)過(guò)度干預(yù)市場(chǎng)主體的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也不符合保全制度設(shè)立的初衷。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在執(zhí)行過(guò)程中，當(dāng)被執(zhí)行人不履行相關(guān)義務(wù)時(shí)，人民法院有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位，以實(shí)現(xiàn)生效法律文書(shū)所確定的權(quán)利。這是人民法院強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的體現(xiàn)，能夠有效保障債權(quán)人的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。2、客戶甲因要長(zhǎng)期出國(guó)居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即與甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中持倉(cāng)合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公司在沒(méi)有與乙重新簽署開(kāi)戶文件的情況下開(kāi)始代理乙進(jìn)行交易（只是簡(jiǎn)單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損100萬(wàn)元。不久乙向法院提起訴

A.因根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容并由客戶簽字簽章，且客戶無(wú)交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過(guò)戶時(shí)期貨公司與乙未重新簽署開(kāi)戶文件，應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨公司在客戶過(guò)戶時(shí)違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失的賠償責(zé)任

【答案】：AB

【解析】本題主要圍繞期貨公司在客戶賬戶轉(zhuǎn)讓及后續(xù)交易過(guò)程中的操作規(guī)范，以及客戶交易虧損后責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題展開(kāi)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)以往的交易結(jié)果記載來(lái)判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，若有交易經(jīng)歷，說(shuō)明乙具備一定的交易經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。在此情況下，免除期貨公司的責(zé)任具有一定合理性。因?yàn)橛薪灰捉?jīng)歷的客戶對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有相對(duì)更清晰的認(rèn)識(shí)，在參與交易時(shí)能自主做出決策并承擔(dān)相應(yīng)后果，所以該項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨公司有義務(wù)提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容，并讓客戶簽字簽章，這是保障客戶知情權(quán)和明確交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行該義務(wù)，且客戶無(wú)交易經(jīng)歷，意味著客戶對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)缺乏足夠了解，期貨公司的這種失職行為與客戶的交易損失存在一定關(guān)聯(lián)，因此對(duì)于客戶的交易損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：雖然客戶甲是公司老客戶有交易經(jīng)歷，但不能僅僅因?yàn)橘~戶過(guò)戶且未重新簽署開(kāi)戶文件，就認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷。乙與甲是不同的主體，乙自身是否有交易經(jīng)歷應(yīng)依據(jù)其個(gè)人實(shí)際情況判斷，而不能簡(jiǎn)單因甲的情況類推，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司在客戶過(guò)戶時(shí)違規(guī)操作，這固然存在過(guò)錯(cuò)，但不能就此認(rèn)定期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部損失的賠償責(zé)任?？蛻粢易鳛榻灰字黧w，在交易過(guò)程中也應(yīng)根據(jù)自身的判斷和決策進(jìn)行操作，也需對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)。交易損失是多種因素共同作用的結(jié)果，不能將全部責(zé)任歸咎于期貨公司，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案為AB。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員不得()。

A.為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)

B.以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

C.對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

D.以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員

【答案】：BD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人員行為的規(guī)范。選項(xiàng)A期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員本身是可以為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)的。為客戶提供服務(wù)是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的一部分，管理人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和能力，能夠在合理合規(guī)的前提下為客戶提供相關(guān)服務(wù)，所以“為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)”并非不被允許，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為違反了公平、公正的原則。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)該依據(jù)合理的規(guī)章制度和正當(dāng)?shù)睦碛蛇M(jìn)行人員管理，如果以不正當(dāng)手段辭退員工，會(huì)損害從業(yè)人員的合法權(quán)益，不利于機(jī)構(gòu)內(nèi)部的穩(wěn)定和發(fā)展，因此該行為是被禁止的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督是管理人員的職責(zé)所在。通過(guò)指導(dǎo)和監(jiān)督，可以保證下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作質(zhì)量和業(yè)務(wù)操作符合規(guī)范，提高整個(gè)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)效率和合規(guī)性，所以這是正常的管理行為，并非被禁止的內(nèi)容，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員是一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。這擾亂了期貨行業(yè)的人才市場(chǎng)秩序，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展。所以，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BD。4、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。

A.備案報(bào)告

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證明

C.公司決議文件

D.法定代表人任職資格證明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人應(yīng)提交的備案材料。選項(xiàng)A備案報(bào)告是向相關(guān)部門(mén)說(shuō)明期貨公司變更法定代表人這一事項(xiàng)的正式文件，通過(guò)備案報(bào)告，監(jiān)管部門(mén)能夠初步了解變更的基本情況等信息，是變更法定代表人時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的重要備案材料之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B法定代表人作為在期貨公司中承擔(dān)重要職責(zé)的人員，其擁有期貨從業(yè)資格證明是必要的。這一證明可以體現(xiàn)其具備從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)知識(shí)和能力，是監(jiān)管部門(mén)考察法定代表人是否適格的重要依據(jù)，因此法定代表人期貨從業(yè)資格證明屬于應(yīng)提交的備案材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C公司決議文件是公司內(nèi)部就變更法定代表人這一事項(xiàng)進(jìn)行決策的體現(xiàn)，反映了公司的意志和內(nèi)部決策程序的合法性。監(jiān)管部門(mén)通過(guò)審查公司決議文件，可以確保變更行為是經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部合法程序決定的，所以公司決議文件是需要提交的備案材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D法定代表人任職資格證明用于證明該人員符合擔(dān)任期貨公司法定代表人的條件和要求。監(jiān)管部門(mén)依據(jù)該證明來(lái)判斷擬任法定代表人是否具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力來(lái)履行職責(zé)，所以法定代表人任職資格證明是備案所需材料，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)提交的備案材料，本題答案為ABCD。5、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)期貨業(yè)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)諸多證券期貨業(yè)務(wù)和相關(guān)人員任職資格進(jìn)行管理和核準(zhǔn)。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法具有核準(zhǔn)權(quán)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B為提高行政效率，方便監(jiān)管工作開(kāi)展，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，其派出機(jī)構(gòu)也可以依法核準(zhǔn)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等方面，并不具備依法核準(zhǔn)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身不具有核準(zhǔn)相關(guān)任職資格的權(quán)力，也就不存在授權(quán)所謂“中國(guó)期貨業(yè)派出機(jī)構(gòu)”進(jìn)行核準(zhǔn)的情況，且“中國(guó)期貨業(yè)派出機(jī)構(gòu)”表述并不準(zhǔn)確，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。6、對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求。嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。

A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.撤銷(xiāo)其全部期貨業(yè)務(wù)許可

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的監(jiān)管權(quán)限相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A宣告公司破產(chǎn)是一個(gè)特定的法律程序，通常由人民法院根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等相關(guān)法律規(guī)定來(lái)進(jìn)行。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不具備宣告期貨公司破產(chǎn)的權(quán)力。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況，撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可。通過(guò)撤銷(xiāo)部分業(yè)務(wù)許可，可促使期貨公司集中精力改善經(jīng)營(yíng)狀況，同時(shí)也是一種較為靈活的監(jiān)管手段，能避免對(duì)市場(chǎng)造成過(guò)度沖擊。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司的分支機(jī)構(gòu)如果存在問(wèn)題，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)可以有效控制風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散，保障整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D對(duì)于經(jīng)過(guò)整改仍無(wú)法滿足持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，對(duì)正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生嚴(yán)重影響的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷(xiāo)其全部期貨業(yè)務(wù)許可。這是一種較為嚴(yán)厲的監(jiān)管措施，旨在維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序和健康發(fā)展。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。7、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有行為包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的行為規(guī)范來(lái)逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易期貨市場(chǎng)需要公平、公正、透明的交易環(huán)境，期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了職業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則，損害了客戶的利益和市場(chǎng)的正常秩序，因此該行為是被禁止的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：代理客戶從事期貨交易在符合相關(guān)規(guī)定和授權(quán)的情況下，期貨從業(yè)人員可以按照客戶的委托代理客戶從事期貨交易，這是期貨交易中的常見(jiàn)業(yè)務(wù)操作，并非禁止行為，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用這些資金或資產(chǎn)，侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，是被嚴(yán)格禁止的行為，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：為客戶提供期貨相關(guān)信息為客戶提供準(zhǔn)確、客觀的期貨相關(guān)信息是期貨從業(yè)人員的工作職責(zé)之一，有助于客戶做出合理的投資決策，是正常的業(yè)務(wù)行為，并非禁止行為，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AC。8、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其（）。

A.書(shū)面警示

B.行政處罰

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.通報(bào)批評(píng)

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A書(shū)面警示一般適用于情節(jié)相對(duì)輕微的一般性提醒，對(duì)于期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任這種情況，書(shū)面警示相對(duì)力度較輕，通常交易所不會(huì)僅采取書(shū)面警示這一措施來(lái)處理此類違規(guī)責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。而交易所并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施行政處罰的權(quán)力，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C公開(kāi)譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的措施，能夠起到警示和教育作用，對(duì)于期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的情況，交易所可以通過(guò)公開(kāi)譴責(zé)的方式，讓其違規(guī)行為公之于眾，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平公正，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D通報(bào)批評(píng)也是交易所常用的處理方式之一，可在一定范圍內(nèi)對(duì)違規(guī)人員的行為進(jìn)行通報(bào)，起到警戒和規(guī)范市場(chǎng)行為的作用，對(duì)于負(fù)有違規(guī)責(zé)任的期貨公司會(huì)員工作人員，交易所可以對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選CD。9、交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為包括()。

A.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

D.出具虛假倉(cāng)單

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為。選項(xiàng)A國(guó)家對(duì)期貨交易有著嚴(yán)格的規(guī)定和監(jiān)管體系，交割倉(cāng)庫(kù)作為期貨交易中的重要參與主體，需要保持中立性和客觀性。若違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，可能會(huì)為了自身利益而影響期貨交易的公平性和公正性，破壞市場(chǎng)秩序，損害其他交易者的合法權(quán)益。因此，交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在期貨交易過(guò)程中，涉及眾多商業(yè)秘密，如客戶的交易策略、庫(kù)存情況等。交割倉(cāng)庫(kù)掌握著大量與期貨交易有關(guān)的信息，若泄露這些商業(yè)秘密，會(huì)使相關(guān)交易主體處于不利地位，可能導(dǎo)致商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的不公平，還可能引發(fā)市場(chǎng)的不穩(wěn)定。所以，交割倉(cāng)庫(kù)有義務(wù)保護(hù)這些商業(yè)秘密，不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則是保障期貨交易正常進(jìn)行的重要依據(jù)，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)會(huì)影響期貨交易的順利交割，打亂市場(chǎng)的正常運(yùn)行節(jié)奏。例如，可能會(huì)導(dǎo)致賣(mài)方無(wú)法按時(shí)交付貨物，買(mǎi)方無(wú)法及時(shí)收到貨物，進(jìn)而引發(fā)違約等一系列問(wèn)題。因此，交割倉(cāng)庫(kù)必須嚴(yán)格遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，不得限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D倉(cāng)單是提取倉(cāng)儲(chǔ)物的憑證，也是期貨交易中貨物所有權(quán)的重要證明。出具虛假倉(cāng)單會(huì)使期貨交易的基礎(chǔ)存在嚴(yán)重問(wèn)題，導(dǎo)致市場(chǎng)信用體系受損，使投資者面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。比如，虛假倉(cāng)單可能會(huì)使投資者誤以為擁有了相應(yīng)的貨物，而實(shí)際上并沒(méi)有，這會(huì)給投資者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。所以，交割倉(cāng)庫(kù)不得出具虛假倉(cāng)單，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為，本題答案為ABCD。10、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）墊付。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司自有資金

C.其他客戶保證金

D.任意資金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時(shí)的墊付資金來(lái)源。選項(xiàng)A風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)收入中提取的，用于應(yīng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)等特定用途的資金。當(dāng)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時(shí)，期貨公司可以使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行墊付，以保障交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司自有資金是公司自身?yè)碛械馁Y金，在客戶違約導(dǎo)致保證金不足的情況下，期貨公司有責(zé)任用自有資金進(jìn)行墊付，以履行其在期貨交易中的相關(guān)職責(zé)和義務(wù)，維護(hù)客戶和市場(chǎng)秩序，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C其他客戶保證金是其他客戶為進(jìn)行期貨交易而存入的資金，具有特定的歸屬和用途，不能隨意用于為違約客戶墊付保證金。如果使用其他客戶保證金進(jìn)行墊付，會(huì)損害其他客戶的利益，引發(fā)嚴(yán)重的市場(chǎng)問(wèn)題和法律風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D任意資金的說(shuō)法過(guò)于寬泛和不準(zhǔn)確。期貨公司的資金使用需要遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不能隨意使用資金進(jìn)行墊付，必須是