2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫高頻難、易錯點100題模擬試題第一部分單選題(50題)1、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定，對甲期貨公司的做法進行分析。根據規(guī)定，首席風險官有權對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經營中存在風險隱患時，依法對其進行質詢和調查，這是其履行職責的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進一步調查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責。所以選項A正確。選項B，甲期貨公司的做法違背了相關規(guī)定，限制了首席風險官的正常履職，并非正確做法，所以該選項錯誤。選項C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因為不信任小張才阻止其調查，重點在于其限制了小張的職責履行，所以該選項錯誤。選項D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。2、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易結算的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項：在期貨交易中，期貨公司負責根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并及時將結算結果通知客戶，而不是由期貨交易所直接通知客戶，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的重要橋梁，其職責之一就是依據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，該選項表述正確。C選項：期貨交易所實行當日無負債結算制度，也就是在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金，該選項表述正確。D選項：為了及時掌握自身賬戶的盈虧情況，合理調整投資策略，客戶有必要及時查詢結算結果并作出妥善處理，該選項表述正確。綜上，答案選A。3、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作負責主體的知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，并制定相關自律管理辦法，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不具體負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體自律管理工作，該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構受中國證監(jiān)會垂直領導，依法在轄區(qū)內履行監(jiān)管職責，但并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試、資格認定、日常管理等相關工作以及制定自律管理辦法的主體，該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要側重于宏觀層面的監(jiān)管，而不是負責具體的資格考試、認定及日常管理等自律工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。4、根據規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國家機關

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷可以依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進行交易的主體。選項A：事業(yè)單位和國家機關事業(yè)單位和國家機關通常承擔著公共服務、行政管理等職能，其資金來源和使用有特定的規(guī)定和用途。參與期貨交易具有較高的風險性，可能會對公共資金安全和正常職能履行造成不利影響，所以這類主體一般不允許參與期貨交易，期貨公司也不能接受其委托，選項A錯誤。選項B：期貨交易所的工作人員期貨交易所工作人員參與期貨交易可能會利用其工作中獲取的內幕信息等進行不公平交易，影響市場的公平公正和正常秩序。為了維護期貨市場的正常運行和公平性，期貨交易所工作人員禁止參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項B錯誤。選項C：上市公司上市公司是經證券監(jiān)管機構核準向社會公開發(fā)行股票而成立的股份有限公司，其在符合相關法律法規(guī)和規(guī)定的前提下，可以依法從事期貨交易，期貨公司也可以接受其委托為其進行期貨交易，選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會的工作人員期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員參與期貨交易同樣可能出現(xiàn)利用職務便利進行不正當交易的情況，破壞市場的公平性和秩序，所以期貨業(yè)協(xié)會工作人員不能參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項D錯誤。綜上，能依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進行交易的是上市公司，答案選C。5、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風險分散的功能

D.規(guī)避風險的功能

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨市場各功能的特點，結合題目描述來判斷正確答案。分析選項A價格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場通過公開、公正、高效、競爭的期貨交易運行機制，形成具有真實性、預期性、連續(xù)性和權威性價格的過程。而題干強調的是通過特定交易方式建立盈虧沖抵機制以鎖定成本、穩(wěn)定收益，并非價格形成機制，所以A選項不符合題意。分析選項B在期貨市場中并沒有“套利保值”這一標準功能表述，該選項為干擾項，所以B選項錯誤。分析選項C風險分散功能通常是指通過投資組合等方式將風險分散到不同資產上。但題干描述的是在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行反向交易來沖抵盈虧，并非是將風險分散到不同資產，所以C選項不符合題意。分析選項D規(guī)避風險功能可以借助套期保值實現(xiàn)。套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)貨市場進行方向相反的交易，當現(xiàn)貨市場價格發(fā)生不利變動時，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場的虧損；反之，當期貨市場價格發(fā)生不利變動時，現(xiàn)貨市場的盈利可以彌補期貨市場的虧損，從而建立一種盈虧沖抵機制，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的，與題干表述相符，所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。6、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。

A.國務院商務主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)的申請對象。根據法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權的期貨公司，應當向國務院商務主管部門和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。選項A，國務院商務主管部門負責對外貿易、外商投資等相關商務領域的管理工作，外資持有股權的期貨公司涉及外資相關事宜，向國務院商務主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序等，并非外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。選項C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理等，不是外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)的申請對象，該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨行業(yè)進行自律管理等，并非外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。7、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據相關規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強調的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負責管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。8、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據相關規(guī)定，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，除撤銷其任職資格外，對于負有責任的公司和人員，應予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項B正確。選項A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項錯誤。選項C，要求期貨公司解聘該人員并非對負有責任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項錯誤。選項D，情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，這是針對申請人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對負有責任的公司和人員的處罰，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。""9、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定的相關規(guī)定中，明確要求會議至少應由二分之一以上委員出席，同時決定應由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。10、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規(guī)定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機構編報報表的報送對象。保障基金管理機構需按照規(guī)定定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計。經審計通過后，依據相關規(guī)定，基金管理機構應當將報表報送特定部門。選項A，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機構編報的報表并不報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但保障基金管理機構編報的報表除了報送中國證監(jiān)會外，還需報送其他部門，所以B選項不完整。選項C，保障基金管理機構編報的保障基金籌集、管理、使用報告經審計通過后，應當將報表報送中國證監(jiān)會和財政部。該選項符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，“或”表示選擇關系，而實際規(guī)定是要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非二者選其一，所以D選項錯誤。綜上，答案是C。11、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議時的報送對象。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，并不負責接收期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的書面說明，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔行業(yè)自律管理等職責，并非接收該書面說明的主體，所以B選項錯誤。選項C，公司住所地的財政部門主要負責財政相關事務，與期貨公司風險監(jiān)管報表異議報送工作無關，所以C選項錯誤。選項D，依據相關規(guī)定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。12、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格時對注冊資本的要求。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項。13、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會須有2/3以上會員參加方為有效。逐一分析各選項：-選項A：1/3以上的參會比例不符合會員大會有效的規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：2/3以上會員參加符合會員制期貨交易所會員大會有效的條件，所以B選項正確。-選項C：7/4大于1，該表述不符合實際參會比例情況，所以C選項錯誤。-選項D：3/4以上并非會員大會有效的法定參會比例，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。14、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時交易差價損失或交易結果的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構，負有按照客戶指令進行準確交易的責任和義務。當期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務的行為。根據相關規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當導致交易價格超出客戶指令價位范圍而產生的交易差價損失或者交易結果，應由期貨公司承擔。而客戶已經明確給出了指令價位范圍，其自身不存在導致價格超出該范圍的過錯；會員在本題語境中并非承擔該責任的主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并非導致該交易價格超出范圍情況的直接責任方。所以，本題答案選A。15、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經歷證明所需期貨交易結算單的時間范圍。根據相關規(guī)定，投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內期貨交易結算單作為證明。本題中選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。16、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司主要股東為法人或非法人組織時實收資本和凈資產的要求。對于期貨公司而言，主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元，所以答案選D。"17、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨業(yè)務行為產生的民事責任，由()承擔。

A.期貨公司

B.期貨公司總經理

C.直接負責的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務行為產生民事責任的承擔主體。依據相關規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨業(yè)務行為產生的民事責任，由期貨公司承擔。這是因為從業(yè)人員是在公司的授權和業(yè)務框架內開展工作，其行為代表了公司，所以相應的民事責任應由公司來承擔。選項B，期貨公司總經理雖然在公司管理中負有重要職責，但并不直接對從業(yè)人員在正常業(yè)務范圍內產生的民事責任負責。選項C，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務管理等方面承擔相應職責，并非民事責任的直接承擔主體。選項D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務時，其行為是職務行為，并非由其個人承擔由此產生的民事責任。綜上，正確答案是A。18、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場相關活動的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，《中華人民共和國民法通則》是中國對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據，故B選項錯誤。選項C，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場各方面活動的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據上位法《期貨交易管理條例》，所以C選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側重于對期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據，因此D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。19、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關違規(guī)行為中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。根據題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處相應罰款。結合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負責人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。20、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時客戶承擔相應交易結果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進行混碼交易時，通常情況下客戶不承擔責任，但存在特定情形時，客戶應當承擔相應的交易結果，需要從選項中找出符合該特定情形的內容。選項分析A選項：客戶存在過錯并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔相應交易結果。題干強調的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關的條件，而非單純客戶過錯，所以A選項錯誤。B選項：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對期貨公司混碼交易承擔相應交易結果沒有直接關聯(lián)。題干關注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項錯誤。C選項：當期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時，說明交易是基于客戶的有效指令實際執(zhí)行的，此時客戶應當承擔相應的交易結果，所以C選項正確。D選項：客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時承擔相應交易結果的條件不相關，題干重點在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。21、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請設立期貨公司對具備任職資格高級管理人員數(shù)量的要求。根據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。本題選項A符合這一要求，而選項B的5人、選項C的7人以及選項D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"22、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導和監(jiān)督的角色?！爸笇А币馕吨袊C監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求?！氨O(jiān)督”則強調中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關系中的核心職能表述，“審查”通常側重于對具體事項的詳細檢查和審核，與“指導和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項不符合。選項B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關系的邏輯，故B選項錯誤。選項C“管理”這一表述不準確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導和監(jiān)督，并非直接進行管理，所以C選項不合適。綜上，正確答案是D。23、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B

【解析】本題可根據《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來分析各選項?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（1）國家機關和事業(yè)單位；（2）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。-選項A：證券市場禁止進入者不得從事期貨交易，期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，所以該選項錯誤。-選項B：某民營企業(yè)的工作人員不在禁止從事期貨交易的范圍內，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易，該選項正確。-選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員屬于禁止從事期貨交易的人員，期貨公司不得接受其委托，所以該選項錯誤。-選項D：某國家機關屬于禁止從事期貨交易的單位，期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應遵循的原則。期貨公司作為金融服務機構，其主要職責是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務。在開展業(yè)務過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項A，公司利益是期貨公司自身運營和發(fā)展所追求的目標，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權益，這與期貨公司為客戶服務的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經營活動也會對社會利益產生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實際業(yè)務場景和具體要求，所以該選項錯誤。選項C，客戶是期貨公司的服務對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎。當無法避免與客戶的利益沖突時，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責任，維護客戶的信任，進而促進期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準則和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項D，國家利益是指國家在政治、經濟、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。25、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金

B.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金

D.結算會員自有賬戶中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所中，當結算會員為債務人時，債權人可請求人民法院凍結、劃撥資金或有價證券的賬戶范圍。選項A非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金，該資金是用于保障非結算會員期貨交易的特定資金，具有獨立性和專用性，不能因結算會員的債務問題被凍結、劃撥，所以選項A不符合要求。選項B非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是專門用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結算會員交易的順利進行，不能隨意被用于結算會員債務的執(zhí)行，因此選項B也不正確。選項C期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金，是期貨交易所為了防范市場風險、保障期貨市場正常運轉而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結算會員自身債務的執(zhí)行，所以選項C不符合題意。選項D結算會員自有賬戶中的資金，這些資金屬于結算會員自身可自由支配的財產，當結算會員成為債務人時，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥該賬戶中的資金或者有價證券，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。26、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。

A.期貨公司保證金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相關計算扣除項目。選項A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時的計算扣除，并非針對期貨公司保證金進行操作，所以A選項不符合題意。選項B，風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時計算扣除的項目無關，故B選項錯誤。選項C，結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。當客戶保證金未足額追加時，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產中流動性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時在計算特定項目應扣除內容不相關，因此D選項不正確。綜上，答案選C。27、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產管理計劃通常投資于固定收益類資產，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權類資產比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應和價格波動獲取收益，并非以股權類資產投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產管理計劃是指投資于債權類資產、股權類資產、商品及金融衍生品類資產且任一資產的投資比例未達到前三類產品標準的資產管理計劃，其資產配置較為多元化，沒有明確以某一類資產為主導，不像題目中明確要求股權類資產占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權益類：權益類資產管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。28、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由（）承擔。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨交易中關于強行平倉責任承擔的相關規(guī)定來分析。在期貨交易里，當會員或客戶出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時間內追加保證金，也未自行平倉的情況時，期貨交易所或期貨公司有權對其持倉進行強行平倉。而強行平倉所產生的有關費用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會員或客戶自行承擔的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲，導致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，由此造成的500萬元損失以及強行平倉的有關費用，應由興盛公司自行承擔。所以答案選B。29、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。依據相關規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失時，期貨交易所承擔主要賠償責任。這是因為期貨交易所有義務按照規(guī)定及時通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務，對于由此造成的擴大損失具有主要過錯。而期貨公司在保證金不足時本身存在一定風險，但這種情況下主要責任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項。30、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構的了解。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門依法對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構，其職責就是對期貨保證金的安全存管情況進行全面、持續(xù)的監(jiān)測和監(jiān)督，以保障期貨市場參與者保證金的安全，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構主要是依據中國證監(jiān)會的授權，在轄區(qū)內履行監(jiān)管職責，對期貨市場的各個方面進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不承擔對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，該選項錯誤。綜上，答案選A。31、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據規(guī)定。選項A：中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，有權制定和發(fā)布相關的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計算風險監(jiān)管指標需要遵循中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，以確保市場的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但計算風險監(jiān)管指標并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項錯誤。選項C：企業(yè)會計準則主要是規(guī)范企業(yè)的會計核算和財務報告等方面，雖然在財務處理上可能有一定關聯(lián)，但并非是計算風險監(jiān)管指標的直接依據，因此該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是進行行業(yè)自律管理和服務等，而非規(guī)定期貨公司計算風險監(jiān)管指標的依據，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。32、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結合選項推測，問題可能是關于某一事項的時間期限。從引用內容看，僅提及《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風險官的相關規(guī)定，未直接給出與選項相關的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風險官的任期、相關資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準指出對應內容。"33、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司在非結算會員結算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結算會員與非結算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結算會員結算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結算會員期貨公司依法有權對該非結算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結算會員期貨公司針對非結算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得()，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務資格

B.證監(jiān)會的書面授權

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權文件

D.期貨經紀業(yè)務資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務所需取得的資格。選項A根據相關規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，并且要審慎經營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。所以選項A正確。選項B證券公司從事介紹業(yè)務并非是取得證監(jiān)會的書面授權，而是需要取得相應的介紹業(yè)務資格，故選項B錯誤。選項C從事介紹業(yè)務不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權文件，而是要有介紹業(yè)務資格，所以選項C錯誤。選項D期貨經紀業(yè)務資格與證券公司從事介紹業(yè)務所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務應取得介紹業(yè)務資格，而不是期貨經紀業(yè)務資格，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。35、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務回避相關規(guī)定。職務回避是指對有特定親屬關系的公務員，在擔任某些關系密切的職務方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關系，判斷哪些投資者的投資交易活動李某應該回避。選項A，張某是李某同事的同學，這種關系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對張某的投資交易活動進行回避。選項B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關系。根據相關規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務活動中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應該對羅某的投資交易活動進行回避，該選項正確。選項C，王某是李某以前的同事，曾經的同事關系并非法定需要回避的關系，所以李某不必回避王某的投資交易活動。選項D，趙某是李某的同學，同學關系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動。綜上，答案選B。36、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負責主體。根據相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊、注銷等事宜。當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構主要是在中國證監(jiān)會的授權范圍內，對轄區(qū)內的期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等交易相關業(yè)務，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會承擔著期貨從業(yè)人員資格管理的職責，符合題意，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對全國期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。37、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.商務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構的知識掌握。選項A中國銀監(jiān)會（2018年已被整合，不再存在，現(xiàn)主要為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）的主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，維護銀行業(yè)和保險業(yè)合法、穩(wěn)健運行，防范和化解金融風險，保護金融消費者合法權益，并不負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿易、投資促進、對外經濟合作等領域，并非對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，所以選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。它在期貨市場中發(fā)揮著行業(yè)自律、服務、傳導等作用，但不具有對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以選項C錯誤。選項D依據《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。38、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經營業(yè)務的機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》進行紀律懲戒主體的相關知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據，C選項正確。選項D，從事期貨經營業(yè)務的機構主要是開展具體的期貨業(yè)務經營活動，并不具備依據該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的職能，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。39、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償規(guī)定。根據相關規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項。"40、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查重大期貨違法行為時限制被調查事件當事人時間的規(guī)定。根據相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過15個交易日；若案情復雜的，可以延長至30個交易日。因此本題正確答案是B選項。41、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項。A選項2006年3月28日并非該辦法的施行時間；B選項2007年3月28日也不符合；D選項2008年4月15日同樣不正確。42、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司營業(yè)部在符合相關規(guī)定和具備相應條件的情況下，是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產生，保障業(yè)務的公平公正，該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務之間的利益關聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項表述正確。綜上，答案選A。43、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經營機構應當保障投資者評估數(shù)據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于經營機構保障投資者評估數(shù)據庫正常運行相關時間要求的記憶。根據該指引第十六條規(guī)定，經營機構應當在3個工作日內保障投資者評估數(shù)據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，所以答案選A。"44、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督對象。選項A：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定與管理等工作。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構，指導和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，它本身并非由自身來指導和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項錯誤。選項C：公安機關主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動，也不是中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督的對象，該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。45、期貨公司變更住所，應當向()提交變更住所申請書等申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時申請材料的提交對象。根據相關規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交變更住所申請書等申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非期貨公司變更住所申請材料的接收主體，所以A選項錯誤。選項B，遷出地工商行政管理機構主要負責企業(yè)的工商登記、注冊、管理等工作，與期貨公司變更住所應提交申請材料的部門不符，所以B選項錯誤。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣側重于期貨交易相關業(yè)務，并非負責接收期貨公司變更住所申請材料的機構，所以C選項錯誤。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨公司變更住所向其提交申請材料符合規(guī)定，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。46、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關管理規(guī)定中關于首席風險官工作不受干涉的內容。在期貨公司的組織架構和管理體系中，董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和管理負有重要職責。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀地履行職責，避免股東、董事的不當干預影響其工作的公正性和有效性，相關規(guī)定明確股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。選項A總經理是負責公司日常經營管理的高級管理人員，其職責主要側重于公司業(yè)務的具體執(zhí)行和運營管理，并非是股東、董事不能越過干涉首席風險官工作的關鍵節(jié)點。選項B董事長是董事會的負責人，雖然在董事會中處于重要地位，但他是董事會的代表，不能孤立于董事會來看待，干涉首席風險官工作時強調的是不能越過董事會這一集體決策機構。選項D董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，主要負責協(xié)助董事會開展風險管理相關工作，它并不是阻止股東、董事直接干涉首席風險官工作的關鍵阻隔。綜上所述，期貨公司股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作，正確答案是C。47、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調查，據此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查，或者以不正當手段干擾協(xié)會調查的，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會對其違規(guī)行為進行調查時予以拒絕，還以種種手段阻止調查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選B。48、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同承擔

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務導致合同無效時交易結果的承擔主體。根據相關規(guī)定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，若該機構按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應當返還給客戶，而交易結果由客戶承擔。這是因為交易指令是由客戶發(fā)出的，本質上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應的交易結果應由客戶自行承擔。本題中，A選項該經營機構主要承擔返還傭金的責任，而非交易結果；C選項期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結果的承擔者；D選項客戶和經營機構共同承擔不符合相關規(guī)定。所以本題正確答案是B。49、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A、B分析根據相關規(guī)定，未經監(jiān)管機構批準的股權變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經監(jiān)管機構批準便辦理股權變更登記手續(xù)，此變更行為是無效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權，既不擁有分紅權，也不擁有表決權，所以選項A和選項B表述錯誤。選項C分析依據規(guī)定，未經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。對于這種未經批準擅自進行股權變更的情況，中國證監(jiān)會有權責令相關方限期轉讓股權。本題中甲乙公司未經監(jiān)管機構批準辦理股權變更，符合此情形，所以中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權，選項C表述正確。選項D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權需要先經過中國證監(jiān)會的批準，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國證監(jiān)會提交變更股權申請。本題中雙方未經監(jiān)管機構批準就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是C。50、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則時應征求意見的主體。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，其職能側重于保證金方面的監(jiān)管，并非是期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則時需征求意見的對象，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、會員服務等方面發(fā)揮作用，但在期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則這一事項上，它不是必須征求意見的主體，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所本身是制定和修改交易規(guī)則及實施細則的主體，自己給自己征求意見不符合邏輯和規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產的比例

C.流動資產與流動負債的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標的內容。選項A，期貨公司凈資本是衡量期貨公司財務狀況和風險承受能力的重要指標，能反映公司自有資本的充足程度，對公司的穩(wěn)健運營至關重要，因此屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。選項B，凈資本與凈資產的比例反映了期貨公司凈資本在凈資產中所占的比重，該比例可以體現(xiàn)公司資產的質量和風險抵御能力，是風險監(jiān)管的重要考量因素，所以該選項正確。選項C，流動資產與流動負債的比例，即流動比率，它衡量了期貨公司流動資產在短期債務到期以前，可以變?yōu)楝F(xiàn)金用于償還負債的能力，反映了公司短期償債能力和資金的流動性狀況，屬于風險監(jiān)管指標范疇。選項D，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求，結算準備金是期貨公司為了應對交易結算等業(yè)務而準備的資金，設置最低限額能夠確保期貨公司有足夠的資金來履行結算義務，保障市場的正常運行和交易的安全性，是期貨公司風險監(jiān)管的重要方面。綜上，ABCD選項均屬于期貨公司風險監(jiān)管指標，本題答案選ABCD。2、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致。對此，下列有關責任承擔的說法中正確的是（）。

A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

【答案】：AD

【解析】本題可依據相關期貨交易法規(guī)，對各選項進行逐一分析：A選項：當期貨公司交易保證金不足，期貨交易所已履行通知義務，期貨公司未及時追加保證金，但要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間，期貨公司應當對因持倉而造成的損失負責。這是因為期貨公司在明知保證金不足的情況下，依然選擇保留持倉，其自身對該持倉行為具有自主決定權，所以對保留持倉期間造成的損失由期貨公司承擔，A選項正確。B選項：B選項中所述的“由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％”，通常是在期貨交易所未按規(guī)定履行通知義務等特定違規(guī)情形下才適用。而本題中期貨交易所已經履行了通知義務，所以不適用該賠償規(guī)則，B選項錯誤。C選項：穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在本題所描述的情況中，穿倉造成的損失應由期貨交易所承擔，而非期貨公司承擔主要賠償責任，C選項錯誤。D選項：在期貨公司交易保證金不足，期貨交易所履行通知義務，期貨公司未追加保證金并經協(xié)商一致保留持倉的情形下，穿倉造成的損失由期貨交易所承擔，D選項正確。綜上，本題正確答案是AD。3、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有（）。

A.口頭警示

B.書面警示

C.約見談話

D.責令處分責任人員

【答案】：ABCD

【解析】本題考查交易所對存在或可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員可采取的措施。選項A，口頭警示是交易所對期貨公司會員違規(guī)行為較為常見且初步的處理方式。當發(fā)現(xiàn)期貨公司會員存在或可能存在違反投資者適當性制度的行為，但情況相對較輕時，交易所可以通過口頭警示的方式，向期貨公司會員指出問題，提醒其及時糾正，這種方式具有及時性和靈活性。選項B，書面警示相較于口頭警示更為正式和嚴肅。交易所會以書面形式告知期貨公司會員其違反投資者適當性制度的具體情況、可能帶來的后果以及要求其采取的整改措施等。書面警示能夠留下明確的記錄，便于后續(xù)的跟蹤和管理。選項C，約見談話是交易所與期貨公司會員進行直接溝通和交流的一種重要方式。通過約見談話，交易所可以詳細了解期貨公司會員在執(zhí)行投資者適當性制度過程中存在的問題及原因，向其傳達監(jiān)管要求和期望，促使期貨公司會員切實重視并解決相關問題。選項D，責令處分責任人員是交易所采取的較為嚴格的措施。當期貨公司會員的違規(guī)行為較為嚴重，且是由于相關責任人員的失職、違規(guī)操作等原因導致時，交易所可以責令期貨公司對責任人員進行處分，以起到懲戒和警示作用，同時也促使期貨公司加強內部管理，完善制度執(zhí)行。綜上所述，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取口頭警示、書面警示、約見談話、責令處分責任人員等措施，本題答案選ABCD。4、2016年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當立即書面通知全體股東

B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告

C.期貨公司僅須向監(jiān)管機構報告，無須通知股東

D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機構報告

【答案】：AB

【解析】本題可依據期貨公司相關管理規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A根據相關法規(guī)要求，當期貨公司出現(xiàn)重大事件時，如本題中董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕這一重大情況，期貨公司應當立即書面通知全體股東。這是為了確保股東能夠及時了解公司管理層的重大變動以及可能面臨的風險，保障股東的知情權，使其能夠及時采取相應措施維護自身權益。所以選項A正確。選項B期貨市場受到嚴格的監(jiān)管，監(jiān)管機構需要及時掌握期貨公司的動態(tài)。當期貨公司的董事出現(xiàn)涉嫌犯罪被捕的情況時，這可能會對公司的運營、財務狀況以及市場穩(wěn)定產生重大影響。因此，期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告，以便監(jiān)管機構及時介入，評估事件影響，采取相應的監(jiān)管措施，維護期貨市場的正常秩序。所以選項B正確。選項C如前面所述，股東作為公司的重要利益相關者，有權利及時知曉公司重大事件。僅向監(jiān)管機構報告而不通知股東，會損害股東的知情權，不符合相關規(guī)定。所以選項C錯誤。選項D監(jiān)管機構對期貨公司進行全面監(jiān)管，期貨公司發(fā)生重大事件時及時向監(jiān)管機構報告是其法定義務。只通知股東而不向監(jiān)管機構報告，監(jiān)管機構無法及時掌握期貨公司的異常情況并采取相應措施，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。5、某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元。期貨公司和客戶應當通過()

A.期貨公司自有資金賬戶

B.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

C.客戶登記的期貨結算賬戶

D.期貨交易所專用結算賬戶

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司和客戶在客戶出金時應通過的賬戶。選項A分析期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身運營資金等的賬戶，與客戶的期貨交易資金是嚴格分開管理的?？蛻魪钠谪浌境鼋鹗瞧淦谪浗灰踪~戶中的資金往來，不能通過期貨公司自有資金賬戶進行，所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，客戶的期貨交易資金存放在該賬戶中。當客戶進行出金操作時，資金從這個賬戶流出，因此期貨公司要通過該賬戶處理客戶出金事宜，選項B正確。選項C分析客戶登記的期貨結算賬戶是客戶用于與期貨公司進行資金往來結算的指定賬戶?？蛻舫鼋饡r，資金會從期貨公司相關賬戶轉到客戶登記的這個期貨結算賬戶，所以客戶應當通過該賬戶接收出金款項，選項C正確。選項D分析期貨交易所專用結算賬戶是期貨交易所用于與會員進行資金結算的賬戶，主要處理期貨交易所與會員之間的資金劃轉等業(yè)務，并不直接涉及客戶和期貨公司之間的出金操作，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選BC。6、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經紀合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。下列關于責任承擔的說法，正確的是（）。

A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任

B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，乙承擔連帶責任

C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應當由乙承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任

D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應當由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔損失

【答案】：AB

【解析】本題可依據相關期貨交易法規(guī)和合同約定的原則來分析各選項的正確性。選項A根據相關規(guī)定，期貨公司負有證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的責任。在本題情境中，若期貨公司無法證明交易是依據客戶指令進行的，那么從保護客戶權益和遵循交易規(guī)范的角度出發(fā)，對于該交易給客戶造成的損失，期貨公司應當承擔賠償責任。所以選項A正確。選項B甲客戶委托乙客戶下達交易指令，但未簽發(fā)授權委托書，這屬于授權不明的情況。期貨公司執(zhí)行了乙客戶的交易指令并造成甲客戶損失，在這種情形下，期貨公司在執(zhí)行交易指令時未能嚴格審核授權的完整性和有效性，存在一定過錯；而乙客戶接受委托并下達指令，其不當?shù)男星榕袛鄬е铝藫p失的產生，也應承擔相應責任。因此，應當由期貨公司承擔賠償責任，乙承擔連帶責任，選項B正確。選項C按照責任判定原則，期貨公司本身在執(zhí)行指令環(huán)節(jié)有審核授權等義務，不能因為乙客戶有問題就將主要賠償責任完全歸結于乙，而讓期貨公司只承擔連帶責任，這種責任劃分不符合交易中期貨公司應盡的職責規(guī)范，所以選項C錯誤。選項D甲客戶雖委托乙下達指令但未完善授權手續(xù)，存在一定疏忽，但主要的交易執(zhí)行和授權審核問題在于期貨公司和乙客戶。讓甲客戶也承擔同等損失，對甲客戶來說不公平，與責任認定的原則不符，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。7、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備下列（）條件。

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應具備的條件，以下對各選項進行分析：A選項：申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經營風險狀況的重要依據，要求申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)達標，能夠確保期貨公司在一定時間內保持穩(wěn)定的風險控制水平，具備開展金融期貨經紀業(yè)務的風險承受能力，故該選項正確。B選項：具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度是期貨公司規(guī)范運營和防范風險的重要保障。有效的制度執(zhí)行能夠確保公司各項業(yè)務活動在合規(guī)的框架內進行，保護投資者利益，提升公司的市場競爭力和穩(wěn)定性，因此該選項正確。C選項：符合中國證監(jiān)會期貨保證金