投資管理超市協(xié)議書(shū)模板甲方（委托方）：名稱(chēng)：[甲方公司全稱(chēng)]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方公司地址]聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[甲方信用代碼]乙方（受托方）：名稱(chēng)：[乙方公司全稱(chēng)]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[乙方信用代碼]鑒于甲方希望通過(guò)乙方提供的投資管理超市服務(wù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和增值，乙方具備專(zhuān)業(yè)的投資管理能力和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榧追教峁┒嘣耐顿Y產(chǎn)品和服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、協(xié)議宗旨本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在投資管理超市服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范雙方的行為，保障雙方的合法權(quán)益，確保投資管理活動(dòng)的順利進(jìn)行。二、服務(wù)內(nèi)容（一）投資產(chǎn)品篩選與推薦1.乙方利用自身的專(zhuān)業(yè)研究團(tuán)隊(duì)和信息渠道，對(duì)市場(chǎng)上各類(lèi)投資產(chǎn)品進(jìn)行全面的調(diào)研和分析，包括但不限于股票、基金、債券、信托、銀行理財(cái)產(chǎn)品等。2.根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)狀況等因素，為甲方篩選出符合其需求的投資產(chǎn)品，并向甲方提供詳細(xì)的產(chǎn)品資料和分析報(bào)告。（二）投資組合設(shè)計(jì)與調(diào)整1.乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，為甲方設(shè)計(jì)個(gè)性化的投資組合方案。投資組合方案將綜合考慮不同投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征、相關(guān)性等因素，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的分散化投資和風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。2.定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，根據(jù)市場(chǎng)變化、甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的變化等因素，及時(shí)調(diào)整投資組合的資產(chǎn)配置比例，確保投資組合始終符合甲方的需求。（三）投資咨詢(xún)與建議1.為甲方提供專(zhuān)業(yè)的投資咨詢(xún)服務(wù)，解答甲方在投資過(guò)程中遇到的問(wèn)題，包括投資產(chǎn)品的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等方面的問(wèn)題。2.根據(jù)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和甲方的投資情況，為甲方提供及時(shí)的投資建議，幫助甲方做出合理的投資決策。（四）投資交易執(zhí)行1.根據(jù)甲方的投資決策，乙方按照甲方的指令在合法合規(guī)的前提下，為甲方執(zhí)行投資交易操作，包括買(mǎi)入、賣(mài)出投資產(chǎn)品等。2.及時(shí)向甲方反饋投資交易的執(zhí)行情況，包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數(shù)量等信息。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利1.有權(quán)了解乙方提供的投資管理超市服務(wù)的具體內(nèi)容、流程和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。2.有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定為其提供投資產(chǎn)品篩選、投資組合設(shè)計(jì)、投資咨詢(xún)等服務(wù)。3.有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，對(duì)乙方的服務(wù)提出意見(jiàn)和建議。4.有權(quán)查詢(xún)其投資賬戶(hù)的交易記錄、資產(chǎn)狀況等信息。義務(wù)1.向乙方如實(shí)提供其投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)狀況等相關(guān)信息，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.按照本協(xié)議的約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.配合乙方的工作，按照乙方的要求提供必要的文件和資料。4.遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的投資活動(dòng)。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利1.有權(quán)按照本協(xié)議的約定向甲方收取服務(wù)費(fèi)用。2.有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，對(duì)投資組合方案進(jìn)行調(diào)整。3.在為甲方執(zhí)行投資交易操作時(shí)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和交易規(guī)則，選擇合適的交易時(shí)機(jī)和交易方式。義務(wù)1.按照本協(xié)議的約定為甲方提供投資管理超市服務(wù)，確保服務(wù)的質(zhì)量和效率。2.對(duì)甲方提供的信息和資料予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書(shū)面同意的除外。3.定期向甲方提供投資組合的評(píng)估報(bào)告和投資業(yè)績(jī)報(bào)告，如實(shí)反映投資組合的運(yùn)作情況和收益情況。4.遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，為甲方的利益進(jìn)行投資管理活動(dòng)。四、服務(wù)費(fèi)用（一）費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)甲方應(yīng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用：1.基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)按照其委托管理資產(chǎn)的一定比例向乙方支付基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)，具體比例為[X]%/年?；A(chǔ)服務(wù)費(fèi)按季度支付，每季度首月的[X]日前支付上一季度的基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)。2.業(yè)績(jī)報(bào)酬：若甲方的投資組合在一個(gè)業(yè)績(jī)考核周期內(nèi)的實(shí)際收益率超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，則乙方有權(quán)按照超出部分的一定比例收取業(yè)績(jī)報(bào)酬，具體比例為[X]%。業(yè)績(jī)報(bào)酬在每個(gè)業(yè)績(jī)考核周期結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)支付。（二）費(fèi)用調(diào)整如因市場(chǎng)情況、政策變化等原因需要調(diào)整服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，乙方應(yīng)提前[X]個(gè)工作日書(shū)面通知甲方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫停為甲方提供服務(wù)，并追究甲方的違約責(zé)任。2.若甲方提供的信息和資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整，導(dǎo)致乙方無(wú)法按照本協(xié)議的約定為其提供服務(wù)或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議的約定為甲方提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合本協(xié)議的約定，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，甲方有權(quán)要求乙方采取補(bǔ)救措施或減少服務(wù)費(fèi)用。2.若乙方因故意或重大過(guò)失給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決（一）協(xié)商解決甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。（二）仲裁或訴訟若協(xié)商不成，雙方同意選擇以下第[X]種方式解決爭(zhēng)議：1.提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。2.依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、協(xié)議變更與解除（一）協(xié)議變更本協(xié)議的變更須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議生效前，本協(xié)議仍然有效。（二）協(xié)議解除1.經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。2.若一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，經(jīng)另一方書(shū)面通知后仍未在規(guī)定的期限內(nèi)改正的，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.因不可抗力等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法履行的，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任，本協(xié)議自動(dòng)解除。八、保密條款（一）保密內(nèi)容甲乙雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、客戶(hù)信息、投資方案等信息予以保密，不得向任何第三方披露。（二）保密期限保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。九、其他條款（一）協(xié)議生效本協(xié)議自甲乙雙