期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》從業(yè)資格考試真題第一部分單選題(50題)1、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非頒發(fā)期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，并在考生通過考試后，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，因此B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職責是組織并監(jiān)督期貨交易等，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C選項錯誤。選項D，商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿易、對外經濟合作等方面，與期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當性管理工作中，期貨經營機構是直接與投資者接觸并開展業(yè)務的主體，其有責任和義務保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，以有效滿足投資者適當性管理需求，從而更好地了解投資者的風險承受能力、投資目標等情況，為投資者提供合適的產品或服務，保護投資者的合法權益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行并滿足投資者適當性管理需求應由期貨經營機構承擔，答案選A。"3、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經營機構

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關準則，為避免產生實際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務，必須獲得所在期貨經營機構的同意。這是因為所在期貨經營機構對從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務的正常開展和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要側重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會直接干預從業(yè)人員的兼職事宜。選項C，所在地中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，同樣不會具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，其重點在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務，本題答案選B。5、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內

B.決定之日起15日內

C.決定之日起10日內

D.決定之日起30日內

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會報告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項后，需要在規(guī)定時間內向中國證監(jiān)會報告。選項A的5日、選項B的15日以及選項D的30日，均不符合相關法規(guī)規(guī)定的報告期限。而選項C，規(guī)定報告期限為決定之日起10日內，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。6、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。

A.遵紀守法

B.恪守誠信

C.嚴于律己

D.嚴守秘密

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官應遵守的職業(yè)操守相關內容。選項A“遵紀守法”，通常強調的是遵守法律法規(guī)，它更側重于外在的行為符合法律規(guī)定這一方面，但本題強調的是首席風險官在履行職責過程中的一種內在品質和職業(yè)態(tài)度，“遵紀守法”不能全面準確地體現(xiàn)題干所要求的這種核心特質，故A選項不符合題意。選項B“恪守誠信”，體現(xiàn)了首席風險官在工作中要嚴格遵守誠信原則，誠信是職業(yè)道德的重要基礎。首席風險官需要處理大量重要信息和決策，忠于職守并恪守誠信，才能勤勉盡責地履行其職責，維護相關利益方的權益，所以B選項符合題意。選項C“嚴于律己”，主要側重于個人對自身行為、品德等方面的嚴格要求，重點在于自我約束，而題干強調的是在職業(yè)行為中與職責履行緊密相關的一種特定品質，“嚴于律己”并非最貼合題干表述的內容，故C選項不正確。選項D“嚴守秘密”，重點在于對信息的保密，雖然首席風險官確實需要做到保密，但這只是其工作中的一部分要求，不能涵蓋題干中所強調的與忠于職守、勤勉盡責相呼應的核心職業(yè)態(tài)度，故D選項不合適。綜上，本題的正確答案是B。7、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司會計處理及凈資本計算時的相關規(guī)定。選項A：預計負債預計負債是因或有事項可能產生的負債，它是或有事項的一種結果體現(xiàn)。題干強調的是要依據(jù)某類情況的性質、涉及金額等多方面進行會計處理并在計算凈資本時扣減等，預計負債過于具體，不能涵蓋所有需進行此類處理的情況，所以該選項不符合題意。選項B：或有事項或有事項是指過去的交易或者事項形成的，其結果須由某些未來事項的發(fā)生或不發(fā)生才能決定的不確定事項。期貨公司對于或有事項，需要根據(jù)其性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。該選項符合規(guī)定要求。選項C：或有資產或有資產是指過去的交易或者事項形成的潛在資產，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。與題干要求根據(jù)相關事項進行會計處理并扣減凈資本的表述不契合，本題重點是對可能帶來損失的情況進行處理，而不是或有資產，所以該選項不正確。選項D：負債負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務。它是一種確定的會計要素，與題干中強調的依據(jù)不確定事項的多方面情況進行處理的要求不相符，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。8、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

B.強制轉讓期貨公司股權

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關法規(guī)明確了對應的監(jiān)管舉措。選項A，注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當期貨公司不能正常恢復營業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務，繼續(xù)保留業(yè)務許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實際運營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項正確。選項B，強制轉讓期貨公司股權主要適用于一些涉及公司股權結構存在重大問題、資金困境需通過股權調整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的業(yè)務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項D，變更期貨公司業(yè)務范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復營業(yè)的狀況不相關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。9、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關工作，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的權限，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，并非核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的主體，因此選項B錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以選項C正確。選項D，期貨公司營業(yè)部負責人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構核準，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以選項D錯誤。綜上，答案是C。10、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地期貨交易所

B.所在機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并不直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商事宜，所以該選項錯誤。選項B，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在機構的，當出現(xiàn)與投資者的利益沖突無法繼續(xù)提供服務的情況時，通過所在機構與投資者協(xié)商是合理且常見的做法。所在機構對從業(yè)人員有管理責任，也更便于與投資者溝通并采取妥善的解決辦法，因此該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范和準則等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體，所以該選項錯誤。選項D，所在地中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管執(zhí)法等工作，通常不會直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。11、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經對該合約進行了了結操作，結束了相應的交易，已平倉的合約數(shù)量并不屬于持倉量的范疇，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量，即交易者在某一時點上還持有、尚未進行平倉操作的合約數(shù)量，該選項符合持倉量的定義，所以B選項正確。選項C，買入合約只是表明了交易的方向為買入，但僅提及買入合約并不能準確界定持倉量。因為持倉量強調的是未平倉狀態(tài)，而買入合約可能后續(xù)已經平倉，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是說明了交易方向，不能等同于持倉量，賣出的合約也可能已經平倉，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。12、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ?。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所相關費用收取知識。選項A：結算擔保金是實行會員分級結算制度的期貨交易所應當向結算會員收取的資金。結算擔保金制度是一種防范結算會員違約風險的措施，通過收取結算擔保金，可以在某個結算會員出現(xiàn)違約等風險事件時，動用結算擔保金來彌補損失，保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B：風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對可能出現(xiàn)的風險，并非向結算會員收取，主要是交易所自身為防范市場風險而積累的資金，故該選項錯誤。選項C：結算準備金是結算會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是結算會員自己準備的，并非交易所向結算會員收取的特定費用，故該選項錯誤。選項D：期貨市場中并沒有“風險擔保金”這一常見的、規(guī)范的費用項目，故該選項錯誤。綜上，答案選A。13、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格時需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間范圍。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表，所以正確答案是D選項。"14、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經紀合同無效的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關法律法規(guī)，未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了期貨市場的準入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經紀合同應認定為無效。因為金融期貨業(yè)務具有較高的風險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應的業(yè)務資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務會嚴重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導致期貨經紀合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經營邏輯，但并不構成合同無效的法定情形。手續(xù)費的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實質內容和雙方的真實意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應認定期貨經紀合同無效的是未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，答案選A。15、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期年限。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年。因此本題答案選C。"16、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法規(guī)來判斷原期貨公司嚴重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的影響。根據(jù)規(guī)定，《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經證監(jiān)會檢驗合格。并且公司股權結構發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴重違規(guī)事件不會對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格產生影響，應當予以批準。因此答案選A。17、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由（）承擔。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于強行平倉責任承擔的相關規(guī)定來分析。在期貨交易里，當會員或客戶出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時間內追加保證金，也未自行平倉的情況時，期貨交易所或期貨公司有權對其持倉進行強行平倉。而強行平倉所產生的有關費用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會員或客戶自行承擔的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲，導致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，由此造成的500萬元損失以及強行平倉的有關費用，應由興盛公司自行承擔。所以答案選B。18、2015年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所應提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為：5000×20%=1000（萬元）所以答案選B。19、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員義務的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應盡的基本義務。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關法律法規(guī)和政策，有助于維護市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務。選項B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權力機構和常設機構，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務，并非公司制期貨交易所會員的義務，所以該選項符合題意。選項C按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的一項重要義務。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持交易所正常運營和提供相關服務的資金來源，所以繳納費用屬于會員義務。選項D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準則。公司制期貨交易所會員有義務遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進行，維護市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務。綜上，答案選B。20、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經紀人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B

【解析】本題考查穿倉造成損失的承擔主體相關知識。題干中描述了客戶交易保證金不足，期貨公司履行通知義務后客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致這一情況。在這種情況下，依據(jù)相關規(guī)定，穿倉造成的損失應由期貨公司承擔。選項A，客戶雖有交易保證金不足且未及時追加的情況，但在經書面協(xié)商一致的情形下，并非由客戶承擔穿倉損失，所以A項錯誤。選項C，期貨經紀人主要起到促成交易等輔助作用，在本題所描述的穿倉損失承擔問題中，期貨經紀人并非責任承擔主體，所以C項錯誤。選項D，題干強調了經書面協(xié)商一致的情形，此時并非由客戶和期貨公司共同承擔損失，所以D項錯誤。正確答案是B選項。21、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的期貨公司行為，結合各選項內容進行逐一分析。選項A，題干中并未體現(xiàn)期貨公司隱瞞重要事項來誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某是根據(jù)自己對白糖期貨近期表現(xiàn)的總結經驗下達的交易指令，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B，同樣，題干里沒有提及期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某的交易指令是基于自身判斷，并非受期貨公司不正當手段誘導，因此該選項也不正確。選項C，已知期貨公司擅自做主沒有為李某下達交易指令，而客戶下達的交易指令需要下達到期貨交易所進行交易操作，該期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所，此行為符合題干描述，該選項正確。綜上，答案選C。22、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約竟含的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨糾紛案件性質的判斷。分析各選項A選項：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅認定為違約的期貨糾紛案件。因為在這一過程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項不準確。B選項：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權案件，還存在違約的事實，不能僅僅按侵權的期貨糾紛案件處理，B選項不全面。C選項：對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質。根據(jù)相關法律規(guī)定和處理原則，有特定的認定方式，C選項錯誤。D選項：在侵權與違約競合的糾紛案件中，按照規(guī)定應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定案件性質，該選項符合法律規(guī)定和此類案件的處理原則，D選項正確。綜上，本題答案選D。23、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題答案選C。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司負責對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。中國證監(jiān)會及其派出機構主要是對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作；中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易活動；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等。故本題正確答案是中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，選C選項。"24、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政方面的管理工作，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護期貨投資者的合法權益，故B選項正確。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施及相關服務，組織和監(jiān)督期貨交易的非營利性法人，它并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項錯誤。綜上，答案選B。25、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對擅自設立金融機構相關法律刑罰規(guī)定的了解。根據(jù)法律規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項。A選項中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項有期徒刑年限不符合規(guī)定。26、期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向（）構書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權機關立案調查或采取強制措施時的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司若被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構書面報告。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨經營機構的日常監(jiān)管職責，期貨公司出現(xiàn)被立案調查或采取強制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進行相應處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定宏觀的政策和進行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.期貨公司承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查在特定情形下期貨交易所強行平倉造成損失的責任承擔主體。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉。在強行平倉的過程中，由于該行為是因期貨公司自身保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一過錯行為所引發(fā)的，所以強行平倉造成的損失應當由期貨公司承擔。選項A中，期貨交易所是按照規(guī)定在期貨公司出現(xiàn)問題時采取強行平倉措施，本身并無與期貨公司共同承擔損失的責任基礎，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所的強行平倉行為是正當合理的應對措施，并非損失的責任方，不應承擔損失，所以C選項錯誤。選項D，同理，期貨交易所不承擔主要責任，強行平倉損失是期貨公司自身原因導致，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。28、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權力機構相關知識。在會員制期貨交易所的組織架構中，不同機構有著不同的職能和地位。-選項A：董事會通常是公司制企業(yè)的決策機構，負責公司的重大經營決策等事宜，并非會員制期貨交易所的最高權力機構，所以A選項錯誤。-選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會的決議等，它并不是最高權力機構，故B選項錯誤。-選項C：股東大會是公司制企業(yè)中公司的權力機構，公司制期貨交易所的最高權力機構是股東大會，但本題說的是會員制期貨交易所，所以C選項錯誤。-選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權力機構，由全體會員組成，決定期貨交易所的重大事項，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。29、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.其所在期貨經營機構

B.期貨交易所

C.協(xié)會授權機構

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務，應當事先通過其所在期貨經營機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。這是因為期貨經營機構對其員工的業(yè)務情況更為了解，能夠對從業(yè)人員的資格申請進行初步審核和把關，同時也便于協(xié)會對從業(yè)者進行有效的管理和監(jiān)督。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔為從業(yè)人員申請從業(yè)資格的職責。選項C，協(xié)會授權機構通常沒有此項直接的授權職能。選項D，個人不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在的期貨經營機構。綜上，本題的正確答案是A。30、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是

A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.乙公司與甲公司共同持有相應股權

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A和B股東的表決權和分紅權通常是基于其合法持有的股權。在本題中，雖然甲公司與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未經法定程序辦理股權變更登記，乙公司并未正式成為公司合法股東。所以不能確定乙公司具有表決權或分紅權，A、B選項錯誤。選項C根據(jù)相關規(guī)定，未經監(jiān)管機構批準，股東不得將其持有的期貨公司股權進行轉讓。本題中甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司，未經過監(jiān)管機構的批準，這種行為不符合規(guī)定。中國證監(jiān)會有權責令乙公司限期轉讓股權，以糾正違規(guī)行為，C選項正確。選項D股權的持有應以合法的登記為準。甲公司雖與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未辦理變更登記手續(xù)，在法律層面上，股權仍登記在甲公司名下，不能認定乙公司與甲公司共同持有相應股權，D選項錯誤。綜上，正確答案是C。31、（）應當設立獨立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設立獨立董事的相關知識。公司制交易所是指以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，并履行相關職責，實行自律性管理的法人。在公司制交易所的運營管理體系中，為了保障決策的科學性、公正性以及維護股東利益等，應當設立獨立董事。獨立董事獨立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識和獨立判斷，對公司的重大決策等進行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會員制交易所是由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。其組織架構和決策機制與公司制交易所有所不同，一般不存在設立獨立董事的要求。綜上，應當設立獨立董事的是公司制交易所，本題答案選B。32、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內容。選項A，客戶服務等信息并非是協(xié)會需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示并及時更新的核心內容，更多關注的是從業(yè)資格相關以及誠信方面內容，所以該選項不正確。選項B，工作業(yè)績并非協(xié)會建立數(shù)據(jù)庫時著重公示和更新的關鍵信息，重點應在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項錯誤。選項C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點公示的信息，重點在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動態(tài)信息，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。33、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務時向中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。所以本題正確答案選D。34、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務時需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表相關規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。35、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率相關知識。對于標準化資產的資產管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達資產的相關信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標準化資產的資產管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標準化資產信息收集和整理的實際難度。綜上所述，標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。36、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關于國債充抵保證金的相關規(guī)定來計算王某用國債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所會員用國債充抵保證金時，國債充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個計算結果并確定最高充抵金額通過上述計算可知，\(2800\)萬元\(<3200\)萬元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國債充抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選A。37、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來確定正確選項。《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會集體討論做出審議決定時，會議至少應由二分之一以上委員出席，決定應由出席會議委員的三分之二以上通過。據(jù)此分析各選項：-選項A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內容，當選。-選項D：“1/3；1/3”均不滿足會議出席人數(shù)和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。38、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告時簽字確認人的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。選項A：期貨公司法定代表人是公司的代表人物，對于公司提交給董事會的、說明各項風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，由其簽字確認，能夠代表公司對報告內容負責，該項符合規(guī)定。選項B：期貨公司財務負責人主要負責公司的財務管理工作，雖然可能參與風險監(jiān)管指標數(shù)據(jù)方面的工作，但并不是書面報告簽字確認的規(guī)定人員。選項C：期貨公司結算負責人主要負責期貨交易的結算等相關業(yè)務，并非該書面報告必須簽字確認的主體。選項D：全體股東人數(shù)眾多且分散，讓全體股東對每半年的風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認在實際操作中不具有可行性，也不符合相關規(guī)定。綜上，答案選A。39、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機構的職能來判斷審批設立期貨交易所的機構。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不具備審批設立期貨交易所的職能，所以A選項錯誤。選項B：國務院財政部門國務院財政部門主要負責國家財政收支、財稅政策制定、國有資產管理等財政相關事務，與期貨交易所的審批設立并無直接關聯(lián)，因此B選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，包括對期貨交易所的設立進行審批等工作。依據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構正是國務院期貨監(jiān)督管理機構，所以C選項正確。選項D：國務院商務主管部門國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所設立的審批，故D選項錯誤。綜上，答案選C。40、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。?

A.總經理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構及相應崗位職能。選項A，總經理是公司的高級管理人員，負責組織實施公司的日常經營管理工作，主要側重于公司的業(yè)務運營和行政管理等方面，并非專門對公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項不符合題意。選項B，董事長是公司董事會的負責人，主要職責是主持董事會的工作，對公司的重大事項進行決策等，其工作重點在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，所以B項不符合題意。選項C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會的成員，監(jiān)事會主要是對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務等，但并非專門針對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查，所以C項不符合題意。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項正確。綜上，答案選D。41、期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請設立分支機構時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表，所以答案選C。"42、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為（）。

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對于客戶交易指令在特定情況下的認定規(guī)則。當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時，依據(jù)相關規(guī)定應視為開倉交易。選項A，將其視為平倉交易不符合既定規(guī)則；選項B，初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易這種說法沒有對應的規(guī)定依據(jù)；選項D，認定為無效指令也不符合相關要求。所以答案選C。"43、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經（）審核通過方可認定。

A.期貨經營機構

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項A選項：期貨經營機構負責對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進行審核，審核通過后方可認定。因此，該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會主要負責制定相關的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進行審核，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會派出機構受中國證監(jiān)會垂直領導，主要承擔轄區(qū)內的一線監(jiān)管職責，但通常不負責自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項錯誤。D選項：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認定工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。44、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B"

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)來確定舉證責任的承擔方。在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司要求追加保證金的通知時，為了保障交易的公平性和規(guī)范性，舉證責任通常應由期貨公司承擔。這是因為期貨公司在業(yè)務操作中有義務對通知等關鍵行為進行有效記錄和證明。甲期貨公司作為通知的發(fā)出方，相較于客戶王某，更有能力和條件來證明自己已經按照規(guī)定向王某發(fā)出了追加保證金的通知。所以，若王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，舉證責任應由甲期貨公司承擔，本題答案選B。"45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內容，對各選項進行逐一分析。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務培訓、職業(yè)道德教育等自律管理工作，并不負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，其重點在于保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定運行，而非對客戶資料進行復核，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著對期貨公司提交的客戶資料進行復核的職責。它通過對客戶資料的復核，能夠保障客戶信息的真實性、準確性和完整性，進而維護期貨市場的交易安全和穩(wěn)定，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對各類市場主體的日常監(jiān)管、違規(guī)行為查處等，但并不承擔對期貨公司提交的客戶資料進行復核的工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、下列期貨交易所人員中，未經中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務主管

B.獨立董事

C.副總經理

D.總經理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員，如副總經理等，在未經中國證監(jiān)會批準的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級管理人員能夠專注于本職工作，避免利益沖突，維護期貨市場的正常秩序和公平公正。選項A，財務主管并非期貨交易所中受到嚴格限制兼職的關鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級管理人員不同，所以財務主管不屬于未經批準不得在營利性組織兼職的人員。選項B，獨立董事通常是從外部聘請的，其主要職責是對公司決策進行獨立判斷和監(jiān)督等，制度上對其在營利性組織兼職并沒有像高級管理人員那樣嚴格的限制，所以獨立董事也不符合題意。選項D，總經理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經理那樣嚴格，所以總經理助理也不是本題答案。綜上所述，未經中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經理，本題正確答案是C。47、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）1二作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況進行相關處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案選A。"48、（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，并不承擔對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職責。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并非對期貨公司董監(jiān)高進行監(jiān)督管理的主體。選項C，中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會有權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，所以該選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，在中國證監(jiān)會的授權范圍內履行職責，但對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體表述為中國證監(jiān)會更為準確全面。綜上，答案選C。49、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。在期貨交易相關管理規(guī)定中，中國證監(jiān)會作為負責監(jiān)督管理期貨市場等金融市場的重要部門，有權根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險等實際情況，來決定期貨交易所風險準備金的規(guī)模。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決策權等職能，并非決定風險準備金規(guī)模的主體。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構，其主要職責是執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等，不具備決定風險準備金規(guī)模的權限。選項C，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨市場中風險準備金規(guī)模的決策，所以該選項不符合題意。50、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當性制度落實情況進行檢查及督促經營機構落實適當性義務的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設施和服務等，并非負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經營機構嚴格落實適當性義務的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當性制度落實情況進行檢查和督促經營機構嚴格落實適當性義務并非其主要職責所在，所以B選項錯誤。選項C，保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經營機構履行適當性義務，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經營機構進行監(jiān)管的職責。對于適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理，屬于其監(jiān)管職責范疇，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任（）。

A.副總經理

B.首席風險官

C.監(jiān)事

D.董事長

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官被認定為不適合人選后，相關任用限制的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。接下來分析各個選項：A選項副總經理：副總經理屬于高級管理人員，所以在被認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任副總經理，該選項正確。B選項首席風險官：題干只是強調被認定為不適合人選之日起2年內限制擔任相關職務，但并不意味著永遠不能再擔任首席風險官，超過2年后若條件符合仍可擔任，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)事：監(jiān)事在限制任用的范圍內，因此任何期貨公司在規(guī)定時間內不得任用該人員擔任監(jiān)事，該選項正確。D選項董事長：董事長屬于董事范疇，是限制任用的職務之一，所以該選項正確。綜上，答案選ACD。2、中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構有（）。

A.理事會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構設置相關知識來對各選項進行分析。選項A：理事會理事會是中國期貨業(yè)協(xié)會的重要機構之一。它在協(xié)會的運作中承擔著重要職責，負責貫徹執(zhí)行會員大會的決議，制定協(xié)會的工作計劃、規(guī)章制度等，對協(xié)會的日常事務進行管理和決策。所以理事會屬于中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構，該選項正確。選項B：監(jiān)事會中國期貨業(yè)協(xié)會并沒有監(jiān)事會這一機構設置。監(jiān)事會通常是公司等組織中用于監(jiān)督公司管理層行為、保障股東利益的機構，與中國期貨業(yè)協(xié)會的組織架構不相符。所以該選項錯誤。選項C：會員大會會員大會是中國期貨業(yè)協(xié)會的最高權力機構，由協(xié)會的全體會員組成。會員大會擁有重大事項的決策權，如制定和修改協(xié)會章程、選舉和罷免理事會成員等。因此，會員大會是中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構之一，該選項正確。選項D：董事會董事會一般是公司制企業(yè)的決策機構，主要負責公司的經營決策和領導管理等工作。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律性組織，其組織架構中不存在董事會這一機構。所以該選項錯誤。綜上，本題答案選AC。3、某期貨公司總經理周某失蹤，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由李某代為履行總經理職責。期貨公司在5個工作日之后向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。但中國證監(jiān)會派出機構審查發(fā)現(xiàn)，李某并不符合擔任總經理的條件。

A.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

B.保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權

C.全面結算會員以自有的保證金承擔違約責任

D.非全面結算會員以自有資金承擔違約責任

【答案】：AB

【解析】本題圍繞期貨公司相關責任承擔規(guī)定以及人員履職問題展開。下面對每個內容及選項進行具體分析：關于期貨公司總經理履職情況某期貨公司總經理周某失蹤，公司按公司章程規(guī)定臨時讓李某代為履行總經理職責，并在5個工作日后向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。然而，經審查發(fā)現(xiàn)李某不符合擔任總經理的條件。這表明期貨公司在臨時指定人員履職時，應嚴格審查被指定人員是否符合相應任職條件，同時要及時、準確地向監(jiān)管機構報告相關情況，以確保公司的運營和管理符合規(guī)范。關于全面結算會員期貨公司責任承擔選項分析A選項：全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任。在期貨交易的結算體系中，保證金是會員履行合約的重要保障。當非結算會員出現(xiàn)違約情況時，首先使用其自身的保證金來承擔違約責任，這符合風險控制和保障交易秩序的原則。因為保證金是會員為交易預先繳納的資金，用于應對可能出現(xiàn)的風險和違約情況，所以全面結算會員期貨公司先動用非結算會員的保證金承擔違約損失是合理且常見的做法，該選項正確。B選項：保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。若非結算會員的保證金不足以彌補其違約造成的損失，為了保障整個期貨市場的穩(wěn)定運行和其他會員的利益，全面結算會員期貨公司有責任以風險準備金和自有資金來代為承擔違約責任。同時，全面結算會員期貨公司因此獲得對該非結算會員的追償權，這體現(xiàn)了權利與義務的對等原則，既保證了損失得到及時彌補，又為全面結算會員期貨公司的資金安全提供了一定的保障，該選項正確。C選項：全面結算會員以自有的保證金承擔違約責任。自有的保證金是全面結算會員用于自身交易和履行義務的資金，并非用于承擔非結算會員的違約責任。按照規(guī)定和合理的風險分擔機制，應先使用非結算會員自身的保證金，而不是全面結算會員自有的保證金，該選項錯誤。D選項：非全面結算會員以自有資金承擔違約責任。題目強調的是全面結算會員期貨公司在非結算會員違約時的責任承擔順序和方式，并非單純討論非全面結算會員以自有資金承擔責任。該選項沒有準確對應題目所考察的全面結算會員期貨公司的責任承擔問題，話題不一致，該選項錯誤。綜上，正確答案是AB。4、甲于2008年5月開始擔任期貨公司的首席風險官。同年9月，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經營中存在風險隱患，于是依法對其進行質詢和調查，發(fā)現(xiàn)公司占用了部分客戶保證金，于是甲只悄悄向公司董事會報告了此事。但期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調查，甲盛怒之下立即辭職，經公司同意后離開公司。

A.發(fā)現(xiàn)公司在經營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調查

B.只悄悄向公司董事會報告公司占用了部分客戶保證金

C.立即辭職，離開公司

D.不應對公司經營問題進行質詢和調查

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官在面對公司經營風險隱患時的正確行為規(guī)范。選項A根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官有職責對公司經營中存在的風險隱患進行依法質詢和調查。在本題中，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經營中存在風險隱患后，依法對其進行質詢和調查，這是履行其職責的正確行為，因此選項A是正確的做法。選項B首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司占用客戶保證金這種重大問題時，不應僅僅悄悄向公司董事會報告。按照規(guī)定，應當及時向監(jiān)管部門等相關機構報告，以保障客戶權益和市場規(guī)范運行。只向公司董事會報告，可能會使問題得不到有效解決和監(jiān)管，不利于維護市場秩序和客戶利益，所以選項B的做法不正確。選項C當首席風險官在履職過程中遇到公司不配合等問題時，不能簡單地立即辭職離開公司。首席風險官應秉持職業(yè)操守和責任意識，積極通過合理途徑解決問題，如向監(jiān)管部門反映等，而不是選擇逃避。甲因為公司不認可其調查就盛怒之下立即辭職，這種做法不符合首席風險官的職責要求，故選項C做法錯誤。選項D如前文所述，首席風險官的職責就是對公司經營中的風險隱患進行監(jiān)督和調查，所以其有權利也有義務對公司經營問題進行質詢和調查。選項D中認為不應對公司經營問題進行質詢和調查，這與首席風險官的職責相悖，因此選項D做法錯誤。綜上，本題應選擇BCD。5、證券公司在辦理客戶（）申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據(jù)申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調整授信額度。

A.開戶

B.約定式購回

C.證券質押式回購

D.融資融券業(yè)務

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證券公司在辦理客戶相關業(yè)務申請時查閱誠信檔案的業(yè)務范圍。選項A開戶是投資者進入證券市場的基本操作，是證券交易的第一步。在一般的開戶流程中，證券公司主要關注的是客戶的身份信息、基本資料以及風險承受能力等方面，雖然也會進行一定的合規(guī)審查，但通常不會將查閱客戶誠信檔案作為決定是否辦理開戶的關鍵因素，所以A選項不符合題意。選項B約定式購回是指符合條件的投資者以約定價格向指定交易的證券公司賣出特定證券，并約定在未來某一日期，按照另一約定價格購回的交易行為。這種業(yè)務涉及到一定的資金交易和信用風險，證券公司需要全面評估客戶的信用狀況。查閱客戶的誠信檔案能夠幫助證券公司了解客戶過往的信用表現(xiàn)，從而決定是否予以辦理該業(yè)務，或者確定和調整授信額度，故B選項符合題意。選項C證券質押式回購交易是指正回購方（賣出回購方、資金融入方）在將債券出質給逆回購方（買入返售方、資金融出方）融入資金的同時，交易雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返還原出質債券的融資行為。該業(yè)務存在一定的信用風險，客戶的誠信狀況對業(yè)務的安全性至關重要。證券公司通過查閱誠信檔案，可以更好地評估風險，決定是否辦理業(yè)務以及確定和調整授信額度，所以C選項符合題意。選項D融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。這是一種基于信用的交易業(yè)務，客戶的誠信狀況直接關系到證券公司的資金安全和業(yè)務風險。證券公司通過查閱客戶誠信檔案，能夠更準確地評估客戶的信用風險，進而決定是否為客戶辦理融資融券業(yè)務，以及確定和調整授信額度，因此D選項符合題意。綜上，本題答案選BCD。6、下列人員中可以成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶的是（）

A.公司董事張某

B.公司股東劉某

C.公司苗事長的母親錢某

D.公司副總經理的配偶陳某

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司資產管理業(yè)務客戶的相關規(guī)定。一般來說，期貨公司的股東以及公司董事長的母親不屬于禁止成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶的范疇，可以成為該業(yè)務的客戶。選項A，公司董事張某通常處于公司內部管理決策層，其工作涉及公司核心事務和信息，為避免可能的利益沖突、內幕交易以及保障業(yè)務的公平公正，公司董事通常不能成為本期貨公司資產管理業(yè)務的客戶。選項B，公司股東劉某，股東作為公司的出資人，其與公司資產管理業(yè)務之間不存在必然的利益沖突等禁止性因素，在符合相關規(guī)定和程序的情況下，可以成為資產管理業(yè)務客戶，所以該選項正確。選項C，公司董事長的母親錢某，其與公司資產管理業(yè)務之間沒有直接的利益關聯(lián)沖突等限制條件，是可以成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶的，所以該選項正確。選項D，公司副總經理的配偶陳某，由于副總經理屬于公司高級管理人員，其配偶與公司關系較為密切，可能存在信息傳遞和利益輸送等風險，為保證業(yè)務的獨立性和公正性，通常這類人員不能成為本期貨公司資產管理業(yè)務的客戶。綜上，本題答案選BC。7、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，()。

A.不承擔賠償責任

B.承擔不超過20％的賠償責任

C.承擔主要賠償責任

D.賠償額不超過損失的80％

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的責任承擔問題。按照相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，期貨公司應承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的80％。選項A，“不承擔賠償責任”不符合規(guī)定，因為期貨公司在接受全權委托的情況下是需要承擔相應責任的，所以A選項錯誤。選項B，“承擔不超過20％的賠償責任”與規(guī)定不符，正確的賠償比例是不超過損失的80％，所以B選項錯誤。選項C，“承擔主要賠償責任”符合法律規(guī)定的責任界定，所以C選項正確。選項D，“賠償額不超過損失的80％”符合法律對于賠償額度的規(guī)定，所以D選項正確。綜上，本題答案選CD。8、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查保障基金管理機構定期編報保障基金報告的相關內容?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》等相關規(guī)定中，保障基金管理機構有責任定期編報保障基金的相關報告，并在經會計師事務所審計后報送中國證監(jiān)會和財政部。這些報告具體涵蓋了保障基金的籌集、管理和使用情況。選項A“籌集”，保障基金的籌集是整個基金運作的起始環(huán)節(jié)，編報籌集報告能夠清晰呈現(xiàn)基金來源的渠道、規(guī)模、進度等信息，有助于監(jiān)管部門了解基金資金的初始積累情況。選項B“管理”，保障基金在籌集到賬后，需要進行妥善的管理，包括資金的存放、投資運作等方面。編報管理報告可以讓監(jiān)管部門掌握基金在日常管理中的操作情況、風險控制等內容。選項C“使用”，保障基金設立的目的是為了在特定情況下對投資者進行保障，其使用情況至關重要。編報使用報告能夠詳細說明基金在哪些情況下進行了使用、使用的對象、使用的金額等信息，體現(xiàn)基金的實際效用。而選項D“監(jiān)督”，監(jiān)督主要是監(jiān)管部門的職責，保障基金管理機構并不負責編報保障基金監(jiān)督方面的報告。綜上