中國石化交易管理辦法總則目的與宗旨本管理辦法旨在規(guī)范中國石化各類交易行為，確保交易活動合法、合規(guī)、有序進行，維護公司的合法權益，提高交易效率，促進公司業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展。通過明確交易流程、標準和責任，加強對交易活動的全過程管理，保障公司在市場交易中的公平競爭地位，實現公司經濟效益與社會效益的有機統(tǒng)一。適用范圍本辦法適用于中國石化總部及所屬各企事業(yè)單位涉及的各類交易活動，包括但不限于物資采購、銷售、工程建設、技術服務、產權交易、對外投資等交易行為。涵蓋了中國石化在國內及國際市場開展的各類業(yè)務交易場景，無論是與供應商、客戶、合作伙伴還是其他相關方進行的交易，均需遵循本管理辦法的規(guī)定?；驹瓌t1.合法性原則：所有交易活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及行業(yè)監(jiān)管要求，確保交易行為的合法性和有效性。2.公平公正原則：在交易過程中，應秉持公平公正的態(tài)度，對待所有交易參與方，不得偏袒任何一方，保障各方的合法權益。3.誠實守信原則：交易雙方應誠實守信，如實披露交易相關信息，履行合同約定的義務，維護良好的商業(yè)信譽。4.效益優(yōu)先原則：在確保交易合法合規(guī)的前提下，充分考慮交易的經濟效益，優(yōu)化交易方案，降低交易成本，提高公司整體效益。5.風險可控原則：對交易過程中可能出現的各類風險進行全面評估和有效控制，制定相應的風險應對措施，確保交易風險處于可控范圍內。交易主體與權限交易主體資格1.中國石化總部及所屬各企事業(yè)單位作為獨立的法人主體，具備參與各類交易活動的資格。各單位應在其營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經營范圍內開展交易活動，不得超越經營范圍進行交易。2.對于涉及特定行業(yè)資質或專業(yè)許可的交易活動，交易主體必須具備相應的資質證書或許可文件，并在有效期內。例如，工程建設類交易需具備相應的工程施工資質；物資采購涉及特種設備的，需具備特種設備采購及經營資質等。交易決策權限1.總部層面：重大交易事項由中國石化總部決策層根據公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策程序等進行審批。重大交易事項的界定標準按照公司相關規(guī)定執(zhí)行，一般包括涉及金額巨大、對公司業(yè)務發(fā)展具有重大影響、涉及公司核心業(yè)務領域等交易。2.企事業(yè)單位層面：各企事業(yè)單位應根據自身的管理架構和授權體系，明確不同層級管理人員在交易決策中的權限。一般交易事項由企事業(yè)單位相應層級的管理層按照規(guī)定的審批流程進行決策；對于超出一定金額或重要性程度的交易，需報上級主管部門或總部審批。3.交易決策應遵循集體決策原則，通過會議審議、簽署決策文件等方式進行。決策過程應形成完整的記錄，包括會議紀要、決策依據、參與決策人員意見等，以備后續(xù)查閱和審計。交易流程交易計劃制定1.各業(yè)務部門應根據公司年度經營計劃、市場需求以及業(yè)務發(fā)展需要，提前制定交易計劃。交易計劃應明確交易的類型、內容、時間安排、預算金額等詳細信息，并提交至歸口管理部門進行審核。2.歸口管理部門對交易計劃進行審核時，應重點關注交易的必要性、合規(guī)性、可行性以及與公司整體戰(zhàn)略的契合度。審核通過后的交易計劃納入公司年度交易計劃管理臺賬，并按照計劃組織實施。3.在交易計劃執(zhí)行過程中，如因市場變化、業(yè)務調整等原因需要對交易計劃進行調整的，業(yè)務部門應及時提出調整申請，經歸口管理部門審核后，報相應層級的管理層審批。交易項目立項1.對于納入交易計劃的項目，業(yè)務部門應按照公司規(guī)定的立項流程進行立項申請。立項申請應包括項目背景、交易內容、交易方式、交易對方基本情況、交易價格及定價依據、預期經濟效益等詳細內容，并附相關的可行性研究報告或項目分析報告。2.歸口管理部門對立項申請進行初審，重點審查項目的合規(guī)性、必要性、可行性以及交易方案的合理性。初審通過后，提交至公司內部的立項評審機構或會議進行評審。3.立項評審機構或會議由公司相關部門負責人、專業(yè)技術人員、法律合規(guī)人員等組成，對交易項目進行全面評估和論證。評審通過的項目予以立項，并下達立項批復文件，明確項目實施的各項要求和責任主體。交易對方選擇與盡職調查1.根據交易項目的特點和要求，業(yè)務部門負責組織開展交易對方的選擇工作。應通過多種渠道收集潛在交易對方的信息，建立交易對方信息庫，并按照一定的標準和程序進行篩選和比較。2.在確定交易對方后，業(yè)務部門應組織開展盡職調查工作。盡職調查內容包括交易對方的主體資格、經營狀況、財務狀況、信用記錄、涉訴情況、知識產權等方面?？梢晕袑I(yè)的中介機構進行盡職調查，以確保調查結果的真實性和準確性。3.業(yè)務部門應根據盡職調查結果，對交易對方的履約能力和信用狀況進行評估，并形成盡職調查報告。盡職調查報告應作為交易決策的重要依據之一，對于發(fā)現的重大風險和問題，應提出相應的應對措施和建議。交易文件起草與審核1.業(yè)務部門負責起草交易文件，交易文件應包括但不限于合同文本、協議、招標文件、投標文件等。交易文件應明確交易雙方的權利義務、交易標的、交易價格、交易方式、交付時間、質量標準、違約責任等核心條款，確保交易內容的明確性和可操作性。2.法律合規(guī)部門對交易文件進行法律審核，重點審查交易文件的合法性、合規(guī)性、完整性以及風險防范條款的設置。審核過程中，法律合規(guī)部門應與業(yè)務部門充分溝通，提出修改意見和建議，確保交易文件符合法律法規(guī)和公司要求。3.財務部門對交易文件涉及的財務條款進行審核，包括交易價格的合理性、支付方式、結算周期、財務風險等方面。財務部門應根據公司財務政策和預算安排，對交易文件中的財務條款進行把關，確保交易活動的財務可行性和風險可控性。交易談判與簽約1.業(yè)務部門負責組織與交易對方進行談判，談判過程中應堅持原則，維護公司利益。談判內容應圍繞交易文件的各項條款進行，充分溝通雙方的意見和訴求，爭取達成有利于公司的交易條件。2.在談判達成一致意見后，業(yè)務部門應根據談判結果對交易文件進行修改和完善，并按照公司規(guī)定的簽約流程辦理簽約手續(xù)。簽約前，應確保交易文件已經過法律合規(guī)部門和財務部門的審核通過，并獲得相應層級管理層的批準。3.簽約過程中，應嚴格按照合同管理規(guī)定，由法定代表人或授權代表簽署交易文件，并加蓋公司公章或合同專用章。同時，應確保簽約手續(xù)的完整性和規(guī)范性，留存相關的簽約文件和資料，作為合同履行和后續(xù)管理的依據。交易執(zhí)行與監(jiān)控1.交易雙方應按照交易文件的約定履行各自的義務，業(yè)務部門負責跟蹤交易執(zhí)行情況，及時協調解決交易過程中出現的問題。在交易執(zhí)行過程中，如涉及合同變更、補充協議簽訂等事項，應按照公司合同管理規(guī)定的流程進行審批和辦理。2.建立交易監(jiān)控機制，對交易執(zhí)行情況進行定期檢查和評估。業(yè)務部門應定期向歸口管理部門報送交易執(zhí)行情況報告，內容包括交易進展、合同履行情況、存在的問題及解決措施等。歸口管理部門對交易執(zhí)行情況進行匯總分析，及時發(fā)現潛在風險，并向公司管理層匯報。3.對于重大交易項目，應建立專門的項目管理團隊，負責對交易項目的全過程進行跟蹤和監(jiān)控。項目管理團隊應制定詳細的項目執(zhí)行計劃和時間表，明確各階段的工作任務和責任人，確保交易項目按時、按質、按量完成。交易結算與支付1.財務部門負責按照交易文件的約定和公司財務管理制度，辦理交易結算與支付業(yè)務。在結算過程中，應嚴格審核相關的結算憑證和發(fā)票，確保結算金額的準確性和合規(guī)性。2.交易支付應遵循審批流程，根據交易金額的大小和性質，由相應層級的管理層進行審批。支付方式應符合公司財務政策和資金管理要求，確保資金安全和支付效率。3.對于涉及預付款項的交易，財務部門應加強對預付款項的跟蹤管理，督促交易對方按照合同約定履行義務。如發(fā)現預付款項存在風險，應及時采取措施，保障公司資金安全。交易驗收與評價1.交易項目完成后，業(yè)務部門應組織相關部門和人員進行驗收。驗收內容包括交易標的的數量、質量、性能、服務等方面，應按照交易文件的約定和相關標準進行驗收。2.驗收合格后，業(yè)務部門應填寫驗收報告，并提交至歸口管理部門存檔。對于驗收不合格的交易項目，業(yè)務部門應督促交易對方進行整改，直至驗收合格為止。如因交易對方原因導致驗收不合格給公司造成損失的，應按照合同約定追究其違約責任。3.建立交易評價機制，對交易項目的實施效果、交易對方的履約情況等進行評價。評價結果應作為后續(xù)交易決策、供應商管理、客戶關系維護等方面的重要參考依據，不斷改進公司的交易管理工作。交易風險管理風險識別與評估1.建立交易風險識別與評估體系，全面識別交易過程中可能面臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、法律風險、操作風險、財務風險等。2.業(yè)務部門、法律合規(guī)部門、財務部門等相關部門應協同合作，定期對交易項目進行風險評估。風險評估應采用定性與定量相結合的方法，對風險發(fā)生的可能性和影響程度進行分析和評價，確定風險等級。3.根據風險評估結果，繪制交易風險矩陣圖，明確不同風險等級對應的風險應對措施和責任部門，為后續(xù)的風險應對提供依據。風險應對措施1.市場風險應對：密切關注市場動態(tài)，加強市場分析和預測，及時調整交易策略。通過簽訂套期保值合同、優(yōu)化采購或銷售渠道、合理安排庫存等方式，降低市場價格波動對公司造成的影響。2.信用風險應對：加強對交易對方的信用管理，建立信用檔案，定期進行信用評估。在交易前，要求交易對方提供有效的信用擔?；虿扇∑渌L險防范措施；在交易過程中，密切跟蹤交易對方的信用狀況，如發(fā)現信用風險跡象，及時采取措施，降低信用損失。3.法律風險應對：加強法律合規(guī)審查，確保交易文件符合法律法規(guī)要求。在交易過程中，及時咨詢專業(yè)法律意見，防范法律糾紛和法律風險。對于重大交易項目，可聘請專業(yè)律師團隊提供全程法律服務。4.操作風險應對：完善交易流程和內部控制制度，明確各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范和責任要求。加強對交易人員的培訓和教育，提高其業(yè)務素質和風險意識。建立交易操作風險監(jiān)控機制，及時發(fā)現和糾正操作失誤和違規(guī)行為。5.財務風險應對：嚴格執(zhí)行公司財務管理制度，加強對交易資金的管理和監(jiān)控。合理安排交易資金，優(yōu)化資金結構，降低資金成本。對交易項目進行財務可行性分析，確保交易活動的財務風險可控。風險監(jiān)控與預警1.建立交易風險監(jiān)控指標體系，對交易過程中的關鍵風險指標進行實時監(jiān)控。風險監(jiān)控指標應包括交易金額、交易價格波動、信用評級變化、合同執(zhí)行進度、法律糾紛情況等。2.業(yè)務部門、法律合規(guī)部門、財務部門等相關部門應定期對風險監(jiān)控指標進行分析和評估，及時發(fā)現風險變化趨勢。當風險指標超過設定的預警值時，應及時發(fā)出預警信號，啟動相應的風險應對預案。3.定期召開風險分析會議，對交易風險狀況進行全面總結和分析，研究制定針對性的風險防范措施和改進建議。不斷完善交易風險管理體系，提高公司應對風險的能力。信息披露與保密信息披露原則1.中國石化應按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，遵循真實、準確、完整、及時的原則，對交易活動相關信息進行披露。信息披露應確保投資者、監(jiān)管機構及其他利益相關者能夠及時、準確地了解公司的交易情況和財務狀況。2.在信息披露過程中，不得隱瞞或虛假陳述重要信息，不得泄露公司商業(yè)秘密和敏感信息。對于涉及公司重大利益或可能對公司股價產生重大影響的交易信息，應按照規(guī)定的程序和渠道進行披露。信息披露內容與方式1.交易信息披露內容應包括交易項目概述、交易對方基本情況、交易方式、交易價格及定價依據、交易標的基本情況、交易對公司的影響等方面。對于重大交易項目，還應披露交易的背景和目的、交易的決策過程、交易合同的主要條款等詳細信息。2.信息披露方式主要包括公司定期報告、臨時公告、官方網站披露等。公司應按照相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在規(guī)定的時間內將交易信息在指定媒體上進行披露，并確保信息披露的一致性和準確性。3.同時，公司應建立信息披露檔案管理制度，對交易信息披露的文件、資料等進行妥善保存，以備查閱和審計。保密規(guī)定1.參與交易活動的所有人員應嚴格遵守公司的保密規(guī)定，對在交易過程中知悉的公司商業(yè)秘密、交易對方信息、未公開的交易方案等予以保密。不得向任何無關人員泄露交易相關信息。2.保密信息的范圍包括但不限于交易文件、談判記錄、財務數據、技術資料、客戶信息等。對于涉及國家機密或公司核心機密的交易信息，應按照國家保密法律法規(guī)的要求進行嚴格管理。3.在與交易對方簽訂的合同或協議中，應明確保密條款，約定雙方的保密義務和違約責任。如因違反保密規(guī)定給公司造成損失的，應依法追究相關人員的責任。監(jiān)督與檢查內部監(jiān)督機制1.建立健全內部監(jiān)督機制，加強對交易活動的全過程監(jiān)督。公司內部審計部門應定期對交易項目進行審計，重點審查交易的合規(guī)性、真實性、效益性等方面。審計內容包括交易計劃執(zhí)行情況、交易對方選擇、交易文件簽訂、交易執(zhí)行與結算、交易驗收等環(huán)節(jié)。2.法律合規(guī)部門應加強對交易活動的法律監(jiān)督，審查交易文件的合法性和合規(guī)性，防范法律風險。對發(fā)現的違法違規(guī)行為，應及時提出整改意見，并督促相關部門進行整改。3.業(yè)務部門應建立健全內部自我監(jiān)督機制，加強對本部門交易活動的日常管理和監(jiān)督。定期對交易項目進行自查自糾，及時發(fā)現和解決存在的問題，確保交易活動規(guī)范有序進行。外部監(jiān)督與檢查1.接受政府監(jiān)管部門、行業(yè)協會等外部機構的監(jiān)督與檢查，積極配合相關部門的工作。按照要求及時報送交易活動相關資料和信息，如實反映公司交易情況。2.對于外部監(jiān)督檢查中發(fā)現的問題，應認真對待，及時整改。將整改情況及時反饋給相關部門，并采取有效措施防止類似問題再次發(fā)生。3.關注行業(yè)動態(tài)和監(jiān)管政策變化，及時調整公司交易管理策略和方法，確保公司交易活動始終符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。責任追究違規(guī)行為界定1.明確交易活動中各類違規(guī)行為的界定標準，包括但不限于違反法律法規(guī)、公司制度、交易流程，擅自變更交易方案、泄露交易信息、收受賄賂等行為。2.對于在交易活動中存在違規(guī)行為的單位和個人，應依法依規(guī)追究其責任。違規(guī)行為的認定應依據充分的證據和事實，確保責任追究的公正性和嚴肅性。責任追究方式1.對違規(guī)行為的責任追究方式包括但不限于警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等行政處分；情節(jié)嚴重涉嫌違法犯罪的，依法移送司法機關處理。2.對于因違規(guī)行為給公司造成經濟損失的，應責令其承擔相應的賠償責任。賠償金