安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與隱患整改通用工具模板一、模板適用范圍與典型應(yīng)用場景本模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（包括制造業(yè)、建筑工地、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)、礦山、交通運(yùn)輸單位等）的安全生產(chǎn)管理工作，具體應(yīng)用場景包括：日常安全管理：企業(yè)定期開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別生產(chǎn)作業(yè)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，建立隱患臺(tái)賬并跟蹤整改；建設(shè)項(xiàng)目安全“三同時(shí)”：新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目在投產(chǎn)前，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估排查設(shè)計(jì)、施工階段的安全隱患，保證符合安全生產(chǎn)條件；專項(xiàng)安全檢查：針對(duì)特定環(huán)節(jié)（如有限空間作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、特種設(shè)備運(yùn)行等）開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定針對(duì)性整改措施；監(jiān)管迎檢：配合應(yīng)急管理等部門的監(jiān)督檢查，規(guī)范呈現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程及隱患整改情況；復(fù)盤分析：發(fā)生安全或未遂事件后，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估追溯根源，制定防范措施避免同類事件重復(fù)發(fā)生。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與隱患整改實(shí)施步驟（一）前期準(zhǔn)備階段明確評(píng)估范圍與目標(biāo)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)（如生產(chǎn)車間、倉庫、辦公區(qū)域、特種設(shè)備等）確定評(píng)估范圍，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如危險(xiǎn)化學(xué)品存儲(chǔ)、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)等）；確定評(píng)估目標(biāo)，例如“識(shí)別廠區(qū)內(nèi)的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”“評(píng)估起重作業(yè)安全隱患”等，保證評(píng)估工作有針對(duì)性。組建評(píng)估小組小組成員應(yīng)包括安全管理部門負(fù)責(zé)人（安環(huán)主管）、技術(shù)骨干（技術(shù)工程師）、一線班組長（生產(chǎn)班組長）、崗位員工代表（操作工）等，必要時(shí)可邀請外部安全專家參與；明確小組分工，例如組長負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分析，現(xiàn)場組負(fù)責(zé)實(shí)地排查。收集基礎(chǔ)資料收集與評(píng)估范圍相關(guān)的資料，包括：安全生產(chǎn)規(guī)章制度（如安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）；設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬（如特種設(shè)備檢測報(bào)告、安全附件校驗(yàn)記錄等）；歷史安全數(shù)據(jù)（如以往記錄、隱患整改臺(tái)賬、未遂事件報(bào)告等）；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單（如《安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等適用的法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段選擇識(shí)別方法根據(jù)評(píng)估對(duì)象特點(diǎn)選擇合適的識(shí)別方法，常見方法包括：工作危害分析法（JHA）：針對(duì)具體作業(yè)步驟（如“設(shè)備檢修作業(yè)”），分析每個(gè)步驟可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；安全檢查表法（SCL）：對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)清單（如《起重機(jī)械安全檢查表》），逐項(xiàng)檢查設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境的符合性；故障類型和影響分析法（FMEA）：分析設(shè)備部件故障可能導(dǎo)致的后果（如“壓力容器安全閥失效”可能導(dǎo)致超壓爆炸）。開展風(fēng)險(xiǎn)排查評(píng)估小組通過現(xiàn)場查看、員工訪談、資料核查等方式，全面識(shí)別評(píng)估范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，記錄風(fēng)險(xiǎn)描述（如“車間內(nèi)臨時(shí)用電線路敷設(shè)不規(guī)范，可能導(dǎo)致觸電”）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析與分級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則采用“可能性（L）×嚴(yán)重性（S）”的風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LEC法或LS法）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，參考準(zhǔn)則如下（企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整）：可能性（L）：5分（頻繁發(fā)生）、4分（很可能發(fā)生）、3分（可能發(fā)生）、2分（不太可能發(fā)生）、1分（罕見發(fā)生）；嚴(yán)重性（S）：5分（造成3人及以上死亡或1000萬元以上直接損失）、4分（造成1-2人死亡或500萬-1000萬元直接損失）、3分（造成人員重傷或100萬-500萬元直接損失）、2分（造成人員輕傷或10萬-100萬元直接損失）、1分（造成財(cái)產(chǎn)損失或輕微傷害）。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值并分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值R=L×S，根據(jù)R值劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)：R≥20（需立即停產(chǎn)整改，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人督辦）；較大風(fēng)險(xiǎn)：12≤R＜20（需限期整改，由安全管理部門跟蹤落實(shí)）；一般風(fēng)險(xiǎn)：6≤R＜12（需制定控制措施，由責(zé)任部門定期檢查）；低風(fēng)險(xiǎn)：R＜6（需保持關(guān)注，由崗位員工日常管控）。（四）隱患判定與登記判定隱患等級(jí)對(duì)照法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度，將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)判定為“隱患”，并分為：重大隱患：可能導(dǎo)致群死群傷或造成重大經(jīng)濟(jì)損失的隱患（如“未設(shè)置可燃?xì)怏w報(bào)警裝置”）；一般隱患：不會(huì)立即導(dǎo)致，但可能造成人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失的隱患（如“安全通道堆放雜物”）。建立隱患臺(tái)賬將判定出的隱患登記入《安全隱患臺(tái)賬》，內(nèi)容包括：隱患描述、所屬風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、隱患等級(jí)、發(fā)覺日期、發(fā)覺人、責(zé)任部門等。（五）整改措施制定與實(shí)施制定整改措施針對(duì)隱患制定“五定”整改措施（定責(zé)任、定措施、定資金、定時(shí)限、定預(yù)案），包括：技術(shù)措施：如安裝防護(hù)裝置、更新老化設(shè)備等；管理措施：如完善操作規(guī)程、加強(qiáng)員工培訓(xùn)等；應(yīng)急措施：如制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、配備應(yīng)急器材等。落實(shí)整改責(zé)任明確隱患整改的責(zé)任部門、責(zé)任人和完成時(shí)限，重大隱患需由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)整改方案，一般隱患由安全管理部門下發(fā)《隱患整改通知單》。實(shí)施整改責(zé)任部門按照整改措施組織落實(shí)，整改過程中需做好記錄（如整改照片、施工日志等），保證措施到位。（六）整改驗(yàn)收與效果評(píng)估整改完成核查整改期限屆滿后，由安全管理部門組織評(píng)估小組對(duì)整改情況進(jìn)行現(xiàn)場核查，檢查是否按要求完成整改（如“已拆除臨時(shí)用電線路，改為固定敷設(shè)電纜”）。驗(yàn)收與閉環(huán)管理驗(yàn)收合格后，在《安全隱患臺(tái)賬》中記錄驗(yàn)收結(jié)果（驗(yàn)收人、驗(yàn)收日期），隱患整改閉環(huán)；驗(yàn)收不合格的，重新下發(fā)整改通知，明確再次整改時(shí)限。效果評(píng)估對(duì)重大隱患整改效果進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估，通過模擬測試、員工訪談等方式，確認(rèn)隱患是否已徹底消除，風(fēng)險(xiǎn)是否降至可接受范圍。（七）記錄歸檔與持續(xù)改進(jìn)整理評(píng)估與整改記錄將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、隱患臺(tái)賬、整改通知單、驗(yàn)收記錄等資料整理歸檔，保存期限不少于3年。動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、法律法規(guī)等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)重新開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)清單和隱患臺(tái)賬。三、核心配套表格模板表1：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（評(píng)估周期：______年______月______日至______年______月______日）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域/環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述可能導(dǎo)致的類型現(xiàn)有控制措施可能性L嚴(yán)重性S風(fēng)險(xiǎn)值R=L×S風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估日期評(píng)估人備注1生產(chǎn)車間沖壓設(shè)備安全聯(lián)鎖裝置失效機(jī)械傷害每日開機(jī)前檢查聯(lián)鎖裝置3412較大風(fēng)險(xiǎn)2023-10-10*張工已納入月度檢修計(jì)劃2倉庫危險(xiǎn)化學(xué)品與普通貨物混放火災(zāi)、爆炸分類存放并設(shè)置標(biāo)識(shí)2510一般風(fēng)險(xiǎn)2023-10-11*李主管已重新劃分存儲(chǔ)區(qū)域表2：安全隱患整改跟蹤表（隱患臺(tái)賬編號(hào)：______）序號(hào)隱患描述所屬風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患等級(jí)（一般/重大）整改措施責(zé)任部門責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間整改結(jié)果（合格/不合格）驗(yàn)收人備注1車間東側(cè)安全出口堆放物料安全通道堵塞一般清理通道內(nèi)物料，設(shè)置禁止堆放標(biāo)識(shí)生產(chǎn)部*班組長2023-10-152023-10-14合格*安環(huán)主管已張貼警示標(biāo)識(shí)2儲(chǔ)罐區(qū)可燃?xì)怏w報(bào)警器未定期校驗(yàn)氣體泄漏監(jiān)測失效重大立即聯(lián)系第三方檢測機(jī)構(gòu)校驗(yàn)，10日內(nèi)完成設(shè)備部*經(jīng)理2023-10-202023-10-19合格*總工程師檢測報(bào)告已歸檔表3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與隱患整改匯總表（統(tǒng)計(jì)周期：______年______季度）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量（個(gè)）隱患數(shù)量（個(gè)）重大隱患數(shù)量（個(gè)）整改完成率（%）評(píng)估周期匯總?cè)掌谪?fù)責(zé)人1生產(chǎn)車10-01至10-312023-11-05*安全總監(jiān)2倉庫10511002023-10-01至10-312023-11-05*倉庫主管四、模板應(yīng)用關(guān)鍵要點(diǎn)提示（一）保證數(shù)據(jù)真實(shí)性與全面性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段需深入現(xiàn)場一線，結(jié)合員工實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)，避免“紙上談兵”；收集的歷史數(shù)據(jù)（如記錄、隱患臺(tái)賬）需真實(shí)可靠，不得篡改或遺漏。（二）規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)矩陣中的“可能性”和“嚴(yán)重性”評(píng)分需結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況（如行業(yè)特點(diǎn)、設(shè)備新舊程度、員工技能水平等）制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，不同部門、不同評(píng)估人員需采用一致的判定準(zhǔn)則，避免主觀隨意性。（三）整改措施需具體可行整改措施避免使用“加強(qiáng)管理”“注意安全”等模糊表述，應(yīng)明確具體行動(dòng)（如“10月15日前完成車間東側(cè)安全出口物料清理”“10月20日前完成儲(chǔ)罐區(qū)可燃?xì)怏w報(bào)警器校驗(yàn)”），保證責(zé)任部門可執(zhí)行、可檢查。（四）強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)與跟蹤督辦重大隱患整改需由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭督辦，安全管理部門每周跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)未按期完成的責(zé)任部門進(jìn)行通報(bào)考核，保證整改措施落地見效。（五）建立動(dòng)態(tài)更新機(jī)制當(dāng)企業(yè)發(fā)生以下情況時(shí)，需及時(shí)重新開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并更新隱患臺(tái)賬：新增高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備、生產(chǎn)工藝變更、法律法規(guī)更新、發(fā)生安全或未