期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：為了便于對客戶投訴情況進(jìn)行長期跟蹤和管理，相關(guān)規(guī)定要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司是需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，但并不需要報(bào)中國證監(jiān)會備案，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，有利于后續(xù)查詢和統(tǒng)計(jì)分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立健全客戶投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶投訴流程，提高處理效率和質(zhì)量，維護(hù)客戶合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。2、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶需追加的保證金數(shù)額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關(guān)系

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉的目的主要是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶的保證金能夠滿足交易要求。當(dāng)客戶的保證金余額不足以維持持倉時(shí)，期貨公司會通知客戶追加保證金，如果客戶未能及時(shí)追加，期貨公司將進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。期貨公司強(qiáng)行平倉的數(shù)額應(yīng)基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額。若強(qiáng)行平倉數(shù)額遠(yuǎn)大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失；若強(qiáng)行平倉數(shù)額遠(yuǎn)小于客戶需追加的保證金數(shù)額，則無法達(dá)到補(bǔ)充保證金的目的，不能有效控制風(fēng)險(xiǎn)。而“大于”可能導(dǎo)致過度操作損害客戶利益；“小于”無法滿足風(fēng)險(xiǎn)控制需求；“無關(guān)系”不符合期貨交易中強(qiáng)行平倉操作的邏輯。所以期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額，本題答案選B。3、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識點(diǎn)。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關(guān)；監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。4、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責(zé)令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司與期貨公司之間介紹業(yè)務(wù)關(guān)系在特定情形下的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，若證券公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)等影響其業(yè)務(wù)資格的情況，其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系不能自行隨意處理，需要由監(jiān)管部門介入進(jìn)行規(guī)范管理。在本題中，A證券公司因證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了業(yè)務(wù)資格，這種情況下，為了規(guī)范市場秩序，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，不能任由A證券公司與B期貨公司自行協(xié)商或讓介紹業(yè)務(wù)關(guān)系自動維持等。按照規(guī)定，應(yīng)由證監(jiān)會責(zé)令終止A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項(xiàng)A“自動終止”不符合規(guī)定，因?yàn)檫@種關(guān)系不能簡單自動了結(jié)，需要監(jiān)管干預(yù)；選項(xiàng)C“不受影響，仍然有效”明顯錯(cuò)誤，A證券公司業(yè)務(wù)資格被撤銷必然影響該介紹業(yè)務(wù)關(guān)系；選項(xiàng)D“由雙方協(xié)商決定是否終止”也不正確，不能由雙方自行協(xié)商，需監(jiān)管部門責(zé)令。因此，本題正確答案是B。5、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的匹配規(guī)定。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：C1類投資者屬于保守型投資者，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，通常只能購買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)，而不能購買R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：C3類投資者是平衡型投資者，其可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)，一般不能購買R4風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：C5類投資者為激進(jìn)型投資者，具備較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：C2類投資者是穩(wěn)健型投資者，可購買或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)，不能購買R3風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。6、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開戶手續(xù)時(shí)，開戶資料應(yīng)提交給誰審核和存檔。選項(xiàng)A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開戶資料提交給它并不符合關(guān)于開戶資料審核和存檔的相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并非負(fù)責(zé)審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開戶資料，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依法對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進(jìn)行具體的開戶資料審核和存檔工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)將所有開戶資料提交給委托其辦理開戶手續(xù)的期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。7、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。對于選項(xiàng)A，在法律和實(shí)際的責(zé)任認(rèn)定邏輯中，確定責(zé)任承擔(dān)通常需要依據(jù)具體行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系。當(dāng)期貨經(jīng)濟(jì)合同無效并給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)是合理且符合法律原則的做法。因?yàn)椴煌臒o效行為所導(dǎo)致?lián)p失的情況各不相同，只有通過分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確判斷各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，在期貨經(jīng)濟(jì)活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯(cuò)等原因?qū)p失的產(chǎn)生有一定的關(guān)聯(lián)，不能一概而論地認(rèn)為客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的做法并不合理。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該根據(jù)具體的無效行為以及因果關(guān)系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責(zé)任比例會有很大差異，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟(jì)活動中可能承擔(dān)較多的義務(wù)和責(zé)任，但不能直接認(rèn)定在合同無效的情況下期貨公司就承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的判定需要依據(jù)實(shí)際的因果關(guān)系，客戶也可能由于自身的不當(dāng)行為對損失負(fù)有主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。8、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，需要付出足夠的努力和精力，以謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度履行職責(zé)，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評估并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)在此過程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)B“誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠實(shí)信用”主要側(cè)重于在交易活動中要秉持誠實(shí)守信的原則，重點(diǎn)在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準(zhǔn)確體現(xiàn)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項(xiàng)C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”主要強(qiáng)調(diào)對不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身履行職責(zé)的方式和態(tài)度，“公平對待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。9、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無法證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行時(shí)，交易損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時(shí)期貨公司又不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，在這種情況下，除非客戶予以追認(rèn)，否則對該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，客戶在這種情況下，并沒有過錯(cuò)或需要承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，所以客戶無需承擔(dān)賠償責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任的情況，責(zé)任主體明確為期貨公司，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下用于保障投資者權(quán)益的機(jī)構(gòu)，并非本次交易損失的賠償責(zé)任主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。10、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，中國保監(jiān)會即中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會，其主要職責(zé)是對保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)并無關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)工作。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此需要經(jīng)過中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀調(diào)控和金融管理職能，不負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的審批。綜上，答案選C。11、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個(gè)會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。12、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。因此本題正確答案選A。"13、期貨交易過程中，對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按（）補(bǔ)償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個(gè)人投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)知識。在期貨交易過程里，對于每位個(gè)人投資者的保證金損失，有明確的補(bǔ)償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，而超過10萬元的部分按照一定比例補(bǔ)償。通過對期貨交易補(bǔ)償規(guī)則知識的準(zhǔn)確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償，所以本題正確答案是A。14、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，需要主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。15、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確選項(xiàng)。《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會集體討論做出審議決定時(shí)，會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。據(jù)此分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項(xiàng)B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項(xiàng)C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內(nèi)容，當(dāng)選。-選項(xiàng)D：“1/3；1/3”均不滿足會議出席人數(shù)和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。16、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯(cuò)導(dǎo)致期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)損失時(shí)責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)A：在相關(guān)規(guī)定中，并非依據(jù)損失大小來決定由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)，不能簡單以損失小為由讓期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并不會決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)決定此類損失責(zé)任的承擔(dān)問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：按照一般的責(zé)任歸屬原則，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，應(yīng)由該從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)特定情況時(shí)的報(bào)告對象。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。董事會是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，對公司的整體運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會報(bào)告相關(guān)情況，有利于董事會及時(shí)了解公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)行為，從而采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理和防范。而監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營活動，股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，員工代表大會主要涉及員工權(quán)益等相關(guān)事宜，它們并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在這種情況下的報(bào)告對象。所以本題答案選C。18、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級原則上由低到高劃分為五級，其對應(yīng)的分級標(biāo)識為R1、R2、R3、R4、R5。選項(xiàng)A的A1、A2、A3、A4、A5；選項(xiàng)B的B1、B2、B3、B4、B5；選項(xiàng)C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的正確劃分標(biāo)識，所以本題正確答案選D。"19、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本題所涉及人員的任職資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。20、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價(jià)

B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)

C.上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)

D.價(jià)格預(yù)測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：上市品種合約的成交量、成交價(jià)是期貨交易過程中實(shí)際發(fā)生的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是客觀呈現(xiàn)市場交易情況的重要指標(biāo)。期貨交易所發(fā)布此類數(shù)據(jù)，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實(shí)際成交價(jià)格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價(jià)。選項(xiàng)B：上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)反映了在一定時(shí)間段內(nèi)合約價(jià)格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現(xiàn)。投資者通過了解這些價(jià)格極值，可以更好地把握市場價(jià)格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項(xiàng)C：上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)分別代表了合約在一個(gè)交易周期開始和結(jié)束時(shí)的價(jià)格，它們是市場交易結(jié)果的重要體現(xiàn)。開盤價(jià)和收盤價(jià)對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實(shí)際發(fā)生的交易數(shù)據(jù)得出的。期貨交易所的職責(zé)是提供客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確的市場交易信息，如果發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息，可能會誤導(dǎo)投資者，影響市場的公平、公正和有序運(yùn)行。所以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。綜上，本題答案選D。21、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來分析各選項(xiàng)。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔(dān)任重要管理職務(wù)、對公司經(jīng)營決策和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具有重要影響力的人員。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)B：技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)公司技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)相關(guān)工作，其工作重點(diǎn)在于技術(shù)領(lǐng)域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)決策、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵方面，對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術(shù)部主任，答案選B。22、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨公司這一事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔(dān)著對期貨市場各類主體的準(zhǔn)入審批、日常監(jiān)管等重要職責(zé)，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權(quán)限，能夠確保期貨公司設(shè)立的規(guī)范性和安全性。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務(wù)監(jiān)督等工作，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)，不負(fù)責(zé)期貨公司的設(shè)立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力。因此，本題正確答案是A。"23、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司變更股權(quán)等重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。24、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.以計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A以書面方式下達(dá)交易指令時(shí)，按規(guī)定應(yīng)是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B以電話方式下達(dá)交易指令，為了保證交易過程的可追溯性和準(zhǔn)確性，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點(diǎn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D在實(shí)際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。25、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實(shí)名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：審慎“審慎”通常強(qiáng)調(diào)在決策或行動時(shí)小心謹(jǐn)慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)評估、業(yè)務(wù)操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同和申請交易編碼時(shí)針對客戶的核心要求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：客觀“客觀”側(cè)重于強(qiáng)調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認(rèn)識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價(jià)等環(huán)節(jié)有一定的應(yīng)用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時(shí)對客戶的特定要求。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：實(shí)名制實(shí)名制要求客戶以真實(shí)身份參與期貨交易，期貨公司需核實(shí)客戶身份的真實(shí)性。期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實(shí)性、合法性和可追溯性，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強(qiáng)調(diào)的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實(shí)性的要求。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選C。26、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當(dāng)性管理工作中，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責(zé)任和義務(wù)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，以有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，從而更好地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個(gè)期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行并滿足投資者適當(dāng)性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)，答案選A。"27、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項(xiàng)A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：委托理財(cái)協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財(cái)機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無關(guān)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達(dá)成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。28、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。??

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.一周

D.一個(gè)月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)在作出決定后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，按要求其必須在決定后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因，所以應(yīng)選B選項(xiàng)。"29、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：期貨交易所不以營利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，并非以追求利潤為首要目標(biāo)，所以A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務(wù)規(guī)則、交易規(guī)則等，對會員和交易活動進(jìn)行規(guī)范和管理，該選項(xiàng)表述正確。-C選項(xiàng)：期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔(dān)責(zé)任的方式，當(dāng)期貨交易所進(jìn)行民事活動并產(chǎn)生相關(guān)責(zé)任時(shí)，以其擁有的全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)，該選項(xiàng)表述正確。-D選項(xiàng)：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，有權(quán)對期貨交易所的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任免，以保障期貨市場監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。30、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)內(nèi)容，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員需給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以答案選B。31、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進(jìn)行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)

D.王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進(jìn)行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達(dá)交易指令，期貨公司按照客戶指令進(jìn)行操作，由此造成的損失應(yīng)由指令下達(dá)者即客戶承擔(dān)。所以在本題這種情況下，造成的損失應(yīng)由客戶王某承擔(dān)。因此，答案選D。32、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的處理要求。按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，為保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的準(zhǔn)確性和有效性，應(yīng)當(dāng)核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本可以促使期貨公司更加準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，合理評估自身風(fēng)險(xiǎn)。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"33、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"34、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"35、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)的彌補(bǔ)流程相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)A說法不正確。選項(xiàng)B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補(bǔ)流程的，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實(shí)的準(zhǔn)確性和公正性，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補(bǔ)保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項(xiàng)說法正確。綜上，不正確的說法是選項(xiàng)A。36、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員自律管理活動之間的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動負(fù)有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)。“指導(dǎo)”體現(xiàn)了中國證監(jiān)會利用其專業(yè)的監(jiān)管知識和經(jīng)驗(yàn)，為期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動提供方向和建議，使其更好地開展工作；“監(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國證監(jiān)會對期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動進(jìn)行檢查、督促，確保其活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項(xiàng)A中“審查”一般是對具體事項(xiàng)、材料等進(jìn)行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來描述兩者關(guān)系不準(zhǔn)確，且未突出指導(dǎo)的作用。選項(xiàng)B“指導(dǎo)和審查”，“審查”重點(diǎn)在于對既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對自律管理活動持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項(xiàng)D“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔(dān)著對其從業(yè)人員的管理職責(zé)，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。37、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)客戶資料時(shí)應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)提交修改申請。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，也不負(fù)責(zé)接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。38、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時(shí)間的記憶來進(jìn)行解答。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實(shí)際施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為2013年8月2日，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。39、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，在期貨市場中處于核心地位，對期貨交易的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務(wù)，如開戶、交易指導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)控制等，并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對會員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)的規(guī)章政策，對期貨市場的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。40、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶利益)為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為（）。

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期末凈資本的計(jì)算公式來求解。期貨公司期末凈資本的計(jì)算公式為：期末凈資本=期末凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中給出公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)值代入公式可得：期末凈資本=3000-500+300-100。先計(jì)算3000-500=2500萬元，再計(jì)算2500+300=2800萬元，最后計(jì)算2800-100=2700萬元。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。41、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在處理自身利益與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：在期貨行業(yè)中，當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，以客戶合法利益優(yōu)先是基本準(zhǔn)則和職業(yè)操守的核心體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)就是為客戶提供專業(yè)服務(wù)，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，當(dāng)出現(xiàn)利益沖突時(shí)及時(shí)向客戶披露并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先原則，能夠保障客戶的權(quán)益不受損害，促進(jìn)期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公平、公正、公開原則主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和秩序，強(qiáng)調(diào)市場參與者在交易過程中應(yīng)處于平等的地位，交易信息應(yīng)公開透明等，但這并非是在處理期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益沖突時(shí)所遵循的直接原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：平等互利原則通常用于描述市場主體之間在交易或合作中的關(guān)系，即雙方在平等的基礎(chǔ)上相互受益。而在期貨從業(yè)人員面對自身利益與客戶利益沖突的特定情境下，這一原則不能準(zhǔn)確體現(xiàn)處理沖突的正確方向，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：回避雖然在一些情況下可以避免利益沖突的進(jìn)一步激化，但并沒有從根本上解決問題，也沒有明確體現(xiàn)出對客戶利益的優(yōu)先保障。期貨從業(yè)人員應(yīng)該積極面對利益沖突，以客戶合法利益優(yōu)先為原則進(jìn)行處理，而不僅僅是回避，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是A。42、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點(diǎn)在于參與期貨交易時(shí)不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準(zhǔn)則。選項(xiàng)B，“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強(qiáng)調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準(zhǔn)則。選項(xiàng)C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時(shí)投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準(zhǔn)則也未被違反。選項(xiàng)D，“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準(zhǔn)則。綜上，答案選D。43、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認(rèn)的情況下，為了充分保障客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，同時(shí)非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浌驹趫?zhí)行交易指令時(shí)具有審查和謹(jǐn)慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯(cuò)；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導(dǎo)致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔(dān)連帶責(zé)任。選項(xiàng)A只提及期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，沒有涉及非受托人的責(zé)任，不符合規(guī)定；選項(xiàng)B將主要賠償責(zé)任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責(zé)任，不合理；選項(xiàng)D按照各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責(zé)任承擔(dān)方式。因此，本題的正確答案是C。44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識點(diǎn)出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，為確保其運(yùn)營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。45、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)確定管轄的依據(jù)。在司法實(shí)踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項(xiàng)規(guī)則。選項(xiàng)A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項(xiàng)C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項(xiàng)D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。46、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長

D.會計(jì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)的職權(quán)代行主體。在期貨交易所的管理架構(gòu)和職責(zé)規(guī)定中，當(dāng)總經(jīng)理因故臨時(shí)無法履行職權(quán)時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項(xiàng)A“總經(jīng)理指定的人員”表述過于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對性；選項(xiàng)C“董事長”有其自身的職責(zé)和權(quán)力范疇，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)默認(rèn)代行其職權(quán)的主體；選項(xiàng)D“會計(jì)”主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會計(jì)等相關(guān)工作，不具備代行總經(jīng)理職權(quán)的職能和權(quán)限。因此，正確答案選B。47、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會而無法及時(shí)知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。48、甲欲申請?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題是關(guān)于申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交材料的單項(xiàng)選擇題，解題關(guān)鍵在于明確申請?jiān)O(shè)立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項(xiàng)是否屬于其中。選項(xiàng)A申請書是申請?jiān)O(shè)立期貨交易所的基礎(chǔ)文件，它是發(fā)起設(shè)立申請的正式表達(dá)，用于向相關(guān)管理部門表明設(shè)立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請書屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。選項(xiàng)B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則、會員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運(yùn)作的重要依據(jù)。相關(guān)管理部門需要通過審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請時(shí)必須提交的材料。選項(xiàng)C期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃體現(xiàn)了該交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場定位以及預(yù)期的經(jīng)營成果等內(nèi)容。它有助于相關(guān)管理部門評估該期貨交易所設(shè)立的可行性和合理性，以及對市場可能產(chǎn)生的影響，所以經(jīng)營計(jì)劃屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。選項(xiàng)D理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財(cái)產(chǎn)情況，與期貨交易所的設(shè)立申請并無直接關(guān)聯(lián)。設(shè)立期貨交易所重點(diǎn)關(guān)注的是其設(shè)立的必要性、可行性、組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則、經(jīng)營計(jì)劃等方面，而成員的財(cái)產(chǎn)情況并非決定期貨交易所能否設(shè)立的關(guān)鍵因素，所以該項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。綜上，答案選D。49、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體。選項(xiàng)A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔(dān)著對客戶開戶資料進(jìn)行初步審核的職責(zé)。期貨公司需要確?？蛻籼峤坏馁Y料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以期貨公司是負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。50、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學(xué)性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權(quán)和交易后果自負(fù)原則，又維護(hù)了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的重要原則，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應(yīng)該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導(dǎo)客戶，使客戶在不了解真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)。這有助于客戶在充分了解相關(guān)情況的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)C。第二部分多選題(20題)1、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，下列表述正確的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢

B.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

C.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

D.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有義務(wù)保障客戶的知情權(quán)。公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢，有助于客戶了解為其提供服務(wù)的人員是否具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資質(zhì)，這是保障客戶合法權(quán)益的重要舉措，同時(shí)也有利于增強(qiáng)客戶對期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場的規(guī)范有序發(fā)展。所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》詳細(xì)闡述了期貨交易中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司向客戶出示該說明書，并要求客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，能夠確?？蛻粼诔浞种獣燥L(fēng)險(xiǎn)的情況下進(jìn)行期貨交易。這既符合期貨市場的監(jiān)管要求，也是對客戶負(fù)責(zé)的體現(xiàn)，有助于避免客戶因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不足而遭受不必要的損失。因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)在期貨交易中，交易編碼是客戶進(jìn)行交易的重要標(biāo)識，應(yīng)由期貨公司根據(jù)客戶的交易申請，為客戶向期貨交易所申請交易編碼，而不是由客戶自行申請。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司作為專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使客戶在全面了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，謹(jǐn)慎做出投資決策。這是期貨公司合規(guī)經(jīng)營和保護(hù)客戶利益的基本要求。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ABD。2、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A分析“安全、穩(wěn)健”一般是金融機(jī)構(gòu)資金運(yùn)作等方面追求的目標(biāo)，但并非期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。保障基金的核心目的是針對投資者權(quán)益保障，而非單純強(qiáng)調(diào)資金運(yùn)用的安全穩(wěn)健，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析保障投資者合法權(quán)益是期貨投資者保障基金設(shè)立和使用的根本宗旨。當(dāng)期貨公司面臨風(fēng)險(xiǎn)、投資者合法權(quán)益受到損害時(shí)，保障基金通過一定方式對投資者進(jìn)行救助，以此來維護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析“多元化”通常用于描述投資組合、業(yè)務(wù)模式等的特點(diǎn)，與期貨投資者保障基金使用的原則沒有直接關(guān)聯(lián)。保障基金使用主要聚焦于對投資者合法權(quán)益的保障和公平救助，并非強(qiáng)調(diào)多元化，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析公平救助意味著在使用保障基金對投資者進(jìn)行救助時(shí)，要按照既定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，公平地對待每一位符合條件的投資者，避免出現(xiàn)不公平、不合理的救助情況，這是保障基金使用必須遵循的原則之一，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選BD。3、根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為（）。

A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約

B.工業(yè)品期貨合約

C.商品期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨合約的分類。根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約可主要分為商品期貨合約和金融期貨合約。商品期貨合約是以實(shí)物商品為標(biāo)的物的期貨合約，商品期貨又可細(xì)分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨等，所以A選項(xiàng)農(nóng)產(chǎn)品期貨合約和B選項(xiàng)工業(yè)品期貨合約都屬于商品期貨合約這一大類的細(xì)分內(nèi)容，并非與其他類別并列基于合約標(biāo)的物不同的分類。而金融期貨合約則是以金融工具為標(biāo)的物的期貨合約，如外匯期貨、利率期貨、股指期貨等。因此，正確答案是CD。4、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

A.以期貨公司名義

B.有期貨公司的表面授權(quán)

C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性

D.交易方在主觀上是善意的且無過錯(cuò)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，交易相對方往往會基于該名義認(rèn)為其交易對象是期貨公司，這種情況下讓期貨公司承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任是合理的。因?yàn)閺慕灰淄庥^上看，相對方是與期貨公司進(jìn)行交易，所以以期貨公司名義是期貨公司承擔(dān)責(zé)任的一個(gè)條件，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：當(dāng)非期貨公司人員有期貨公司的表面授權(quán)時(shí)，意味著從外部表象來看，其是獲得了期貨公司的授權(quán)才進(jìn)行相關(guān)期貨交易行為。這種表面授權(quán)容易使交易對方相信其有代表期貨公司的資格，所以期貨公司應(yīng)對此承擔(dān)民事責(zé)任，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性，說明這種表面授權(quán)不是虛假的、明顯不合理的。在這種客觀合理信賴的情況下，交易方基于此與非期貨公司人員進(jìn)行交易，期貨公司就需要為這種具有合理信賴基礎(chǔ)的交易行為承擔(dān)民事責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：交易方在主觀上是善意的且無過錯(cuò)，意味著交易方?jīng)]有故意與非期貨公司人員串通損害期貨公司利益等不良意圖，并且在交易過程中盡到了合理的注意義務(wù)，不存在過錯(cuò)。在這種情況下，為了保護(hù)善意無過錯(cuò)的交易方的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)讓期貨公司承擔(dān)非期貨公司人員從事交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)的條件，本題答案選ABCD。5、某期貨交易所理事會做出一項(xiàng)理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。

A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過

D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所理事會決議的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所理事會決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過，該選項(xiàng)符合期貨交易所理事會決議的表決規(guī)定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B召開理事會會議要求有2/3以上理事出席，所以做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C由前面分析可知，理事會決議是經(jīng)全體理事1/2以上表決通過，而非經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)規(guī)定，做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選AB。6、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

A.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.向股東作獲利保證

D.將開戶資料提交期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。在證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的過程中，履行信息披露義務(wù)是非常必要的。這有助于保證交易的透明度和合規(guī)性，使相關(guān)各方能夠充分了解交易情況，符合證券市場的規(guī)范要求，所以該做法正確。B選項(xiàng)：向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司在業(yè)務(wù)操作中，不得向客戶承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。這種承諾違反了金融行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)原則，也可能導(dǎo)致不正當(dāng)?shù)氖袌龈偁幒蜐撛诘姆娠L(fēng)險(xiǎn)，所以該做法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：向股東作獲利保證。金融市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司無法保證股東獲利。向股東作獲利保證不僅不符合市場規(guī)律，還可能誤導(dǎo)投資者，損害投資者利益，同時(shí)也違反了相關(guān)法律法規(guī)，所以該做法錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：將開戶資料提交期貨公司。證券公司在介紹控股股東到期貨公司開戶時(shí)，將開戶資料提交給期貨公司是正常的業(yè)務(wù)流程。這樣可以確保開戶手續(xù)的順利辦理，保證客戶能夠合法合規(guī)地在期貨公司進(jìn)行交易，所以該做法正確。綜上，本題正確答案選AD。7、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方

【答案】：AB

【解析】本題考查在期貨合約交割期內(nèi)買方或賣方客戶違約時(shí)的責(zé)任承擔(dān)主體。選項(xiàng)A期貨交易所是期貨市場的重要組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在期貨交易中處于核心地位，承擔(dān)著保障市場平穩(wěn)運(yùn)行和交易各方合法權(quán)益的重要職責(zé)。當(dāng)買方或者賣方客戶違約時(shí)，若期貨公司無法承擔(dān)違約責(zé)任，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浗灰姿鶎τ谡麄€(gè)期貨交易的正常秩序和誠信環(huán)境負(fù)有管理和保障義務(wù)，通過代期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，能夠維護(hù)交易的穩(wěn)定性和公信力，避免因個(gè)別違約行為引發(fā)市場的混亂和信任危機(jī)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在期貨交易關(guān)系中，期貨公司是連接客戶與期貨市場的中間橋梁?？蛻敉ㄟ^期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司有義務(wù)對客戶的交易行為進(jìn)行管理和監(jiān)督，并對客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行把控。當(dāng)買方或者賣方客戶違約時(shí)，基于這種委托代理關(guān)系以及期貨公司的管理職責(zé)，期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。這體現(xiàn)了期貨公司在交易過程中的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，有助于促使期貨公司加強(qiáng)對客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理和教育，保障市場的正常交易秩序。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C雖然違約客戶是違約行為的直接實(shí)施者，但在期貨交易的實(shí)際運(yùn)作和相關(guān)規(guī)則設(shè)定中，為了保障交易的效率和穩(wěn)定性，避免因客戶個(gè)體違約而導(dǎo)致交易鏈條的斷裂和混亂，通常不是由違約客戶直接向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任，而是按照上述期貨交易所代期貨公司、期貨公司代客戶的規(guī)則來執(zhí)行。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D交割倉庫主要負(fù)責(zé)期貨合約標(biāo)的物的存儲、保管和交割等物流方面的工作，其職責(zé)并不包括代違約方承擔(dān)違約責(zé)任。交割倉庫與違約行為本身沒有直接的責(zé)任關(guān)聯(lián)，其工作重點(diǎn)在于確保交割標(biāo)的物的質(zhì)量和安全等倉儲環(huán)節(jié)的事務(wù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。8、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的（）等工作安排。

A.崗位獨(dú)立

B.信息隔離

C.場所分區(qū)

D.人員回避

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動可能發(fā)生利益沖突時(shí)的工作安排。選項(xiàng)A：崗位獨(dú)立當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，將相關(guān)崗位進(jìn)行獨(dú)立設(shè)置是非常必要的。崗位獨(dú)立可以從組織架構(gòu)層面減少不同業(yè)務(wù)之間的干擾和潛在的利益輸送，使得各個(gè)崗位能夠?qū)Ｗ⒂谧陨砺氊?zé)，避免因崗位職責(zé)不清而導(dǎo)致利益沖突的發(fā)生，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：信息隔離信息隔離是防止利益沖突的關(guān)鍵措施之一。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，不同業(yè)務(wù)活動可能涉及到大量敏感信息，如果這些信息在不同業(yè)務(wù)之間隨意流通，就可能被用于謀取不當(dāng)利益。通過信息隔離，可以確保各個(gè)業(yè)務(wù)活動的信息得到妥善管理，保護(hù)客戶和公司的利益，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：場所分區(qū)場所分區(qū)雖然在一定程度上可以對不同業(yè)務(wù)活動進(jìn)行物理分隔，但它并不是解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動利益沖突的必要措施。即使場所沒有嚴(yán)格分區(qū)，只要通過崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等措施，同樣可以有效避免利益沖突，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：人員回避人員回避也是應(yīng)對利益沖突的重要手段。當(dāng)某些人員參與多個(gè)可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)活動時(shí)，他們可能面臨角色沖突和利益抉擇，容易引發(fā)不公正的決策。通過人員回避，可以確保相關(guān)人員能夠公正地履行職責(zé)，減少因個(gè)人利益而影響業(yè)務(wù)開展的可能性，故該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ABD。9、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（）。

A.明確期貨交易所職責(zé)

B.加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理

C.維護(hù)期貨市場秩序

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否屬于其制定目的。選項(xiàng)A：明確期貨交易所職責(zé)明確期貨交易所職責(zé)是《期貨交易所管理辦法》制定的重要目的之一。通過該辦法可以清晰界定期貨交易所的各項(xiàng)職責(zé)，使得期貨交易所在日常運(yùn)營和管理中能夠有明確的行為準(zhǔn)則和工作方向，保障期貨交易活動的有序開展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理對于規(guī)范期貨市場至關(guān)重要?！镀谪浗灰姿芾磙k法》可以從制度層面強(qiáng)化對期貨交易所的監(jiān)管力度，確保期貨交易所在合規(guī)的框架內(nèi)運(yùn)行，防止出現(xiàn)違規(guī)操作和市場亂象，維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：維護(hù)期貨市場秩序維護(hù)期貨市場秩序是制定該辦法的核心目標(biāo)之一。期貨市場的穩(wěn)定有序運(yùn)行對于整個(gè)金融市場的健康發(fā)展至關(guān)重要?！镀谪浗灰姿芾磙k法》通過一系列規(guī)則和制度的制定，規(guī)范期貨交易行為，打擊各種違法違規(guī)交易活動，從而維護(hù)期貨市場的正常秩序，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是《期貨交易所管理辦法》制定的最終落腳點(diǎn)。通過明確職責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管和維護(hù)秩序等一系列措施，為期貨市場營造良好的發(fā)展環(huán)境，推動期貨市場不斷完善和創(chuàng)新，使其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮更加積極的作用，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于《期貨交易所管理辦法》的制定目的，本題答案選ABCD。10、期貨公司允許客戶開倉透支交易，結(jié)果發(fā)生損失，對透支造成的損失，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司與客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，屬于無效約定

B.期貨公司與客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

D.由期