資質(zhì)及印章管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司資質(zhì)及印章的管理，維護(hù)公司的合法權(quán)益，規(guī)范公司經(jīng)營行為，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及所屬子公司。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)定，確保資質(zhì)及印章管理合法合規(guī)。2.分級(jí)負(fù)責(zé)原則：實(shí)行分級(jí)管理，明確各級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，確保管理工作有序進(jìn)行。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與防控，防止資質(zhì)及印章使用不當(dāng)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。4.高效便捷原則：在確保安全的前提下，提高資質(zhì)及印章使用效率，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要。二、資質(zhì)管理（一）資質(zhì)類別及范圍1.公司擁有的資質(zhì)包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、各類經(jīng)營許可證、行業(yè)資質(zhì)證書等。2.具體資質(zhì)清單由公司行政部門負(fù)責(zé)定期梳理并更新。（二）資質(zhì)申請(qǐng)與審批1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，如需申請(qǐng)新資質(zhì)或延續(xù)現(xiàn)有資質(zhì)，應(yīng)提前向行政部門提交書面申請(qǐng)。2.申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)包括資質(zhì)名稱、申請(qǐng)?jiān)?、所需材料清單、預(yù)計(jì)辦理時(shí)間等。3.行政部門收到申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，審核通過后提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由行政部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員辦理資質(zhì)申請(qǐng)手續(xù)，確保申請(qǐng)材料真實(shí)、完整、有效。（三）資質(zhì)維護(hù)與更新1.行政部門負(fù)責(zé)建立資質(zhì)管理臺(tái)賬，記錄資質(zhì)證書的取得時(shí)間、有效期、年檢情況等信息。2.在資質(zhì)有效期屆滿前，行政部門應(yīng)提前提醒相關(guān)部門辦理資質(zhì)延續(xù)手續(xù)。3.如資質(zhì)證書涉及年檢、變更等事項(xiàng)，行政部門應(yīng)及時(shí)組織辦理，確保資質(zhì)證書始終處于有效狀態(tài)。4.對(duì)于因公司名稱變更、經(jīng)營范圍調(diào)整等原因需要變更資質(zhì)證書的，行政部門應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理變更手續(xù)。（四）資質(zhì)使用與借用1.公司內(nèi)部各部門因業(yè)務(wù)需要使用資質(zhì)證書時(shí)，應(yīng)填寫《資質(zhì)使用申請(qǐng)表》，注明使用用途、使用期限等信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后報(bào)行政部門審核。2.行政部門審核通過后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批同意后，由行政部門將資質(zhì)證書原件或復(fù)印件提供給使用部門，并做好登記備案。3.嚴(yán)禁將資質(zhì)證書外借他人使用。如因特殊情況確需外借的，必須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，并簽訂《資質(zhì)外借協(xié)議》，明確雙方權(quán)利義務(wù)，約定外借期限、使用范圍、歸還時(shí)間等事項(xiàng)。外借期間，借用人應(yīng)妥善保管資質(zhì)證書，不得擅自涂改、轉(zhuǎn)讓、出借或用于其他非法活動(dòng)。（五）資質(zhì)作廢與銷毀1.對(duì)于已過期、失效或不再使用的資質(zhì)證書，行政部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行清理，并填寫《資質(zhì)作廢申請(qǐng)表》，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.審批通過后，由行政部門負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行銷毀，并做好銷毀記錄。銷毀記錄應(yīng)包括資質(zhì)證書名稱、編號(hào)、銷毀時(shí)間、銷毀方式、監(jiān)銷人員等信息，保存期限不少于[X]年。三、印章管理（一）印章種類及范圍1.公司印章包括但不限于公章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、法定代表人章、部門章等。2.具體印章清單由公司行政部門負(fù)責(zé)制定并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）印章刻制與啟用1.因工作需要刻制印章的，由申請(qǐng)部門填寫《印章刻制申請(qǐng)表》，注明印章名稱、規(guī)格、用途、刻制數(shù)量等信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后報(bào)行政部門審核。2.行政部門審核通過后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批同意后，由行政部門統(tǒng)一安排具有資質(zhì)的印章刻制單位進(jìn)行刻制。3.印章刻制完成后，行政部門應(yīng)組織對(duì)印章進(jìn)行驗(yàn)收，檢查印章的規(guī)格、字體、圖案等是否符合要求。驗(yàn)收合格后，填寫《印章啟用申請(qǐng)表》，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后啟用。4.印章啟用時(shí)，行政部門應(yīng)在印章使用登記簿上進(jìn)行登記，注明印章名稱、啟用時(shí)間、保管人等信息。（三）印章保管1.公司公章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、法定代表人章由行政部門指定專人保管，部門章由各部門負(fù)責(zé)人指定專人保管。2.印章保管人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和責(zé)任心，嚴(yán)格遵守印章管理規(guī)定，確保印章安全。3.印章保管人員不得擅自將印章交予他人保管或使用，如因特殊情況需要委托他人代管的，必須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理書面委托手續(xù)。4.印章保管人員應(yīng)妥善保管印章，存放印章的保險(xiǎn)柜鑰匙和密碼應(yīng)分開保管，不得將印章帶出公司辦公區(qū)域。如因工作需要攜帶印章外出的，必須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理《印章外出使用審批表》，由兩人以上共同攜帶，確保印章安全。（四）印章使用1.公司內(nèi)部各部門因業(yè)務(wù)需要使用印章時(shí)，應(yīng)填寫《印章使用申請(qǐng)表》，注明使用事項(xiàng)、使用部門、使用人、使用時(shí)間等信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后報(bào)行政部門審核。2.行政部門審核通過后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批同意后，由印章保管人員按照審批意見進(jìn)行蓋章，并做好登記記錄。3.涉及合同簽訂、重要文件發(fā)布等重大事項(xiàng)使用印章的，必須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.嚴(yán)禁在空白紙張、空白合同、空白介紹信等上加蓋印章。如因特殊情況需要先加蓋印章的，必須在印章上注明用途，并由使用人簽字確認(rèn)，使用后及時(shí)將相關(guān)材料交回行政部門備案。5.印章使用后，印章保管人員應(yīng)及時(shí)將印章歸位保管，并在印章使用登記簿上記錄使用情況，包括使用時(shí)間、使用事項(xiàng)、使用部門、使用人等信息。（五）印章停用與銷毀1.因公司名稱變更、業(yè)務(wù)調(diào)整、印章?lián)p壞等原因需要停用印章的，由行政部門填寫《印章停用申請(qǐng)表》，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.審批通過后，行政部門應(yīng)及時(shí)通知各部門停止使用該印章，并將印章收回妥善保管。3.對(duì)于停用的印章，行政部門應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行銷毀。銷毀前，應(yīng)填寫《印章銷毀申請(qǐng)表》，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批同意后，由行政部門會(huì)同審計(jì)部門等相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督銷毀，并做好銷毀記錄。銷毀記錄應(yīng)包括印章名稱、編號(hào)、銷毀時(shí)間、銷毀方式、監(jiān)銷人員等信息，保存期限不少于[X]年。四、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立資質(zhì)及印章管理監(jiān)督機(jī)制，由行政部門負(fù)責(zé)定期對(duì)資質(zhì)及印章管理情況進(jìn)行檢查，審計(jì)部門負(fù)責(zé)不定期進(jìn)行抽查。2.各部門應(yīng)積極配合監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。（二）檢查內(nèi)容1.資質(zhì)管理檢查內(nèi)容包括資質(zhì)申請(qǐng)、審批、維護(hù)、使用、作廢等環(huán)節(jié)的合規(guī)性，資質(zhì)證書的保管情況等。2.印章管理檢查內(nèi)容包括印章刻制、啟用、保管、使用、停用、銷毀等環(huán)節(jié)的合規(guī)性，印章使用登記簿的記錄情況等。（三）問題整改1.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查部門應(yīng)及時(shí)下達(dá)《整改通知書》，明確整改要求和整改期限。2.責(zé)任部門應(yīng)按照《整改通知書》的要求，制定整改措施，認(rèn)真組織整改，并在規(guī)定期限內(nèi)將整改情況書面報(bào)告檢查部門。3.檢查部門應(yīng)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底整改。對(duì)于整改不力的部門和個(gè)人，公司將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。五、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.資質(zhì)管理方面的違規(guī)行為包括但不限于未經(jīng)審批擅自申請(qǐng)或使用資質(zhì)證書、偽造或涂改資質(zhì)證書、出借資質(zhì)證書給他人使用等。2.印章管理方面的違規(guī)行為包括但不限于未經(jīng)審批擅自刻制或啟用印章、擅自使用印章、將印章交予他人保管或使用不當(dāng)、在空白紙張等上加蓋印章等。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)于資質(zhì)及印章管理中的違規(guī)行為，公司將視情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任部門和責(zé)任人給予警告、罰款、降職、撤職等處分。2.如因違規(guī)行為給公司造成