期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進(jìn)而確定中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”、選項C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過整改仍未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等更為嚴(yán)重的情形下才會采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，答案選A。2、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院是國家最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國家的行政管理等重大事務(wù)，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項錯誤。選項C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。3、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時對損失賠償責(zé)任的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是B。4、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對期貨交易品種上市、中止等事項的批準(zhǔn)權(quán)限；選項C，銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準(zhǔn)事項無關(guān)；選項D，所在地法院是司法審判機(jī)關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。"5、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司對具備任職資格高級管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。本題選項A符合這一要求，而選項B的5人、選項C的7人以及選項D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"6、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時應(yīng)提交變更住所相關(guān)備案材料的對象。對各選項的分析A選項：遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不負(fù)責(zé)期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項錯誤。B選項：遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊等工商行政管理事務(wù)，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項錯誤。C選項：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)期貨公司變更住所備案的職責(zé)，C選項不符合要求。D選項：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所時，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更住所相關(guān)備案材料，D選項正確。綜上，本題答案選D。7、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項。A選項2006年3月28日并非該辦法的施行時間；B選項2007年3月28日也不符合；D選項2008年4月15日同樣不正確。8、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會員時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進(jìn)行實際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風(fēng)險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項A錯誤。選項B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機(jī)構(gòu)按照規(guī)定進(jìn)行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見職責(zé)之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開戶過程的順利進(jìn)行以及信息的準(zhǔn)確收集，符合其工作職責(zé)范疇，所以選項C正確。選項D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項非常重要且風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限進(jìn)行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機(jī)構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。10、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》正式實施的時間。逐一分析各選項：-選項A：2007年3月28日并非《期貨交易管理條例》正式實施的時間，所以該選項錯誤。-選項B：2003年7月1日與《期貨交易管理條例》正式實施時間不符，此選項錯誤。-選項C：《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，該選項正確。-選項D：2002年5月7日不是《期貨交易管理條例》正式實施的時間，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。11、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。以下對各選項進(jìn)行具體分析：A選項：當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格時，按照相關(guān)交易規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易。這符合市場交易的一般性邏輯和規(guī)則，因為在沒有明確價格指示的情況下，以市場當(dāng)前價格進(jìn)行交易是合理且常見的做法，所以該選項正確。B選項：如果交易指令沒有有效期限，通常不應(yīng)當(dāng)視為長期有效。在實際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時效性，沒有明確有效期限的指令一般會按照一定的默認(rèn)短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項錯誤。C選項：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項錯誤。D選項：如前面A選項所分析，沒有成交價格時應(yīng)視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機(jī)構(gòu)未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機(jī)構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的條件，所以C選項不準(zhǔn)確。-D選項：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。13、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更經(jīng)營范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項A“10日”、選項B“20日”以及選項C“1個月”均不符合相關(guān)規(guī)定的時間要求，所以本題正確答案選D。14、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定普通投資者按風(fēng)險承受能力劃分后風(fēng)險承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風(fēng)險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。15、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負(fù)責(zé)”的原則。不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結(jié)果自然應(yīng)由從事該期貨交易的單位或者個人承擔(dān)。選項A期貨公司主要是作為代理機(jī)構(gòu)，為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)等，并非交易結(jié)果的承擔(dān)者；選項B期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔(dān)具體交易結(jié)果；選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔(dān)交易結(jié)果。所以本題應(yīng)選從事期貨交易的單位或者個人。"16、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同人民銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門來制定。選項A僅提及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未體現(xiàn)會同國務(wù)院財政部門，不全面；選項C會同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項D會同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，也不符合要求。因此，正確答案是B。17、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

C.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件限制，關(guān)鍵在于判斷各選項中人員的情況是否符合相關(guān)規(guī)定。選項A：因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，雖然有過不良經(jīng)歷，但自被開除之日起已逾5年。在相關(guān)規(guī)定中，對于這種情況超過一定期限后通常不再限制其申請期貨公司高級管理人員任職資格，所以該人員符合申請條件。選項B：被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年。依據(jù)規(guī)定，這類人員在被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后一定期限內(nèi)是不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的，未逾2年仍處于限制期內(nèi)，因此該人員不符合申請條件。選項C：因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。如同選項A，超過規(guī)定期限后一般不再限制其申請資格，所以該人員符合申請條件。選項D：因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。同樣，超過規(guī)定期限后可以申請相關(guān)任職資格，該人員符合條件。綜上，不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格條件的是選項B。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。每日結(jié)算能及時反映客戶賬戶在當(dāng)日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實時了解自身交易狀況并做出合理決策。選項A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報告，時間間隔較長，不利于客戶及時掌握交易動態(tài)；選項B每年結(jié)算提供報告，時間跨度太大，無法滿足客戶對交易情況及時知曉的需求；選項C每月結(jié)算同樣存在時效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。19、張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強(qiáng)行平倉

C.要求張某提供流動資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強(qiáng)行平倉，也可以暫時保留頭寸

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金時應(yīng)采取的措施。在期貨交易中，當(dāng)客戶賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司會及時通知客戶追加保證金。若客戶未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，為了控制風(fēng)險，保障期貨交易的穩(wěn)定和安全，期貨公司通常需要采取相應(yīng)措施。選項A，再次通知并告知將要采取的措施，這并不能從根本上解決客戶保證金不足的問題，無法有效控制期貨公司面臨的風(fēng)險，所以該選項不正確。選項B，強(qiáng)行平倉是期貨公司在客戶未按規(guī)定追加保證金時的常見且合理的措施。通過強(qiáng)行平倉，能夠避免因客戶保證金不足導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)期貨交易市場的秩序和穩(wěn)定，所以該選項正確。選項C，要求張某提供流動資產(chǎn)進(jìn)行抵押后為其保留頭寸，這增加了期貨公司的風(fēng)險承擔(dān)，并且這種做法不符合一般的期貨交易風(fēng)險控制原則，所以該選項錯誤。選項D，暫時保留頭寸會使期貨公司面臨客戶保證金不足可能帶來的巨大風(fēng)險，不符合風(fēng)險控制要求，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。20、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉庫存在《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一時，有一系列的處罰規(guī)定，其中對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”、選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合規(guī)定。而選項D“1萬元以上10萬元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。21、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時的處理方式。選項A，投資者自負(fù)不符合相關(guān)法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時，對投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償，并非讓投資者自己承擔(dān)所有損失，所以該選項錯誤。選項B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補(bǔ)償，這符合保障基金的運(yùn)作機(jī)制和規(guī)定，所以該選項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并沒有規(guī)定在保障基金不足時由交易所進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司在嚴(yán)重違法違規(guī)或風(fēng)險控制不力等情況下導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會介入進(jìn)行補(bǔ)償，如果讓期貨公司再次進(jìn)行補(bǔ)償，與保障基金的設(shè)立初衷相悖，且沒有相關(guān)規(guī)定支持，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。22、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)舉報受理主體的知識。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的行為時，協(xié)會能夠依據(jù)自身的規(guī)則和權(quán)限，對舉報內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查和處理，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以任何人都可以向期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報，該選項正確。選項B：期貨公司總部期貨公司總部主要負(fù)責(zé)對本公司內(nèi)部員工的日常管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營等工作，雖然它對本公司員工的違規(guī)行為有一定的監(jiān)管和處理權(quán)，但并不具備全面受理整個期貨行業(yè)從業(yè)人員違規(guī)舉報的職能和權(quán)限。其監(jiān)管范圍通常局限于本公司內(nèi)部事務(wù)，因此不是專門的舉報受理主體，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易活動，其核心職能在于保障交易的公平、公正、公開和有序進(jìn)行。雖然在交易過程中也會對市場參與者的交易行為進(jìn)行一定的監(jiān)管，但對于期貨從業(yè)人員違反法律法規(guī)和行為準(zhǔn)則等方面的舉報受理，并非其主要職責(zé)范疇，該選項錯誤。選項D：證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律法規(guī)對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然證監(jiān)會在宏觀層面上對整個期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管，但由于其職能范圍廣泛，工作重點更側(cè)重于制定政策、宏觀調(diào)控和對市場機(jī)構(gòu)的整體監(jiān)管等。對于大量的期貨從業(yè)人員具體的違規(guī)舉報，通常會通過行業(yè)自律組織等途徑來進(jìn)行初步處理。所以它不是最直接的舉報受理主體，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。23、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機(jī)關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項進(jìn)行分析判斷，從而確定可以依法從事期貨交易的主體。選項A國家機(jī)關(guān)的主要職能是履行公共管理和服務(wù)職責(zé)，其資金來源通常為財政撥款，用于保障國家機(jī)關(guān)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和公共事務(wù)的處理。若允許國家機(jī)關(guān)參與期貨交易，期貨市場的高風(fēng)險性可能導(dǎo)致國家資金遭受重大損失，影響國家機(jī)關(guān)正常履行職能，進(jìn)而對公共利益造成損害。所以，國家機(jī)關(guān)不可以依法從事期貨交易，A選項錯誤。選項B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，其工作目的是維護(hù)期貨市場的正常秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。若該機(jī)構(gòu)從事期貨交易，會使其自身利益與市場利益產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，難以保證其監(jiān)管的公正性和獨立性，可能導(dǎo)致監(jiān)管不力或監(jiān)管濫用等問題。因此，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以依法從事期貨交易，B選項錯誤。選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員的職責(zé)是維護(hù)行業(yè)規(guī)范、促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。若他們從事期貨交易，可能會利用自身的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息或者進(jìn)行不公平交易，破壞期貨市場的公平競爭環(huán)境，損害其他投資者的利益。所以，期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以依法從事期貨交易，C選項錯誤。選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，其參與期貨交易具有一定的合理性和可行性。企業(yè)法人在市場經(jīng)濟(jì)中以盈利為目的，有自主決策和承擔(dān)風(fēng)險的能力。通過參與期貨交易，企業(yè)法人可以進(jìn)行套期保值，規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的價格風(fēng)險，或者進(jìn)行投資獲取收益。并且，企業(yè)法人參與期貨交易要遵循期貨市場的規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，其交易行為受到市場和監(jiān)管的約束。因此，作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人可以依法從事期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選D。24、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財務(wù)部

D.證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約致使保證金不足時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場機(jī)制，期貨公司承擔(dān)著以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金進(jìn)行墊付的責(zé)任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場的直接主體，對客戶交易行為負(fù)責(zé)并提供服務(wù)，當(dāng)客戶違約出現(xiàn)保證金不足情形時，有義務(wù)采取措施保障交易的正常進(jìn)行，因此需用風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非承擔(dān)墊付職責(zé)的主體；財務(wù)部是負(fù)責(zé)財政財務(wù)管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無關(guān)；證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，也不是進(jìn)行墊付操作的主體。所以本題選A。"25、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來分析各選項：-選項A：給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標(biāo)準(zhǔn)與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項A不正確。-選項B：給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)相較于實際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項B不正確。-選項C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標(biāo)準(zhǔn)符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴(yán)肅處理，所以選項C正確。-選項D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準(zhǔn)確，故選項D不正確。綜上，答案選C。26、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時，有權(quán)對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理等工作，并不具備對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員在這種情況下采取監(jiān)管措施的職能，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的行政主體，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國期貨市場的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對期貨市場各類主體的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職責(zé)范圍并不包含對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員因首席風(fēng)險官解聘問題采取監(jiān)管措施，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風(fēng)險，適應(yīng)期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項A，有限責(zé)任公司是由五十個以下的股東出資設(shè)立，每個股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任的經(jīng)濟(jì)組織，它在治理結(jié)構(gòu)、資金募集等方面與期貨交易所的特點不太契合，所以A選項錯誤。選項B，國有獨資公司是指國家單獨出資、由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨資的形式，B選項不符合規(guī)定。選項C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項錯誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。28、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強(qiáng)行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權(quán)要求會員在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會員自行承擔(dān)。所以，該500萬損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。29、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并且要與自有資金分開，進(jìn)行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強(qiáng)調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風(fēng)險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。30、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割違約的相關(guān)概念，對各選項逐一分析判斷。A選項：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣方的主要義務(wù)是在交割日向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單。若在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，這顯然違背了其應(yīng)盡的義務(wù)，構(gòu)成了交割違約，所以A選項正確。B選項：期貨交易所的職責(zé)是對期貨交易進(jìn)行組織、監(jiān)督和管理等工作，它并非標(biāo)準(zhǔn)倉單的交付主體。標(biāo)準(zhǔn)倉單是由賣方期貨公司持有并按規(guī)定向交易所交付，不存在期貨交易所向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉單的情況，所以該選項不構(gòu)成交割違約，B選項錯誤。C選項：在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款，這是買方履行其付款義務(wù)的正常行為，符合期貨交易交割的流程和要求，不構(gòu)成交割違約，C選項錯誤。D選項：在期貨交割流程中，買方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣方期貨公司交付足額貨款，所以該描述不符合實際的交易流程，不構(gòu)成交割違約，D選項錯誤。綜上，答案選A。31、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用。破題點在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項分析A選項：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項也不正確。C選項：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，所以該選項正確。D選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問題，所以該選項不符合題干情形。綜上，答案選C。32、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務(wù)的情形下，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由居間人承擔(dān)。選項A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任承擔(dān)無關(guān)，故A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，居間人要對自身行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)基于該關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，所以B選項正確。選項C，期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理工作，并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體，故C選項錯誤。選項D，客戶是接受服務(wù)的一方，通常不會對居間人與期貨公司之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故D選項錯誤。綜上，本題答案選B。33、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.非受托人無需承擔(dān)責(zé)任

D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時，由于期貨公司在交易過程中未能盡到合理的審查義務(wù)，對交易指令的來源把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致執(zhí)行了非受托人下達(dá)的指令，進(jìn)而使客戶遭受損失，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項B，非受托人雖然下達(dá)了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有義務(wù)對指令進(jìn)行審核，不能將主要責(zé)任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項錯誤。選項C，表述不準(zhǔn)確，非受托人本身下達(dá)指令的行為可能存在不當(dāng)，但主要賠償責(zé)任在期貨公司，該項錯誤。選項D，客戶在自身無過錯的情況下，不應(yīng)對期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔(dān)責(zé)任，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請期貨公司首席風(fēng)險官任職資格的相關(guān)條件。申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并且要擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)一定年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"36、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨公司月度風(fēng)險監(jiān)管報表通常先報送給住所地的派出機(jī)構(gòu)，并非直接向其報送。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動，并非接收期貨公司月度風(fēng)險監(jiān)管報表的主體。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風(fēng)險監(jiān)管報表的對象。所以本題正確答案是B。37、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對會員進(jìn)行自律管理和服務(wù)等。它不具備依法給予行政處罰的權(quán)力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機(jī)關(guān)來實施，而中國期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機(jī)關(guān)，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權(quán)力，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運(yùn)行和市場秩序維護(hù)的角度進(jìn)行管理，不具備行政處罰權(quán)，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責(zé)主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。38、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司相關(guān)高級管理人員的任職資格、職責(zé)履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，所以選項A正確。選項B：《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進(jìn)行規(guī)范，包括期貨交易場所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止以及日常運(yùn)營管理等方面進(jìn)行規(guī)范，未專門針對首席風(fēng)險官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算、預(yù)警以及管理等內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時的監(jiān)管依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項：提供期貨市場信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準(zhǔn)確、及時的期貨市場信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務(wù)之便進(jìn)行利益輸送、操縱市場等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應(yīng)有的職業(yè)操守和對客戶負(fù)責(zé)的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務(wù)性行業(yè)，保障客戶的合法權(quán)益是行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，所以這是值得倡導(dǎo)的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。40、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無效。因為金融期貨業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務(wù)會嚴(yán)重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構(gòu)成合同無效的法定情形。手續(xù)費(fèi)的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。41、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會對其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選B。42、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進(jìn)行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中期貨公司與客戶的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司有權(quán)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。若期貨公司未及時采取強(qiáng)行平倉措施，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對擴(kuò)大部分的損失承擔(dān)責(zé)任；而不是“只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任”，這種表述不準(zhǔn)確，所以選項A錯誤。選項B期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉時，期貨公司有權(quán)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但并非“應(yīng)當(dāng)”進(jìn)行平倉，有權(quán)平倉是賦予期貨公司的一種權(quán)利而非必須履行的義務(wù)，所以選項B錯誤。選項C在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司負(fù)有通知客戶追加保證金的義務(wù)。如果期貨公司未履行該通知義務(wù)，導(dǎo)致客戶未能及時追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以選項C正確。選項D期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司保留持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非“所有損失”，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。43、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準(zhǔn)則通常會涵蓋執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護(hù)市場秩序和行業(yè)規(guī)范，是準(zhǔn)則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應(yīng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能，能夠熟練、準(zhǔn)確地處理相關(guān)業(yè)務(wù)，這對于保障服務(wù)質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范范圍。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對個人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是D選項。44、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)（）。

A.真實、準(zhǔn)確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準(zhǔn)確、完整

D.真實、準(zhǔn)確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于公民、法人或者其他組織申報誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。真實是指信息必須是客觀存在的，不能虛構(gòu)或歪曲；準(zhǔn)確意味著信息要精準(zhǔn)無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報的信息涵蓋所有相關(guān)內(nèi)容，不能有遺漏。選項A中“及時”并不是申報誠信信息的核心要求，申報信息的重點在于其本身的真實、準(zhǔn)確和完整，而非申報的及時性；選項B同理，“及時”并非申報誠信信息的必要特性；選項C缺少“真實”這一關(guān)鍵要素，誠信信息如果不真實，即使及時、準(zhǔn)確、完整也沒有實際意義。綜上所述，正確答案是D。45、投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（）符合該指標(biāo)。

A.當(dāng)天

B.當(dāng)月

C.一定時期內(nèi)

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查投資者準(zhǔn)入要求中涉及資產(chǎn)指標(biāo)時的規(guī)定。在投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的情況下，若僅規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前當(dāng)天符合該指標(biāo)，時間考量過于短暫，難以全面反映投資者的資產(chǎn)穩(wěn)定狀況；若規(guī)定為當(dāng)月符合，雖然時間范圍有所擴(kuò)大，但依然存在局限性，不能綜合衡量投資者長期的資產(chǎn)水平。而規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)，能夠更為全面、準(zhǔn)確地評估投資者的資產(chǎn)狀況和風(fēng)險承受能力，有助于保障金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，正確答案選C。46、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.以計算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A以書面方式下達(dá)交易指令時，按規(guī)定應(yīng)是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項表述錯誤。選項B以電話方式下達(dá)交易指令，為了保證交易過程的可追溯性和準(zhǔn)確性，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該選項表述正確。選項C以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項表述正確。選項D在實際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達(dá)交易指令，該選項表述正確。綜上，答案選A。47、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應(yīng)提交申請的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔(dān)重要職能的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)；選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。48、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書面報告，詳細(xì)說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時的報告要求。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，并詳細(xì)說明原因。所以本題答案選B。"49、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的召開頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，會員制期貨交易所的會員大會每年召開1次。所以本題正確答案是A選項。"50、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.國家人事部門

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國家人事部門一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)。因此，本題正確答案是中國期貨業(yè)協(xié)會。"第二部分多選題(20題)1、下列屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍的是（）。

A.期貨、期權(quán)

B.股票、債券

C.央行票據(jù)

D.證券投資基金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托，對受托的投資者財產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)。選項A，期貨和期權(quán)屬于金融衍生品，它們具有風(fēng)險管理、價格發(fā)現(xiàn)等功能，是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)常見的投資對象。通過投資期貨和期權(quán)，投資者可以進(jìn)行套期保值、套利或獲取投機(jī)收益等，因此屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。選項B，股票代表著對公司的所有權(quán)，是股份公司發(fā)行的所有權(quán)憑證；債券是發(fā)行人向投資者發(fā)行的一種債務(wù)憑證，發(fā)行人需要按約定向投資者支付利息并償還本金。股票和債券是資本市場中最基本的投資工具，具有不同的風(fēng)險和收益特征，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以根據(jù)不同的投資策略和目標(biāo)對股票和債券進(jìn)行投資組合，所以股票、債券屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。選項C，央行票據(jù)即中央銀行票據(jù)，是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證。央行票據(jù)具有無風(fēng)險、期限短、流動性高等特點，是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行流動性管理和風(fēng)險控制的重要投資品種，因此屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。選項D，證券投資基金是通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進(jìn)行分配的一種間接投資方式。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以通過投資證券投資基金來實現(xiàn)資產(chǎn)的多元化配置和專業(yè)化管理，所以證券投資基金屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。綜上，本題的正確答案是ABCD。2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)

B.可免于紀(jì)律懲戒

C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育

D.由中國證監(jiān)會予以批評教育

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》相關(guān)規(guī)定來對各選項進(jìn)行分析。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)是較為嚴(yán)重的紀(jì)律懲戒措施。而題干中明確表明期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果，這種情況下并不適用公開譴責(zé)這一措施，所以選項A錯誤。選項B對于情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的違規(guī)行為，按照相關(guān)規(guī)定是可免于紀(jì)律懲戒的，因此選項B正確。選項C在期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)顯著輕微且無后果時，由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育，這符合處理此類輕微違規(guī)行為的規(guī)定，所以選項C正確。選項D中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管等工作，對于期貨從業(yè)人員情節(jié)顯著輕微且無后果的違規(guī)行為，通常不會直接進(jìn)行批評教育，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會按照規(guī)定處理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選BC。3、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會秘書

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員兼職的限制性規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長，董事長、副董事長、董事會秘書，監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席，總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。選項A中的理事長、副理事長屬于該限制范圍內(nèi)人員；選項B的董事長、副董事長、董事會秘書同樣在此限制范圍內(nèi)；選項C的監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席也符合規(guī)定；選項D的總經(jīng)理、副總經(jīng)理也不被允許在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下于營利性組織兼職。所以ABCD四個選項均正確。4、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司獨立董事職位推薦人的規(guī)定來分析各選項。申請期貨公司獨立董事職位，推薦人需為任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。選項A張某是某期貨公司的監(jiān)事，但題干未表明其任職時間是否滿1年，所以無法確定其是否符合作為推薦人的條件，該選項錯誤。選項B王某是某期貨公司的總經(jīng)理，但其任職僅2個月，不滿1年，不滿足作為推薦人的要求，該選項錯誤。選項C陳某雖不是期貨公司相關(guān)人員，但對于獨立董事的推薦人，法規(guī)未禁止非期貨行業(yè)人員作為推薦人，孫某原單位的總經(jīng)理陳某可以作為推薦人，該選項正確。選項D錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上，滿足“任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任監(jiān)事會主席”這一條件，可以作為推薦人，該選項正確。綜上，本題正確答案為CD。5、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查時可采取的措施有（）

A.查閱.復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件.資料

B.詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋.說明

C.查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易.結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時可采取的措施。選項A：查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時常見且必要的手段。通過查閱和復(fù)制相關(guān)文件、資料，能夠獲取與被檢查事項相關(guān)的詳細(xì)信息，以便對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行全面、深入的了解和分析，所以該選項正確。選項B：詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，并要求其對被檢查事項作出解釋、說明。工作人員作為公司業(yè)務(wù)的直接參與者和執(zhí)行者，他們對公司的各項業(yè)務(wù)情況最為了解。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過詢問工作人員，可以獲得第一手的信息，并讓工作人員對相關(guān)事項進(jìn)行解釋和說明，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)更準(zhǔn)確地掌握實際情況，發(fā)現(xiàn)潛在問題，因此該選項正確。選項C：查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶?？蛻糍Y產(chǎn)賬戶的狀況直接關(guān)系到客戶的權(quán)益以及期貨公司的資金管理和運(yùn)營情況。監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢客戶資產(chǎn)賬戶，能夠監(jiān)督期貨公司是否合規(guī)使用客戶資產(chǎn)，保障客戶資金的安全，維護(hù)市場的穩(wěn)定和正常秩序，所以該選項正確。選項D：檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)。在現(xiàn)代金融行業(yè)中，信息系統(tǒng)承載著大量的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和交易信息，交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)是反映公司運(yùn)營狀況的關(guān)鍵指標(biāo)。通過檢查信息系統(tǒng)和調(diào)閱相關(guān)數(shù)據(jù)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以全面了解期貨公司的業(yè)務(wù)操作流程、財務(wù)狀況以及交易活動的合規(guī)性，及時發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險和違規(guī)行為，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時可采取的措施，本題答案選ABCD。6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。

A.成交量

B.成交價

C.持倉量

D.開盤價與收盤價

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)及時公布的上市品種合約行情內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。選項A成交量反映了市場在一定時間內(nèi)的交易活躍程度，是投資者判斷市場趨勢和活躍度的重要指標(biāo)；選項B成交價直接體現(xiàn)了合約在交易過程中的實際價格，是市場供需關(guān)系的直接體現(xiàn)；選項C持倉量顯示了市場上未平倉合約的數(shù)量，能反映市場參與者對未來行情的預(yù)期和參與程度；選項D開盤價與收盤價分別代表了一個交易周期開始和結(jié)束時的價格，能幫助投資者分析價格的波動情況和市場走勢。綜上所述，ABCD四個選項均屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的行情內(nèi)容，所以本題正確答案選ABCD。7、下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。

A.防范經(jīng)營風(fēng)險

B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作

C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的。選項A防范經(jīng)營風(fēng)險是金融監(jiān)管的重要目標(biāo)之一。期貨公司在金融市場中面臨著各種風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。通過對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進(jìn)行管理，確保這些關(guān)鍵崗位的人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力、風(fēng)險管理經(jīng)驗和職業(yè)操守，能夠在公司的經(jīng)營決策和日常管理中有效地識別、評估和控制風(fēng)險，從而防范期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營，所以選項A正確。選項B規(guī)范期貨公司運(yùn)作有助于維護(hù)期貨市場的正常秩序。對期貨公司董事、監(jiān)事和高級