上海銀行股權(quán)管理辦法一、總則（一）目的為加強上海銀行股權(quán)管理，規(guī)范股權(quán)行為，維護(hù)上海銀行股東的合法權(quán)益，促進(jìn)上海銀行健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中國銀保監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》等法律法規(guī)及監(jiān)管要求，結(jié)合上海銀行實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于上海銀行股權(quán)的取得、行使、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押以及相關(guān)的監(jiān)督管理等活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，確保股權(quán)管理活動合法合規(guī)。2.審慎穩(wěn)健原則充分評估股權(quán)變動對上海銀行公司治理、經(jīng)營管理和風(fēng)險狀況的影響，保障上海銀行穩(wěn)健運營。3.公開透明原則股權(quán)管理相關(guān)信息應(yīng)依法依規(guī)公開披露，接受股東、監(jiān)管機構(gòu)和社會公眾的監(jiān)督。4.股東平等原則同等條件下，股東享有平等的權(quán)利和義務(wù)，不得歧視任何股東。二、股權(quán)管理職責(zé)分工（一）股東大會1.審議批準(zhǔn)涉及股權(quán)管理的重大事項，如章程修改、股東變更、重大股權(quán)交易等。2.對董事會提交的股權(quán)管理相關(guān)議案進(jìn)行表決，行使股東權(quán)利。（二）董事會1.負(fù)責(zé)制定股權(quán)管理戰(zhàn)略和政策，確保股權(quán)管理符合上海銀行整體發(fā)展戰(zhàn)略。2.審批股權(quán)管理相關(guān)制度和流程，監(jiān)督股權(quán)管理工作的執(zhí)行情況。3.決定重大股權(quán)變動事項，如重大股權(quán)受讓、轉(zhuǎn)讓等，并提交股東大會審議。（三）監(jiān)事會1.對股權(quán)管理活動進(jìn)行監(jiān)督，檢查股權(quán)管理相關(guān)制度的執(zhí)行情況。2.對股權(quán)管理中的違規(guī)行為提出監(jiān)督意見，維護(hù)上海銀行和股東的合法權(quán)益。（四）股權(quán)管理部門1.負(fù)責(zé)具體實施股權(quán)管理工作，包括股權(quán)登記、股東資格審查、股權(quán)交易管理等。2.建立健全股權(quán)管理檔案，記錄股權(quán)變動情況和相關(guān)資料。3.定期向上級管理層和監(jiān)管機構(gòu)報告股權(quán)管理工作情況。（五）其他部門1.財務(wù)部門負(fù)責(zé)提供與股權(quán)管理相關(guān)的財務(wù)數(shù)據(jù)和信息，協(xié)助股權(quán)管理部門進(jìn)行股權(quán)估值等工作。2.法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)審查股權(quán)管理活動的合法性，提供法律意見和支持。三、股權(quán)取得與股東資格管理（一）股權(quán)取得方式1.認(rèn)購上海銀行發(fā)行的股份，包括首次公開發(fā)行、配股、增發(fā)等。2.通過受讓其他股東的股權(quán)取得。3.因司法強制執(zhí)行、繼承、贈與等合法原因取得股權(quán)。（二）股東資格條件1.具有完全民事行為能力。2.信譽良好，無重大違法違規(guī)記錄。3.符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的其他條件。（三）股東資格審查1.股權(quán)管理部門負(fù)責(zé)對擬成為上海銀行股東的主體進(jìn)行資格審查，收集相關(guān)資料，包括主體資格證明、財務(wù)狀況、誠信記錄等。2.審查通過后，報董事會審批。董事會批準(zhǔn)后，股東方可正式取得上海銀行股東資格。（四）股權(quán)登記1.股權(quán)管理部門負(fù)責(zé)建立上海銀行股權(quán)登記簿，對股東的姓名或名稱、持股數(shù)量、持股比例、股權(quán)變動情況等進(jìn)行詳細(xì)登記。2.股東應(yīng)配合股權(quán)管理部門辦理股權(quán)登記手續(xù)，提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息。四、股權(quán)行使（一）股東權(quán)利1.依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。2.查閱上海銀行章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告等。3.按照規(guī)定行使表決權(quán)，參與上海銀行重大事項的決策。（二）股東義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和上海銀行章程，履行股東責(zé)任。2.按時足額繳納出資，不得抽逃出資。3.不得濫用股東權(quán)利損害上海銀行和其他股東的利益。（三）表決權(quán)行使1.股東應(yīng)按照法律法規(guī)和上海銀行章程的規(guī)定行使表決權(quán)。2.股東大會審議事項涉及關(guān)聯(lián)交易的，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表決。3.股東可以委托代理人出席股東大會并行使表決權(quán)，但應(yīng)出具書面授權(quán)委托書。五、股權(quán)變更與轉(zhuǎn)讓（一）股權(quán)變更1.股東名稱、住所、聯(lián)系方式等信息發(fā)生變更的，應(yīng)及時通知上海銀行股權(quán)管理部門，并辦理相關(guān)變更登記手續(xù)。2.股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)等權(quán)利受限情況發(fā)生變更的，股東應(yīng)及時告知上海銀行股權(quán)管理部門。（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)符合法律法規(guī)和上海銀行章程的規(guī)定，遵循公平、公正、公開的原則。2.股東擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，應(yīng)提前向上海銀行股權(quán)管理部門提出書面申請，并提交相關(guān)資料。3.股權(quán)管理部門對股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請進(jìn)行審查，包括受讓方資格審查、轉(zhuǎn)讓價格合理性評估等。4.審查通過后，報董事會審批。董事會批準(zhǔn)后，方可辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)手續(xù)。5.涉及國有股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)按照國有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）優(yōu)先購買權(quán)1.上海銀行股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。2.股東應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)，未行使的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。六、股權(quán)質(zhì)押（一）質(zhì)押原則1.股東以其持有的上海銀行股權(quán)質(zhì)押應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不得損害上海銀行和其他股東的利益。2.股權(quán)質(zhì)押應(yīng)簽訂書面質(zhì)押合同，并辦理相關(guān)登記手續(xù)。（二）質(zhì)押審批1.股東擬質(zhì)押股權(quán)時，應(yīng)向上海銀行股權(quán)管理部門提出書面申請，并提交質(zhì)押合同等相關(guān)資料。2.股權(quán)管理部門對股權(quán)質(zhì)押申請進(jìn)行審查，評估質(zhì)押風(fēng)險。3.審查通過后，報董事會審批。董事會批準(zhǔn)后，方可辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。（三）質(zhì)押期間管理1.股權(quán)管理部門應(yīng)定期關(guān)注股權(quán)質(zhì)押情況，及時掌握質(zhì)押股權(quán)的價值變動、質(zhì)權(quán)人情況等信息。2.質(zhì)押股權(quán)價值明顯下降的，股權(quán)管理部門應(yīng)要求股東補充質(zhì)押物或采取其他措施保障上海銀行的利益。七、股權(quán)監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.上海銀行內(nèi)部應(yīng)建立健全股權(quán)管理監(jiān)督機制，定期對股權(quán)管理工作進(jìn)行檢查和評估。2.審計部門應(yīng)定期對股權(quán)管理相關(guān)財務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行審計監(jiān)督。（二）信息披露1.上海銀行應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期披露股權(quán)管理相關(guān)信息，包括股東名單、股權(quán)結(jié)構(gòu)、重大股權(quán)變動等。2.信息披露應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛假陳述。（三）監(jiān)管溝通1.股權(quán)管理部門應(yīng)與監(jiān)管機構(gòu)保持密切溝通，及時了解監(jiān)管政策變化，匯報股權(quán)管理工作情況。2.對監(jiān)管機構(gòu)提出的意見和要求，應(yīng)認(rèn)真落實，及時整改。八、法律責(zé)任（一）股東責(zé)任1.股東違反法律法規(guī)、上海銀行章程或本辦法規(guī)定，損害上海銀行和其他股東利益的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2.股東存在抽逃出資、虛假出資等違法行為的，應(yīng)按照法律法規(guī)進(jìn)行處罰。（二）內(nèi)部人員責(zé)任1.上海銀行工作人員在股權(quán)管理工作中違反法律法規(guī)、本辦法規(guī)定或存在失職、瀆職行為的，應(yīng)依法給予紀(jì)