期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練高能第一部分單選題(50題)1、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由財(cái)政部負(fù)責(zé)，答案選D。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要承擔(dān)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職責(zé)；選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查，財(cái)政部并不直接參與保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管；選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，但并非負(fù)責(zé)該基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。2、期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)，需向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為全國(guó)性的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進(jìn)行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止這類具體事務(wù)。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)D，當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊(cè)等行政管理工作，與期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的申請(qǐng)?zhí)峤恢黧w無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。3、獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查獨(dú)立董事在期貨公司兼任獨(dú)立董事的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。4、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于期貨公司而言，其業(yè)務(wù)核心圍繞期貨交易等相關(guān)活動(dòng)。擔(dān)任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運(yùn)營(yíng)公司，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)、有序開展。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務(wù)直接相關(guān)，擁有該資格的人員熟悉期貨市場(chǎng)的規(guī)則、交易流程等重要內(nèi)容，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營(yíng)提供專業(yè)的指導(dǎo)和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應(yīng)具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項(xiàng)B，證券業(yè)務(wù)與期貨業(yè)務(wù)雖同屬金融領(lǐng)域，但有著不同的業(yè)務(wù)范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)行、交易等業(yè)務(wù)，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項(xiàng)C，基金業(yè)務(wù)側(cè)重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項(xiàng)D，銀行業(yè)務(wù)主要包括存款、貸款、結(jié)算等傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)，和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對(duì)于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得，本題正確答案是A。5、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。

A.市場(chǎng)禁入

B.紀(jì)懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)措施的實(shí)施主體來分析正確答案。選項(xiàng)A：市場(chǎng)禁入市場(chǎng)禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的有關(guān)責(zé)任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)的一種監(jiān)管措施，并非由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律懲戒。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。實(shí)施行政處罰的主體是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具有行政處罰權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實(shí)施主體為行政機(jī)關(guān)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，沒有實(shí)施罰款這種行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。6、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，依據(jù)該辦法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，包括期貨交易場(chǎng)所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止以及日常運(yùn)營(yíng)管理等方面進(jìn)行規(guī)范，未專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算、預(yù)警以及管理等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)的監(jiān)管依據(jù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"8、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員并非在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)向期貨交易所提出異議，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，相關(guān)規(guī)定不是在期貨交易所規(guī)定時(shí)間向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，非結(jié)算會(huì)員不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間向期貨交易所提出異議，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。9、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以答案選B。"10、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和行政管理等方面，并非專門對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會(huì)的工作，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，其工作重點(diǎn)在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會(huì)的成員，監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，但并非專門針對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。11、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標(biāo)識(shí)與核心要素，它唯一對(duì)應(yīng)著客戶在期貨市場(chǎng)中的交易身份。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定需及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼，以確?？蛻粼谄谪浗灰紫到y(tǒng)中的身份信息及時(shí)更新，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的交易混淆或錯(cuò)誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進(jìn)行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)的賬務(wù)清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請(qǐng)注銷。結(jié)算編碼主要用于期貨公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金清算等業(yè)務(wù)往來，與客戶銷戶時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)。結(jié)算賬戶是客戶用于存放期貨交易結(jié)算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關(guān)手續(xù)，與向期貨交易所申請(qǐng)的事項(xiàng)無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。12、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會(huì)利益

C.客戶利益

D.國(guó)家利益

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司在面臨利益沖突時(shí)的處理原則。期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，與客戶之間可能會(huì)存在利益沖突。而從行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的角度來看，保障客戶的合法權(quán)益是期貨公司應(yīng)盡的重要責(zé)任。當(dāng)無法避免與客戶的利益沖突時(shí)，為維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正以及客戶的信任，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶利益置于首位。選項(xiàng)A公司利益若優(yōu)先，可能會(huì)損害客戶利益，不利于行業(yè)的健康發(fā)展；選項(xiàng)B社會(huì)利益范圍較寬泛，并非針對(duì)期貨公司與客戶利益沖突時(shí)的直接處理原則；選項(xiàng)D國(guó)家利益同樣并非直接對(duì)應(yīng)期貨公司與客戶利益沖突的情形。所以，本題正確答案是C。"13、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉(cāng)大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約平倉(cāng)。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計(jì)算當(dāng)日交易保證金，再計(jì)算平倉(cāng)盈虧、持倉(cāng)盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式得出結(jié)果。步驟一：計(jì)算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉(cāng)大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉(cāng)，那么持倉(cāng)數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場(chǎng)常見規(guī)格），當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉(cāng)量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價(jià)\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計(jì)算平倉(cāng)盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價(jià)格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價(jià)格賣出\(40\)手平倉(cāng)。根據(jù)公式：平倉(cāng)盈虧\(=\)（賣出平倉(cāng)價(jià)\(-\)買入開倉(cāng)價(jià)）\(\times\)平倉(cāng)手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得平倉(cāng)盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計(jì)算持倉(cāng)盈虧持倉(cāng)量為\(60\)手，買入開倉(cāng)價(jià)為每噸\(2800\)元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉(cāng)盈虧\(=\)（結(jié)算價(jià)\(-\)買入開倉(cāng)價(jià)）\(\times\)持倉(cāng)手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得持倉(cāng)盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計(jì)算當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)當(dāng)日盈虧，本題中可簡(jiǎn)化為：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)平倉(cāng)盈虧\(+\)持倉(cāng)盈虧。將上述計(jì)算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。14、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長(zhǎng)離任時(shí)，其任職資格自離任之日起就會(huì)失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。15、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。所以本題正確答案是B。"16、期貨交易實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.次日負(fù)債

B.當(dāng)日負(fù)債

C.當(dāng)日無負(fù)債

D.次日無負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。期貨交易的結(jié)算制度是期貨市場(chǎng)重要的制度安排，其目的在于及時(shí)、準(zhǔn)確地處理交易各方的資金往來，保障市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行和參與者的合法權(quán)益?！爱?dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度”是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這種結(jié)算方式能有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。選項(xiàng)A“次日負(fù)債”和選項(xiàng)D“次日無負(fù)債”，將結(jié)算時(shí)間推遲到次日，無法及時(shí)反映市場(chǎng)的波動(dòng)情況，可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)累積，不利于市場(chǎng)的穩(wěn)定和監(jiān)管，因此不符合期貨交易結(jié)算制度的要求。選項(xiàng)B“當(dāng)日負(fù)債”意味著在交易日結(jié)束時(shí)允許存在負(fù)債情況，這會(huì)增加交易的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不符合期貨交易追求風(fēng)險(xiǎn)可控和資金及時(shí)清算的原則。綜上，期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，本題正確答案選C。17、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的處理原則。選項(xiàng)A“適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)監(jiān)管要求，若在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行合并，容易導(dǎo)致利益輸送、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人之間在經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會(huì)使期貨公司失去獨(dú)立性，無法有效隔離風(fēng)險(xiǎn)，違背了監(jiān)管對(duì)于期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，可以有效避免關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策和財(cái)務(wù)管理的獨(dú)立性，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能使期貨公司根據(jù)自身的市場(chǎng)定位和發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展，獨(dú)立核算則有助于準(zhǔn)確反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以正確。選項(xiàng)D“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”與嚴(yán)格分開的原則相矛盾，會(huì)使期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中受到關(guān)聯(lián)方的過度干預(yù)，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。18、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長(zhǎng)

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員范圍的理解。選項(xiàng)A監(jiān)事會(huì)主席是公司監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)人，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保公司依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，但監(jiān)事會(huì)主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理和決策執(zhí)行等高級(jí)管理事務(wù)，所以監(jiān)事會(huì)主席不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)B獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事的作用是維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，但不承擔(dān)具體的高級(jí)管理職責(zé)，不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)C董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長(zhǎng)更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理，所以董事長(zhǎng)通常也不被歸為期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)D營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，包括業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等重要事務(wù)，直接參與公司的具體業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和管理，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的范疇。綜上，答案選D。19、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。20、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，并非非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有。該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進(jìn)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對(duì)資金流向進(jìn)行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。21、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對(duì)各類市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場(chǎng)秩序等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，并非是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是需要接受監(jiān)督管理的對(duì)象，而非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。22、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對(duì)違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)范圍，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復(fù)雜情況下，經(jīng)過嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且期限屆滿后未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情況，并不直接對(duì)應(yīng)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件并經(jīng)法定程序申請(qǐng)獲批后進(jìn)行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情形無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)，這表明該期貨公司可能無法正常開展期貨業(yè)務(wù)，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務(wù)許可證的條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。23、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.戰(zhàn)友

B.近親屬

C.同學(xué)

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間不得存在的關(guān)系。期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展至關(guān)重要，為保證期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性、公正性以及風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，對(duì)期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的關(guān)系作出了嚴(yán)格規(guī)定。近親屬關(guān)系可能會(huì)因親情因素影響相關(guān)人員在決策、管理和監(jiān)督過程中的客觀性和公正性，進(jìn)而對(duì)公司的正常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防控產(chǎn)生不利影響。選項(xiàng)A，戰(zhàn)友關(guān)系主要是基于曾經(jīng)共同服役的經(jīng)歷，通常不會(huì)像近親屬關(guān)系那樣在公司管理中產(chǎn)生直接且重大的利益關(guān)聯(lián)和決策干擾。選項(xiàng)C，同學(xué)關(guān)系在工作中更多是基于過去的學(xué)習(xí)經(jīng)歷，一般不會(huì)直接影響到公司關(guān)鍵管理崗位之間的決策和監(jiān)督等核心職能，其關(guān)聯(lián)性相對(duì)較弱。選項(xiàng)D，朋友關(guān)系相對(duì)較為寬泛和松散，不像近親屬關(guān)系那樣具有緊密的利益紐帶和情感聯(lián)系，對(duì)公司管理決策的影響通常較小。綜上所述，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系，答案選B。24、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令的法律責(zé)任。題干中期貨公司接受客戶張某委托進(jìn)行玉米期貨交易，張某下達(dá)買入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達(dá)交易指令。依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)，對(duì)于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，應(yīng)并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)D完全符合這一處罰規(guī)定。選項(xiàng)A中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應(yīng)是“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時(shí)“情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證，因此B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合規(guī)定，應(yīng)為“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是D。25、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)（）予以明示。

A.客觀事實(shí)的真實(shí)性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實(shí)的客觀性

D.重要事實(shí)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員投資分析或提出投資建議時(shí)的相關(guān)規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。選項(xiàng)A，明示客觀事實(shí)的真實(shí)性并非該規(guī)定的重點(diǎn)要求，重點(diǎn)在于對(duì)重要事實(shí)進(jìn)行明示，而不是強(qiáng)調(diào)客觀事實(shí)的真實(shí)性明示，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)調(diào)主觀判斷的合理性并非此處規(guī)定的核心內(nèi)容，規(guī)定主要強(qiáng)調(diào)對(duì)重要事實(shí)的明示，而非主觀判斷的合理性明示，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，“重要事實(shí)的客觀性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是對(duì)重要事實(shí)本身予以明示，而非強(qiáng)調(diào)其客觀性的明示，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)應(yīng)將重要事實(shí)予以明示的規(guī)定，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。26、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1：各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備并非簡(jiǎn)單地等于主要業(yè)務(wù)規(guī)模乘以風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務(wù)規(guī)模的考量，不能準(zhǔn)確反映期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備等于各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，此表述符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量不是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非負(fù)責(zé)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。27、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A“不需要獨(dú)立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意”和選項(xiàng)C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意”也不符合要求；只有選項(xiàng)D“應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。28、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對(duì)期貨交易品種上市、中止等事項(xiàng)的批準(zhǔn)權(quán)限；選項(xiàng)C，銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準(zhǔn)事項(xiàng)無關(guān)；選項(xiàng)D，所在地法院是司法審判機(jī)關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。"29、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，期貨公司向其備案期貨保證金賬戶相關(guān)信息，有助于保障保證金的安全以及對(duì)保證金的監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理，但期貨保證金賬戶的備案并非向其進(jìn)行，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不是期貨公司保證金賬戶備案的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題正確答案是3個(gè)工作日對(duì)應(yīng)的選項(xiàng)B。"31、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會(huì)利益

C.客戶利益

D.國(guó)家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開展業(yè)務(wù)過程中，期貨公司與客戶之間可能會(huì)出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當(dāng)面臨這種無法避免的利益沖突時(shí)，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項(xiàng)A，公司利益是期貨公司自身運(yùn)營(yíng)和發(fā)展所追求的目標(biāo)，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時(shí)可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長(zhǎng)期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，社會(huì)利益是一個(gè)較為寬泛的概念，通常涉及社會(huì)整體的公共利益、社會(huì)秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也會(huì)對(duì)社會(huì)利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時(shí)，直接以社會(huì)利益作為優(yōu)先考量并不符合實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景和具體要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，客戶是期貨公司的服務(wù)對(duì)象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)無法避免與客戶的利益沖突時(shí)，確保客戶利益優(yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠(chéng)信和責(zé)任，維護(hù)客戶的信任，進(jìn)而促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)則和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國(guó)家利益是指國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)方面的總體利益。國(guó)家利益在宏觀層面上對(duì)整個(gè)國(guó)家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場(chǎng)景中，一般不會(huì)直接將國(guó)家利益作為優(yōu)先保障的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。32、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需滿足近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件這一條件。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題正確答案選C。"33、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。34、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時(shí)向客戶披露利益沖突情況并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權(quán)益，維護(hù)行業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“公平、公正、公開”是市場(chǎng)監(jiān)管和交易的一般性原則，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對(duì)處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關(guān)系描述，側(cè)重于雙方的權(quán)利義務(wù)對(duì)等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時(shí)的優(yōu)先選擇。因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對(duì)客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應(yīng)對(duì)利益沖突的情形。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對(duì)象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。這是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，需要根據(jù)投資者的最新信息對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資適應(yīng)性進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，進(jìn)而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易等市場(chǎng)相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)并非一個(gè)準(zhǔn)確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機(jī)構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項(xiàng)不相關(guān)。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。36、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員通常不需要向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員，按照規(guī)定需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便其掌握期貨公司的人事變動(dòng)情況，進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責(zé)集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級(jí)管理人員任用的報(bào)告對(duì)象，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)為中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級(jí)管理人員不需要向其報(bào)告，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法核準(zhǔn)主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所。這三者均不是核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。38、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A。39、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。因此選項(xiàng)B正確，A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。40、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請(qǐng)、注銷的機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)和注銷，需通過特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的申請(qǐng)和注銷，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.中國(guó)保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告并非向其提交，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的指定對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。42、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門

B.可隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項(xiàng)A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)時(shí)，需要將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對(duì)期貨公司重要人事變動(dòng)的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門”說法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時(shí)免除，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊(cè)制是指證券發(fā)行申請(qǐng)人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請(qǐng)人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對(duì)客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行審核的常規(guī)制度，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。實(shí)行實(shí)名制審核有助于確保客戶身份真實(shí)、準(zhǔn)確，保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是期貨公司對(duì)客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)違法行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選B。45、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準(zhǔn)則通常會(huì)涵蓋執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)規(guī)范，是準(zhǔn)則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應(yīng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠熟練、準(zhǔn)確地處理相關(guān)業(yè)務(wù)，這對(duì)于保障服務(wù)質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范范圍。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個(gè)人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對(duì)個(gè)人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是D選項(xiàng)。46、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，是由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會(huì)員包含交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員等類型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員，而是非結(jié)算會(huì)員。所以本題答案選D。47、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資信和業(yè)務(wù)開展情況能夠綜合反映結(jié)算會(huì)員的信用狀況、經(jīng)營(yíng)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等重要方面，以此來確定其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。而收入規(guī)模、人員情況、盈利情況雖然也是企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的重要方面，但并不能全面、準(zhǔn)確地反映結(jié)算會(huì)員在結(jié)算業(yè)務(wù)中的信用和業(yè)務(wù)能力，不是限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。所以本題正確答案是A。48、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項(xiàng)中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A介紹業(yè)務(wù)的范圍屬于委托協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務(wù)過程中的職責(zé)和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對(duì)于保障客戶資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確保客戶資金的安全，符合期貨業(yè)務(wù)規(guī)范，因此該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報(bào)酬支付和費(fèi)用分擔(dān)方式，可以避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶提供融資或擔(dān)保。而“為客戶提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項(xiàng)不合法。綜上，答案選D。49、（2018年真題）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以題目中正確答案為C選項(xiàng)。"50、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項(xiàng)A的2000萬元、選項(xiàng)B的3000萬元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D的1億元是期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)注冊(cè)資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"第二部分多選題(20題)1、為適應(yīng)期貨市場(chǎng)對(duì)外開放需要，加強(qiáng)和完善對(duì)外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)（）有關(guān)規(guī)定，制定《外商投資期貨公司管理辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《中華人民共和國(guó)證券法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：AB

【解析】本題旨在考查《外商投資期貨公司管理辦法》制定的依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的重要法規(guī)，對(duì)期貨市場(chǎng)的基本交易規(guī)則、監(jiān)管要求等作出了全面規(guī)定。為適應(yīng)期貨市場(chǎng)對(duì)外開放，加強(qiáng)對(duì)外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，必然需要依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來制定《外商投資期貨公司管理辦法》，以確保外商投資期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合期貨市場(chǎng)的整體監(jiān)管框架，保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定了公司的設(shè)立、組織、運(yùn)營(yíng)、解散等一般性規(guī)則。外商投資期貨公司本質(zhì)上也是公司的一種形式，其在組織架構(gòu)、股東權(quán)益、公司治理等方面都需要遵循《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定。因此，在制定《外商投資期貨公司管理辦法》時(shí)，要依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》來規(guī)范外商投資期貨公司的基本組織和運(yùn)營(yíng)規(guī)則。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C《中華人民共和國(guó)證券法》主要是針對(duì)證券市場(chǎng)的法律規(guī)范，重點(diǎn)調(diào)整證券發(fā)行、交易、上市等活動(dòng)以及證券監(jiān)管等方面的關(guān)系。而本題討論的是期貨市場(chǎng)和外商投資期貨公司管理辦法的制定依據(jù)，證券市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)雖然同屬金融市場(chǎng)，但有不同的特點(diǎn)和監(jiān)管要求，《中華人民共和國(guó)證券法》與《外商投資期貨公司管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的具體規(guī)定，它是在相關(guān)上位法的基礎(chǔ)上制定的關(guān)于期貨公司監(jiān)管的部門規(guī)章。《外商投資期貨公司管理辦法》是專門針對(duì)外商投資期貨公司這一特定主體制定的管理辦法，其制定依據(jù)應(yīng)當(dāng)是更具基礎(chǔ)性和權(quán)威性的法律法規(guī)，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》本身也是依據(jù)其他上位法制定的，不能作為《外商投資期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。2、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.其他公司的研究報(bào)告

C.合法取得的研究報(bào)告

D.一切研究報(bào)告

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是期貨公司基于自身的專業(yè)研究得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對(duì)性，能夠?yàn)橥顿Y方案或者期貨交易策略提供重要的依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：其他公司的研究報(bào)告并不是所有其他公司的研究報(bào)告都能作為期貨公司提供投資方案或交易策略的主要依據(jù)。有些其他公司的研究報(bào)告可能缺乏合法性、權(quán)威性或針對(duì)性，不能確保其質(zhì)量和適用性，只有合法取得的研究報(bào)告才符合要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告能夠保證其來源的正當(dāng)性和數(shù)據(jù)的可靠性，可作為投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：一切研究報(bào)告“一切研究報(bào)告”范圍過于寬泛，其中可能包含不合法、不準(zhǔn)確或不適用的報(bào)告，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（）。

A.授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)具有特定性和專業(yè)性，需要其本人全面、深入地履行相關(guān)職責(zé)。如果授權(quán)他人代為履行職責(zé)，可能會(huì)導(dǎo)致職責(zé)履行不到位，無法準(zhǔn)確、有效地發(fā)揮首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督和管理作用，因此首席風(fēng)險(xiǎn)官不得授權(quán)他人代為履行職責(zé)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官承擔(dān)著對(duì)期貨公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制等重要職責(zé)，應(yīng)當(dāng)秉持公正、廉潔的原則。利用職務(wù)之便牟取私利是嚴(yán)重違反職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定的行為，會(huì)損害期貨公司、客戶以及整個(gè)市場(chǎng)的利益，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不得利用職務(wù)之便牟取私利，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而不是濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)。正常的經(jīng)營(yíng)決策和運(yùn)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)由期貨公司的管理層依據(jù)市場(chǎng)情況和公司戰(zhàn)略來進(jìn)行，若首席風(fēng)險(xiǎn)官濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)秩序，因此首席風(fēng)險(xiǎn)官不得濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行對(duì)期貨公司的合規(guī)監(jiān)督職責(zé)，避免因兼任過多職務(wù)而產(chǎn)生利益沖突和職責(zé)不清的問題，首席風(fēng)險(xiǎn)官原則上不應(yīng)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。因?yàn)楹弦?guī)部門負(fù)責(zé)人的職責(zé)與首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)合規(guī)性的監(jiān)督職責(zé)有一定的關(guān)聯(lián)性和協(xié)同性，而兼任其他職務(wù)可能會(huì)分散精力，影響其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷和監(jiān)督效果，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意。4、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（）備案材料。

A.備案報(bào)告；變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.公司決議文件；法定代表人期貨從業(yè)資格證明.任職資格證明

C.期貨公司原《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》正.副本原件

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)需向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料。選項(xiàng)A備案報(bào)告是對(duì)變更法定代表人這一事項(xiàng)的正式說明和匯報(bào)，能讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解變更情況；變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件則是確認(rèn)法定代表人變更后公司主體資格的重要材料，是變更事項(xiàng)在工商登記層面的體現(xiàn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公司決議文件是公司內(nèi)部對(duì)于變更法定代表人這一重大事項(xiàng)做出決策的記錄，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策程序的合法性和規(guī)范性；法定代表人的期貨從業(yè)資格證明和任職資格證明能證明擬任法定代表人具備從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)和擔(dān)任該職務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)條件，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查其是否適合擔(dān)任法定代表人的重要依據(jù)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司原《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件是公司合法開展期貨業(yè)務(wù)的憑證，在變更法定代表人時(shí)，需要提交原許可證進(jìn)行相應(yīng)的變更登記和換發(fā)新證等操作，以確保許可證上的法定代表人信息與實(shí)際情況一致，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可能會(huì)規(guī)定其他材料，但題干明確問的是“下列（）備案材料”，這里強(qiáng)調(diào)的是給定的選項(xiàng)中應(yīng)包含的備案材料，選項(xiàng)D不屬于給定的選項(xiàng)內(nèi)容，所以不選。綜上，本題答案選ABC。5、某日，A期貨公司董事長(zhǎng)挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)董事長(zhǎng)挪用公司客戶保證金問題時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告。所以當(dāng)該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)董事長(zhǎng)挪用公司客戶保證金這一問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，而首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)董事長(zhǎng)挪用客戶保證金這類重大問題時(shí)，按規(guī)定并不直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，除了向公司董事會(huì)報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告該問題，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D公司控股股東并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)此類問題時(shí)的報(bào)告對(duì)象，向控股股東報(bào)告不符合相關(guān)規(guī)定的要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AC。6、申請(qǐng)人或者擬任人有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

D.申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容，結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)作出終止審查決定的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項(xiàng)A擬任人死亡或者喪失行為能力時(shí)，由于其無法再繼續(xù)參與相關(guān)審查流程，客觀上導(dǎo)致審查無法正常進(jìn)行下去，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料，這表明申請(qǐng)人主動(dòng)放棄了申請(qǐng)，審查的基礎(chǔ)已不存在，因此中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查，在調(diào)查結(jié)果未明確之前，其是否符合相關(guān)要求存在不確定性，繼續(xù)審查的意義不大，且需等待調(diào)查結(jié)果，此時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，說明申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)狀況或行為出現(xiàn)了嚴(yán)重問題，其可能無法滿足審查的條件，繼續(xù)審查也難以得出有效的結(jié)果，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查決定的情形，本題答案選ABCD。7、甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)過董事會(huì)同意，擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.甲證券公司的全資期貨公司

B.甲證券公司控股的期貨公司

C.與甲證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D.與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來的期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題考查甲證券公司獲得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格后可接受委托的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：甲證券公司的全資期貨公司，即由甲證券公司完全出資設(shè)立的期貨公司，符合“全資擁有”的條件，甲證券公司可以接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：甲證券公司控股的期貨公司，意味著甲證券公司對(duì)該期貨公司擁有控股權(quán)，處于支配地位，滿足“控股”的要求，甲證券公司能夠接受其委托開展中間介紹業(yè)務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：與甲證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司，說明兩者受同一個(gè)主體的控制和管理，符合“被同一機(jī)構(gòu)控制”的情形，甲證券公司可接受其委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來的期貨公司，這種貿(mào)易往來關(guān)系并不符合上述可接受委托的特定條件，甲證券公司不能僅僅因?yàn)榕c該期貨公司有長(zhǎng)期貿(mào)易往來就接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。8、對(duì)于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。

A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否符合期貨公司對(duì)于研究分析報(bào)告應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，這是期貨公司保證研究分析報(bào)告質(zhì)量和合規(guī)性的重要舉措。通過建立這樣的機(jī)制，可以有效監(jiān)督報(bào)告的內(nèi)容是否準(zhǔn)確、合規(guī)，防止不當(dāng)信息的傳播和使用，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B采取有效措施保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論，能夠確保研究分析的客觀性和公正性。只有研究分析人員獨(dú)立思考、不受外界干擾，才能得出真實(shí)可靠的研究結(jié)果，為公司和客戶提供有價(jià)值的參考，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益，是維護(hù)市場(chǎng)公平公正和公司聲譽(yù)的必要手段。如果研究報(bào)告被濫用，用于謀取私利，不僅會(huì)損害公司和客戶的利益，還會(huì)破壞市場(chǎng)秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D題干中并沒有提及期貨公司需要建立相關(guān)規(guī)章制度明確相關(guān)研究人員定期做出研究分析報(bào)告以及報(bào)告期限為3個(gè)月或6個(gè)月的內(nèi)容，該項(xiàng)說法缺乏依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。9、期貨交易所的()應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A.漲跌停板制度

B.交易結(jié)算業(yè)務(wù)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.交易結(jié)算系統(tǒng)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容與期貨保證金安全存管監(jiān)控及會(huì)員保證金變動(dòng)情況反映的關(guān)聯(lián)性來逐一分析。選項(xiàng)A：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度的制度，其主要作用是控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止價(jià)格出現(xiàn)過度劇烈的波動(dòng)，與期貨保證金安全存管監(jiān)控以及會(huì)員保證金的變動(dòng)情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：交易結(jié)算業(yè)務(wù)交易結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到對(duì)期貨交易的資金結(jié)算和清算，會(huì)員保證金會(huì)隨著交易的盈虧、手續(xù)費(fèi)的扣除等交易結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)而發(fā)生變動(dòng)。準(zhǔn)確、真實(shí)地進(jìn)行交易結(jié)算業(yè)務(wù)，能夠清晰反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況，同時(shí)也能滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的資金保障制度。它主要是用于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并非用于反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況以及滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的直接要求，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：交易結(jié)算系統(tǒng)交易結(jié)算系統(tǒng)是對(duì)期貨交易進(jìn)行結(jié)算的技術(shù)平臺(tái)和工具，它能夠記錄和處理會(huì)員的交易數(shù)據(jù)、保證金的收支等信息。一個(gè)良好的交易結(jié)算系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況，以滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，因此該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選BD。10、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交（）

A.周度工作報(bào)告

B.月度工作報(bào)告

C.季度工作報(bào)告

D.年度工作報(bào)告

【答案】：CD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告的時(shí)間周期。選項(xiàng)A，周度工作報(bào)告頻率過高，在實(shí)際監(jiān)管要求中，并沒有規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官需向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提