網(wǎng)絡(luò)信息安全檢查清單通用工具模板引言網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，網(wǎng)絡(luò)信息安全已成為組織運(yùn)營(yíng)的核心保障之一。為系統(tǒng)化、規(guī)范化地開(kāi)展信息安全檢查工作，及時(shí)發(fā)覺(jué)并消除安全隱患，降低安全事件發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，特制定本網(wǎng)絡(luò)信息安全檢查清單模板。本模板適用于各類(lèi)組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、部門(mén)等）的日常安全巡檢、合規(guī)性審計(jì)、系統(tǒng)上線前評(píng)估及安全事件復(fù)盤(pán)等場(chǎng)景，幫助安全管理人員全面覆蓋檢查要點(diǎn)，保證信息安全管理體系有效運(yùn)行。一、適用場(chǎng)景與核心價(jià)值（一）日常安全巡檢適用于定期（如每月/每季度）對(duì)信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、終端等進(jìn)行全面檢查，及時(shí)發(fā)覺(jué)配置錯(cuò)誤、漏洞、異常訪問(wèn)等問(wèn)題，保障系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。（二）合規(guī)性審計(jì)準(zhǔn)備滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，為合規(guī)性審計(jì)提供結(jié)構(gòu)化檢查依據(jù)，保證組織符合國(guó)家及行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)。（三）系統(tǒng)上線前安全評(píng)估在新系統(tǒng)、新應(yīng)用或重大變更上線前，通過(guò)清單核查系統(tǒng)架構(gòu)、安全配置、數(shù)據(jù)防護(hù)、訪問(wèn)控制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從源頭規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)。（四）安全事件后復(fù)盤(pán)發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵、病毒感染等）后，通過(guò)清單逐項(xiàng)排查事件原因、暴露的安全短板及現(xiàn)有控制措施的有效性，形成整改閉環(huán)，防止同類(lèi)事件再次發(fā)生。二、檢查流程與操作步驟（一）檢查準(zhǔn)備階段明確檢查目標(biāo)與范圍根據(jù)實(shí)際需求確定本次檢查的核心目標(biāo)（如“核查服務(wù)器補(bǔ)丁更新情況”“評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)控制有效性”等）。劃定檢查范圍，包括具體系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)）、設(shè)備類(lèi)型（如防火墻、交換機(jī)、終端服務(wù)器）、物理區(qū)域（如核心機(jī)房、辦公區(qū)網(wǎng)絡(luò)）等，避免遺漏或重復(fù)。組建檢查團(tuán)隊(duì)由信息安全負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)工程師、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員、業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)接人*等，保證團(tuán)隊(duì)具備技術(shù)、業(yè)務(wù)及合規(guī)知識(shí)。明確團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)：如技術(shù)組負(fù)責(zé)設(shè)備配置核查，業(yè)務(wù)組負(fù)責(zé)流程合規(guī)性確認(rèn)，合規(guī)組負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照。準(zhǔn)備檢查工具與資料工具：漏洞掃描器（如Nessus、OpenVAS）、配置核查工具（如基線檢查工具）、日志分析系統(tǒng)（如ELK棧）、網(wǎng)絡(luò)抓包工具（如Wireshark）、終端檢測(cè)工具等。資料：組織現(xiàn)有安全制度（如《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理制度》）、系統(tǒng)架構(gòu)圖、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、上次檢查報(bào)告及整改記錄、相關(guān)法律法規(guī)文本等。制定檢查計(jì)劃明確檢查時(shí)間（避開(kāi)業(yè)務(wù)高峰期）、檢查路徑（如先核心后邊緣、先服務(wù)器后終端）、人員分工及溝通機(jī)制（如每日檢查后召開(kāi)短會(huì)同步進(jìn)度）。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施階段逐項(xiàng)核對(duì)檢查清單按照本模板“三、網(wǎng)絡(luò)信息安全檢查清單模板”中的大類(lèi)及子項(xiàng)，結(jié)合檢查范圍逐項(xiàng)開(kāi)展檢查，保證每個(gè)檢查點(diǎn)覆蓋到位。對(duì)檢查過(guò)程進(jìn)行記錄：如截圖留存配置界面、拍照記錄物理環(huán)境狀況、導(dǎo)出日志數(shù)據(jù)作為證據(jù)、訪談相關(guān)人員并記錄訪談結(jié)果。區(qū)分檢查方式技術(shù)核查：通過(guò)工具掃描、命令查詢(xún)（如netstat-an、ps-ef）、日志分析等方式，直接獲取系統(tǒng)配置、漏洞狀態(tài)、訪問(wèn)記錄等客觀信息。人工核查：核對(duì)紙質(zhì)/電子文檔（如應(yīng)急預(yù)案、值班記錄）、現(xiàn)場(chǎng)觀察（如機(jī)房門(mén)禁狀態(tài)、終端屏幕鎖屏情況）、訪談人員（如詢(xún)問(wèn)管理員“密碼策略是否強(qiáng)制執(zhí)行”）等。標(biāo)記異常情況對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)（如“服務(wù)器存在高危漏洞未修復(fù)”“未啟用登錄失敗鎖定策略”），立即在清單中標(biāo)記“不符合”，并詳細(xì)記錄問(wèn)題描述、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）。（三）結(jié)果分析與報(bào)告階段匯總檢查數(shù)據(jù)整理所有檢查記錄，統(tǒng)計(jì)“符合”“不符合”“不適用”項(xiàng)數(shù)量，計(jì)算符合率（符合項(xiàng)/總檢查項(xiàng)×100%）。對(duì)“不符合”項(xiàng)按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)匯總，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題（如權(quán)限配置錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)未加密）。分析問(wèn)題根源結(jié)合技術(shù)證據(jù)和管理流程，分析不符合項(xiàng)的根本原因（如“漏洞未修復(fù)”可能是因缺乏補(bǔ)丁管理流程，“權(quán)限混亂”可能是因職責(zé)未明確）。編制檢查報(bào)告報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：檢查背景與目標(biāo)、檢查范圍與方法、檢查結(jié)果（總體符合率、不符合項(xiàng)清單）、問(wèn)題分析、整改建議、后續(xù)跟蹤計(jì)劃等。報(bào)告需經(jīng)檢查團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人*審核后，提交至組織管理層及相關(guān)部門(mén)。（四）整改跟蹤階段制定整改計(jì)劃針對(duì)每個(gè)不符合項(xiàng)，明確整改措施（如“72小時(shí)內(nèi)修復(fù)漏洞”“30日內(nèi)修訂密碼管理制度”）、整改責(zé)任人（如系統(tǒng)管理員、部門(mén)主管）、整改期限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)督整改進(jìn)度信息安全管理部門(mén)定期（如每周）跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)逾期未完成的項(xiàng)進(jìn)行催辦，必要時(shí)上報(bào)管理層協(xié)調(diào)資源。整改效果驗(yàn)證整改期限結(jié)束后，由原檢查團(tuán)隊(duì)或指定人員對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，保證問(wèn)題徹底解決（如重新掃描漏洞確認(rèn)已修復(fù)、核查制度是否發(fā)布并執(zhí)行）。閉環(huán)管理驗(yàn)證通過(guò)后，將整改記錄歸檔；未通過(guò)的，返回重新制定整改計(jì)劃，直至問(wèn)題閉環(huán)。三、網(wǎng)絡(luò)信息安全檢查清單模板檢查大類(lèi)檢查子項(xiàng)檢查內(nèi)容與要求檢查方式檢查結(jié)果問(wèn)題描述整改責(zé)任人整改期限物理安全機(jī)房環(huán)境管理1.機(jī)房出入口配備門(mén)禁系統(tǒng)，權(quán)限定期review；2.溫濕度控制在標(biāo)準(zhǔn)范圍（溫度18-27℃，濕度40%-65%）；3.配備消防設(shè)備（如氣體滅火器）且在有效期內(nèi)；4.有防雷、接地措施。現(xiàn)場(chǎng)觀察、核查設(shè)備記錄、訪談管理員□符合□不符合□不適用設(shè)備與線路管理1.服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等固定標(biāo)識(shí)清晰；2.線纜排列整齊，無(wú)裸露、破損；3.關(guān)鍵設(shè)備（如核心交換機(jī)）有冗余備份。現(xiàn)場(chǎng)觀察、核對(duì)設(shè)備臺(tái)賬□符合□不符合□不適用網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護(hù)1.防火墻啟用訪問(wèn)控制策略，默認(rèn)禁止所有策略，僅開(kāi)放必要端口；2.入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）規(guī)則庫(kù)實(shí)時(shí)更新；3.VPN采用雙因素認(rèn)證。核查防火墻配置、IDS日志、訪談網(wǎng)絡(luò)管理員□符合□不符合□不適用網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全1.交換機(jī)、路由器等設(shè)備管理密碼復(fù)雜度符合要求（長(zhǎng)度≥12位，包含大小寫(xiě)字母、數(shù)字、特殊字符）；2.關(guān)鍵端口（如Console口）限制訪問(wèn)IP；3.啟用登錄失敗鎖定策略（如5次失敗鎖定30分鐘）。命令查詢(xún)配置、登錄測(cè)試□符合□不符合□不適用系統(tǒng)安全操作系統(tǒng)安全1.服務(wù)器操作系統(tǒng)安裝最新補(bǔ)?。ǜ呶Ｑa(bǔ)丁修復(fù)時(shí)間≤7天）；2.禁用默認(rèn)賬戶（如guest）、刪除多余賬戶；3.啟用日志審計(jì)功能（記錄登錄、權(quán)限變更、命令執(zhí)行等）。漏洞掃描、核查補(bǔ)丁記錄、分析系統(tǒng)日志□符合□不符合□不適用服務(wù)器權(quán)限管理1.遵循“最小權(quán)限”原則，分配業(yè)務(wù)所需最小權(quán)限；2.超級(jí)管理員（root/admin）賬戶雙人分權(quán)管理；3.定期review權(quán)限列表（每季度至少1次）。核查權(quán)限配置表、訪談系統(tǒng)管理員□符合□不符合□不適用數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)1.完成數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)（如公開(kāi)、內(nèi)部、敏感、核心數(shù)據(jù)）；2.敏感數(shù)據(jù)清單經(jīng)管理層*審批。核查數(shù)據(jù)分類(lèi)文檔、審批記錄□符合□不符合□不適用數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸1.敏感數(shù)據(jù)（如身份證號(hào)、銀行卡號(hào)）加密存儲(chǔ)（采用AES-256等算法）；2.數(shù)據(jù)傳輸采用、SFTP等加密協(xié)議；3.數(shù)據(jù)庫(kù)連接串、密鑰等敏感信息加密存儲(chǔ)。抽查數(shù)據(jù)庫(kù)配置、抓包分析、核查加密記錄□符合□不符合□不適用數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.制定數(shù)據(jù)備份策略（全量+增量），備份介質(zhì)異地存放；2.每月至少1次備份恢復(fù)測(cè)試；3.保留最近3份備份記錄。核查備份日志、恢復(fù)測(cè)試報(bào)告□符合□不符合□不適用應(yīng)用安全Web應(yīng)用安全1.關(guān)閉不必要的服務(wù)（如默認(rèn)頁(yè)面、測(cè)試接口）；2.防范SQL注入、XSS、CSRF等常見(jiàn)漏洞（通過(guò)WAF或代碼審計(jì)）；3.會(huì)話超時(shí)時(shí)間設(shè)置≤30分鐘。漏洞掃描、代碼審計(jì)、測(cè)試訪問(wèn)□符合□不符合□不適用接口與API安全1.API接口啟用身份認(rèn)證與授權(quán)；2.限制API調(diào)用頻率（防暴力破解）；3.敏感接口（如數(shù)據(jù)查詢(xún)）記錄訪問(wèn)日志。核查接口文檔、日志分析□符合□不符合□不適用管理安全安全制度與流程1.建立并發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》等制度；2.安全流程（如賬號(hào)申請(qǐng)、權(quán)限變更）有明確審批環(huán)節(jié)。核查制度文件、流程記錄□符合□不符合□不適用人員安全管理1.員工入職簽署保密協(xié)議；2.離職權(quán)限及時(shí)回收（24小時(shí)內(nèi)完成）；3.每年至少1次信息安全意識(shí)培訓(xùn)（覆蓋100%員工）。核查協(xié)議簽署記錄、權(quán)限回收日志、培訓(xùn)記錄□符合□不符合□不適用應(yīng)急響應(yīng)與演練1.應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案明確角色與職責(zé)；2.每年至少1次應(yīng)急演練（如數(shù)據(jù)泄露、勒索病毒演練）；3.演練后修訂預(yù)案。核查預(yù)案、演練記錄、修訂版□符合□不符合□不適用四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）檢查前充分溝通提前與相關(guān)部門(mén)（如IT部、業(yè)務(wù)部）溝通檢查計(jì)劃，明確檢查時(shí)間及所需配合事項(xiàng)（如提供系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限、安排人員訪談），避免因信息不對(duì)稱(chēng)影響檢查效率。（二）動(dòng)態(tài)更新檢查清單網(wǎng)絡(luò)安全威脅和合規(guī)要求持續(xù)變化，需定期（如每年）更新檢查清單，納入新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如應(yīng)用安全、供應(yīng)鏈安全）及新法規(guī)要求，保證清單時(shí)效性。（三）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)優(yōu)先處理對(duì)標(biāo)記為“高風(fēng)險(xiǎn)”的不符合項(xiàng)（如核心系統(tǒng)未打補(bǔ)丁、數(shù)據(jù)未加密），需立即啟動(dòng)整改，必要時(shí)暫停相關(guān)業(yè)務(wù)功能，避免安全事件發(fā)生。（四）記錄完整可追溯所有檢查過(guò)程（包括截圖、日志、訪談?dòng)涗洠┬柰咨票４妫４嫫谙薏簧儆?年，以滿足合規(guī)審計(jì)及事件溯源需求。（五）平衡檢查與業(yè)務(wù)連續(xù)性檢查過(guò)程中避免對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)造成影響（如漏洞掃描選擇低峰期、生產(chǎn)環(huán)境操作前先在測(cè)試環(huán)境驗(yàn)證），