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文檔簡介

資興投融資管理辦法一、總則(一)目的為規(guī)范資興市投融資活動,加強(qiáng)投融資管理,提高資金使用效益,防范投融資風(fēng)險,保障經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定,結(jié)合本市實際,制定本辦法。(二)適用范圍本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目、國有企業(yè)投融資活動以及涉及本市的其他各類投融資行為。(三)基本原則1.依法依規(guī)原則:嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策,確保投融資活動合法合規(guī)。2.科學(xué)決策原則:建立健全科學(xué)的投融資決策機(jī)制,提高決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。3.風(fēng)險可控原則:加強(qiáng)投融資風(fēng)險管理,有效防范和化解各類風(fēng)險。4.效益優(yōu)先原則:注重資金使用效益,提高投融資活動的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。二、投融資主體及職責(zé)(一)政府部門1.發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)政府投資項目的審批、核準(zhǔn)和備案,統(tǒng)籌安排政府投資計劃,指導(dǎo)和監(jiān)督政府投資項目的實施。2.財政部門負(fù)責(zé)財政資金的籌集、管理和監(jiān)督,制定財政投融資政策,審核政府投資項目的資金預(yù)算,對政府債務(wù)進(jìn)行管理和風(fēng)險防控。3.其他相關(guān)部門按照各自職責(zé),負(fù)責(zé)本行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)投融資項目的審核、監(jiān)管等工作。(二)國有企業(yè)1.功能定位根據(jù)市政府授權(quán),承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、公共服務(wù)等領(lǐng)域的投融資任務(wù),發(fā)揮國有資本的引導(dǎo)和帶動作用。2.職責(zé)權(quán)限在授權(quán)范圍內(nèi)開展投融資活動,制定企業(yè)投融資管理制度,負(fù)責(zé)項目的策劃、實施和運營管理,確保國有資產(chǎn)保值增值。三、政府投資項目管理(一)項目規(guī)劃與儲備1.規(guī)劃編制發(fā)展改革部門會同相關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃,編制政府投資項目中長期規(guī)劃和年度計劃。2.項目儲備各部門、各單位按照項目規(guī)劃和儲備要求,提前謀劃、篩選和儲備一批符合條件的政府投資項目,建立項目儲備庫。(二)項目審批1.審批流程政府投資項目實行審批制,一般包括項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算等審批環(huán)節(jié)。項目單位按照規(guī)定向發(fā)展改革部門報送相關(guān)材料,發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門進(jìn)行審查,履行審批程序。2.審批條件項目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、城市總體規(guī)劃和土地利用總體規(guī)劃等要求,具備必要性、可行性和合理性,資金來源落實可靠。(三)項目實施1.項目建設(shè)項目單位應(yīng)按照批準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)組織實施項目,嚴(yán)格執(zhí)行項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制等規(guī)定。2.資金管理財政部門按照項目建設(shè)進(jìn)度及時撥付資金,項目單位應(yīng)嚴(yán)格按照財務(wù)制度進(jìn)行資金核算和管理,確保資金??顚S谩#ㄋ模╉椖框炇枕椖靠⒐ず?,項目單位應(yīng)及時組織竣工驗收,驗收合格后方可交付使用。發(fā)展改革部門會同相關(guān)部門對項目驗收情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。四、國有企業(yè)投融資管理(一)投融資計劃管理1.計劃編制國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營計劃,編制年度投融資計劃,報市國資委審核后,報市政府批準(zhǔn)。2.計劃調(diào)整年度投融資計劃確需調(diào)整的,國有企業(yè)應(yīng)提前向市國資委提出申請,經(jīng)審核后報市政府批準(zhǔn)。(二)投融資決策程序1.項目論證國有企業(yè)對擬投資項目進(jìn)行充分的可行性研究和論證,包括市場前景、技術(shù)方案、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、環(huán)境影響等方面。2.決策審批建立健全投融資決策機(jī)制,按照規(guī)定的決策權(quán)限和程序進(jìn)行審批。重大投融資項目應(yīng)提交企業(yè)董事會或股東會審議決策。(三)投融資風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別與評估國有企業(yè)應(yīng)建立投融資風(fēng)險識別、評估和預(yù)警機(jī)制,對投融資項目可能面臨的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等進(jìn)行全面分析和評估。2.風(fēng)險應(yīng)對措施針對不同類型的風(fēng)險,制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施,如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險承受等,確保投融資風(fēng)險可控。(四)融資管理1.融資方式國有企業(yè)可通過銀行貸款、發(fā)行債券、股權(quán)融資、融資租賃等多種方式籌集資金。2.融資決策根據(jù)企業(yè)資金需求和融資成本等因素,合理選擇融資方式和融資渠道,確保融資規(guī)模適度、融資結(jié)構(gòu)合理。3.融資成本控制加強(qiáng)融資成本管理,優(yōu)化融資結(jié)構(gòu),降低融資成本,提高資金使用效益。五、資金管理與監(jiān)督(一)資金籌集1.財政資金籌集財政部門按照規(guī)定通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等渠道籌集資金,保障政府投資項目和重點支出需求。2.國有企業(yè)資金籌集國有企業(yè)按照國家有關(guān)規(guī)定和企業(yè)融資管理制度,通過合法合規(guī)的方式籌集資金,確保資金來源合法、可靠。(二)資金使用1.資金用途各類資金應(yīng)按照規(guī)定的用途使用,不得擅自改變資金用途。政府投資項目資金應(yīng)??顚S?,國有企業(yè)資金應(yīng)按照企業(yè)經(jīng)營計劃和投資項目需求合理安排使用。2.資金支付嚴(yán)格執(zhí)行資金支付審批制度,加強(qiáng)對資金支付環(huán)節(jié)的審核和監(jiān)督,確保資金支付安全、合規(guī)。(三)資金監(jiān)督1.內(nèi)部監(jiān)督各部門、各單位應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,加強(qiáng)對資金籌集、使用、管理等環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查,確保資金安全和規(guī)范使用。2.外部監(jiān)督財政、審計、監(jiān)察等部門按照職責(zé)分工,對投融資活動和資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,依法查處違法違規(guī)行為。六、績效評價與考核(一)績效評價1.評價主體發(fā)展改革部門會同財政等部門負(fù)責(zé)組織對政府投資項目進(jìn)行績效評價,市國資委負(fù)責(zé)組織對國有企業(yè)投融資項目進(jìn)行績效評價。2.評價內(nèi)容績效評價主要包括項目的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、環(huán)境效益、管理水平等方面。3.評價結(jié)果應(yīng)用績效評價結(jié)果作為項目后續(xù)安排、資金撥付、企業(yè)考核等的重要依據(jù)。(二)考核制度1.考核主體市國資委負(fù)責(zé)對國有企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營業(yè)績考核,考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬、獎懲等掛鉤。2.考核指標(biāo)考核指標(biāo)主要包括經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、社會效益指標(biāo)、風(fēng)險控制指標(biāo)等。3.考核結(jié)果應(yīng)用根據(jù)考核結(jié)果,對國有企業(yè)進(jìn)行獎懲,激勵企業(yè)提高投融資管理水平和經(jīng)營效益。七、法律責(zé)任(一)違法違規(guī)行為界定1.違反本辦法規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行投融資活動的。2.違反項目審批程序,擅自變更項目建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)的。3.挪用、截留、擠占項目資金的。4.在投融資活動中存在弄虛作假、騙取資金等行為的。5.其他違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。(二)責(zé)任追究措施1.對違法違規(guī)行為,由相關(guān)部門責(zé)

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