2020-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

單選題（共600題）1、所謂（）,簡(jiǎn)單來講即貨幣資金的融通。A.理財(cái)B.融資C.金融D.投資【答案】C2、投資者將托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，屬于（）。A.場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)B.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)C.場(chǎng)外到場(chǎng)外D.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外【答案】B3、在風(fēng)險(xiǎn)程度上，按照理論推測(cè)和以往的投資實(shí)踐，證券投資中風(fēng)險(xiǎn)最大的是（）。A.基金投資B.債券投資C.股票投資D.國(guó)債投資【答案】C4、(2016年)合規(guī)獨(dú)立性中，（）的獨(dú)立性最為重要A.部門B.機(jī)制C.人員D.問責(zé)【答案】A5、根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括（）。A.可轉(zhuǎn)換債券基金B(yǎng).金融債券基金C.政府債券基金D.企業(yè)債券基金【答案】A6、以下屬于觸發(fā)披露基金的臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、（2017年真題）下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說法錯(cuò)誤的是()。A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送【答案】D9、（）根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)。A.監(jiān)事會(huì)B.合規(guī)管理部門C.董事會(huì)D.管理層【答案】C10、按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場(chǎng)的是A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、（）主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。A.普通基金凈值公告B.貨幣市場(chǎng)基金收益公告C.基金季度報(bào)告D.基金半年度報(bào)告【答案】A12、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)收取贖回費(fèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同，招募說明書中約定按照費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，對(duì)于持有期少于30日的投資人收取不f氏于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.1%,0.75%B.1.5%,0.5%C.1%,0.5%D.1.5%,0.75%【答案】D13、(2017年)關(guān)于基金與股票、債券的差異，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著（）的原則。A.客觀合理B.獨(dú)立C.客戶利益第一D.謹(jǐn)慎專業(yè)【答案】C15、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金份額轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金份額B.基金份額轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)C.投資者可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為另一基金管理人的另一基金份額D.基金份額轉(zhuǎn)換的效率通常高于先贖回再申購(gòu)基金份額【答案】C16、關(guān)于忠誠(chéng)廉潔的要求，以下行為正確的是()A.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益B.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益【答案】C17、ETF基金管理人在（）需向證券交易所提供當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單。證券交易所在開市后根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每15秒發(fā)布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。A.每一交易日閉市后B.每一交易日開市后C.每一交易日閉市前D.每一交易日開市前【答案】D18、(2017年)某基金管理公司實(shí)施內(nèi)部控制，下列做法符合內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。A.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)B.鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度C.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施D.督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C19、在ETF的招募說明書中，需明確投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額涉及的()A.證券價(jià)格B.資金金額C.現(xiàn)金替代比例D.對(duì)價(jià)種類【答案】D20、(2016年)基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。A.股東大會(huì)B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C.董事會(huì)D.合規(guī)管理部門【答案】C21、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】D22、以下關(guān)于股票基金說法正確的是（）。A.股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣基金數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響C.投資股票基金時(shí)，可以對(duì)基金份額凈值高低的合理性進(jìn)行評(píng)判D.股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)【答案】B23、股票的收益比債券高，是因?yàn)楣善泵媾R的（）比債券大得多。A.稅收B.期限C.風(fēng)險(xiǎn)D.利率【答案】C24、下列選項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告內(nèi)容的是（）。A.基金份額累計(jì)凈值B.基金最近7日年化收益率C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】B25、(2017年)下列選項(xiàng)中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管B.建立并保管基金投資者名冊(cè)C.發(fā)售基金份額D.建立并管理投資者資金賬戶【答案】B26、在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，（）年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國(guó)開放式基金發(fā)展的序幕。A.1998B.1999C.2000D.2003【答案】C27、基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）。A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益C.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.確保股東獲得投資收益【答案】D28、基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括()。A.凈值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】C29、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是（）。A.可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)B.可以登載單位的推薦性文字、C.可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述D.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布【答案】D30、下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C31、（2017年真題）基金經(jīng)理甲因重病休假，公司無奈委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金集中投資于一種股票，基金到期為投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，下列說法中，正確的是（）。A.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的，不違背相關(guān)的基金職業(yè)道德B.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德C.公司的行為違反了忠誠(chéng)盡職的基金職業(yè)道德D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德【答案】D32、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的（）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】A33、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的（）。A.獨(dú)立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】D34、下列關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，說法錯(cuò)誤的是（）。A.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管B.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待D.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易【答案】D35、關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價(jià)值B.具有基礎(chǔ)性的特征C.具有宏觀性的特征D.政府全面監(jiān)管【答案】D36、證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、（2017年真題）下列關(guān)于ETF的申購(gòu)清單和贖回清單的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在每日開市前，基金管理人需通過其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購(gòu)、贖回清單B.ETF申購(gòu)、贖回清單主要包括最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容C.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購(gòu)、贖回清單D.當(dāng)日發(fā)布的ETF申購(gòu)、贖回清單，當(dāng)日可根據(jù)市場(chǎng)特殊情況進(jìn)行修改【答案】D38、金融資產(chǎn)分為（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C39、ETF的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B40、（2018年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止B.被基金份額持有人大會(huì)解任的,基金托管人職責(zé)終止C.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤,基金托管人職責(zé)終止D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止【答案】C41、（2020年真題）A公募基金管理公司擬對(duì)旗下的定期開放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放式FOF（基金中基金），其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計(jì)以及召集基金份額持有人大會(huì)等工作。A.再次召集基金份額持有人大會(huì)的參加人數(shù)要求與首次召集沒有區(qū)別B.該次基金份額持有人大會(huì)有至少代表1/3的持有人參加即可召開C.此次審議事項(xiàng)，仍然需要參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2通過D.由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)依法采取現(xiàn)場(chǎng)方式【答案】B42、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.3/4B.1/3C.2/3D.1/2【答案】D43、（）指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。A.健全性B.最優(yōu)化C.有效性D.成本效益【答案】D44、關(guān)于ETF的申購(gòu)，下列說法正確的是（）A.申購(gòu)贖回基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍B.ETF的申購(gòu)分為場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和場(chǎng)外申購(gòu)兩種C.在基金份額析算日之前可以辦理申購(gòu)D.申購(gòu)贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢匀鲣N【答案】A45、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息批露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制B.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任C.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查【答案】C46、按所投資的股票性質(zhì)分類，股票基金可分為成長(zhǎng)型股票基金和（）。A.小盤股票基金B(yǎng).平衡型基金C.價(jià)值型股票基金D.全球股票基金【答案】C47、(2017年)下列通過基金從業(yè)資格考試的人員，可以從事基金銷售活動(dòng)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、（）就是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。A.事項(xiàng)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)D.控制活動(dòng)【答案】B49、下列基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售行為的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不能以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.不得在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂C.可以通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.不能采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金【答案】C50、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括（）。A.制定合規(guī)審核機(jī)制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核后續(xù)完善D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)【答案】C51、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過（）實(shí)現(xiàn)的。A.購(gòu)買大量消費(fèi)品B.直接向工商企業(yè)提供信貸資金C.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金D.提供長(zhǎng)期投資【答案】C52、(2016年)基金登記過程實(shí)際上是（）。A.基金托管人對(duì)賬戶管理的過程B.證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過程C.基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過程D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過程【答案】D53、平衡型基金具有的特點(diǎn)不包括（）。A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入B.兼具增長(zhǎng)與收入雙重目標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間D.與增長(zhǎng)型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高【答案】D54、基金信息披露原則不包括（）。A.及時(shí)性原則B.完整性原則C.效率原則D.真實(shí)性原則【答案】C55、道德是一種行為規(guī)范，調(diào)整的關(guān)系是（）。A.人與職業(yè)的關(guān)系、人與人的關(guān)系和人與自然的關(guān)系B.人與自然的關(guān)系和人與人的關(guān)系C.人與人的關(guān)系和人與社會(huì)的關(guān)系D.人與自然的關(guān)系、人與人的關(guān)系和人與社會(huì)的關(guān)系【答案】C56、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為（）。A.分級(jí)基金建倉(cāng)階段B.LOF建倉(cāng)階段C.ETF建倉(cāng)階段D.系列基金建倉(cāng)階段【答案】C57、下列關(guān)于開放式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）.A.開放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高D.開放式基金具有獨(dú)立法人資格【答案】D58、2007年,（）設(shè)立了基金公司會(huì)員部,負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】B59、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)B.降低交易成本C.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性D.為國(guó)有企業(yè)解決融【答案】D60、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.持續(xù)性B.規(guī)范性C.永久性D.專業(yè)性【答案】C61、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.基金客戶B.基金托管人C.基金管理人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C62、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的（）時(shí)，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】B63、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是（）。A.基金賬戶B.銀行存款賬戶C.結(jié)算備付金賬戶D.基金銷售結(jié)算專用賬戶【答案】D64、以下公開交易的投資標(biāo)的，不屬于證券投資基金主要投資的是（）。A.大宗商品B.貨幣C.金融銜生工具D.股票【答案】A65、基金合同特別約定的事項(xiàng)不包括（）。A.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式B.基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式D.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則【答案】C66、()通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金自律組織C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A67、基金（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。A.管理人B.托管人C.份額持有人D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)【答案】C68、（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券公司C.基金管理公司D.基金投資顧問【答案】D69、（）是基金營(yíng)銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵工作。A.確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者B.開發(fā)新客戶C.保住老客戶D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合【答案】A70、（2017年真題）下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)的說法中，正確的是（）。A.已經(jīng)正式受理但還沒有經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以撤銷B.申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)C.投資者在募集期內(nèi)，只能認(rèn)購(gòu)一次基金份額D.投資者進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，需擁有滬、深證券賬戶【答案】B71、關(guān)于我國(guó)目前各類證券投資基金的投資對(duì)象，以下表述正確的是（）。A.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具B.股票基金僅投資于股票C.債券基金僅投資于債券D.基金中的基金僅投資于不同基金份額【答案】A72、基金銷售渠道審慎調(diào)查至少包括以下（）方面。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、(2016年)以下關(guān)于LOF與ETF區(qū)別的說法錯(cuò)誤的是（）。A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同：LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同：ETF通過交易所；LOF在代銷網(wǎng)點(diǎn)，也可以在交易所C.基金投資策略不同：ETF通常采用主動(dòng)式管理方法；LOF采用被動(dòng)方式管理方法D.申購(gòu)、贖回的限制不同：ETF最低要求30萬份；LOF在申購(gòu)、贖回上沒有特別要求【答案】C74、基金銷售的客戶尋找，就是指在目標(biāo)市場(chǎng)中尋找（）的客戶。A.有投資能力B.有一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.有可能購(gòu)買或者再次購(gòu)買基金D.以上都是【答案】D75、基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D76、（2017年真題）關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的理解，下列表述正確的是（）。A.通過銷售基金產(chǎn)品賺取傭金B(yǎng).代理基金資產(chǎn)的清算和結(jié)算C.接受投資人委托設(shè)計(jì)和管理基金產(chǎn)品D.與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議【答案】A77、（2016年真題）（）是基金管理人為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，防止舞弊．控制風(fēng)險(xiǎn)等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制規(guī)范C.內(nèi)部控制章程D.內(nèi)部控制規(guī)則【答案】A78、（2016年真題）下列不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的意義的是（）。A.明確揭示研究業(yè)務(wù)中可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度【答案】D79、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于剩余期限高于（）的債券。A.365天B.397天C.180天D.90天【答案】B80、關(guān)于基金的投資風(fēng)格，下列說法不正確的是（）。A.一只小盤股既可能是一只價(jià)值型股票，也可能是一只成長(zhǎng)型股票B.股票基金按投資風(fēng)格可分為六種類型C.股票基金的投資風(fēng)格往往是根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同進(jìn)行劃分的D.基金的投資風(fēng)格會(huì)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行調(diào)整【答案】B81、金融資產(chǎn)一般分為()兩類。A.貨幣類金融資產(chǎn)和債權(quán)類金融資產(chǎn)B.債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)C.衍生類金融資產(chǎn)和貨幣類金融資產(chǎn)D.股權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)【答案】B82、關(guān)于基金份額持有人的信息披露義務(wù)，下列說法不正確的是（）。A.信息披露的義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露事項(xiàng)上B.只要代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)C.基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、會(huì)議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。D.基金份額持有人大會(huì)可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10％以上的持有人提議召集【答案】B83、能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是（）。A.ETFB.LOFC.傘形基金D.保本基金【答案】A84、（2017年真題）關(guān)于基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)的聯(lián)系，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)目的一致B.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)功能互補(bǔ)C.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)內(nèi)容獨(dú)立D.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)相互促進(jìn)【答案】C85、股票基金與股票相比，其不同之處不包括（）。A.股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)B.股票基金增加了基金經(jīng)理的委托代理風(fēng)險(xiǎn)C.投資人不可能采取股票估值的方法對(duì)股票基金份額凈值進(jìn)行估值判斷D.股票基金的份額凈值不受其他基金申購(gòu)贖回?cái)?shù)量的影響【答案】A86、（2018年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持（）。A.5年B.10年C.20年D.15年【答案】D87、（2016年真題）該私募基金管理公司通過多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷方案，其中合規(guī)的是（）。A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介B.通過分析公司凈值客戶資料庫(kù)信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品C.通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介D.通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介【答案】B88、（）指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。A.健全性B.制約性C.獨(dú)立性D.有效性【答案】C89、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中，說法正確的有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是（）。A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項(xiàng)B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶【答案】B91、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)基金管理公司和代銷機(jī)構(gòu)加強(qiáng)基金銷售活動(dòng)內(nèi)部控制的論述中，錯(cuò)誤的是（）。A.相關(guān)高管人員對(duì)基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)性意見書B.基金公司定期監(jiān)察稽核基金銷售活動(dòng)的情況，并在監(jiān)察稽核季度報(bào)告中做專項(xiàng)說明C.基金代銷機(jī)構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料D.自基金募集行為結(jié)束之日起10日內(nèi)編制專項(xiàng)稽核報(bào)告，予以存檔備查【答案】C92、當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過（）時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】A93、避險(xiǎn)策略基金通常將大部分資金投資于（）。A.與基金到期日一致的股票B.與基金到期日一致的貨幣市場(chǎng)工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券【答案】D94、（2016年真題）投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】D95、投資基金的目的是獲得（）。A.投資收益B.資產(chǎn)保值C.資產(chǎn)保障D.資產(chǎn)升值【答案】A96、(2016年)基金的運(yùn)作不包括（）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金資產(chǎn)的托管D.基金的估值【答案】B97、—般認(rèn)為，世界上第一只開放式公司型基金是（）。A.海外及殖民地政府信托基金B(yǎng).馬薩諸塞政府信托基金C.馬薩諸塞投資信托基金D.美國(guó)波士頓投資信托基金【答案】C98、貨幣儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)不包括（）。A.儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過通貨膨脹B.儲(chǔ)蓄會(huì)有一定的利息收益C.貨幣儲(chǔ)蓄確保本金安全D.貨幣儲(chǔ)蓄是指居民將貨幣收入存入銀行的一種活動(dòng)【答案】A99、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個(gè)月。A.6B.5C.3D.1【答案】C100、(2016年)定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B.境外證券投資信息C.投資交易信息D.外幣交易和外幣折算相關(guān)的信息【答案】C101、基金持有人與基金管理人之間是（），基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責(zé)。A.合作關(guān)系B.信托關(guān)系C.代理關(guān)系D.借貸關(guān)系【答案】B102、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D103、按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可以分為（）。A.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)C.票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)【答案】D104、基金信息披露的原則主要體現(xiàn)在以下方面（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B105、封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）元人民幣。A.0.0001B.0.01C.0.001D.0.1【答案】C106、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是()。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.一次性D.持續(xù)性【答案】C107、2016年以來，機(jī)構(gòu)投資者不以（）為主要投資對(duì)象。A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).債券型基金C.能獲取絕對(duì)回報(bào)的混合型基金D.股票型基金【答案】D108、（2016年真題）關(guān)于ETF，以下說法正確的是（）。A.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金C.ETF申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票D.折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額【答案】C109、投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)具體為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D110、2012年2月，A證券公司上海市北京東路營(yíng)業(yè)部的個(gè)別人員在銷售B基金管理公司某債券基金過程中，承諾客戶該產(chǎn)品預(yù)期收益率7%。對(duì)這種行為，下列說法正確的是（）。A.這一行為是有利于投資者的，是符合有關(guān)法律的B.這一行為是對(duì)投資者的保障，減小降低了投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)C.這一行為是對(duì)投資者的保障，但卻是違法行為D.這一行為是對(duì)投資者的誤導(dǎo)，有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)的聲譽(yù)【答案】D111、（2016年真題）下列屬于實(shí)行備案管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估算核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】B112、（）的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)拓展、管理與渠道、機(jī)構(gòu)客戶的合作關(guān)系，實(shí)施公司銷售策略、業(yè)務(wù)計(jì)劃，包括新基金發(fā)行、持續(xù)營(yíng)銷等活動(dòng)。A.投資部B.財(cái)務(wù)部C.研究部D.銷售部【答案】D113、基金客戶服務(wù)宣傳與推介工作的內(nèi)容不包括（）。A.對(duì)以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié)，針對(duì)擬銷售的目標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶，找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)B.在宣傳與推介過程中綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息C.遵循銷售利益最大化原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性D.在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供投資人權(quán)益須知【答案】C114、基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶，其二是（）。A.建立獨(dú)立的基金銷售機(jī)構(gòu)B.自行開發(fā)設(shè)立電子商務(wù)平臺(tái)C.通過商業(yè)銀行的電子商務(wù)平臺(tái)D.通過證券公司的電子商務(wù)平臺(tái)【答案】B115、（）是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。A.交易部B.銷售部C.研究部D.財(cái)務(wù)部【答案】C116、根據(jù)運(yùn)作方式分類，證券投資基金可分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣基金C.封閉式基金和開放式基金D.公募基金和私募基金【答案】C117、根據(jù)基金的資金來源和用途分類，可以將基金可分為（）。A.公募基金與私募基金B(yǎng).契約型基金與公司型基金C.在岸基金與離岸基金D.主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金【答案】C118、（2019年真題）M基金銷售機(jī)構(gòu)正在向普通投資者銷售分級(jí)股票型基金，下列行為合規(guī)的是（）。A.以分級(jí)股票型基金過去兩年的歷史業(yè)績(jī)推算未來一年的投資回報(bào)B.向普通投資者說明，分級(jí)股票型基金的分級(jí)A類的投資回報(bào)類似于銀行存款C.向全部普通投資者群發(fā)郵件，推薦分級(jí)股票型基金D.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最強(qiáng)的普通投資者解釋說明分級(jí)基金的基本原理、操作流程及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D119、（2016年真題）封閉式基金的基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前，募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的（）以上。A.70％B.75％C.80％D.90％【答案】C120、指數(shù)ETF具有（）等特點(diǎn)，近年來規(guī)模增長(zhǎng)迅速。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D121、()是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。A.政府B.非金融機(jī)構(gòu)C.金融機(jī)構(gòu)D.證券公司【答案】C122、下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說法，不正確的是()。A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告D.對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明【答案】B123、下列說法中，錯(cuò)誤的是()。A.保險(xiǎn)公司可申請(qǐng)從事基金代理銷售B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)【答案】C124、（2020年真題）某基金管理公司遇到下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)無關(guān)的事件是（）。A.由于股指期貨價(jià)格不利波動(dòng)，使得投資組合面臨虧損B.由于收益率水平上升，使得持倉(cāng)債券估值大幅下跌C.由于上市公司年報(bào)披露虧損，使得持倉(cāng)個(gè)股股價(jià)下跌D.由于市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)賣出持倉(cāng)股票【答案】D125、(2017年)基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施為（）。A.限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)B.責(zé)令更換其基金托管部門的高級(jí)管理人員C.取消其基金托管資格D.終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時(shí)基金托管人【答案】A126、基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B127、（2016年真題）（）要求用精確的語言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.規(guī)范性原則【答案】B128、產(chǎn)品審批委員會(huì)會(huì)議分為（）A.主要會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議B.定期會(huì)議和次要會(huì)議C.定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議D.主要會(huì)議和次要會(huì)議【答案】C129、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A130、（2017年真題）關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的理解，下列表述正確的是（）。A.通過銷售基金產(chǎn)品賺取傭金B(yǎng).代理基金資產(chǎn)的清算和結(jié)算C.接受投資人委托設(shè)計(jì)和管理基金產(chǎn)品D.與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議【答案】A131、下列關(guān)于基金管理人信息披露的說法，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D132、基金募集期間，投資者可以通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的（）從場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額。A.保險(xiǎn)公司B.商業(yè)銀行C.期貨公司D.證券公司【答案】D133、（2016年真題）基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳材料違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（）。A.提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正B.對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)等D.責(zé)令基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查【答案】D134、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是（）。A.可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)B.可以登載單位的推薦性文字、C.可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述D.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布【答案】D135、(2016年)以下選項(xiàng)中，（）不是證券投資基金的特點(diǎn)。A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】B136、（2016年真題）基金管理人的股東、實(shí)際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不可以采取的措施是（）。A.責(zé)令其限期改正B.可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或控制的基金管理人的股權(quán)C.沒收其所持有或控制的基金管理人的股權(quán)D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利【答案】C137、以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是（）。A.從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)、實(shí)體企業(yè)股權(quán)以及其他可被證券化的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值B.從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)C.從參與方來看，包括委托方和受托方D.從收益特征來看，是有增值的特點(diǎn)【答案】D138、基金管理人的股東、實(shí)際控制人可以有下列哪項(xiàng)行為（）。A.虛假出資B.經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議，干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為他人牟取利益D.抽逃出資【答案】B139、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.7日B.10日C.20日D.30日【答案】D140、開放式基金某一開放日發(fā)生首次巨額贖回時(shí)，以下做法錯(cuò)誤的是（）。A.管理人可以接受全額贖回申請(qǐng)B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法D.管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)【答案】D141、人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是按照（）的不同進(jìn)行區(qū)分的。A.資金募集方式B.運(yùn)作方式C.法律形式D.投資對(duì)象【答案】D142、專業(yè)資產(chǎn)管理公司的兩個(gè)特征是（）A.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或保險(xiǎn)的獨(dú)立部門B.一，主業(yè)是信托計(jì)劃，二，不隸屬于銀行和信托公司的獨(dú)立部門C.一，主業(yè)是基金管理，二，不隸屬于銀行或基金的獨(dú)立部門D.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或證券的獨(dú)立部門【答案】A143、(2016年)傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括（）。A.產(chǎn)品B.價(jià)格C.規(guī)模D.促銷【答案】C144、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益C.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則【答案】D145、基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括（）。A.完整性B.規(guī)范性C.真實(shí)性D.靈活性【答案】D146、基金托管人有下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴(yán)重的B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的D.使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的【答案】C147、基金監(jiān)管的基本原則具有（）特征。A.原則性和本質(zhì)性B.有效性和準(zhǔn)確性C.基礎(chǔ)性和宏觀性D.適度性和強(qiáng)制性【答案】C148、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過證券從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，不屬于統(tǒng)一辦理的是（）。A.執(zhí)業(yè)注冊(cè)B.后續(xù)培訓(xùn)C.執(zhí)業(yè)月檢D.執(zhí)業(yè)年檢【答案】C149、（2019年真題）關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)B.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案D.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作【答案】A150、（2019年真題）根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B151、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏是基金信息披露的禁止性行為之一，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A152、關(guān)于內(nèi)幕信息,以下表述錯(cuò)誤的是()A.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息B.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格D.內(nèi)幕信息必須是非公開的【答案】A153、（）主要進(jìn)行債券投資（80％以上基金資產(chǎn)），但也投資于股票市場(chǎng)。A.普通債券型基金B(yǎng).標(biāo)準(zhǔn)債券型基金C.可轉(zhuǎn)債基金D.純債基金【答案】A154、根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為（）。A.股票型ETF和債券型ETFB.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETFC.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETFD.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF【答案】B155、(2016年)內(nèi)部控制機(jī)制中，在（）上，不能重程序監(jiān)督、不注重對(duì)“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。A.設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)B.建立內(nèi)部控制制度C.監(jiān)督內(nèi)部控制D.執(zhí)行內(nèi)部控制制度【答案】C156、（2016年真題）下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】D157、（）結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢(shì)，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。A.收入型基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金C.ETFD.LOF【答案】D158、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.依法保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.保護(hù)基金管理人利益C.保證證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展D.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)【答案】A159、監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B160、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，不包括（）。A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)B.合規(guī)管理部門的權(quán)限C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)D.合規(guī)部門的人員配置【答案】D161、1940年，美國(guó)政府頒布了（），被認(rèn)為是關(guān)于共同基金投資者保護(hù)的兩部最重要的法律。A.《投資公司法》和《投資顧問法》B.《投資顧問法》和《股份有限公司法》C.《股份有限公司法》和《證券法》D.《證券法》和《投資公司法》【答案】A162、下列關(guān)于上市開放式基金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回C.不可以在交易所進(jìn)行份額交易D.不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象【答案】C163、基金行業(yè)的本質(zhì)是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)B.投資咨詢行業(yè)C.資產(chǎn)托管行業(yè)D.中間介紹行業(yè)【答案】A164、契約型基金和公司型基金的區(qū)別不包括（）。A.法律主體資格不同B.投資者的地位不同C.發(fā)行對(duì)象不同D.基金組織方式和營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同【答案】C165、一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)（）。A.可以撤銷B.不得撤銷C.可以撤銷，但必須在3日內(nèi)提出D.在基金登記前可隨時(shí)撤銷【答案】B166、（），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。A.2001年8月B.2000年8月C.2001年6月D.2000年6月【答案】A167、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D168、基金財(cái)產(chǎn)在法律上具有獨(dú)立性，法律形式限于（）。A.一項(xiàng)法律形式B.兩項(xiàng)法律形式C.無論是哪種法律形式D.三項(xiàng)法律形式【答案】C169、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于()。A.基金客戶售前服務(wù)B.基金客戶售中服務(wù)C.基金客戶售后服務(wù)D.基金客戶理財(cái)服務(wù)【答案】B170、美國(guó)開放式證券投資基金產(chǎn)品的發(fā)展順序大體是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A171、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可以（）。A.購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證B.投資于與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品C.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)【答案】B172、對(duì)于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.逐日備份并本地妥善存放B.逐日備份并異地妥善存放C.逐月備份并異地妥善存放D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放【答案】B173、某基金經(jīng)理管理甲、乙兩只基金產(chǎn)品，其配偶投資了其中的甲基金，以下行為符合客戶至上原則得是（）。A.該基金經(jīng)理看好一直超額認(rèn)購(gòu)的新股，為了提高獲配的機(jī)會(huì)，只為甲基金進(jìn)行新股申購(gòu)B.該基金經(jīng)理未向公司申報(bào)其配偶投資甲基金的情況C.該基金經(jīng)理為兩只基金買入同一只股票時(shí)，為避免利益沖突先為乙基金下單交易D.甲基金持有的一只股票召開股東大會(huì)，基金經(jīng)理研究后認(rèn)為本次股東大會(huì)事項(xiàng)并不重要，因此未參加投票【答案】D174、依據(jù)基金的法律形式來看，我國(guó)目前設(shè)立的基金主要是（）基金。A.公司型B.平準(zhǔn)基金C.對(duì)沖基金D.契約型【答案】D175、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯(cuò)誤的是()。A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】B176、下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金凈值計(jì)算差錯(cuò)B.不公平對(duì)待不同投資組合C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述D.基金投資組合違反投資合規(guī)指標(biāo)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害【答案】A177、小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉(cāng)，購(gòu)買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說話錯(cuò)誤的是（）。A.在發(fā)生金融危機(jī)或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的情況下，小張的本金有一定的收回風(fēng)險(xiǎn)B.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過儲(chǔ)蓄理財(cái)?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益C.小張的上述行為不僅是其個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也是現(xiàn)代金融供求組成部分D.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財(cái)行為被歸類投資理財(cái)【答案】B178、基金主要投資比例應(yīng)符合（）。A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%B.對(duì)于開放式基金來說，為了應(yīng)對(duì)日常贖回,法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容D.對(duì)于基金回購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%【答案】B179、(2016年)基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。A.投資B.中介服務(wù)C.信托D.控股【答案】C180、下列基金監(jiān)管的基本原則中，（）是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障。A.“三公”原則B.審慎監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】D181、下列不屬于促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展途徑的是（）。A.分類統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制，逐步消除套利空間B.引導(dǎo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)向新行業(yè)發(fā)展，有序打破剛性兌付C.加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管控，控制杠桿水平D.消除多層嵌套，抑制通道業(yè)務(wù)【答案】B182、開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過（）個(gè)工作日。A.10B.20C.5D.30【答案】B183、基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括（）。A.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰【答案】D184、關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ２捎媒痤~認(rèn)購(gòu)方式B.認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ２捎梅蓊~認(rèn)購(gòu)方式C.正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷D.認(rèn)購(gòu)的結(jié)果要到基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)【答案】B185、（）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金管理人和基金托管人C.基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金投資人和基金托管人【答案】B186、下列各類基金在基金募集注冊(cè)時(shí)，不適用簡(jiǎn)易程序的有（）A.QDII基金B(yǎng).分級(jí)基金C.跨境ETFD.發(fā)起式基金【答案】B187、公募基金行業(yè)規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。A.信息披露B.投資者的投資能力C.利潤(rùn)分配D.投資限制【答案】B188、（2016年真題）按照（），金融市場(chǎng)可分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。A.交易工具的期限B.交易標(biāo)的物C.交割期限D(zhuǎn).交易方式【答案】A189、投資者甲購(gòu)入A基金50萬元，3天后，又認(rèn)購(gòu)A基金60萬元，合計(jì)110萬元，A基金費(fèi)率表如下所示，甲需要繳納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)為（）。A.13043元B.8800元C.8730元D.1320元【答案】C190、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。A.基金份額的募集與客戶服務(wù)B.基金的銷售與基金投資C.基金份額的登記D.基金份額的募集與運(yùn)作管理【答案】C191、關(guān)于公募基金信息披露的制度體系，以下表述中錯(cuò)誤的是（）。A.基金信息披露的部門規(guī)章、規(guī)范性文件均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布B.基金信息披露制度體系的層次可分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律性規(guī)則C.基金信息披露的自律性規(guī)則的中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法制定并發(fā)布D.司法解釋不屬于基金信息披露制度體系的構(gòu)成部分【答案】C192、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.I、II、II、IVB.I、II、IVC.I、IID.I、II、III【答案】B193、（2018年真題）下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C194、關(guān)于XBRL，以下表述不正確的有（）。A.用于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)B.一次錄入，多次使用C.會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合D.對(duì)數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行識(shí)別【答案】A195、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于（）年。A.15B.10C.5D.20【答案】B196、（2017年真題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括（）。A.一般會(huì)員B.聯(lián)席會(huì)員C.特別會(huì)員D.普通會(huì)員【答案】A197、下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類?（）A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B198、2008年至2014年屬于我國(guó)基金業(yè)發(fā)展的（）階段。A.萌芽和早期發(fā)展時(shí)期B.證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段C.行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段D.行業(yè)快速發(fā)展階段【答案】C199、以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的表述中，不正確的是（）。A.后端收費(fèi)下，基金管理人可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)B.贖回費(fèi)不得歸入基金財(cái)產(chǎn)C.場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率D.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率【答案】B200、結(jié)合傳統(tǒng)銷售理論和我國(guó)證券投資基金市場(chǎng)銷售實(shí)際情況，以下屬于基金銷售價(jià)格策略的是（）。A.派發(fā)宣傳材料B.新增銀行代銷機(jī)構(gòu)C.推出后端收費(fèi)模式D.投放平面廣告【答案】C201、(2016年)金融資產(chǎn)一般分為（）。A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)B.股權(quán)類和債券類金融資產(chǎn)C.基金類和債券類金融資產(chǎn)D.證券類和股票類金融資產(chǎn)【答案】B202、()是指運(yùn)用特定的方法對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。A.基金評(píng)級(jí)B.基金估值C.基金運(yùn)作D.基金服務(wù)【答案】A203、開放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每季度B.每周C.每月D.每日【答案】D204、（2016年真題）基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍是（）。A.僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理D.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)【答案】D205、基金管理人信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，（）受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.對(duì)基金投資者形成誤導(dǎo)B.對(duì)基金行業(yè)造成不良聲譽(yù)C.對(duì)資本市場(chǎng)造成系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.A和B【答案】D206、《證券投資基金銷售管理辦法》作出規(guī)定，要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)注重根據(jù)投資者的（）銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)C.不同收益預(yù)期D.不同資產(chǎn)規(guī)?！敬鸢浮緼207、下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，說法不正確的是（）。A.建立收益導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)C.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控D.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制【答案】A208、關(guān)于基金宣傳推介資料登載基金的過往業(yè)績(jī)應(yīng)該遵守的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)B.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處C.真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理D.可以弓I用某專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)該基金的模擬數(shù)據(jù)作為參考【答案】D209、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.股東大會(huì)【答案】C210、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易B.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管【答案】A211、下列不屬于道德特征的是（）。A.道德具有差異性B.道德具有繼承性C.道德具有約束性D.道德具有抽象性【答案】D212、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購(gòu)、贖回清單中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】A213、ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為（），從上市首日開始實(shí)行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B214、基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括（）。A.聯(lián)席會(huì)員B.臨時(shí)會(huì)員C.特別會(huì)員D.普通會(huì)員【答案】B215、下列關(guān)于資產(chǎn)管理特征的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.從參與方來看資產(chǎn)管理包括委托方和受托方B.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理C.從受托資產(chǎn)來看，主要為固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)D.從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)、實(shí)體企業(yè)股權(quán)以及其他可被證券化的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值【答案】C216、（2018年真題）關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票D.LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)【答案】B217、采用封閉式運(yùn)作方式的基金特征，正確的是()。A.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以申請(qǐng)贖回B.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變C.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開放申購(gòu)和贖回D.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變【答案】D218、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的（）提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A.保有量B.銷售額C.持有人數(shù)量D.未分配利潤(rùn)【答案】A219、基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.履行出資義務(wù)B.收益分配C.長(zhǎng)期投資的理念D.尊重公司的獨(dú)立性【答案】B220、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，()應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。A.基金托管人B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.證券交易所【答案】C221、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D222、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10447.5元【答案】D223、（2016年真題）基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D224、在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是（）。A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好B.全體員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度C.道德價(jià)值觀和勝任能力D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略【答案】A225、資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)是（）。A.充足的資金B(yǎng).信息披露C.資金增值D.高效的交易平臺(tái)【答案】B226、（2021年真題）某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。A.客觀性原則B.獨(dú)立性原則C.協(xié)調(diào)性原則D.專業(yè)性原則【答案】B227、在原始社會(huì)末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，()開始萌芽。A.法律B.社會(huì)道德C.職業(yè)道德D.職業(yè)文化【答案】C228、（2017年真題）下列關(guān)于基金前后端收費(fèi)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.前端收費(fèi)是在基金份額申購(gòu)時(shí)收取B.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率C.對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人可以免收其后端申購(gòu)費(fèi)用D.后端收費(fèi)是在贖回時(shí)從贖回金額中扣除【答案】C229、（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。A.增長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入型基金C.穩(wěn)定型基金D.平衡型基金【答案】A230、(2016年)以下不屬于證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的是（）。A.后臺(tái)管理系統(tǒng)B.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)C.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】B231、現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在（）交易日內(nèi)進(jìn)行交割。A.當(dāng)天B.1個(gè)C.2個(gè)D.5個(gè)【答案】C232、下列選項(xiàng)不屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是()。A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏B.適當(dāng)夸大過往業(yè)績(jī)，預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)【答案】B233、風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行清況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育【答案】D234、關(guān)于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）。A.旨在維護(hù)投資者對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心B.保證金融機(jī)構(gòu)股東不受損失的一項(xiàng)監(jiān)管原則C.精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損之前采取有效措施D.各個(gè)行業(yè)普通應(yīng)用的一項(xiàng)監(jiān)管原則【答案】A235、（）不是基金份額持有人的權(quán)利。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)D.會(huì)計(jì)復(fù)核【答案】D236、LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。A.1元人民幣B.10元人民幣C.1份基金份額D.10份基金份額【答案】C237、(2016年)基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是（）。A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品C.向投資人承諾收益D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況【答案】C238、基金的具體客戶服務(wù)流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B239、貨幣資金來源于（）從事的生產(chǎn)活動(dòng)。A.國(guó)有企業(yè)B.居民C.金融機(jī)構(gòu)D.事業(yè)單位【答案】B240、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的是（）。A.辦理基金清算B.辦理基金申購(gòu)C.辦理基金認(rèn)購(gòu)D.辦理基金贖回【答案】A241、（2021年真題）關(guān)于中國(guó)證券基金投資協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，以下說法正確的是（）。A.C2為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型B.C2風(fēng)險(xiǎn)類型投資者通常不愿意承擔(dān)任何投資損失C.沒有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)度的投資者類型為C4D.C1風(fēng)險(xiǎn)類型投資者可以認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金【答案】D242、（2020年真題）基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D243、（）要求在銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)的過程中，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)，把合適的基金產(chǎn)品或者服務(wù)銷售給合適的投資者。A.適當(dāng)性管理原則B.專業(yè)規(guī)范原則C.投資者利益優(yōu)先原則D.有效溝通原則【答案】A244、（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。A.1997年11月27日B.1998年3月27日C.2000年10月8日D.2003年10月28日【答案】B245、(2017年)下列關(guān)于基金宣傳材料的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金宣傳材料與基金合同保持一樣，具有同等法律效力B.基金宣傳材料是投資者了解基金的渠道C.基金宣傳冊(cè)材料應(yīng)避免夸大業(yè)績(jī)或以誘導(dǎo)性語言吸引投資者D.基金宣傳材料是基金對(duì)外展示的平臺(tái)【答案】A246、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件（）A.具有完善的投資收益的計(jì)算方法B.財(cái)務(wù)狀況良好。運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定C.完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等D.健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度【答案】A247、基金行業(yè)要健康發(fā)展，必須以（）為本。A.客戶至上B.忠誠(chéng)盡責(zé)C.保守秘密D.誠(chéng)實(shí)守信【答案】D248、(2016年)投資者教育的內(nèi)容不包括（）。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權(quán)益保護(hù)教育D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育【答案】D249、在控制活動(dòng)方面，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的制度包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D250、(2016年)在基金管理公司的內(nèi)部控制中，（）是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開。A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章B.內(nèi)部控制大綱C.內(nèi)部控制制度D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)【答案】B251、（2021年真題）以下基金宣傳推介材料內(nèi)容中，符合規(guī)定的是（）。A.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體標(biāo)明“最后搶購(gòu)”B.某基金募集資金投向是AAA級(jí)國(guó)家債券，業(yè)績(jī)穩(wěn)健，收益可期C.某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎(jiǎng)項(xiàng)詳細(xì)信息D.某基金路演現(xiàn)場(chǎng)茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”【答案】C252、管理人報(bào)告披露內(nèi)容不包括（）。A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)級(jí)B.基金經(jīng)理工作報(bào)告C.遵規(guī)守信情況說明D.基金經(jīng)理簡(jiǎn)介【答案】A253、(2016年)與普通的開放式基金不同，ETF份額（）。A.只能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B.只能以證券認(rèn)購(gòu)C.既可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可以用證券認(rèn)購(gòu)D.既不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也不能用證券認(rèn)購(gòu)【答案】C254、(2016年)（）是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識(shí)，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。A.投資者教育B.投資者服務(wù)C.基金公司宣傳D.基金公司風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】A255、（2016年真題）基金信息披露的（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。A.易解性原則B.規(guī)范性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】A256、與其他金融工具相比較，基金是一種（）。A.受益憑證B.股權(quán)憑證C.信用憑證D.債權(quán)憑證【答案】A257、2013年，（）專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金管理辦法》D.《中華人民共和國(guó)證券法》【答案】B258、經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，（）有權(quán)通知他們停止其行為。A.董事B.監(jiān)事C.股東D.高級(jí)管理人員【答案】B259、基金客戶服務(wù)宣傳與推介具體工作內(nèi)容不包括（）。A.對(duì)未來的業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)分析，并發(fā)布預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)B.對(duì)以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié)，針對(duì)擬銷售的目標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶，找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)C.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性。建立評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系D.為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投基金的相關(guān)信息?；鸫N機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性的宣傳推介活動(dòng)和銷售政策【答案】A260、2013年6月1日正式實(shí)施修訂后的《證券投資基金法》主要修訂內(nèi)容包括如下哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D261、金融市場(chǎng)的參與者不包括（）。A.政府B.中央銀行C.社會(huì)團(tuán)體D.企業(yè)居民【答案】C262、下列職權(quán)不屬于董事會(huì)職權(quán)的是（）。A.執(zhí)行股東會(huì)的決議B.批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案C.審議公司管理的公募基金的定期報(bào)告D.監(jiān)督、檢查公司的財(cái)務(wù)狀況【答案】D2