第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)資格考試書及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前___日開始進行宣傳推介。

A.5

B.10

C.15

D.20

2.下列關(guān)于基金份額凈值的說法，正確的是___。

A.基金份額凈值是由基金托管人計算的

B.基金份額凈值每日只計算一次

C.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額

D.基金份額凈值會因市場波動而頻繁變動

3.基金合同中，關(guān)于基金運作方式的重要信息通常包括___。

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資策略

C.基金的風(fēng)險等級

D.以上都是

4.基金信息披露中，___是指基金管理人、托管人及其他信息披露義務(wù)人依法必須公開披露的基金信息。

A.基金招募說明書

B.基金定期報告

C.基金臨時報告

D.以上都是

5.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說法，錯誤的是___。

A.內(nèi)部控制是基金管理人防范風(fēng)險的重要手段

B.內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施

C.內(nèi)部控制由基金托管人負責(zé)建立和實施

D.內(nèi)部控制的目標(biāo)是保證基金資產(chǎn)的安全完整

6.基金投資者___下列事項應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人身份行使表決權(quán)。

A.基金份額的申購與贖回

B.基金份額的轉(zhuǎn)換

C.基金份額的轉(zhuǎn)讓

D.基金份額持有人大會的表決

7.下列關(guān)于基金業(yè)績評價的說法，錯誤的是___。

A.基金業(yè)績評價可以幫助投資者選擇合適的基金產(chǎn)品

B.基金業(yè)績評價通常以基金份額凈值增長率為主要指標(biāo)

C.基金業(yè)績評價可以完全反映基金管理人的投資能力

D.基金業(yè)績評價需要考慮基金的風(fēng)險水平

8.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問___從事基金銷售活動。

A.可以

B.不得

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可以

D.經(jīng)基金管理人同意后可以

9.下列關(guān)于基金估值對象的描述，錯誤的是___。

A.基金擁有的股票、債券、權(quán)證等資產(chǎn)

B.基金應(yīng)承擔(dān)的債務(wù)

C.基金預(yù)提費用

D.基金投資者的申購和贖回費用

10.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在___日內(nèi)召開首次基金份額持有人大會。

A.10

B.15

C.20

D.30

11.基金信息披露的及時性原則要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金信息，不得___。

A.事先告知監(jiān)管機構(gòu)

B.事先告知基金托管人

C.事先告知基金份額持有人

D.滯后披露

12.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)___。

A.債務(wù)

B.責(zé)任

C.損失

D.以上都是

13.基金投資中，___是指基金投資于單一證券的市值占基金資產(chǎn)凈值的比例。

A.基金持倉集中度

B.基金投資比例

C.基金資產(chǎn)配置

D.基金風(fēng)險水平

14.基金定期報告中，___是指基金管理人、托管人對基金運作情況進行的總結(jié)和分析。

A.基金凈值報告

B.基金財務(wù)報告

C.基金運作報告

D.基金投資報告

15.下列關(guān)于基金合同的說法，錯誤的是___。

A.基金合同是基金運作的基礎(chǔ)文件

B.基金合同由基金管理人制定

C.基金合同應(yīng)當(dāng)遵循中國證監(jiān)會的規(guī)定

D.基金合同應(yīng)當(dāng)對基金投資人負責(zé)

16.基金管理人內(nèi)部控制的___是指通過建立和實施適當(dāng)?shù)目刂瞥绦颍詫崿F(xiàn)控制目標(biāo)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險評估

C.控制活動

D.信息與溝通

17.基金投資者___可以通過基金份額持有人大會行使表決權(quán)。

A.直接

B.間接

C.委托他人

D.以上都可以

18.基金信息披露的___原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

A.真實性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.及時性

19.基金合同中，關(guān)于基金運作費用的描述，錯誤的是___。

A.基金運作費用包括管理費、托管費等

B.基金運作費用應(yīng)當(dāng)在基金合同中列明

C.基金運作費用應(yīng)當(dāng)從基金資產(chǎn)中列支

D.基金運作費用可以隨意收取

20.基金投資中，___是指基金投資組合中不同類別資產(chǎn)的風(fēng)險和收益之間的配置關(guān)系。

A.基金風(fēng)險分散

B.基金資產(chǎn)配置

C.基金投資策略

D.基金業(yè)績評價

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.基金募集期間，基金管理人可以進行的宣傳推介活動包括___。

A.發(fā)布基金招募說明書

B.舉辦基金投資策略說明會

C.在報刊上刊登基金宣傳文章

D.向特定對象提供基金投資建議

22.基金合同中，關(guān)于基金運作方式的重要信息通常包括___。

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.基金的業(yè)績基準(zhǔn)

23.基金信息披露中，___是基金信息披露的重要文件。

A.基金招募說明書

B.基金定期報告

C.基金臨時報告

D.基金凈值報告

24.基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括___。

A.保證基金資產(chǎn)的安全完整

B.防范和化解風(fēng)險

C.提高基金運作效率

D.完善公司治理結(jié)構(gòu)

25.基金投資者___可以通過基金份額持有人大會行使表決權(quán)。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資顧問

26.基金業(yè)績評價的指標(biāo)包括___。

A.基金份額凈值增長率

B.基金風(fēng)險調(diào)整后收益

C.基金費用比率

D.基金規(guī)模

27.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問___。

A.可以提供基金投資建議

B.不得從事基金銷售活動

C.可以參與基金的投資決策

D.可以收取投資顧問費用

28.基金估值對象包括___。

A.基金擁有的股票、債券、權(quán)證等資產(chǎn)

B.基金應(yīng)承擔(dān)的債務(wù)

C.基金預(yù)提費用

D.基金投資者的申購和贖回費用

29.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在___日內(nèi)召開首次基金份額持有人大會。

A.10

B.15

C.20

D.30

30.基金信息披露的及時性原則要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金信息，不得___。

A.事先告知監(jiān)管機構(gòu)

B.事先告知基金托管人

C.事先告知基金份額持有人

D.滯后披露

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金募集期間，基金管理人可以在基金份額發(fā)售前5日開始進行宣傳推介。（）

32.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額。（）

33.基金合同是基金運作的基礎(chǔ)文件。（）

34.基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)是保證基金資產(chǎn)的安全完整。（）

35.基金投資者可以通過基金份額持有人大會行使表決權(quán)。（）

36.基金業(yè)績評價通常以基金份額凈值增長率為主要指標(biāo)。（）

37.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問可以從事基金銷售活動。（）

38.基金估值對象包括基金擁有的股票、債券、權(quán)證等資產(chǎn)。（）

39.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)召開首次基金份額持有人大會。（）

40.基金信息披露的及時性原則要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金信息，不得滯后披露。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前______日開始進行宣傳推介。

42.基金份額凈值是基金______除以基金______。

43.基金合同中，關(guān)于基金運作方式的重要信息通常包括______和______。

44.基金信息披露的______原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

45.基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括______、______和______。

46.基金投資者______可以通過基金份額持有人大會行使表決權(quán)。

47.基金業(yè)績評價的指標(biāo)包括______、______和______。

48.基金估值對象包括基金______、基金______和基金______。

49.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在______日內(nèi)召開首次基金份額持有人大會。

50.基金信息披露的______原則要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金信息，不得滯后披露。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述基金募集期間，基金管理人可以進行的宣傳推介活動。

52.簡述基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)。

53.簡述基金業(yè)績評價的指標(biāo)。

54.簡述基金估值對象。

六、案例分析題（共25分，每題25分）

55.某基金管理人正在募集一只股票型基金，在募集期間，該基金管理人進行了以下活動：

（1）發(fā)布基金招募說明書；

（2）舉辦基金投資策略說明會；

（3）在報刊上刊登基金宣傳文章；

（4）向特定對象提供基金投資建議。

請分析以上活動中，哪些屬于基金管理人可以進行的宣傳推介活動，哪些屬于不得進行的宣傳推介活動，并說明理由。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

2.B

3.D

4.D

5.C

6.D

7.C

8.B

9.D

10.B

11.D

12.B

13.A

14.C

15.D

16.C

17.A

18.A

19.D

20.B

解析

1.A：根據(jù)《證券投資基金法》第四十二條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日開始進行宣傳推介。

2.B：基金份額凈值每日只計算一次，通常在每個交易日結(jié)束后進行計算。

3.D：基金合同中，關(guān)于基金運作方式的重要信息通常包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績基準(zhǔn)等。

4.D：基金信息披露包括基金招募說明書、基金定期報告、基金臨時報告、基金凈值報告等，都是基金信息披露的重要文件。

5.C：內(nèi)部控制由基金管理人負責(zé)建立和實施，而不是基金托管人。

6.D：基金份額持有人大會是基金份額持有人行使表決權(quán)的機構(gòu)。

7.C：基金業(yè)績評價可以部分反映基金管理人的投資能力，但不能完全反映。

8.B：根據(jù)《證券投資基金法》第一百一十五條，投資顧問不得從事基金銷售活動。

9.D：基金投資者的申購和贖回費用不計入基金資產(chǎn)，不作為估值對象。

10.B：根據(jù)《證券投資基金法》第五十一條，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)召開首次基金份額持有人大會。

11.D：基金信息披露的及時性原則要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金信息，不得滯后披露。

12.B：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。

13.A：基金持倉集中度是指基金投資于單一證券的市值占基金資產(chǎn)凈值的比例。

14.C：基金運作報告是基金管理人、托管人對基金運作情況進行的總結(jié)和分析。

15.D：基金合同應(yīng)當(dāng)對基金資產(chǎn)負責(zé)，而不是對基金投資人負責(zé)。

16.C：控制活動是通過建立和實施適當(dāng)?shù)目刂瞥绦?，以實現(xiàn)控制目標(biāo)。

17.A：基金份額持有人可以直接通過基金份額持有人大會行使表決權(quán)。

18.A：基金信息披露的真實性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)真實。

19.D：基金運作費用應(yīng)當(dāng)合理收取，而不是可以隨意收取。

20.B：基金資產(chǎn)配置是指基金投資組合中不同類別資產(chǎn)的風(fēng)險和收益之間的配置關(guān)系。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

22.ABCD

23.ABCD

24.ABCD

25.AD

26.ABC

27.ABD

28.ABC

29.ABC

30.CD

解析

21.ABC：根據(jù)《證券投資基金法》第四十二條，基金募集期間，基金管理人可以進行的宣傳推介活動包括發(fā)布基金招募說明書、舉辦基金投資策略說明會、在報刊上刊登基金宣傳文章。

22.ABCD：基金合同中，關(guān)于基金運作方式的重要信息通常包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績基準(zhǔn)等。

23.ABCD：基金信息披露的重要文件包括基金招募說明書、基金定期報告、基金臨時報告、基金凈值報告等。

24.ABCD：基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括保證基金資產(chǎn)的安全完整、防范和化解風(fēng)險、提高基金運作效率、完善公司治理結(jié)構(gòu)。

25.AD：基金份額持有人和基金投資顧問可以通過基金份額持有人大會行使表決權(quán)。

26.ABC：基金業(yè)績評價的指標(biāo)包括基金份額凈值增長率、基金風(fēng)險調(diào)整后收益、基金費用比率。

27.ABD：投資顧問可以提供基金投資建議、參與基金的投資決策，但不得從事基金銷售活動。

28.ABC：基金估值對象包括基金擁有的股票、債券、權(quán)證等資產(chǎn)、基金應(yīng)承擔(dān)的債務(wù)、基金預(yù)提費用。

29.ABC：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日、15日或20日內(nèi)召開首次基金份額持有人大會，具體時間根據(jù)基金合同約定。

30.CD：基金信息披露的及時性原則要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金信息，不得滯后披露。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.×

38.√

39.√

40.√

解析

31.√：根據(jù)《證券投資基金法》第四十二條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日開始進行宣傳推介。

32.√：基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額。

33.√：基金合同是基金運作的基礎(chǔ)文件。

34.√：基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)是保證基金資產(chǎn)的安全完整。

35.√：基金份額持有人可以通過基金份額持有人大會行使表決權(quán)。

36.√：基金業(yè)績評價通常以基金份額凈值增長率為主要指標(biāo)。

37.×：投資顧問不得從事基金銷售活動。

38.√：基金估值對象包括基金擁有的股票、債券、權(quán)證等資產(chǎn)。

39.√：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)召開首次基金份額持有人大會。

40.√：基金信息披露的及時性原則要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金信息，不得滯后披露。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.5

42.資產(chǎn)凈值；總份額

43.投資目標(biāo)；投資策略

44.真實性

45.保證基金資產(chǎn)的安全完整；防范和化解風(fēng)險；提高基金運作效率

46.基金份額持有人

47.基金份額凈值增長率；基金風(fēng)險調(diào)整后收益；基金費用比率

48.擁有的股票、債券、權(quán)證等資產(chǎn)；應(yīng)承擔(dān)的債務(wù)；預(yù)提費用

49.15

50.及時性

五、簡答題（共20分，每題5分）