期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測(cè)卷講解第一部分單選題(50題)1、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中交易結(jié)果的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其接受客戶(hù)委托，是以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易。從法律關(guān)系和實(shí)際情況來(lái)看，客戶(hù)是期貨交易的實(shí)際參與者和利益相關(guān)者，其下達(dá)交易指令并期望通過(guò)交易獲取相應(yīng)收益或承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司僅僅是按照客戶(hù)的委托來(lái)執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶(hù)承擔(dān)交易盈虧等交易結(jié)果的義務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)人主要是促成客戶(hù)與期貨公司之間的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)交易結(jié)果；期貨交易所是提供期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是維護(hù)交易秩序、組織交易等，也不承擔(dān)客戶(hù)交易的結(jié)果。所以，交易結(jié)果應(yīng)由客戶(hù)承擔(dān)，本題正確答案選A。2、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)的主體。基金公司憑借專(zhuān)業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場(chǎng)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進(jìn)入我國(guó)金融市場(chǎng)進(jìn)行投資；證券公司在金融市場(chǎng)中扮演著重要角色，也會(huì)參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動(dòng)的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專(zhuān)注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當(dāng)性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。3、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解該公司期末凈資本，進(jìn)而判斷答案。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬(wàn)元）所以該公司期末凈資本為3800萬(wàn)元，答案選B。4、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿(mǎn)足的要求。選項(xiàng)A分析交易軟件對(duì)于期貨公司的交易操作至關(guān)重要，能滿(mǎn)足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財(cái)務(wù)軟件主要用于公司財(cái)務(wù)管理方面，如會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等，它并不能直接滿(mǎn)足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過(guò)程，其性能和功能必須能夠適應(yīng)期貨市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性，以滿(mǎn)足審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。結(jié)算軟件則用于對(duì)期貨交易的資金和頭寸進(jìn)行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān)，需要嚴(yán)格符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足題干所提及的要求，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護(hù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運(yùn)行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析如前面所述，殺毒軟件主要負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全防護(hù)，財(cái)務(wù)軟件主要用于財(cái)務(wù)管理，二者都無(wú)法直接滿(mǎn)足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。5、小王買(mǎi)入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶(hù)得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶(hù)

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果需根據(jù)具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔(dān)。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進(jìn)行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務(wù)所得，不應(yīng)歸期貨公司所有，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B若客戶(hù)得知交易情況并予以追認(rèn)，也不意味著2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶(hù)。額外獲利本就源于未按客戶(hù)指令操作，若客戶(hù)追認(rèn)，通常應(yīng)將全部獲利返還給客戶(hù)，而不是一半，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C下單員甲是基于客戶(hù)的資金和交易指令進(jìn)行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶(hù)指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應(yīng)歸甲所有，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶(hù)資金產(chǎn)生的收益應(yīng)歸客戶(hù)所有。當(dāng)客戶(hù)要求期貨公司返還這2000元時(shí)，人民法院根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)予以支持，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。6、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人以不正當(dāng)手段取得任職資格后，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，除撤銷(xiāo)其任職資格外，對(duì)于負(fù)有責(zé)任的公司和人員，應(yīng)予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，要求期貨公司解聘該人員并非對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格，這是針對(duì)申請(qǐng)人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處罰，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。""7、下列哪類(lèi)普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，符合一定金融資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗(yàn)以及收入水平等條件的普通投資者可轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：-選項(xiàng)A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)。公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者，要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。該公司金融資產(chǎn)未達(dá)到500萬(wàn)元，且投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，不滿(mǎn)足轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的條件。-選項(xiàng)B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)。公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，該公司凈資產(chǎn)為800萬(wàn)元，不滿(mǎn)足凈資產(chǎn)的要求，因此不能轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者。-選項(xiàng)C：王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷。個(gè)人申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者，若最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的，可以轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者。王女士符合該條件，所以可以轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷。個(gè)人申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者，若以收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，要求最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，鄒女士最近3年個(gè)人年均收入為20萬(wàn)元，不滿(mǎn)足收入條件，不能轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者。綜上，本題答案選C。8、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的的客戶(hù)資料進(jìn)行審核。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶(hù)資料主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行審核。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)及審核客戶(hù)資料的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)以及審核客戶(hù)資料的職責(zé)。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的建設(shè)和客戶(hù)資料審核。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶(hù)資料的重要職責(zé)，故答案選D。9、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)日前（）符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，在申請(qǐng)日前符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。10、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。11、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免的相關(guān)規(guī)定。我們來(lái)對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)，且董事會(huì)并非會(huì)員制期貨交易所進(jìn)行該任免的決策主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：按照規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。-C選項(xiàng)：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但其并非是對(duì)理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免進(jìn)行決策通過(guò)的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：如前面所述，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但通常不是對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)有義務(wù)給予配合，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存放和管理工作，其職責(zé)不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。13、客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶(hù)

C.國(guó)家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶(hù)保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問(wèn)題。在金融交易等相關(guān)活動(dòng)中，客戶(hù)的保證金是客戶(hù)為了達(dá)成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶(hù)委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、運(yùn)作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來(lái)源本質(zhì)上是客戶(hù)的自有財(cái)產(chǎn)。A選項(xiàng)，交易所主要是提供交易場(chǎng)所和相關(guān)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不擁有客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)，其職責(zé)是保障交易的公平、公正、有序進(jìn)行，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來(lái)看，歸客戶(hù)自身所有，客戶(hù)對(duì)其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，國(guó)家主要通過(guò)法律法規(guī)等對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行宏觀(guān)管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司在接受客戶(hù)委托進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時(shí)，只是按照客戶(hù)的意愿和相關(guān)規(guī)定對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶(hù)，而非公司，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。14、（）依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項(xiàng)。在中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責(zé)分工。具體分析每個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對(duì)證券、期貨市場(chǎng)各類(lèi)主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)管等宏觀(guān)層面的管理工作，但并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。B選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計(jì)合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動(dòng)的組織和保障，并不承擔(dān)對(duì)境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作。C選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)營(yíng)等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌?chǎng)的各類(lèi)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行全面、實(shí)時(shí)的監(jiān)測(cè)。對(duì)于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心可以通過(guò)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等手段實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控，以確保市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對(duì)境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控。綜上，依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控的是期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心，答案選C。15、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請(qǐng)回答以下3題。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格

B.證券公司可以與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開(kāi)戶(hù)手續(xù)

C.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作

D.證券公司可以為客戶(hù)代收保證金

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)分析：-選項(xiàng)A：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格是針對(duì)期貨公司在特定結(jié)算制度下的要求，但這并非證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的必要條件，與題干所討論的證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)容不直接相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：證券公司作為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，不能與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不能代理期貨公司完成開(kāi)戶(hù)手續(xù)。期貨經(jīng)紀(jì)合同的簽訂和開(kāi)戶(hù)手續(xù)的辦理屬于期貨公司的核心業(yè)務(wù)范疇，證券公司只能起協(xié)助作用，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作。這是證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以承擔(dān)的合理職責(zé)，有助于期貨公司更好地服務(wù)客戶(hù)和管理風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：證券公司不能為客戶(hù)代收保證金。保證金的管理是期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，必須由期貨公司按照規(guī)定進(jìn)行操作，以確保資金的安全和規(guī)范使用，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。16、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其進(jìn)行的操作。選項(xiàng)A分析資本金額是指公司登記注冊(cè)的資本總額，它是公司開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實(shí)力。核減資本金額通常是公司進(jìn)行重大調(diào)整，如減資等情況才會(huì)涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一行為并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際承擔(dān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)可能比已確認(rèn)的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實(shí)地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析凈負(fù)債是指負(fù)債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負(fù)債金額一般是在公司負(fù)債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強(qiáng)調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，重點(diǎn)在于對(duì)公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負(fù)債金額。因此選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析增加負(fù)債金額只是簡(jiǎn)單地在負(fù)債的數(shù)值上進(jìn)行增加，但并沒(méi)有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純?cè)黾迂?fù)債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和資本調(diào)整問(wèn)題。所以選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選B。17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。所在機(jī)構(gòu)能夠結(jié)合實(shí)際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對(duì)該情況進(jìn)行處理，以保障業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和風(fēng)險(xiǎn)的有效防控。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場(chǎng)秩序等；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告是最為直接和恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?。因此，本題正確答案是A。"18、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶(hù)服務(wù)等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊(cè)信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績(jī)通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)需要公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵信息?？荚嚦煽?jī)主要反映考生在考試時(shí)的表現(xiàn)，對(duì)于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠(chéng)信記錄等信息，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊(cè)信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎(chǔ)，必須進(jìn)行公示和及時(shí)更新。誠(chéng)信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的道德和合規(guī)情況，對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正、透明至關(guān)重要，也需要公示并及時(shí)更新，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C分析工作業(yè)績(jī)雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀(guān)性和相對(duì)性，且不同崗位、不同時(shí)期的工作業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊(cè)和誠(chéng)信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點(diǎn)公示和更新的信息，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析客戶(hù)服務(wù)情況同樣具有較大的主觀(guān)性和不確定性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊(cè)和誠(chéng)信記錄是客觀(guān)且對(duì)行業(yè)監(jiān)管和市場(chǎng)秩序影響更為關(guān)鍵的信息，應(yīng)是信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不合適。綜上，正確答案是B。19、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對(duì)持倉(cāng)量概念的理解。持倉(cāng)量是期貨市場(chǎng)中的一個(gè)重要概念，它明確指的是期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。選項(xiàng)A中，比例通常用于表示部分與整體的關(guān)系，并非持倉(cāng)量的定義；選項(xiàng)B，金額是通過(guò)合約數(shù)量與合約價(jià)格等因素計(jì)算得出的價(jià)值量，并非持倉(cāng)量本身所表示的含義；選項(xiàng)C，最高數(shù)額不符合持倉(cāng)量的定義范疇。所以本題正確答案是D。"20、下列（）不屬于專(zhuān)業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者的判斷。專(zhuān)業(yè)投資者是指具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的投資者。選項(xiàng)A社會(huì)保障基金是國(guó)家為了社會(huì)保障事業(yè)而設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長(zhǎng)等特點(diǎn)，屬于專(zhuān)業(yè)投資者范疇。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨公司是依法設(shè)立的，專(zhuān)門(mén)從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。它們?cè)谄谪浭袌?chǎng)中具有專(zhuān)業(yè)的知識(shí)、技能和豐富的經(jīng)驗(yàn)，屬于專(zhuān)業(yè)投資者。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)CQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，是專(zhuān)業(yè)的金融投資機(jī)構(gòu)，屬于專(zhuān)業(yè)投資者。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)DQDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，它是在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的選項(xiàng)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。21、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司（）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的責(zé)任對(duì)象。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)負(fù)責(zé)，有助于保障董事會(huì)及時(shí)了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而做出科學(xué)合理的決策，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)是監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為等，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事會(huì)一般存在于一些社團(tuán)組織等，并非期貨公司中首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)的對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。22、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以答案選C。23、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的收取對(duì)象相關(guān)知識(shí)。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是重要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。結(jié)算會(huì)員是期貨交易所中具有與交易所進(jìn)行結(jié)算資格的會(huì)員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。而結(jié)算擔(dān)保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會(huì)員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過(guò)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，所以期貨交易所不會(huì)向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金，本題答案選A。24、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬(wàn)元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中關(guān)于單一客戶(hù)起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》明確規(guī)定，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。所以本題答案選D。25、以下對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

C.不得為迎合客戶(hù)的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶(hù)作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問(wèn)題，損害市場(chǎng)公平公正和其他投資者權(quán)益，因此此條是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)交易行為，這是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶(hù)不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，期貨交易具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，任何人都無(wú)法保證客戶(hù)一定盈利。向客戶(hù)作出盈利保證違背了期貨市場(chǎng)的客觀(guān)規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。所以本題答案選D。26、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶(hù)王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會(huì)公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)原則來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A主動(dòng)辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進(jìn)行同一期貨交易的情況，關(guān)鍵在于確保公平對(duì)待客戶(hù)利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關(guān)規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶(hù)委托并保障公平性，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員的職責(zé)是為客戶(hù)服務(wù)，應(yīng)以客戶(hù)利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對(duì)客戶(hù)的責(zé)任，損害了客戶(hù)王某的利益，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C雖然期貨交易可能涉及社會(huì)公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對(duì)的是客戶(hù)王某的委托，其首要責(zé)任是保障客戶(hù)王某的合法權(quán)益。題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是處理與客戶(hù)委托相關(guān)的事務(wù)，而非以社會(huì)公共利益為主來(lái)處理該期貨交易，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，當(dāng)出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時(shí)，要確保客戶(hù)的利益得到公平的對(duì)待。張某發(fā)現(xiàn)妻子也在進(jìn)行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。27、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時(shí)，才能辦理交割

B.交割只能是實(shí)物交割

C.交割必要按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：在期貨交易中，一般只有合約到期時(shí)，才會(huì)辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實(shí)際操作的，所以該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種，并非只能是實(shí)物交割。現(xiàn)金交割是指到期未平倉(cāng)期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：交割應(yīng)按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項(xiàng)制度，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所對(duì)交易和交割等具體業(yè)務(wù)有直接的管理和決策權(quán)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動(dòng)比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對(duì)存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需重點(diǎn)防范其風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強(qiáng)保障基金的規(guī)模，提高對(duì)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力。而較低比例無(wú)法體現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風(fēng)險(xiǎn)狀況的期貨公司，不利于精準(zhǔn)管理；浮動(dòng)比例表述不夠準(zhǔn)確，不能明確體現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的特殊要求。所以應(yīng)該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"29、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)有權(quán)決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，而不是理事長(zhǎng)個(gè)人決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)有權(quán)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。30、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準(zhǔn)確性，使得相關(guān)信息能夠及時(shí)、有效地傳達(dá)給市場(chǎng)參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所指定的報(bào)刊或媒體并不適用于此類(lèi)公告，因?yàn)檫@些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項(xiàng)，是需要進(jìn)行公告以保障市場(chǎng)信息的公開(kāi)透明，讓投資者等相關(guān)方及時(shí)了解情況，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準(zhǔn)確和不及時(shí)，無(wú)法保證相關(guān)信息能有效傳達(dá)給所有需要知悉的群體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，本題正確答案是C。31、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。

A.期貨公司開(kāi)戶(hù)人員

B.投資者

C.專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會(huì)員對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行測(cè)試的對(duì)象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和知識(shí)水平。在交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷后，期貨公司會(huì)員的主要任務(wù)是對(duì)參與金融期貨交易的投資者進(jìn)行知識(shí)測(cè)試，以評(píng)估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項(xiàng)A，期貨公司開(kāi)戶(hù)人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，而非作為測(cè)試的對(duì)象，他們應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)的開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，但這并非本題所涉及的測(cè)試范疇。選項(xiàng)B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對(duì)投資者進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則，所以期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)向客戶(hù)介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測(cè)試的目標(biāo)人群，他們自身的專(zhuān)業(yè)能力和知識(shí)儲(chǔ)備有其他的評(píng)估和考核方式。選項(xiàng)D，公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展和客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作，其工作重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測(cè)試對(duì)象。綜上所述，本題正確答案是B。32、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)分別計(jì)算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則如下：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。計(jì)算甲投資者可獲得的補(bǔ)償金額甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，由于5萬(wàn)元在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），根據(jù)補(bǔ)償規(guī)則，這部分金額全額補(bǔ)償，所以甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為5萬(wàn)元。計(jì)算乙投資者可獲得的補(bǔ)償金額乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元，同樣因?yàn)?0萬(wàn)元在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），按照補(bǔ)償規(guī)則應(yīng)全額補(bǔ)償，因此乙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為10萬(wàn)元。計(jì)算丙投資者可獲得的補(bǔ)償金額丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元，其中10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過(guò)10萬(wàn)元的部分為\(300-10=290\)萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(290×80\%=232\)萬(wàn)元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為\(10+232=242\)萬(wàn)元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬(wàn)元、10萬(wàn)元、242萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償，答案選D。33、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無(wú)分紅權(quán)，也無(wú)表決權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司變更股權(quán)等重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。34、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"35、劉某是A期貨公司的客戶(hù)。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶(hù)保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：調(diào)減注冊(cè)資本注冊(cè)資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)。客戶(hù)保證金不足的情況與公司調(diào)減注冊(cè)資本并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊(cè)資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶(hù)保證金不足導(dǎo)致，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶(hù)保證金不足且未追加時(shí)，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險(xiǎn)，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿(mǎn)足更高的業(yè)務(wù)要求、增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶(hù)保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶(hù)劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時(shí)，意味著期貨公司面臨客戶(hù)保證金不足的風(fēng)險(xiǎn)敞口。由于客戶(hù)保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要?jiǎng)佑米陨碣Y金來(lái)彌補(bǔ)潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實(shí)際承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債流動(dòng)負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過(guò)1年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻?hù)保證金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動(dòng)負(fù)債，增加流動(dòng)負(fù)債通常是為了滿(mǎn)足公司的資金需求、擴(kuò)大業(yè)務(wù)等情況，與本題場(chǎng)景不符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。36、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于5年。所以答案選D。"37、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷選項(xiàng)。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為\(6000\)萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為\(5500\)萬(wàn)元，根據(jù)比例計(jì)算公式：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例\(=\)流動(dòng)資產(chǎn)\(\div\)流動(dòng)負(fù)債，可得該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于\(100\%\)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的\(120\%\)，即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比并判斷選項(xiàng)判斷是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求：計(jì)算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說(shuō)明該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。判斷是否高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：計(jì)算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說(shuō)明該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選D。38、客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)。

A.該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)規(guī)定。在交易過(guò)程中，客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，其意義并不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況。這一確認(rèn)實(shí)際上涵蓋了該日之前所有的持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A，僅提及該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果，范圍過(guò)窄，客戶(hù)確認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果不僅僅是對(duì)當(dāng)日持倉(cāng)及結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可，還應(yīng)包含之前的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，該日所有交易結(jié)算結(jié)果同樣沒(méi)有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶(hù)確認(rèn)行為的范疇，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，只強(qiáng)調(diào)該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果，遺漏了持倉(cāng)情況，表述不全面，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，明確指出是該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果，符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著對(duì)之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果也予以認(rèn)可，所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。39、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件會(huì)使其（）。

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)來(lái)判斷原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件對(duì)新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的影響。根據(jù)規(guī)定，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條明確了期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，其中并不包含公司過(guò)往存在嚴(yán)重違規(guī)事件就不能申請(qǐng)或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴(yán)重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格。并且公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調(diào)整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴(yán)重違規(guī)事件不會(huì)對(duì)新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。因此答案選A。40、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員誠(chéng)信記錄及處罰情況的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。41、關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.主持理事會(huì)日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長(zhǎng)職權(quán)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一，通過(guò)主持相關(guān)會(huì)議來(lái)保障組織決策過(guò)程的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作需要進(jìn)行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長(zhǎng)有責(zé)任組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作，以確保各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)能夠按照組織的目標(biāo)和要求開(kāi)展工作，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)需要檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會(huì)報(bào)告，而不是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)承擔(dān)著主持理事會(huì)日常工作的職責(zé)，以保證理事會(huì)各項(xiàng)事務(wù)有序開(kāi)展，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，答案選C。42、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時(shí)推薦人的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項(xiàng)。"43、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】該題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中可為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會(huì)員類(lèi)型。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所里，全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶(hù)和與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。特別結(jié)算會(huì)員也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，無(wú)法為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。且題目中提及的限制結(jié)算會(huì)員并非法定的可辦理該類(lèi)結(jié)算業(yè)務(wù)的會(huì)員類(lèi)型。所以可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員，答案選C。44、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員離任審計(jì)報(bào)告?zhèn)浒傅臅r(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"45、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)的登錄系統(tǒng)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)。選項(xiàng)A期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；選項(xiàng)B期貨公司結(jié)算系統(tǒng)是期貨公司內(nèi)部進(jìn)行結(jié)算操作的系統(tǒng)；選項(xiàng)D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶(hù)進(jìn)行期貨交易下單等操作。而辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)需通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)來(lái)完成，所以本題答案選C。46、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的基本法規(guī)，它對(duì)期貨交易的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、防范風(fēng)險(xiǎn)提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。47、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說(shuō)法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶(hù)

B.向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶(hù)委托資產(chǎn)

D.接受客戶(hù)委托，向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)，這種行為嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)損害客戶(hù)的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，是不合法的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征。市場(chǎng)具有不確定性，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法絕對(duì)保證本金不受損失或取得最低收益，此類(lèi)承諾可能會(huì)誤導(dǎo)客戶(hù)并引發(fā)一系列問(wèn)題，因此是不合法的，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：占用、挪用客戶(hù)委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會(huì)對(duì)客戶(hù)造成直接的經(jīng)濟(jì)損失，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：接受客戶(hù)委托，向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶(hù)更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，是合法合規(guī)的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。48、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀(guān)層面工作，而對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行的。"49、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)不包括()。

A.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

B.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長(zhǎng)因故不在時(shí)代其履行職權(quán)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備董事會(huì)秘書(shū)需要負(fù)責(zé)組織和安排股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如確定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程，通知參會(huì)人員等，所以股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備是董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)之一。選項(xiàng)B：股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管董事會(huì)秘書(shū)要對(duì)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議產(chǎn)生的文件進(jìn)行妥善保管，這些文件是公司決策過(guò)程的重要記錄，對(duì)于公司的運(yùn)營(yíng)和管理具有重要意義，因此該選項(xiàng)屬于董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。選項(xiàng)C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會(huì)秘書(shū)有責(zé)任對(duì)期貨交易所股東的相關(guān)資料進(jìn)行管理和維護(hù)，以確保公司能夠準(zhǔn)確掌握股東情況，為公司的決策和運(yùn)營(yíng)提供支持，所以該選項(xiàng)也是董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。選項(xiàng)D：董事長(zhǎng)因故不在時(shí)代其履行職權(quán)董事長(zhǎng)因故不能履行職權(quán)時(shí)，通常由副董事長(zhǎng)代行董事長(zhǎng)職權(quán)；如果沒(méi)有副董事長(zhǎng)或者副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。而董事會(huì)秘書(shū)主要負(fù)責(zé)公司的信息披露、會(huì)議組織、文件保管等事務(wù)性工作，并不具備代行董事長(zhǎng)職權(quán)的職責(zé)。綜上，答案選D。50、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱(chēng)外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關(guān)于外商投資期貨公司的股權(quán)界定標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"第二部分多選題(20題)1、下列屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為的是（）。

A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格

B.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

C.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

D.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)操縱期貨交易價(jià)格行為的理解與判斷。選項(xiàng)A單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格。這種行為通過(guò)集中優(yōu)勢(shì)資源進(jìn)行大量的買(mǎi)賣(mài)操作，會(huì)破壞期貨市場(chǎng)價(jià)格形成的正常機(jī)制，使得期貨價(jià)格不再是由市場(chǎng)供求等正常因素決定，而是被人為操控，從而影響其他市場(chǎng)參與者的決策和利益，屬于典型的操縱期貨交易價(jià)格的行為。選項(xiàng)B蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。這種事先策劃好的交易行為并非基于真實(shí)的市場(chǎng)供求和投資需求，而是為了制造虛假的交易價(jià)格和交易量信號(hào)，誤導(dǎo)其他投資者，干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為。選項(xiàng)C以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。自買(mǎi)自賣(mài)這種行為實(shí)際并沒(méi)有真正的市場(chǎng)交易對(duì)手和市場(chǎng)供求關(guān)系的變化，只是通過(guò)虛假的交易來(lái)制造交易活躍的假象，從而影響期貨價(jià)格和交易量，達(dá)到操縱市場(chǎng)的目的，屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為。選項(xiàng)D為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨。期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)是相互關(guān)聯(lián)的，當(dāng)有人為了影響期貨市場(chǎng)行情而大量囤積現(xiàn)貨時(shí)，會(huì)改變現(xiàn)貨市場(chǎng)的供求關(guān)系，進(jìn)而影響到期貨市場(chǎng)的預(yù)期和價(jià)格走勢(shì)。通過(guò)控制現(xiàn)貨的流通數(shù)量和價(jià)格來(lái)間接操縱期貨市場(chǎng)，屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為。綜上所述，選項(xiàng)A、B、C、D所描述的行為均屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為，本題答案選ABCD。2、客戶(hù)下達(dá)的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

A.沒(méi)有品種

B.沒(méi)有買(mǎi)賣(mài)方向

C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向

D.沒(méi)有數(shù)量

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。在期貨交易中，交易指令通常需要明確一些關(guān)鍵要素，以確保交易的準(zhǔn)確執(zhí)行。選項(xiàng)A，交易指令若沒(méi)有品種，期貨公司難以明確客戶(hù)具體想要交易的對(duì)象，這樣就可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的交易操作。若期貨公司未拒絕該指令而進(jìn)行交易造成客戶(hù)損失，在客戶(hù)未追認(rèn)的情況下，期貨公司理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，沒(méi)有買(mǎi)賣(mài)方向，期貨公司無(wú)法確定客戶(hù)是要買(mǎi)入還是賣(mài)出相關(guān)期貨合約。不同的買(mǎi)賣(mài)方向會(huì)導(dǎo)致截然不同的交易結(jié)果，若期貨公司未拒絕此類(lèi)有缺陷的指令并進(jìn)行交易，給客戶(hù)造成損失，期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任，除非客戶(hù)予以追認(rèn)。選項(xiàng)C，開(kāi)平倉(cāng)方向雖然也是交易指令中的一個(gè)重要方面，但與沒(méi)有品種、買(mǎi)賣(mài)方向和數(shù)量相比，其重要性和對(duì)交易確定性的影響相對(duì)較弱。并且在期貨交易實(shí)踐中，即使指令沒(méi)有明確開(kāi)平倉(cāng)方向，在某些情況下可能可以根據(jù)其他信息及交易習(xí)慣進(jìn)行合理推斷，所以沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向并不必然導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)D，交易指令沒(méi)有數(shù)量，期貨公司就無(wú)法確定交易的規(guī)模大小，這會(huì)使交易處于不確定狀態(tài)。若期貨公司未拒絕該指令進(jìn)行交易造成客戶(hù)損失，在客戶(hù)未追認(rèn)時(shí)，期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任。綜上，答案選ABD。3、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格.研究分析人員姓名.從業(yè)證號(hào).制作日期等內(nèi)容

B.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源.研究分析一件的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示

C.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀(guān)點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

D.制作.提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：研究分析報(bào)告制作成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，并載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，這有助于明確報(bào)告的責(zé)任主體和相關(guān)信息，方便使用者了解報(bào)告的來(lái)源和權(quán)威性，符合規(guī)范要求，所以A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：研究分析報(bào)告注明相關(guān)信息資料的來(lái)源，能保證信息的可追溯性和可靠性；同時(shí)注明研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示，可讓使用者更全面地了解報(bào)告內(nèi)容，合理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，該做法是必要且正確的，故B選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：研究分析人員對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀(guān)點(diǎn)負(fù)責(zé)，確保信息來(lái)源合法合規(guī)、研究方法專(zhuān)業(yè)審慎、分析結(jié)論合理，這是保證研究分析報(bào)告質(zhì)量和可信度的關(guān)鍵，只有這樣才能為使用者提供有價(jià)值的參考，因此C選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是在法律層面上的基本要求，尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有助于維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序和行業(yè)生態(tài)，所以D選項(xiàng)表述正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確，本題答案選ABCD。4、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.與本公司受同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司

B.與本公司受同一機(jī)構(gòu)控股的期貨公司

C.本公司控股的期貨公司

D.本公司全資擁有的期貨公司

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司類(lèi)型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A：與本公司受同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司，參股并不等同于控股或被同一機(jī)構(gòu)控制，這種情況下不符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：與本公司受同一機(jī)構(gòu)控股的期貨公司，屬于被同一機(jī)構(gòu)控制的情況，滿(mǎn)足證券公司可接受委托的要求，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：本公司控股的期貨公司，符合證券公司可接受自己控股的期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：本公司全資擁有的期貨公司，是證券公司全資擁有的，也在證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的范圍內(nèi)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BCD。5、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。

A.資質(zhì)測(cè)試合格證明

B.申請(qǐng)書(shū)

C.學(xué)歷和學(xué)位證明

D.兩位推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)提交的材料。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：資質(zhì)測(cè)試合格證明并非申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須提交的材料，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：申請(qǐng)書(shū)是向相關(guān)部門(mén)表明申請(qǐng)意向和相關(guān)情況的重要文件，在申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格時(shí)是應(yīng)當(dāng)提交的材料，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：學(xué)歷和學(xué)位證明能夠反映申請(qǐng)人的教育背景和知識(shí)水平，是評(píng)估其是否具備擔(dān)任該職位能力的重要依據(jù)，屬于申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：兩位推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)通常不是申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格所必需提交的材料，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選BC。6、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的免責(zé)事由不包括（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場(chǎng)原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：ABD

【解析】本題是關(guān)于期貨公司因延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的免責(zé)事由的選擇題。選項(xiàng)A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于期貨公司自身內(nèi)部管理方面的問(wèn)題。人事調(diào)整并不必然導(dǎo)致交易指令延誤，且人事調(diào)整是期貨公司可以預(yù)見(jiàn)和在一定程度上進(jìn)行合理安排以避免對(duì)客戶(hù)交易指令執(zhí)行造成延誤的情況，所以它不屬于免責(zé)事由。選項(xiàng)B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營(yíng)狀況的體現(xiàn)，虧損與能否及時(shí)執(zhí)行客戶(hù)交易指令之間沒(méi)有必然的因果聯(lián)系。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)在各種經(jīng)營(yíng)狀況下保障客戶(hù)交易指令的及時(shí)執(zhí)行，因此發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令的免責(zé)理由。選項(xiàng)C由于市場(chǎng)原因延誤，市場(chǎng)情況是復(fù)雜多變且具有不可控性的，如市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司無(wú)法及時(shí)執(zhí)行客戶(hù)交易指令。這種因不可控的市場(chǎng)因素導(dǎo)致的延誤，通?？勺鳛槠谪浌镜拿庳?zé)事由。選項(xiàng)D期貨公司發(fā)生合并重組，這同樣是期貨公司自身發(fā)展過(guò)程中的重大事件，但這也是期貨公司可以提前規(guī)劃和應(yīng)對(duì)的情況。在合并重組過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取必要措施確?？蛻?hù)交易指令的正常執(zhí)行，所以合并重組不能成為延誤執(zhí)行客戶(hù)指令的免責(zé)理由。綜上，答案選ABD。"7、期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的“機(jī)構(gòu)”指（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中“機(jī)構(gòu)”的具體所指。選項(xiàng)A，期貨公司是期貨市場(chǎng)重要的經(jīng)營(yíng)主體，直接參與期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)范疇。選項(xiàng)B，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，承擔(dān)著期貨交易的結(jié)算等重要職能，在期貨市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，也是期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的一部分。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)為投資者提供期貨相關(guān)的投資建議、市場(chǎng)分析等服務(wù)，是期貨市場(chǎng)中不可或缺的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在期貨業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中起到橋梁和紐帶的作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務(wù)渠道等，同樣屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的主體均屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，所以本題答案選ABCD。8、期貨合同糾紛案件中，當(dāng)事人在合同中所約定的（）的違約責(zé)任承擔(dān)方式無(wú)效。

A.違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定

B.違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)合同違約責(zé)任承擔(dān)方式有效的法律規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，合同中的約定若違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，則該約定無(wú)效。選項(xiàng)A：法律的強(qiáng)制性規(guī)定是國(guó)家為了維護(hù)社會(huì)公共利益、保障交易安全等重要價(jià)值而制定的，具有普遍的約束力和權(quán)威性。當(dāng)事人在合同中約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式如果違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，那么這種約定就不能得到法律的認(rèn)可和保護(hù)，該約定無(wú)效，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：行政法規(guī)是國(guó)務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國(guó)家各項(xiàng)行政工作，根據(jù)憲法和法律，按照法定程序制定的政治、經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化、外事等各類(lèi)法規(guī)的總稱(chēng)。違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定同樣會(huì)使合同約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式無(wú)效，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：